華商基金管理有限公司關(guān)于部分基金開(kāi)通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
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為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，更好地為投資者提供服務(wù)，華商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“本基金管理人”）決定自2025年10月20日起，對(duì)本公司以下基金開(kāi)通同一基金不同類別基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”）。
一、適用基金
序號(hào) 基金代碼 基金名稱
1 003598 華商潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金A
2 007509 華商潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金C
3 004206 華商元亨靈活配置混合型證券投資基金A
4 019053 華商元亨靈活配置混合型證券投資基金C
5 010761 華商甄選回報(bào)混合型證券投資基金A
6 016049 華商甄選回報(bào)混合型證券投資基金C
7 019189 華商品質(zhì)價(jià)值混合型證券投資基金A
8 019190 華商品質(zhì)價(jià)值混合型證券投資基金C
9 005161 華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金A
10 018023 華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金C
11 024020 華商創(chuàng)新成長(zhǎng)靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金C
12 000541 華商創(chuàng)新成長(zhǎng)靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金A
13 007685 華商電子行業(yè)量化股票型發(fā)起式證券投資基金A
14 022831 華商電子行業(yè)量化股票型發(fā)起式證券投資基金C
15 008009 華商高端裝備制造股票型證券投資基金A
16 016050 華商高端裝備制造股票型證券投資基金C
二、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
上述同一基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體辦理時(shí)間為上述基金的開(kāi)放日，詳見(jiàn)基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。投資者可以在上述基金的開(kāi)放日，向上述基金的銷售機(jī)構(gòu)咨詢和辦理本業(yè)務(wù)。
三、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的規(guī)則
3.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
3.1.1．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差二部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）如轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入總金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差＝[轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率)]—[轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率)]
轉(zhuǎn)入凈金額＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差
（2）如轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
3.1.2．計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行，對(duì)于通過(guò)本公司網(wǎng)上交易、費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)期間發(fā)生的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，按照本公司最新公告的相關(guān)費(fèi)率計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
3.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
3.2.1．開(kāi)展同一基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時(shí)間及其他未盡事宜詳見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和公告。同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只能在同時(shí)代理銷售該基金多種類別基金份額的同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
3.2.2．基金份額持有人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，擬轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，擬轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
3.2.3．基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，份額轉(zhuǎn)出遵循“先進(jìn)先出”的原則，即：份額注冊(cè)日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注冊(cè)日期在后的后轉(zhuǎn)換出。如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則?；鸱蓊~持有人可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
3.2.4．基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
3.2.5．基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額基金轉(zhuǎn)換。
3.2.6．基金份額持有人對(duì)轉(zhuǎn)入的基金份額持有期自轉(zhuǎn)入日開(kāi)始計(jì)算。轉(zhuǎn)入的基金在贖回或轉(zhuǎn)出時(shí)，按照自基金轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起至該部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)日止的持有時(shí)段所適用的贖回費(fèi)率計(jì)算贖回費(fèi)。
3.2.7．正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)將在T＋1日對(duì)基金份額持有人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后（包括該日）基金份額持有人可查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
3.2.8．若以上基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，由基金管理人按照基金合同規(guī)定的處理程序進(jìn)行受理。
3.2.9.同一基金不同類別基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)與公司已經(jīng)開(kāi)通的不同基金之間相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不產(chǎn)生沖突。
3.2.10.本公司旗下管理的其他開(kāi)放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用不同類別基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，請(qǐng)投資者以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
四、投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)情況
華商基金管理有限公司
客服電話：400-700-8880；010-58573300
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
客戶服務(wù)信箱：services@hsfund.com
五、其他需要提示的事項(xiàng)
本公司若暫停辦理此業(yè)務(wù)，將另行發(fā)布相關(guān)公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日該類基金份額轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。轉(zhuǎn)換的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，本公司管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)上述基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。敬請(qǐng)投資者于投資前認(rèn)真閱讀上述基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等法律文件。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，選擇須謹(jǐn)慎。
華商基金管理有限公司
2025年10月20日
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