華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）
的發(fā)售經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2025〕2064號(hào)）準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金
的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保
證。
2、本基金是契約型、開(kāi)放式、股票型證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公
司”），基金托管人為中泰證券股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年10月30日起至2025年11月6日通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基
金管理人指定的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3
個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期
限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基
金開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷(xiāo)售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
7、本基金的最低募集份額總額為1,000萬(wàn)份。
本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不含募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募
集期間利息，下同）超過(guò)20億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分
的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自
行承擔(dān)。本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。本基金采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。投資者認(rèn)購(gòu)
基金份額時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi)，投
資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人
民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)
金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制；投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購(gòu)
單筆最低限額為人民幣100,000元。
9、如本基金單個(gè)投資人（基金管理人股東以外的發(fā)起資金提供方除外）累
計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比
例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒
絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登
記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝梢詫?duì)每個(gè)賬戶(hù)的認(rèn)購(gòu)和持有基金份額的限制
進(jìn)行調(diào)整，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
10、投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)，每個(gè)投資者僅允許開(kāi)立
一個(gè)本公司基金賬戶(hù)（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開(kāi)戶(hù)等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開(kāi)立多個(gè)
賬戶(hù)），已經(jīng)開(kāi)立華安基金管理有限公司基金賬戶(hù)的投資者可免予開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。發(fā)
售期內(nèi)各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的手續(xù)，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的
確認(rèn)須以開(kāi)戶(hù)確認(rèn)成功為前提條件。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
開(kāi)立基金賬戶(hù)，可能導(dǎo)致開(kāi)戶(hù)失敗。
11、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)?；?
投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
12、投資者可閱讀刊登在2025年10月27日《中國(guó)證券報(bào)》上的《華安恒
生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同和招募說(shuō)明書(shū)提示性公
告》。本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金
的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在2025年10月27日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券
投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可
通過(guò)本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13、對(duì)未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)
（4008850099）垂詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基
金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的增值稅風(fēng)
險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)
險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金
和貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的
指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，將面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港
股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)
揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
本基金單一投資者（基金管理人股東以外的發(fā)起資金提供方除外）持有基金
份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額
贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
本基金可參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通機(jī)
制”）下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)
險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表
現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收
益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休
市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，基金資
產(chǎn)對(duì)港股標(biāo)的投資比例會(huì)根據(jù)指數(shù)調(diào)整等發(fā)生調(diào)整。詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)
險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)。詳見(jiàn)本
基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
由于本基金為發(fā)起式基金，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，在《基金合同》生效日起三
年后對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動(dòng)終止，不得通過(guò)
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限。本基金將根據(jù)基金合同的約
定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止。未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波
動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)
構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額
持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)
表決未通過(guò)的，基金合同終止。因此，投資人將面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈
值可能低于發(fā)售面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致
基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提
高基金投資收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷
基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的
其它基金的業(yè)績(jī)亦不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、
誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不
保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投
資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申
購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
15、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本基金管理人擁
有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱(chēng)和基金代碼
基金名稱(chēng)：華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
A類(lèi)基金份額：
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：華安恒生港股通科技主題指數(shù)發(fā)起式A
基金代碼：025734
C類(lèi)基金份額：
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：華安恒生港股通科技主題指數(shù)發(fā)起式C
基金代碼：025735
2、基金類(lèi)型
股票型證券投資基金、發(fā)起式
3、基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額類(lèi)別
本基金根據(jù)是否收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，將基金份額分為不同的類(lèi)
別。在投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)或申購(gòu)費(fèi)，但不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)或申
購(gòu)費(fèi)，而從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。本基金A
類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)
基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
6、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額初始面值為1.00元人民幣。
7、募集目標(biāo)
本基金的最低募集份額總額為1,000萬(wàn)份。
本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不含募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募
集期間利息）超過(guò)20億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)
款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)?？刂品桨溉缦拢?
（1）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部
確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）接
近、達(dá)到或超過(guò)20億元，則本基金管理人將于次日在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束
募集，并自公告日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（2）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)次日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部
確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）接
近、達(dá)到或超過(guò)20億元，本基金管理人可于次日在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募
集，并自公告次日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（3）有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）未超過(guò)募集上限，
則對(duì)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)；若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不
含募集期間利息）超過(guò)募集上限，則以“末日比例配售”方式進(jìn)行規(guī)模控制，即
對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日之前提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，而對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日
的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)
將依法退還給投資者。
如發(fā)生末日比例配售，則部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=（20億-募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)末日前有效認(rèn)購(gòu)總金額）/
認(rèn)購(gòu)末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)確認(rèn)比例
上述公式中的有效認(rèn)購(gòu)金額均不包括募集期利息。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以登記機(jī)
構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將由各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投
資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算，
且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制；投資者當(dāng)日有多筆認(rèn)購(gòu)的，適用
費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。
敬請(qǐng)投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總額大于本基金募集上限，
因采用“末日比例配售”的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
金額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例），可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情況。
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例將于募集結(jié)束日起的2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。
本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
9、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含
存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括港股通標(biāo)的股票、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債
券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方
政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資
券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納
的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的
政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。股指期貨
及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資
比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
10、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基
金的其他投資人。
11、基金募集期與發(fā)售時(shí)間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售
之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。
本基金的發(fā)售時(shí)間為2025年10月30日起至2025年11月6日?；鸸芾?
人可以根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況提前終止或延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月的基金
募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1,000
萬(wàn)份，基金募集金額不少于1,000萬(wàn)元人民幣（其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)金額合
計(jì)不少于1,000萬(wàn)元，發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額的持有期限自基金
合同生效之日起不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律
法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)需在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明?；鸸?
理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
如果募集期限屆滿(mǎn)，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，本基金管理人應(yīng)以其固
有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還
投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資人公開(kāi)發(fā)售。
2、認(rèn)購(gòu)限額
本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或基金
管理人的電子交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制；
投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣100,000
元。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)
購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息
披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
4、已購(gòu)買(mǎi)過(guò)本公司管理的其它基金的投資者，在原開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本
基金時(shí)不用再次開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)，在新的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)，需先
辦理多渠道開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。
5、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取
認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)與除此之外的其他
投資人實(shí)施差別化的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶(hù)指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)
營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社
會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃、集合計(jì)劃及職業(yè)年金。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基
金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，基金管理人可在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)
布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶(hù)范圍。非養(yǎng)老金客戶(hù)指除養(yǎng)老金客戶(hù)外的其他
投資人。
通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)為每筆500
元。
其他投資人認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。
投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。具體認(rèn)
購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
份額類(lèi)別 單筆認(rèn)購(gòu)金額（M，元） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
A類(lèi)基金份額 M 0.80%
50萬(wàn)元≤M 0.50%
M ≥100萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
C類(lèi)基金份額 0
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用在投資人認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于
基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人及其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》
約定的情形下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳
見(jiàn)基金管理人或其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
6、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。若投資者選擇認(rèn)購(gòu)A類(lèi)
基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
1）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶(hù)）在認(rèn)購(gòu)期投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金
份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50元，
則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000–99,206.35＝793.65元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,206.35＋50）/1.00＝99,256.35份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶(hù)）在認(rèn)購(gòu)期投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金
份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50元，
則其可得到99,256.35份A類(lèi)基金份額。
例：某養(yǎng)老金客戶(hù)通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，其
固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額為500元，若認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可
得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000-500＝99,500.00元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝500元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,500.00＋50）/1.00＝99,550.00份
即：該養(yǎng)老金客戶(hù)通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，對(duì)
應(yīng)的固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額為500元，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50元，
則其可得到99,550.00份A類(lèi)基金份額。
（2）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)C類(lèi)基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)
期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000+50）/1.00=100,050.00份
即：該投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)
期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到100,050.00份C類(lèi)基金份額。
7、認(rèn)購(gòu)金額的有效份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部
分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期31-32
層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話(huà)：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺(tái)
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動(dòng)客戶(hù)端：華安基金APP
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可到本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)本公司電子交易
平臺(tái)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）人民幣以上的個(gè)
人投資者，也可到本公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理。
個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并
根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于基金開(kāi)戶(hù)成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶(hù)
憑證。個(gè)人投資者可從遞交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)
務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
（一）通過(guò)華安基金管理有限公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序（若已經(jīng)在華安
基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶(hù)，則不需要再次辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。認(rèn)購(gòu)金額需在10
萬(wàn)元以上）：
1、開(kāi)戶(hù)基金賬戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，
周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、開(kāi)戶(hù)
個(gè)人投資者在本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）指定銀行賬戶(hù)的銀行借記卡或儲(chǔ)蓄卡原件及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。
3、認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。
4、繳款
個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶(hù)所在銀行，將足額認(rèn)
購(gòu)資金匯入本公司指定的任一銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)如下：
（1）中國(guó)工商銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：1001190729013310952
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海分行第二營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：102290019077
（2）中國(guó)建設(shè)銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：31001520313056001181
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海浦東分行
大額支付號(hào)：105290061008
（3）交通銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：310066771018000423968
開(kāi)戶(hù)銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
大額支付號(hào)：301290050828
（4）興業(yè)銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100100038896
開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：309290000107
（5）招商銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：216089175310001
開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：308290003020
（6）光大銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者開(kāi)立基金
賬戶(hù)的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶(hù)開(kāi)立成功為前提。投資
者開(kāi)戶(hù)時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶(hù)，該銀行賬戶(hù)作為投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、
退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)。銀行賬戶(hù)的戶(hù)名應(yīng)與投資者基金賬
戶(hù)的戶(hù)名一致。
（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司銷(xiāo)
售歸集總賬戶(hù)，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、投資者開(kāi)戶(hù)成功，但認(rèn)購(gòu)資金從非“指定銀行賬戶(hù)”劃來(lái)，或者資金劃
撥沒(méi)有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（3）認(rèn)購(gòu)資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者
指定銀行賬戶(hù)。
（4）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1個(gè)工作日到本公
司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶(hù)服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢(xún)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢(xún)。
（二）通過(guò)華安電子交易平臺(tái)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序
1、認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日7*24小時(shí)受理，工作日15:00以后交易于下一
工作日9:30提交。
2、開(kāi)立基金賬戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限
公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開(kāi)放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)
開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（2）尚未開(kāi)通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以持中國(guó)工商銀行借記
卡、中國(guó)建設(shè)銀行借記卡、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借
記卡、中國(guó)民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記
卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，
在開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)?zhí)峤怀晒螅纯芍苯油ㄟ^(guò)華安電子交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；
（3）已經(jīng)開(kāi)通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄華安基金電子
交易平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢(xún)電話(huà)：40088-50099。
（三）個(gè)人投資者通過(guò)本公司以外的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開(kāi)立基金賬戶(hù)和認(rèn)購(gòu)
程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可到本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或本公司設(shè)在上海的直
銷(xiāo)交易中心辦理基金的認(rèn)購(gòu)。
機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并
根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于開(kāi)戶(hù)成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶(hù)憑證。
機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)確
認(rèn)手續(xù)。
（一）機(jī)構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序
（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶(hù)，則不需要再次辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)）
1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假
日不受理）。
2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)，須提供以下材料：
（1）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單
位公章和法定代表人私章；
（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社
會(huì)團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記書(shū)原件及加蓋
單位公章的復(fù)印件；
（3）指定銀行賬戶(hù)的銀行《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申報(bào)表》原件
及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負(fù)責(zé)人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委
托書(shū)原件；
（6）法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；
（7）前來(lái)辦理開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
3、認(rèn)購(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材
料：
（1）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)
留印鑒；
（2）劃付認(rèn)購(gòu)資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件；
（3）前來(lái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
4、繳款
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶(hù)所在銀行，將足額認(rèn)
購(gòu)資金匯入本公司指定的任一銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)如下：
（1）中國(guó)工商銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：1001190729013310952
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海分行第二營(yíng)業(yè)部
（2）中國(guó)建設(shè)銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：31001520313056001181
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：310066771018000423968
開(kāi)戶(hù)銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100100038896
開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
（5）招商銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：216089175310001
開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
（6）光大銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者開(kāi)立基金
賬戶(hù)的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶(hù)開(kāi)立成功為前提。投資
者開(kāi)戶(hù)時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶(hù)，該銀行賬戶(hù)作為投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、
退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)。銀行賬戶(hù)的戶(hù)名應(yīng)與投資者基金賬
戶(hù)的戶(hù)名一致。
（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司銷(xiāo)
售歸集總賬戶(hù)，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、投資者開(kāi)戶(hù)成功，但認(rèn)購(gòu)資金從非“指定銀行賬戶(hù)”劃來(lái)，或者資金劃撥
沒(méi)有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（3）認(rèn)購(gòu)資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者
指定銀行賬戶(hù)。
（4）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1個(gè)工作日到本公
司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶(hù)服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢(xún)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢(xún)。
（二）機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開(kāi)立基金賬戶(hù)和認(rèn)購(gòu)
程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗(yàn)資
賬戶(hù)中，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)金額的有效份
額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束
后完成。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1、基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止
基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)需在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)
起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起
10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
2、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸?
理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支。
4、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的
債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)
銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
法定代表人：徐勇
成立時(shí)間：1998年6月4日
電話(huà)：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]69號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：692166.325600萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
見(jiàn)本公告第三部分。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
法定代表人：徐勇
電話(huà)：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)：40088-50099
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話(huà)：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：安冬、陳穎華
（六）審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話(huà)：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
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華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf