博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同
博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同
基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人：國信證券股份有限公司
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目錄
第一部分前言......................................................1-1
第二部分釋義......................................................2-1
第三部分基金的基本情況............................................3-1
第四部分基金份額的發(fā)售............................................4-1
第五部分基金備案..................................................5-1
第六部分基金份額的申購與贖回......................................6-1
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..................................7-1
第八部分基金份額持有人大會(huì)........................................8-1
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序....................9-1
第十部分基金的托管...............................................10-1
第十一部分基金份額的登記.........................................11-1
第十二部分基金的投資.............................................12-1
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn).............................................13-1
第十四部分基金資產(chǎn)估值...........................................14-1
第十五部分基金費(fèi)用與稅收.........................................15-1
第十六部分基金的收益與分配.......................................16-1
第十七部分基金的會(huì)計(jì)和審計(jì).......................................17-1
第十八部分基金的信息披露.........................................18-1
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................19-1
第二十部分違約責(zé)任...............................................20-1
第二十一部分爭議的處理和適用的法律...............................21-1
第二十二部分基金合同的效力.......................................22-1
第二十三部分其他事項(xiàng).............................................23-1
第二十四部分基金合同摘要.........................................24-1
博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)
利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國
證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作
管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投
資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》、《公開募集證券投
資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）
和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
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（以下簡稱“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《基金法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)注
冊(cè)。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前
景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
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但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，投資者不得辦理側(cè)袋賬
戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟
用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較
大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可
能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資
收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港
休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證），
投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、
成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)，具體風(fēng)險(xiǎn)詳見本基金招募說明書。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的
法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
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第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金
2.基金管理人：指博時(shí)基金管理有限公司
3.基金托管人：指國信證券股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時(shí)中證港股通
互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)
議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6.招募說明書：指《博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7.基金產(chǎn)品資料概要：指《博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8.基金份額發(fā)售公告：指《博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告》
9.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆
全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于
修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
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12.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
13.《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15.《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)
體或其他組織
20.合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂）及相關(guān)法
律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的
境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21.投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資
金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
25.直銷機(jī)構(gòu)：指博時(shí)基金管理有限公司
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26.代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
27.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
28.登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
29.登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為博時(shí)基金管理有限
公司或接受博時(shí)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30.基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
31.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額
變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
32.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
33.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
34.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不
得超過3個(gè)月
35.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開
放日
38.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
39.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日，若該
工作日為非港股通交易日，則本基金不開放
40.開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
41.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《博時(shí)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
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范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
42.認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)
購買基金份額的行為
43.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)
購買基金份額的行為
44.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
46.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
47.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶
內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
48.巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
49.元：指人民幣元
50.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、投資
目標(biāo)ETF份額所得收益、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
51.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券、銀行存
款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
52.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
53.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
54.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
55.規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊
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及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56.標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)及其
未來可能發(fā)生的變更
57.聯(lián)接基金：指本基金，即將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于博時(shí)中證港股通互聯(lián)
網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（目標(biāo)ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟
蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金
58.內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制：指上海證券交易所、深圳證券交
易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連接，
使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易
所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制包括滬港股票市場交易互
聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱滬港通）和深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱深
港通）
59.港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳證
券交易所或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易
所有限公司進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通、深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的
股票
60.目標(biāo)ETF：博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
61.A類基金份額：指在投資者認(rèn)/申購時(shí)收取認(rèn)/申購費(fèi)用，不從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
62.C類基金份額：指在投資者認(rèn)/申購時(shí)不收取認(rèn)/申購費(fèi)用，但從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
63.銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
64.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
65.擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金各類份額遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金
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份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的
投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)
益不受損害并得到公平對(duì)待
66.轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)
向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所
借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
67.發(fā)起資金：指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人
高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括
但可能不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員參與認(rèn)購的資金，發(fā)起資金認(rèn)購
本基金的金額不低于1000萬元（不含認(rèn)購費(fèi)），且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有
期限不低于三年
68.發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金
份額持有期限不少于3年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人的高級(jí)管
理人員或基金經(jīng)理等人員
69.側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶進(jìn)
行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
70.特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
71.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
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第三部分基金的基本情況
一、基金的名稱
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二、基金的類別
ETF聯(lián)接基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)即中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)的表現(xiàn)，
追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
五、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)
定執(zhí)行。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
六、基金存續(xù)期限
不定期。
七、基金的標(biāo)的指數(shù)
中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)
八、基金發(fā)起資金的來源
基金發(fā)起資金來自于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管
理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購的資金等。
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九、發(fā)起資金的認(rèn)購金額和認(rèn)購份額的鎖定期
本基金為發(fā)起式基金。使用發(fā)起資金提供方資金認(rèn)購基金的金額不少于1000
萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），且持有期限不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定的除外。
十、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類別。
在投資者認(rèn)/申購時(shí)收取認(rèn)/申購費(fèi)用，不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)/申購時(shí)不收取認(rèn)/申購費(fèi)用，但
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。
A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈
值和各類基金份額累計(jì)凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)/申購的基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，基金管理人可增加、
減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置或者停止現(xiàn)有基金份額的銷售、對(duì)基金份額分類辦
法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
十一、本基金與博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的聯(lián)系
與區(qū)別
在投資方法和交易方式等方面，本基金與博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放
式指數(shù)證券投資基金的聯(lián)系與區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
聯(lián)系：
1.兩只基金跟蹤同一個(gè)標(biāo)的指數(shù)即中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)。
2.兩只基金的投資目標(biāo)均為緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)即中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)的
表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
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3.兩只基金具有相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
4.博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金是本基金的主要
投資對(duì)象。
區(qū)別：
1.基金的投資管理方式不同：博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券
投資基金通過直接買賣標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股等，直接跟蹤復(fù)制標(biāo)的指數(shù)
的表現(xiàn)；而本基金則是通過買賣目標(biāo)ETF基金（包括在目標(biāo)ETF的一級(jí)市場進(jìn)行
股票籃子組合的申購與贖回，也包括在目標(biāo)ETF的二級(jí)市場以現(xiàn)金直接買賣ETF
份額），間接跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)。
2.基金的申購贖回不同：博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資
基金采用股票籃子組合的方式進(jìn)行基金份額的申購與贖回，而本基金的申購和贖
回均采用現(xiàn)金方式。
3.基金是否掛牌交易不同：博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投
資基金在深圳證券交易所掛牌交易；而本基金則不上市交易。
4.價(jià)格揭示機(jī)制不同：博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基
金有實(shí)時(shí)市場交易價(jià)格和每日基金份額凈值；而本基金只揭示每日基金份額凈值。
5.投資人申購贖回基金的程序不同：博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指
數(shù)證券投資基金通過指定場內(nèi)申購贖回代理券商或場外銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的申購
與贖回；而本基金則通過銀行等場外銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的申購與贖回。
十二、本基金與博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金業(yè)績表
現(xiàn)的差異
本基金的業(yè)績表現(xiàn)與博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
的業(yè)績表現(xiàn)可能會(huì)出現(xiàn)差異，差異產(chǎn)生的主要原因有以下幾個(gè)方面：
1.投資對(duì)象和投資范圍的不同，會(huì)導(dǎo)致兩只基金的業(yè)績有差異。
2.投資管理方式的不同，如在指數(shù)化投資過程中，不同的管理方式會(huì)導(dǎo)致跟
蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等的不同，會(huì)導(dǎo)致兩只基金的業(yè)
績有差異。
3.基金規(guī)模、投資成本、各種費(fèi)用與稅收的不同，會(huì)導(dǎo)致兩只基金的業(yè)績有
差異。由于兩只基金的投資對(duì)象和投資范圍不同，投資管理方式不同，基金規(guī)模
也可能不同，所以，本基金的投資成本、各種費(fèi)用及稅收可能不同于博時(shí)中證港
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股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金。
4.現(xiàn)金比例及現(xiàn)金管理方式的不同，會(huì)導(dǎo)致兩只基金的業(yè)績有差異。本基金
須每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證
金后，對(duì)現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，而博時(shí)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金則是每個(gè)交易日
日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保
持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。
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第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基
金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金
產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)
用。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份
額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購
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申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體
限制請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體
限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。
4、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆
該類基金份額認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許撤銷。
四、募集規(guī)模上限
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀?
份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不
受此募集規(guī)模的限制。
五、發(fā)起資金的認(rèn)購
發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額不低于1,000萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），認(rèn)購
的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于三年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定的除外。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的金
額不少于1000萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用）且承諾持有期限自基金合同生效日起
不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書
可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起
資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日
內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金的基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元
的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額
持有人大會(huì)審議，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同。若
屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充
時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
本基金在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
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定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)
工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等，并在六個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與
贖回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖回。投資人在開放日辦理申
購和/或贖回的具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的
交易時(shí)間（若該交易日非港股通交易日，則本基金不開放申購和贖回），但基金
管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖
回時(shí)除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說明書或相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更、港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放
日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金
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份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額交付申購款項(xiàng)，
申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖
回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同約定的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)
的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
遇目標(biāo)ETF的投資市場休市、目標(biāo)ETF暫停交易或贖回、目標(biāo)ETF延遲支付
贖回對(duì)價(jià)或延遲交收、交易所或登記機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生較大變化、本基金
交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股
通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控
制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延至該因素消除的最近
一個(gè)工作日。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
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基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或
贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功或無效，
則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)
于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)和基金合同的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回
的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體
規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、基金總規(guī)模、
單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招
募說明書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見招募說明書或基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類
基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保
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留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按基金合同約定公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說
明書》。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及
基金產(chǎn)品資料概要中列示；C類基金份額不收取申購費(fèi)用。申購的有效份額為凈申
購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四
舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。
本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列
示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相
應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)
后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、A類基金份額申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)
產(chǎn)。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回
基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體見
招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金A類基金份額收取申購費(fèi)用，C類基金份額不收取申購費(fèi)用。本基
金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法
和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；?
金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)
率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，且對(duì)基
金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，
定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求
履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和銷售服
務(wù)費(fèi)率。
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8、當(dāng)本基金各類份額發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)
定價(jià)機(jī)制以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作、基金管理人無法受理或辦理基金份額
持有人的申購申請(qǐng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券/期貨交易所、香港聯(lián)合交易所、外匯市場交易時(shí)間非正常停市，或
港股通暫停交易，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券交
易。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
7、所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
8、所投資的目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市或二級(jí)市場交易停牌。
9、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資
者單日或單筆申購金額上限。
10、因港股通交易當(dāng)日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報(bào)，或者發(fā)生
證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股
通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常
交易的情形。
11、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況
導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11、12項(xiàng)暫停申購情形之一且基金
管理人決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)全部或部分被拒絕的，被拒絕的
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申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢
復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理或辦理基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券/期貨交易所、香港聯(lián)合交易所、外匯市場交易時(shí)間非正常停市，或
港股通暫停交易，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券交
易。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
6、所投資的目標(biāo)ETF暫停贖回、延緩支付贖回對(duì)價(jià)、暫停上市或二級(jí)市場交
易停牌。
7、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管
理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。
8、本基金當(dāng)日總贖回份額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限，基金管理人可拒絕
贖回申請(qǐng)。
9、發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或
者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)
制進(jìn)行正常交易的情形。
10、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖
回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4
項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先
選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
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九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總
數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，
可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量
占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入
下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的
部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)
先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對(duì)于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過上
一開放日基金總份額10%以上的部分，基金管理人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行延期辦理（被延期
贖回的贖回申請(qǐng)，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請(qǐng)與下一開
放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止）；對(duì)于該基金份額持有人申請(qǐng)贖回
的份額中未超過上一開放日基金總份額10％的部分，基金管理人根據(jù)前段“（1）
全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申
請(qǐng)一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
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（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可
以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
3、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1
個(gè)開放日各類基金份額凈值。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
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登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額
投資計(jì)劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結(jié)、解凍、質(zhì)押或其他基金業(yè)務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，如對(duì)存量基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
性不利影響，基金管理人經(jīng)履行相關(guān)程序后可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場所以外的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)
構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公
告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公
告。
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第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人：江向陽
設(shè)立日期：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】26號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
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（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資或參與
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生的
權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
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（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部
專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
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人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六樓至二十六樓
郵政編碼：518001
法定代表人：張納沙
成立日期：1994年6月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行、銀復(fù)【1994】162號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1666號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣96.12億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》
的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
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（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》、《托管協(xié)議》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造
成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，
不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其
他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但
因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服
務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
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明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
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同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席本基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對(duì)本
基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有認(rèn)購的基金份額不少于3年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定的除外；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第八部分基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要
決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基
金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
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不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基
金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)允許范圍內(nèi)，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷
售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（7）履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管
理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自
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收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日在規(guī)定媒介公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中
說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸?
理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計(jì)票效力。
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四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)
同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金
份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形
式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指
定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)
行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
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人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意
見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金的
基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，
授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人
確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非
現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊
方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他
方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
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在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基
金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特
別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
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基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份
額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
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基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
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的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額
無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提
前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)
審議。
十一、鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑
所持有的本基金份額出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參
與表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額
持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該持有人所持有
的本基金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整
數(shù)位。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人
以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份
額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基金份
額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF
的基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金基金合同的約定召開本基金的基金份
額持有人大會(huì)，本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF的基
金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召
開或召集目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)。
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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金
管理人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持
有人大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基
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金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與
基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)
按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金
托管人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持
有人大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基
金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
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人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人或
臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人
應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。
原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同
的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金
管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
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第十部分基金的托管
本基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管。基金托管人和基金管理人按照《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十一部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦
理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)
構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和
代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)
規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)
等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限不得少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投
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資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法
規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其
他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)即中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)的表現(xiàn)，
追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)即中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)成份股和備選
成份股票（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會(huì)少量投
資于依法發(fā)行上市的非成份股（包括港股通標(biāo)的股票、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公
司債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離
交易可轉(zhuǎn)債券）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債
期貨、股指期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依
照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨
和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，對(duì)現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
三、投資策略
本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。在正常市場情
況下，本基金力爭與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，
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年化跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上
述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、資產(chǎn)配置策略
為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。
其余資產(chǎn)可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）、依法發(fā)行上市
的非成份股（包括港股通標(biāo)的股票、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市
的股票、存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、
貨幣市場工具、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定），其目的是為了使本基
金在保障日常申購贖回的前提下，更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
2、基金投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF的兩種方式如下：
1）申購和贖回：目標(biāo)ETF開放申購贖回后，按照目標(biāo)ETF法律文件約定的方
式申贖目標(biāo)ETF。
2）二級(jí)市場方式：目標(biāo)ETF上市交易后，在二級(jí)市場進(jìn)行目標(biāo)ETF份額的交
易。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，
本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整。
在投資運(yùn)作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的
基礎(chǔ)上，靈活選用上述方式進(jìn)行目標(biāo)ETF的交易。
3、成份股、備選成份股投資策略
本基金對(duì)成份股、備選成份股的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票組合以申購目標(biāo)
ETF。因此對(duì)可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制策略，
即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的
指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）
導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)
的替代。
4、非成份股的股票投資策略
在特殊情況下，本基金將少量投資于非成份股的港股通標(biāo)的股票等其他股票。
5、存托憑證投資策略
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本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值
的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
6、債券投資策略
本基金債券投資組合將著重考慮基金的流動(dòng)性管理及策略性投資的需要進(jìn)行
配置。債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性，有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資
產(chǎn)的投資收益。
7、資產(chǎn)支持證券的投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進(jìn)行資產(chǎn)
支持證券投資組合管理，并根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)變化積極調(diào)整
投資策略，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同，在力爭本金安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性基
礎(chǔ)上獲得長期穩(wěn)定收益。
8、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債投資策略
在分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征并對(duì)各類市場大勢做出判斷的前提下，本基金著重
對(duì)可轉(zhuǎn)換債券所對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析和研究，從行業(yè)選擇和個(gè)券選擇兩方面
進(jìn)行全方位的評(píng)估，對(duì)盈利能力或成長性較好的行業(yè)和上市公司的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)
行重點(diǎn)關(guān)注，并結(jié)合基金管理人可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)系統(tǒng)對(duì)可轉(zhuǎn)換債券投資價(jià)值進(jìn)行有效
的評(píng)估，選擇投資價(jià)值較高的個(gè)券進(jìn)行投資。
可交換債在換股期間用于交換的股票是發(fā)行人持有的其他上市公司（以下簡
稱“目標(biāo)公司”）的股票?？山粨Q債同樣兼具股票和債券的特性。其中，債券特
性與可轉(zhuǎn)換債券相同，指持有至到期獲取的票面利息和票面價(jià)值。股票特性則指
目標(biāo)公司的成長能力、盈利能力及目標(biāo)公司股票價(jià)格的成長性等。本基金將通過
對(duì)可交換債的純債價(jià)值和目標(biāo)公司的股票價(jià)值進(jìn)行研究分析，綜合開展投資決策。
9、衍生品投資策略
（1）股指期貨、國債期貨交易策略
本基金參與股指期貨交易將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，力爭
利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達(dá)到
有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，
本著謹(jǐn)慎原則，參與國債期貨的交易，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。
（2）股票期權(quán)投資策略
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本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。
本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要
求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。
10、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資及轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。本基金將基于對(duì)市場行情和組合風(fēng)險(xiǎn)收益的分析，確定投資時(shí)機(jī)、標(biāo)
的證券以及投資比例。本基金將根據(jù)市場情況、投資者類型和結(jié)構(gòu)、本基金的歷
史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素，合理確定出借證券的范圍、品類、期
限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其
最新規(guī)定，以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還
將積極尋求其他投資機(jī)會(huì)，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
本基金將在履行適當(dāng)程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
四、投資禁止行為與限制
1、基金投資組合比例限制
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
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（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨和國債期貨交易的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值和有
價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合本基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
8）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（10）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列規(guī)定：
1）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)
的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金
的現(xiàn)金等價(jià)物；
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3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易的，需遵守下列規(guī)定：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
5）因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因證券/
期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指
數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購/贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性
限制、目標(biāo)ETF暫停申購/贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使
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基金投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
五、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整
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后）×95%+銀行活期存款稅后利率×5%
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有規(guī)定
除外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提
出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)
月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)
的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
同時(shí)，本基金為被動(dòng)式投資的股票指數(shù)基金，跟蹤中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)，
其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金。本基金投
資港股通標(biāo)的股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一
般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所
面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
七、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時(shí)的處理
除標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素
致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)退出等原因外，目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將在履行適當(dāng)程
序后由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召
開基金份額持有人大會(huì)；若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)
基金，基金管理人應(yīng)本著維護(hù)投資人合法權(quán)益的原則，提出解決方案，并相應(yīng)履
行適當(dāng)程序，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。相應(yīng)地，本基金基金合同中將刪除
關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。
1、目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；
2、目標(biāo)ETF終止上市；
3、目標(biāo)ETF基金合同終止；
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4、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
5、目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的基金管
理人相同的除外）；
6、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)
基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
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第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券、銀行存款
本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人或基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金
賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)
產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票（含存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證
券、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)
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行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、本基金持有的目標(biāo)ETF基金份額以其當(dāng)日基金份額凈值估值，當(dāng)日無基金
份額凈值的，以最近工作日的基金份額凈值估值。
2、交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券（包括股票等，本基金合同另有約定的
除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的
重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
3、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
4、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦
估值全價(jià)。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對(duì)
應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5、對(duì)于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)
股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交
易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
6、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
7、處于未上市期間的股票應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
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管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
8、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
9、本基金參與股指期貨合約、國債期貨合約交易，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)
行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采
用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
10、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
11、匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估
值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
12、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行估值，確保估值的公允性。
13、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
14、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
15、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
16、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下
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的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
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估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益
的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力或者其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
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資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、所投資的目標(biāo)ETF暫停估值、暫停公告基金份額凈值時(shí)；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第15項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)及登記結(jié)算
公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，
由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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第十五部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4.《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外；
5.《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7.基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
8.基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9.賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10.基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申購
贖回費(fèi)用等）；
11.因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
12.按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
本基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人對(duì)本基金投資組合中投資于目標(biāo)ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計(jì)提
基金管理費(fèi)。
前一日的基金資產(chǎn)凈值為已扣除本基金投資于目標(biāo)ETF部分基金資產(chǎn)凈值后
的凈額，金額為負(fù)時(shí)以零計(jì)。
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基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
本基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人對(duì)本基金投資組合中投資于目標(biāo)ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計(jì)提
基金托管費(fèi)。
前一日的基金資產(chǎn)凈值為已扣除本基金投資于目標(biāo)ETF部分基金資產(chǎn)凈值后
的凈額，金額為負(fù)時(shí)以零計(jì)。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3.C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.30%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人
可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金管理人可對(duì)基金相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分
配利潤進(jìn)行評(píng)價(jià)，收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期
增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配。當(dāng)基
金收益分配根據(jù)基金相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金的特點(diǎn)，
本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面
值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時(shí)，本基金收益分配后基金
份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金
份額收益分配金額后不能低于面值；
3、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金管理人有權(quán)安排本基金進(jìn)行收
益分配；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)
費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別每一基金份
額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
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金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，基金管理人可對(duì)基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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第十七部分基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日，基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3.本基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)。
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十八部分基金的信息披露
一、基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)
定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）和《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、
基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資
者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
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元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份
額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說
明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)
站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三
日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告
登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
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（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上
登載《基金合同》生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人固有資金、基金管理
人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持
有的期限等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度
報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告中分別披露基金管理人固有
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資金及基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員持有基金的
份額、期限及期間的變動(dòng)情況。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的
其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資人的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登
載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1.基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2.基金合同終止、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所；
5.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控
制人；
8.基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9.基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10.基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過30%；
11.涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12.基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
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大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)
務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14.基金收益分配事項(xiàng)；
15.管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16.任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17.本基金開始辦理申購、贖回；
18.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20.本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
21.發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22.基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23.變更目標(biāo)ETF；
24.調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
25.基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
26.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
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（十一）參與國債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書
（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、
風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既
定的交易政策和交易目標(biāo)。
（十二）參與股指期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標(biāo)等。
（十三）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；?
管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)
支持證券明細(xì)。
（十四）投資股票期權(quán)的信息披露
本基金投資股票期權(quán)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露股票期權(quán)交易情況，包括投資政
策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)
基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十五）參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中
期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)
融通證券出借交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管
理情況等，并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)做詳細(xì)說明。
（十六）投資目標(biāo)ETF的信息披露
本基金在招募說明書（更新）及定期報(bào)告等文件中應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門章節(jié)披露所
持目標(biāo)ETF以下情況，并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：
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1、投資策略、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；
2、交易及持有目標(biāo)ETF產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)
等，招募說明書（更新）中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說明；
3、持有的目標(biāo)ETF發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、
終止基金合同以及召開基金份額持有人大會(huì)等；
（十七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十八）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說
明書（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況，包括報(bào)告期末本基金在
香港地區(qū)證券市場的權(quán)益投資分布情況及按相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)要求披露
港股通標(biāo)的股票的投資明細(xì)等內(nèi)容。若中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公開募集證券投資基金通過
內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資香港股票市場的信息披露另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（十九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
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在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的或基金合同認(rèn)定的其他情形。
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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照
《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
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的合法權(quán)益。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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第二十部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接
損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)
會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造
成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使
損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支
出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人
和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。
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第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國
際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)）屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人
均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人的
職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄。
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第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章（或合同專用章）
以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或簽章）并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向
中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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第二十三部分其他事項(xiàng)
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)
商解決。
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第二十四部分基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人及基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資或參與
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
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基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生的
權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
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向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部
專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
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（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)
議》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》、《托管協(xié)議》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益
造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利
益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，
不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
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金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，
但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供
服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
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利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席本基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對(duì)
本基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
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（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有認(rèn)購的基金份額不少于3年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
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（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF
基金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)允許范圍內(nèi)，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金
銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等
業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
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人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日在規(guī)定媒介公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
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系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集
人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方
式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
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（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出
具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金
的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人
大會(huì)，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議
召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通
訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其
他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
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改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
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表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
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在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
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權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額
無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會(huì)審議。
（十一）鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以
憑所持有的本基金份額出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)
并參與表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金
份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該持有人所
持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留
到整數(shù)位。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有
人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金
份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基
金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)
ETF的基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金基金合同的約定召開本基金的基
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金份額持有人大會(huì)，本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF
的基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提
議召開或召集目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)。
三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有
人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金管理人可對(duì)基金相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分
配利潤進(jìn)行評(píng)價(jià)，收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期
增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配。當(dāng)基
金收益分配根據(jù)基金相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金的特點(diǎn)，
本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面
值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時(shí)，本基金收益分配后基金
份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金
份額收益分配金額后不能低于面值；
3、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金管理人有權(quán)安排本基金進(jìn)行
收益分配；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服
務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別每一基金
份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，基金管理人可對(duì)基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
四、基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4.《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外；
5.《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7.基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
8.基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9.賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10.基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申
購贖回費(fèi)用等）；
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11.因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
12.按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
本基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人對(duì)本基金投資組合中投資于目標(biāo)ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計(jì)
提基金管理費(fèi)。
前一日的基金資產(chǎn)凈值為已扣除本基金投資于目標(biāo)ETF部分基金資產(chǎn)凈值
后的凈額，金額為負(fù)時(shí)以零計(jì)。
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
本基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人對(duì)本基金投資組合中投資于目標(biāo)ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計(jì)
提基金托管費(fèi)。
前一日的基金資產(chǎn)凈值為已扣除本基金投資于目標(biāo)ETF部分基金資產(chǎn)凈值
后的凈額，金額為負(fù)時(shí)以零計(jì)。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
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3.C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.30%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)
提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
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（一）投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)即中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)成份股和備
選成份股票（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會(huì)少量
投資于依法發(fā)行上市的非成份股（包括港股通標(biāo)的股票、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、
公司債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分
離交易可轉(zhuǎn)債券）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國
債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比
例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股指
期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，對(duì)現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
（二）投資限制
1、基金投資組合比例限制
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
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基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨和國債期貨交易的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值和
有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合本基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
8）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
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不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（10）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列規(guī)定：
1）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期
權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易的，需遵守下列規(guī)定：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
5）因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
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其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因證券/
期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指
數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購/贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購/贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
本基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
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券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金凈值信息的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票（含存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證
券、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、本基金持有的目標(biāo)ETF基金份額以其當(dāng)日基金份額凈值估值，當(dāng)日無基
金份額凈值的，以最近工作日的基金份額凈值估值。
2、交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券（包括股票等，本基金合同另有約定
的除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)
格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
3、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
4、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
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薦估值全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所
對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5、對(duì)于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
6、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
7、處于未上市期間的股票應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
8、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
9、本基金參與股指期貨合約、國債期貨合約交易，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)
進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，
采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
10、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
11、匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估
值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
12、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行估值，確保估值的公允性。
13、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
14、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
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門、自律規(guī)則的規(guī)定。
15、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
16、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
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1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
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而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深
圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)）
屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各
方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人
的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義
務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
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《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
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