華安灃泰債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華安灃泰債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安灃泰債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的發(fā)售已于2025年8月6日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安灃泰債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2025】1658號(hào)）準(zhǔn)予注冊(cè)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是債券型證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
5、本基金自2025年11月11日至2025年11月21日通過上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司銷等售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司等其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在官網(wǎng)公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
7、本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息，下同）。在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模超過50億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺(tái)認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），各代銷機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制；投資者通過直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購單筆最低限額為人民幣100,000元。
本基金單一投資者單日認(rèn)、申購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資管產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃除外）。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日或單筆認(rèn)、申購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
9、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個(gè)投資者僅允許開立一個(gè)本公司基金賬戶（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個(gè)賬戶），已經(jīng)開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請(qǐng)。發(fā)售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶和認(rèn)購的手續(xù)，但認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
11、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、投資者可閱讀刊登在2025年10月28日《上海證券報(bào)》上的《華安灃泰債券型證券投資基金基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在2025年10月28日中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安灃泰債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13、對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008850099）垂詢認(rèn)購事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)（市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)）、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)（包括資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)、國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、北交所上市股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、投資于其他基金的風(fēng)險(xiǎn)）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
若基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通（以下簡(jiǎn)稱“港股通”）機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
基金資產(chǎn)如投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可能投資于北京證券交易所上市股票，北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場(chǎng)所存在差異，如投資，本基金須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括：中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、由于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。投資者投資于本基金前，須充分知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點(diǎn)和發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則，在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。
本基金可投資于公開募集證券投資基金，包括全市場(chǎng)股票型ETF及基金管理人旗下的權(quán)益類基金（包括股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金）。本基金對(duì)被投資基金的評(píng)估具有一定的主觀性，將在基金投資決策中給基金帶來一定的不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。被投資基金的波動(dòng)會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期、基金經(jīng)理管理能力和基金管理人自身經(jīng)營狀況等因素的影響。
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金、混合型基金。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，本基金單一投資者單日認(rèn)、申購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃除外）。如本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，或?qū)︿N售對(duì)象的范圍或認(rèn)、申購金額予以進(jìn)一步規(guī)定，基金管理人將在基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告中予以規(guī)定。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
16、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱和基金代碼
基金名稱：華安灃泰債券型證券投資基金
簡(jiǎn)稱：華安灃泰債券
基金代碼：
A類：025260（簡(jiǎn)稱：華安灃泰債券A）
C類：025261（簡(jiǎn)稱：華安灃泰債券C）
2、基金類型
債券型證券投資基金。
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
7、募集規(guī)模及規(guī)?？刂品桨?
在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過50億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)模控制方案如下：
（1）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額（不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過50億元，則本基金管理人將在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告日起不再接受認(rèn)購申請(qǐng)。
（2）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)次日的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額（不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過50億元，本基金管理人可在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告次日起不再接受認(rèn)購申請(qǐng)。
（3）有效認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)
若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額（不含募集期間利息）未超過募集上限，則對(duì)所有有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)；若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額（不含募集期間利息）超過募集上限，則以“末日比例配售”方式進(jìn)行規(guī)?？刂?，即對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日之前提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，而對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日的有效認(rèn)購申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將依法退還給投資者。
如發(fā)生末日比例配售，則部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例=（50億-募集期內(nèi)認(rèn)購末日前有效認(rèn)購總金額）/認(rèn)購末日有效認(rèn)購申請(qǐng)金額
投資者末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例
上述公式中的有效認(rèn)購金額均不包括募集期利息。認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將由各銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購費(fèi)按照認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率計(jì)算，且認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制；投資者當(dāng)日有多筆認(rèn)購的，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。
敬請(qǐng)投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購申請(qǐng)總額大于本基金募集上限，因采用“末日比例配售”的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購確認(rèn)金額低于認(rèn)購申請(qǐng)金額（投資者末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例），可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情況。
認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例將于募集結(jié)束日起的2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。
本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
9、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，僅包括全市場(chǎng)股票型ETF、基金管理人旗下的股票型基金及計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場(chǎng)基金、基金中基金、其他可投資基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金）、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（不含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券的比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-20%；其中投資于境內(nèi)股票的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基金投資于證券投資基金的資產(chǎn)不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
其中，權(quán)益類資產(chǎn)包括股票（含存托憑證）、股票型基金以及權(quán)益類混合型基金。權(quán)益類混合型基金指至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同約定投資股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近4期季度報(bào)告中披露的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資比例相應(yīng)調(diào)整。
10、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)、申購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資管產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日或單筆認(rèn)、申購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
11、基金募集期與發(fā)售時(shí)間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金的發(fā)售時(shí)間為2025年11月11日至2025年11月21日。基金管理人可以根據(jù)認(rèn)購的情況提前終止或延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷售機(jī)構(gòu)將同時(shí)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
2、最低認(rèn)購限額
投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺(tái)認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），各代銷機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制；投資者通過直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購單筆最低限額為人民幣100,000元。
3、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
4、本基金單一投資者單日認(rèn)、申購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資管產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日或單筆認(rèn)、申購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
6、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時(shí)不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時(shí)，需先辦理多渠道開戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。
7、基金認(rèn)購方式與費(fèi)率
本基金的A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，本基金對(duì)通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差別化的認(rèn)購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃、集合計(jì)劃和職業(yè)年金。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費(fèi)率為每筆500元。其他投資人認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加而逐級(jí)遞減。投資者在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請(qǐng)分別計(jì)算。其他投資人認(rèn)購A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
單筆認(rèn)購金額（M，元） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬 0.60%
100萬≤M＜300萬 0.40%
300萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 每筆1000元
A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
8、認(rèn)購份額的計(jì)算
（1）基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。
1）認(rèn)購A類基金份額的計(jì)算公式為：
a）當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用=有效認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購份額＝（有效認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購份額=認(rèn)購份額+利息轉(zhuǎn)份額
b）當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
認(rèn)購份額=（有效認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購份額=認(rèn)購份額+利息轉(zhuǎn)份額
2）認(rèn)購C類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額＝有效認(rèn)購金額/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購份額=認(rèn)購份額+利息轉(zhuǎn)份額
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.60%。則其可得到的認(rèn)購A類基金份額為：
認(rèn)購費(fèi)用=100,000×0.60%/（1+0.60%）=596.42元
認(rèn)購份額=（100,000-596.42）/1.00=99,403.58份
利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份
實(shí)得認(rèn)購份額=99,403.58+50.00=99,453.58份
例：某投資者在認(rèn)購期投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認(rèn)購C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用=0元
認(rèn)購份額=100,000/1.00=100,000份
利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份
實(shí)得認(rèn)購份額=100,000.00＋50.00＝100,050.00份
（2）認(rèn)購份額的計(jì)算中，涉及基金份額和金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期31-32層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺(tái)
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動(dòng)客戶端：華安基金APP
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東一路12號(hào)
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個(gè)人投資者可到本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過本公司電子交易平臺(tái)辦理本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)。認(rèn)購金額在10萬元（含10萬元）人民幣以上的個(gè)人投資者，也可到本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。
個(gè)人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于基金開戶成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。個(gè)人投資者可從遞交開戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
（一）通過華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)開戶和認(rèn)購程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認(rèn)購金額需在10萬元以上）：
1、開戶基金賬戶及認(rèn)購的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶
個(gè)人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲(chǔ)蓄卡原件及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。
3、認(rèn)購
個(gè)人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請(qǐng)，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）辦理認(rèn)購時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。
4、繳款
個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購申請(qǐng)。投資者開立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購申請(qǐng)，但認(rèn)購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致。
（1）認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司銷售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請(qǐng)作無效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
d、投資者開戶成功，但認(rèn)購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（3）認(rèn)購資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請(qǐng)和認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T＋1個(gè)工作日到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認(rèn)和認(rèn)購受理結(jié)果。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）通過華安電子交易平臺(tái)開戶和認(rèn)購程序
1、認(rèn)購的時(shí)間：基金發(fā)售日7*24小時(shí)受理，工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。
2、開立基金賬戶及認(rèn)購程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)。
（2）尚未開通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以持中國工商銀行借記卡、中國建設(shè)銀行借記卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒?，即可直接通過華安電子交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購；
（3）已經(jīng)開通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄華安基金電子交易平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。
（三）個(gè)人投資者通過本公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，開立基金賬戶和認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資者可到本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或本公司設(shè)在上海的直銷交易中心辦理基金的認(rèn)購。
機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于開戶成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
（一）機(jī)構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)）
1、開戶和認(rèn)購的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單位公章和法定代表人私章；
（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
（3）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報(bào)表》原件及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負(fù)責(zé)人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；
（6）法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；
（7）前來辦理開戶申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
3、認(rèn)購
機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請(qǐng)，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)留印鑒；
（2）劃付認(rèn)購資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件；
（3）前來辦理認(rèn)購申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
4、繳款
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購申請(qǐng)。投資者開立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購申請(qǐng)，但認(rèn)購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致。
（1）認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司銷售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請(qǐng)作無效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
d、投資者開戶成功，但認(rèn)購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（3）認(rèn)購資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請(qǐng)和認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T＋1個(gè)工作日到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認(rèn)和認(rèn)購受理結(jié)果。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）機(jī)構(gòu)投資者通過本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，開立基金賬戶和認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗(yàn)資賬戶中，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束后完成。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
法定代表人：徐勇
成立時(shí)間：1998年6月4日
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
（三）銷售機(jī)構(gòu)
見本公告第三部分。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務(wù)中心電話：40088-50099
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、歐夢(mèng)溦
華安灃泰債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf