華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（華安恒生港股通科技主題指數(shù)發(fā)起式C）基金產(chǎn)品資料概要
華安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（華安恒生港股通科技主
題指數(shù)發(fā)起式C）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年10月24日
送出日期：2025年10月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華安恒生港股通科技主題
基金簡稱基金代碼025734
指數(shù)發(fā)起式
華安恒生港股通科技主題
下屬基金簡稱下屬基金交易代碼025735
指數(shù)發(fā)起式C
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人中泰證券股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日--
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理王超
證券從業(yè)日期2014年5月28日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑
證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括港股通標(biāo)的股票、創(chuàng)業(yè)板及其
他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票
據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
投資范圍
同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。股指期貨及其他金融工具的投資
比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以
變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生港股通科技主題指數(shù)。
1、完全復(fù)制策略
2、替代性策略
3、股票投資策略
4、債券投資策略
5、股指期貨投資策略
主要投資策略
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
7、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
8、存托憑證投資策略
9、未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資
策略，并在招募說明書更新中公告。
恒生港股通科技主題指數(shù)收益率（經(jīng)匯率調(diào)整）×95%＋商業(yè)銀行稅后活期存款利率
業(yè)績比較基準(zhǔn)
×5%
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市
場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)
風(fēng)險收益特征險收益特征。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，將面臨匯率風(fēng)險和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率
/持有期限（N）
N＜7日1.50%
贖回費
N≥7日0.00%
贖回費
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，
其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費0.25%銷售機(jī)構(gòu)
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用、賬戶維護(hù)費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險有投資組合的風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、
操作風(fēng)險、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)
險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、
債券型基金和貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)
險收益特征。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，將面臨匯率風(fēng)險和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市
場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
本基金特有的風(fēng)險：
1、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率
可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等
各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的
指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流動性差等原因使本
基金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關(guān)的費用等因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
在正常市場情況下，本基金的日均跟蹤偏離度的絕對值爭取不超過0.35%，年跟蹤誤差爭取不超過4%。
但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢
可能發(fā)生較大偏離。
5、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符
合要求的贖回款項，由此基金管理人可能采取暫停贖回或延緩支付贖回款項的措施，投資者將面臨無法贖
回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
6、成份股退市的風(fēng)險
指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基
金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，
據(jù)此制定成份股替代策略，并對投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指
數(shù)的管理和維護(hù)，未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致
使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，本基金
將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作
方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份
額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式、與其
他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提
供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標(biāo)的指
數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
8、股指期貨投資風(fēng)險
9、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
10、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
11、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
12、存托憑證的投資風(fēng)險
13、基金合同自動終止的風(fēng)險
由于本基金為發(fā)起式基金，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，在《基金合同》生效日起三年后對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈
值低于2億元的，《基金合同》自動終止，不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限。
本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止。未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格
波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大
會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。
14、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，從而面臨港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險。
（1）港股通機(jī)制相關(guān)風(fēng)險
港股通在市場準(zhǔn)入、投資額度、可投資對象、交易稅費等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會
不斷調(diào)整，這些限制因素及其變化可能對本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常
的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。例如，港股通業(yè)務(wù)試點期間存在每日額度限制，在額度不足的情況下，
本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易或交易失敗的風(fēng)險。
（2）匯率風(fēng)險
本基金以人民幣銷售與結(jié)算，港幣相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金港股投資部分的資產(chǎn)價值，
從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險；本基金在境外取得的港幣計價的投資收益可能會因為人民幣升值被部分
侵蝕，產(chǎn)生匯率風(fēng)險。
（3）境外市場風(fēng)險
1）稅務(wù)風(fēng)險
香港地區(qū)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)與境內(nèi)存在一定差異，基金投資香港市場可能會就股息、利息、資本
利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為可能會使基金收益受到一定影響。此外，香港地區(qū)的稅收規(guī)
定可能發(fā)生變化，或者實施具有追溯力的修訂，可能導(dǎo)致本基金向香港地區(qū)繳納在基金銷售、估值或者出
售投資當(dāng)日并未預(yù)計的額外稅項。
2）市場風(fēng)險
基金投資于港股的部分將受到香港市場宏觀經(jīng)濟(jì)運行情況、產(chǎn)業(yè)景氣循環(huán)周期、貨幣政策、財政政策、
產(chǎn)業(yè)政策等多種因素的影響，上述因素的波動和變化可能會使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。此外，香港證券市
場對于負(fù)面的特定事件、特有的政治因素、法律法規(guī)、市場狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的反應(yīng)較A股證券市場可
能有諸多不同，從而帶來市場風(fēng)險的增加。
3）交易風(fēng)險
香港市場在交易規(guī)則、交易時間、清算交收安排等交易制度方面有別于A股市場，可能會給本基金投
資帶來特殊交易風(fēng)險，包括但不限于無法及時捕捉相關(guān)投資機(jī)會或規(guī)避投資風(fēng)險、凈值波動幅度增大以及
更高的操作風(fēng)險等。
4）港股市場股價波動較大的風(fēng)險
香港聯(lián)合交易所實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度，即投資者當(dāng)天買入的股票可以當(dāng)天賣出，同時對個股不設(shè)漲
跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
5）港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險
由于內(nèi)地與香港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日，所以存在即使香港聯(lián)合交易所開市，本基
金也無法進(jìn)行港股通交易，港股不能及時賣出的情形。因此存在因交易日不連貫所帶來的價格波動影響本
基金港股投資并給基金利益造成損失的風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不得保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決。如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，
按照屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決
另有決定，仲裁費、律師費由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
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