華泰柏瑞基金管理有限公司華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2025]2055號）注冊。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
基金簡稱：華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強A/C；
基金代碼：025696（A類）/025697（C類）。
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中信銀行股份有限公司，登記機構為華泰柏瑞基金管理有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年10月27日至2025年11月14日，通過本公司的直銷、中信銀行股份有限公司、上海長量基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、博時財富基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、東方財富證券股份有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、上海證達通基金銷售有限公司、通華財富（上海）基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司、上海國信嘉利基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、陽光人壽保險股份有限公司等銷售機構的銷售網(wǎng)點（以下統(tǒng)稱“銷售網(wǎng)點”）公開發(fā)售。
6、投資者還可在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關協(xié)議、接受本公司有關服務條款后，通過登錄本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）辦理開戶、認購等業(yè)務。有關基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢（目前僅對個人投資者開通網(wǎng)上交易）。
7、在基金募集期內(nèi)，投資者認購本基金，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低認購金額為人民幣10元，追加單筆最低認購金額為人民幣10元；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，單筆認購最低金額為10元人民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低認購金額為人民幣1元、追加單筆認購最低金額為人民幣1元，各銷售機構可根據(jù)情況設定最低認購金額，但不得低于本基金管理人設定的最低限制，具體以銷售機構公布的為準，投資者需遵循銷售機構的相關規(guī)定。
基金投資者在募集期內(nèi)可以多次認購，A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，原則上對單一投資者在募集期間累計認購份額不設上限，但單一投資人經(jīng)登記機構確認的認購份額不得達到或者超過本基金確認總份額的50%，對于超過部分的認購份額，登記機構不予確認。
8、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
9、投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
10、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表確實收到了認購申請。申請是否成功應以基金登記機構的確認登記為準。投資者可在基金合同生效后到原銷售網(wǎng)點或通過網(wǎng)上查詢最終成交確認情況和認購的份額。
11、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀2025年10月10日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》。
12、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關事宜。
13、各代銷機構的代銷網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各代銷機構咨詢。
14、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務電話（400-888-0001[免長途費用]或021-38784638）或各代銷機構咨詢電話咨詢認購事宜。
15、在募集期間，除本公告所列的代銷機構外，基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
16、基金管理人可根據(jù)認購和市場情況對基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整。
17、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金特有風險等。本基金為指數(shù)增強型基金，以上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)為標的指數(shù)，因此本基金的凈值會因上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)波動而產(chǎn)生波動。本基金在控制組合跟蹤誤差的基礎上力求獲得超越標的指數(shù)的收益，存在一定的跟蹤偏離風險。此外，本基金運用量化模型進行選股，增強投資的結果既可能超越業(yè)績比較基準，也可能落后業(yè)績比較基準。
本基金是一只股票指數(shù)增強型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關的特有風險。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風險主要包括與基礎資產(chǎn)相關的風險以及與資產(chǎn)支持證券相關的風險。與基礎資產(chǎn)相關的風險有信用風險、現(xiàn)金流預測風險和原始權益人的風險等，以及與資產(chǎn)支持證券相關的風險有市場利率風險、流動性風險、評級風險、提前償付及延期償付風險等。
本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時，股指期貨可進行反向賣空交易。因此，其投資風險高于傳統(tǒng)證券。國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。本基金可投資于股票期權。股票期權交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風險。在參與股票期權交易時，應當關注股票現(xiàn)貨市場的價格波動、股票期權的價格波動和其他市場風險以及可能造成的損失。
本基金可參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。融資及轉融通證券出借業(yè)務的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
本基金參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下港股通相關業(yè)務，基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，具體詳見本基金招募說明書的“基金的風險揭示”章節(jié)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書中“基金的風險揭示”章節(jié)。本基金為指數(shù)增強基金，可能存在策略失效，無法戰(zhàn)勝指數(shù)收益的風險。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風險、流動性風險、退市風險、投資集中風險等。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見本基金招募說明書“側袋機制”章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風險。
投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資者應當通過本公司或代銷機構購買和贖回基金，基金代銷機構名單詳見本公告。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
一、本基金募集基本情況
1、基金名稱
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金
基金簡稱：華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強A/C
基金代碼：025696（A類）/025697（C類）
2、基金類別
股票型證券投資基金
3、基金運作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，以初始面值發(fā)售。
6、基金投資目標
本基金力爭實現(xiàn)超越標的指數(shù)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。同時力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過8%。
7、募集對象
本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、銷售機構與銷售地點
（1）直銷機構
華泰柏瑞基金管理有限公司
（2）代銷機構
中信銀行股份有限公司、上海長量基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、博時財富基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、東方財富證券股份有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、上海證達通基金銷售有限公司、通華財富（上海）基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司、上海國信嘉利基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、陽光人壽保險股份有限公司等。
（3）基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
9、募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
（2）本基金自2025年10月27日至2025年11月14日公開發(fā)售（各代銷機構具體營業(yè)時間可能有所不同）。本公司根據(jù)認購的情況可適當延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結束發(fā)售。
（3）基金募集期滿，本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應按照規(guī)定在辦理基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。
募集期間認購資金利息在募集期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金登記機構的記錄為準。
基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不作它用。
（4）若三個月的募集期滿，本基金合同未達到法定生效條件，則本基金合同不能生效，本公司將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內(nèi)退還給基金認購人。
二、認購方式與相關規(guī)定
1、認購方式
本基金采取金額認購、全額繳款方式和前端收費模式。
2、認購費率
本基金采取金額認購方式，A類基金份額在投資者認購時收取認購費，C類基金份額在認購時不收取認購費。
投資者在認購A類基金份額時，具體的認購費率安排如下表所示。
認購金額（M，含認購費，元） 認購費率
M＜100萬 1.20%
100萬≤M＜500萬 0.80%
M≥500萬 1000元/筆
投資者重復認購A類基金份額的，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。認購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、登記費、銷售費及市場推廣等支出，不計入基金財產(chǎn)。
C類基金份額認購費率為0。
認購份數(shù)的計算方法如下：
認購本基金A類基金份額的認購費用采用前端收費模式，即在認購A類基金份額時繳納認購費。投資者的認購金額包括認購費用和凈認購金額。有效認購資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。
（1）認購A類基金份額
當認購費用適用比例費率時，投資者的總認購份額的計算方式如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
當認購費用適用固定金額時，投資者的總認購份額的計算方式如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
凈認購金額以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位；認購份額的計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，如果募集期內(nèi)認購資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42元
認購費用＝10,000－9,881.42＝118.58元
認購份額＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份
即投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,891.42份A類基金份額。
（2）認購C類基金份額時，投資者的總認購份額的計算方式如下：
認購金額=凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，如果募集期內(nèi)認購資金獲得的利息為10元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份
即投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，加上認購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,010.00份C類基金份額。
3、按有關規(guī)定，基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費在基金認購費中列支。
4、在基金募集期內(nèi)，投資者認購本基金，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低認購金額為人民幣10元，追加單筆最低認購金額為人民幣10元；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，單筆認購最低金額為10元人民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低認購金額為人民幣1元、追加單筆認購最低金額為人民幣1元，各銷售機構可根據(jù)情況設定最低認購金額，但不得低于本基金管理人設定的最低限制，具體以銷售機構公布的為準，投資者需遵循銷售機構的相關規(guī)定。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，原則上對單一投資者在募集期間累計認購份額不設上限，但單一投資人經(jīng)登記機構確認的認購份額不得達到或者超過本基金確認總份額的50%，對于超過部分的認購份額，登記機構不予確認。
5、投資者在募集期內(nèi)可以多次認購本基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。
三、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷、直銷柜臺或到各代銷網(wǎng)點辦理本基金的認購。
1、本公司網(wǎng)上直銷
（1）網(wǎng)上直銷接受單筆認購金額在10元（含10元）以上的個人投資者認購。
（2）網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：www.huatai-pb.com。
（3）業(yè)務辦理時間：2025年10月27日至2025年11月14日16：00，期間7*24小時全天候受理（含周六、周日）。
（4）認購手續(xù)：
1）未開立本公司開放式基金賬戶的個人投資者，可持中國銀行、建設銀行、工商銀行、招商銀行、民生銀行等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“開戶”頁面提示完成網(wǎng)上開戶。當日開戶，當日即可認購（上述業(yè)務辦理時間內(nèi)）。
2）已開立本公司開放式基金賬戶、但未開通過華泰柏瑞網(wǎng)上直銷的個人投資者，可持中國銀行、建設銀行、工商銀行、招商銀行、民生銀行等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“開戶”頁面提示開通網(wǎng)上直銷。當日開通，當日即可認購（上述業(yè)務辦理時間內(nèi)）。
3）已開通本公司網(wǎng)上直銷的個人投資者可于上述業(yè)務辦理時間，直接在www.huatai-pb.com“網(wǎng)上交易”內(nèi)認購本基金。
（5）網(wǎng)上直銷咨詢電話：400-888-0001（免長途費）。
2、本公司直銷柜臺
（1）業(yè)務辦理時間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續(xù)：
1）本人現(xiàn)時有效身份證件原件及復印件；
2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；
3）指定銀行賬戶證明；
4）按本公司要求提供以上及其他相關材料。
注：上述3）項中“指定銀行賬戶”是指：辦理開戶的投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結算匯入賬戶。賬戶證明可以是銀行存折、借記卡等。
（3）在認購期內(nèi)，將足夠認購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶。
1）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
2）建設銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
3）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀金融大廈支行
4）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
5）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
6）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
（4）注意事項：
若個人投資者的認購資金在認購申請當日17:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
3、代銷本基金的銀行、證券公司及第三方銷售機構業(yè)務受理細則請參照各代銷機構公告等。
四、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可在本公司直銷柜臺或各代銷網(wǎng)點辦理基金的開戶和認購。
1、本公司直銷柜臺
（1）業(yè)務辦理時間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）開戶及認購程序如下：
1）認購期間，投資人以電匯或支票主動付款方式將足額認購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：
a）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
b）建設銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
c）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀金融大廈支行
d）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
e）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
f）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
通過本公司直銷認購本基金的機構投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。
2）提供下列資料辦理基金的開戶和認購
a）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；
b）基金業(yè)務授權委托書原件；
c）業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；
d）印鑒卡一式三份；
e）機構指定銀行出具的銀行賬戶證明；
f）填妥的相關基金開戶申請表并加蓋單位公章和基金認購申請表（加蓋預留印鑒章）；
g）按本公司要求提供以上及其他相關材料。
（3）注意事項：
若機構投資者的認購資金在認購申請當日17:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
2、代銷本基金的銀行及證券公司業(yè)務受理細則請參照各代銷機構公告等。
五、清算與交割
1、本基金驗資日前，全部認購資金將被凍結在本基金清算賬戶中，有效認購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金份額，歸投資者所有，認購資金利息以登記機構的確認結果為準。
2、本基金基金份額權益登記由基金登記機構在基金合同生效后完成。
3、投資者的無效認購資金，將于認購申請被確認無效之日起七個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1、募集截止后，基金管理人根據(jù)登記與過戶機構確認的數(shù)據(jù)，將有效認購資金（不含認購費）及有效認購申請資金產(chǎn)生的利息一并劃入在托管行的專用驗資賬戶，基金管理人委托具有資格的會計師事務所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構出具認購戶數(shù)證明。
2、若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。
3、若本基金合同未能生效，則基金管理人應承擔全部募集費用，并將已募集資金加計銀行同期存款利息在募集期結束后30天內(nèi)退還基金認購人。
七、本基金募集的當事人或中介機構
1、基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
2、基金托管人
名稱：中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
組織形式：其他股份有限公司
注冊資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設立文號：中華人民共和國國務院辦公廳國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]125號
聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部
聯(lián)系電話：4006800000
傳真：010-85230024
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
3、銷售機構
（1）直銷機構：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
（2）代銷機構
1）中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
2）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：孫婭雯
電話：021-20691831
傳真：021-2069-1861
客服電話：400-820-2899
公司網(wǎng)站：www.erichfund.com
3）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濰坊新村街道張楊路500號華潤時代廣場商務樓10、11、12和14樓
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：魯育錚
電話：021-68077273
傳真：021-68596916
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
4）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號二號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈26樓
法定代表人：其實
聯(lián)系人：王超
傳真：021-54509953
客服電話：400-181-8188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
5）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
6）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
聯(lián)系人：田媛
客服熱線：400-610-5568
公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com
7）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)站：http://www.fund123.cn
8）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
9）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路7號樓20層20A1、20A2單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路7號樓20層20A1、20A2單元
法定代表人：胡雄征
聯(lián)系人:魏晨
電話：01058664558
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
客服電話：400-6099-200
10）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人:張蜓
公司網(wǎng)址：www.gw.com.cn/
客服電話：021-20292031
11）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人:張仕鈺
聯(lián)系電話：021-60195205
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
客服電話：400-032-5885
12）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：中國上海市楊浦區(qū)昆明路508號B座12F
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：譚靜怡
電話：021-80358749
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
13）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：繆劉穎
公司網(wǎng)址：https://lupro.lufunds.com/
客服電話：4008219031
14）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客服電話：020-89629066
15）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒
聯(lián)系人：李睿豪
聯(lián)系電話：0755-86013388-77386
公司網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
客服電話：95017
16）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：陳東
公司網(wǎng)址：www.66liantai.com
客服電話：400-118-1188
17）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
法定代表人：溫麗燕
聯(lián)系人：胡靜華
聯(lián)系電話：0371-85518395
公司網(wǎng)址：www.hgccpb.com
客服電話：4000555671
18）北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
聯(lián)系人：王夢
聯(lián)系電話：010-8559-4745
公司網(wǎng)址：www.igesafe.com
客服電話：010-82350618
19）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108
法定代表人：賴任軍
聯(lián)系人：陳麗霞
電話：0755-84355914
公司網(wǎng)址：www.jfzinv.com
客服電話：400-9302-888
20）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯
聯(lián)系人：馬燁瑩
聯(lián)系電話：021-50712782
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
21）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：田文曄
公司網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com
客服電話：400-159-9288
22）上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：戴珉微
聯(lián)系電話：021-33768132-801
公司網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
客服電話：400-6767-5263
23)東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人:付佳
客服電話：95357
公司網(wǎng)址：http://www.18.cn
24）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部A座17層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人:文雯
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
客服電話：400-098-8511
25）上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118弄3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
聯(lián)系人:潘夢茹
聯(lián)系電話：021-20538880
公司網(wǎng)址：www.zdt.fund
客服電話：400-820-1515
26）通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓9樓
法定代表人：沈丹義
聯(lián)系人:宋芳馨
客服電話：400-101-9301
公司網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
27）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超
聯(lián)系人:陳冬雷
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)址：https://www.baiyingfund.com
28）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
法定代表人：齊凌峰
聯(lián)系人：陳臣
客服電話：400-158-5050
公司網(wǎng)址：www.tl50.com
29）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孔安琪
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)址：www.taixincf.com
30）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：河雪燕
電話：010-58982465
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：www.xincai.com
31）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：賈冠華
電話：18840966113
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
32）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲南路2008號新洲同創(chuàng)匯3層D303
法定代表人：楊柳
聯(lián)系人:朱潤康
公司網(wǎng)址：https://www.ppwfund.com
客服電話：400-666-7388
33）上海國信嘉利基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號4幢2層223室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)居里路99號
法定代表人：付鋼
客服電話：021-68809999
公司網(wǎng)站：www.gxjlcn.com
34）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
聯(lián)系人：葉健
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
35）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
電話：010-59053660
傳真：010-59053700
服務電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
（3）基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、登記機構
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號樓17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：趙景云
5、律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
6、會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號21樓
執(zhí)行事務合伙人：付建超
經(jīng)辦注冊會計師：胡小駿、馮適
聯(lián)系人：胡小駿
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
華泰柏瑞基金管理有限公司華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf