交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書
交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二〇二五年十月
交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書2
【重要提示】交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2025年10 月 23 日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可【2025】2389 號文準(zhǔn)予募集注冊。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風(fēng)險；基金管理人在基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險；流動性風(fēng)險（包括實施側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險）；信用風(fēng)險；本基金的特有風(fēng)險；本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險；投資本基金的其他風(fēng)險等等。本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益理論上高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資股指期貨所面臨的風(fēng)險主要是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。
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本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險，基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險的原則進行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動在內(nèi)的各項風(fēng)險。
基金若投資流動受限證券，將面臨證券市場流動性風(fēng)險，主要表現(xiàn)在幾個方面：基金建倉困難，或建倉成本很高；基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很高；不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險；證券投資中個券和個股的流動性風(fēng)險等。
本基金可投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A 股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。具體風(fēng)險煩請查閱本招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。本基金可投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、
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系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等。具體風(fēng)險請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
投資有風(fēng)險，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險?；鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動超過前述 50%比例的除外。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
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目 錄一、緒言 ............................................................6二、釋義 ............................................................7三、基金管理人 ..................................................... 12四、基金托管人 ..................................................... 20五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ................................................... 24六、基金的募集 ..................................................... 27七、基金合同的生效 ................................................. 33八、基金份額的申購與贖回 ........................................... 34九、基金的投資 ..................................................... 49十、基金的財產(chǎn) ..................................................... 57十一、基金資產(chǎn)的估值 ............................................... 58十二、基金收益與分配 ............................................... 64十三、基金的費用與稅收 ............................................. 66十四、基金的會計與審計 ............................................. 69十五、基金的信息披露 ............................................... 70十六、側(cè)袋機制 ..................................................... 77十七、風(fēng)險揭示 ..................................................... 80十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ......................... 91十九、基金合同內(nèi)容摘要 ............................................. 93二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 .......................................... 111二十一、對基金份額持有人的服務(wù) .................................... 131二十二、其他應(yīng)披露事項 ............................................ 133二十三、招募說明書的存放及查閱方式 ................................ 134二十四、備查文件 .................................................. 135
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一、緒言《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金2、基金管理人：指交銀施羅德基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司4、基金合同、《基金合同》：指《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充6、招募說明書、《招募說明書》或本招募說明書：指《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
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15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)24、銷售機構(gòu)：指交銀施羅德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)
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辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過 3 個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日34、T 日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為非港股通交易日，則本基金可不開放）
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其
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他份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機構(gòu)在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款并于每期約定的申購日受理基金申購申請的一種投資方式45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的 10%的情形46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、股指期貨合約、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
52、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
53、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
54、A 類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用、不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
55、C 類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用、從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊
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及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
59、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
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三、基金管理人（一）基金管理人概況
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 188 號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號國金中心二期21-22 樓郵政編碼：200120
法定代表人：張宏良
成立時間：2005 年 8 月 4 日
注冊資本：2 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：何佳妮
電話：（021）61055050
傳真：（021）61055034
交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128 號文批準(zhǔn)設(shè)立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱 股權(quán)比例交通銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡稱
“交通銀行”）
65%施羅德投資管理有限公司 30%中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司 5%（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
張宏良先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師。歷任中國太平洋人壽保險公司烏魯木齊分公司、河南（鄭州）分公司、上海分公司黨委書記、總經(jīng)理，交銀人壽保險
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有限公司黨委書記、董事長、總裁，兼任交銀康聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司董事長，交銀理財有限責(zé)任公司黨委書記、董事長。
袁慶偉女士，董事，總經(jīng)理，碩士。歷任交通銀行烏魯木齊分行財務(wù)會計處副處長、會計結(jié)算部高級經(jīng)理，交通銀行總行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心（資產(chǎn)托管部）副總裁、總裁，交通銀行總行金融機構(gòu)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心總裁等職務(wù)。夏華龍先生，董事，博士，現(xiàn)任交通銀行選派子公司股權(quán)董事，歷任交通銀行總行托管部基金業(yè)務(wù)部內(nèi)控綜合處副處長、資產(chǎn)委托高級經(jīng)理、保險及養(yǎng)老金高級經(jīng)理、資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、首席信息官，交通銀行總行養(yǎng)老金融部總經(jīng)理。
胡曉暉女士，董事，學(xué)士，現(xiàn)任交通銀行總行董事會辦公室資深專家，歷任交通銀行總行授信管理部副處長、處長，蘇州分行副行長、高級信貸執(zhí)行官，總行授信管理部副總經(jīng)理，監(jiān)事會辦公室副主任、資深專家。
杜偉麒（Chris Durack）先生，董事，碩士?，F(xiàn)任施羅德投資亞太區(qū)行政總裁。歷任施羅德投資澳大利亞董事兼產(chǎn)品及分銷主管、香港行政總裁兼亞太區(qū)機構(gòu)業(yè)務(wù)主管、澳大利亞行政總裁兼亞太區(qū)聯(lián)席主管等職。
章駿翔先生，副董事長，碩士，美國特許金融分析師(CFA)持證人。現(xiàn)任施羅德投資管理(香港)有限公司亞洲投資風(fēng)險主管。歷任渣打銀行（香港）交易風(fēng)險監(jiān)控，華寶興業(yè)基金管理有限公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理，法國安盛投資管理（香港）有限公司亞洲風(fēng)險經(jīng)理等職。
郝愛群女士，獨立董事，學(xué)士。歷任人民銀行稽核司副處長、處長，合作司調(diào)研員，非銀司副巡視員、副司長，銀監(jiān)會非銀部副主任，銀行監(jiān)管一部副主任、巡視員，匯金公司派出董事。
張子學(xué)先生，獨立董事，博士?，F(xiàn)任中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院教授，兼任基金業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會委員。歷任證監(jiān)會辦公廳副處長、上市公司監(jiān)管部處長、行政處罰委員會專職委員、副主任審理員，兼任證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員、行政復(fù)議委員會委員。
黎建強先生，獨立董事，博士，教育部長江學(xué)者講座教授?，F(xiàn)任香港大學(xué)工業(yè)工程系榮譽教授，亞洲風(fēng)險及危機管理協(xié)會主席，兼任深交所上市的中聯(lián)重科集團
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獨立非執(zhí)行董事。歷任香港城市大學(xué)管理科學(xué)講座教授，湖南省政協(xié)委員并兼任湖南大學(xué)工商管理學(xué)院院長。
2、基金管理人高級管理人員
袁慶偉女士，總經(jīng)理。簡歷同上。
佘川女士，督察長，碩士，兼任交銀施羅德資產(chǎn)管理有限公司董事。歷任華泰證券有限責(zé)任公司綜合發(fā)展部高級經(jīng)理、投資銀行部項目經(jīng)理，銀河基金管理有限公司監(jiān)察部總監(jiān)，交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、監(jiān)察風(fēng)控副總監(jiān)、投資運營總監(jiān)。
馬俊先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任交通銀行總行投資管理部高級投資分析、副高級經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究總監(jiān)、綜合管理部總經(jīng)理。
周云康先生，首席信息官，碩士。歷任交通銀行柳州分行電腦中心科員、軟件開發(fā)科長、副經(jīng)理、經(jīng)理；交通銀行總行信息技術(shù)部（電腦部）主管、副處長；交通銀行總行軟件開發(fā)中心副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理；交通銀行總行金融科技部高級經(jīng)理；交通銀行總行營運與渠道部副總經(jīng)理。
3、本基金基金經(jīng)理
郭若先生，基金經(jīng)理。香港大學(xué)金融學(xué)碩士、清華大學(xué)工業(yè)設(shè)計及經(jīng)濟學(xué)雙學(xué)士。7 年證券投資行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。2018 年加入交銀施羅德基金管理有限公司，曾任行業(yè)分析師，現(xiàn)任基金經(jīng)理。現(xiàn)任交銀施羅德啟信混合型發(fā)起式證券投資基金(2023年 03 月 01 日至今)、交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金(2025 年09 月15日至今)的基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
委員：袁慶偉（總經(jīng)理）
馬?。ǜ笨偨?jīng)理）
于海穎（混合資產(chǎn)投資總監(jiān)兼多元資產(chǎn)管理總監(jiān)、基金經(jīng)理）王崇（權(quán)益投資副總監(jiān)、權(quán)益部一級專家、基金經(jīng)理）馬韜（研究總監(jiān)）
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
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（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員, 并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則
通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（3）獨立性原則
公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，除非法律法規(guī)另有規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則
公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。（5）成本效益原則
公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
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2、風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由董事會對風(fēng)險管理負(fù)最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：（1）董事會
負(fù)責(zé)制定公司風(fēng)險偏好（含風(fēng)險容忍度）、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制政策，審議并通過與公司內(nèi)部風(fēng)險管理和合規(guī)有關(guān)的重大事項。
（2）合規(guī)風(fēng)險及審計委員會
作為董事會下的專業(yè)委員會之一，負(fù)責(zé)對公司在經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運作的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險狀況進行檢查和評估，對公司監(jiān)察稽核制度的有效性進行評價，監(jiān)督檢查公司財務(wù)狀況，審計公司的財務(wù)報表，評估公司的財務(wù)表現(xiàn)，保證公司的財務(wù)運作符合法律的要求和通行的會計標(biāo)準(zhǔn)。
（3）風(fēng)險控制委員會
作為總經(jīng)理下設(shè)的專業(yè)委員會之一，風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)評估與公司戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營運作相關(guān)的主要風(fēng)險；評估公司各方面運行狀況是否合規(guī)有序，審查有無存在與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的重大風(fēng)險；審議或聽取由公司制度規(guī)定的需要向風(fēng)險控制委員會報告的其他情形等。
（4）督察長
獨立行使督察權(quán)利；直接對董事會負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；定期和不定期地向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（5）風(fēng)險管理部
風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)制定公司風(fēng)險管理政策和防范及控制措施，匯總公司業(yè)務(wù)所有的風(fēng)險信息，獨立識別、評估各類風(fēng)險，提出風(fēng)險控制建議，使公司在一種風(fēng)險管理和控制的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。
（6）審計部
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審計部負(fù)責(zé)按照公司要求，根據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司戰(zhàn)略發(fā)展及管理目標(biāo)，對公司內(nèi)部控制體系的適當(dāng)性及運行的效果和效率進行獨立評價，協(xié)助促進公司風(fēng)險管理、控制和治理過程的完善，實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)。（7）內(nèi)控合規(guī)及法律事務(wù)部
內(nèi)控合規(guī)及法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司的法律、內(nèi)控合規(guī)事務(wù)及協(xié)調(diào)實施信息披露事務(wù)，依法維護公司合法權(quán)益，評估并處理公司運營中發(fā)生的法律、內(nèi)控合規(guī)及信息披露相關(guān)問題，及時向公司管理層及全體員工傳達(dá)法規(guī)及監(jiān)管要求。（8）業(yè)務(wù)部門
風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門首要的責(zé)任。部門負(fù)責(zé)人對本部門的風(fēng)險負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)控和降低風(fēng)險。
3、風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制的措施
（1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動獨立，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制
建立、健全了各項制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風(fēng)險。（3）建立、健全崗位責(zé)任制
建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范和減少風(fēng)險。
（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序建立了風(fēng)險評估機制，通過適合的程序，確認(rèn)和評估與公司運作有關(guān)的風(fēng)險；公司建立了自下而上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風(fēng)險狀況，從而以最快速度作出決策。
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
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建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行全面和實時的監(jiān)控。
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段
采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險，以便公司及時采取有效的措施，對風(fēng)險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。
（7）提供足夠的培訓(xùn)
制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險。
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四、基金托管人（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下或簡稱“上海浦東發(fā)展銀行”）注冊地址：上海市中山東一路 12 號
辦公地址：上海市博成路 1388 號浦銀中心 A 棟
法定代表人：張為忠
成立時間： 1992 年 10 月 19 日
組織形式： 股份有限公司（上市）
注冊資本： 293.52 億元人民幣
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105 號聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自 2003 年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務(wù)的股份制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快增長，各項經(jīng)營指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。上海浦東發(fā)展銀行總行于 2003 年設(shè)立基金托管部，2005 年更名為資產(chǎn)托管部，2013 年更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016 年進行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資產(chǎn)托管運營中心（含合肥分中心）六個職能處室。目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全球資產(chǎn)托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。
2、主要人員情況
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張為忠，男，1967 年出生，碩士研究生。曾任中國建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行長，中國建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設(shè)銀行湖北省分行紀(jì)委書記、副行長、黨委委員，中國建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國建設(shè)銀行公司業(yè)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會書記、董事長。
李國光，男，1967 年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財部總經(jīng)理，天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)債管理委員會主任，總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長。現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為14203.76億元，托管證券投資基金共 485 只。
（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
確保經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)則和上海浦東發(fā)展銀行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)活動信息的真實、準(zhǔn)確、完整，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門建立并維護資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系?？傂酗L(fēng)險監(jiān)控部是全行操作風(fēng)險的牽頭管理部門。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實施機構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。3、內(nèi)部控制制度及措施
上海浦東發(fā)展銀行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管
交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書22
各級組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險、合規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點，各項業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險控制的風(fēng)險管理理念，營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險意識貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、人員的各個環(huán)節(jié)。制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與基金托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應(yīng)急方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實現(xiàn)風(fēng)險控制；定期對業(yè)務(wù)情況進行自查、內(nèi)部稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全面審計等措施實施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風(fēng)險隱患。（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序1、監(jiān)督依據(jù)
基金托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等進行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包括：
（1）《中華人民共和國證券法》；
（2）《基金法》；
（3）《運作辦法》；
（4）《銷售辦法》；
（5）《基金合同》、《托管協(xié)議》；
（6） 法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
基金托管人根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資限制等進行嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險。3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使對基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的合
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法權(quán)益，不受任何外界力量的干預(yù)；
（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^托管業(yè)務(wù)的自動處理程序進行監(jiān)督，實現(xiàn)系統(tǒng)的自動跟蹤和預(yù)警；
（3）對非量化指標(biāo)、投資指令、基金管理人提供的各種報表和報告等，采取人工監(jiān)督的方法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報告形式向基金管理人和中國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期報告包括提示函、臨時日報、其他臨時報告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對基金管理人違規(guī)事項進行復(fù)查，如果基金管理人對違規(guī)事項未予糾正，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有重大違規(guī)行為時，基金托管人應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正；（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及時提供有關(guān)情況和資料。
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五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷柜臺以及基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺（網(wǎng)站及手機 APP，下同）。
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 188 號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號國金中心二期21-22 樓法定代表人：張宏良
成立時間：2005 年 8 月 4 日
電話：（021）61055724
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：傅鯨
客戶服務(wù)電話：400-700-5000（免長途話費），（021）61055000
網(wǎng)址：www.fund001.com
個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱基金管理人網(wǎng)站。網(wǎng)上直銷交易平臺網(wǎng)址：www.fund001.com。
2、除基金管理人之外的其他銷售機構(gòu)
（1）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路 12 號
辦公地址：上海市博成路 1388 號浦銀中心 A 棟
法定代表人：張為忠
電話：（021）61618888
傳真：（021）61618888
聯(lián)系人：趙守良
客戶服務(wù)電話：95528
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網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 188 號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號國金中心二期21-22 樓法定代表人：張宏良
電話：（021）61055461
傳真：（021）61055064
聯(lián)系人：陳方強
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 18-20 樓負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、李曉露
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓17 層辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓17 層執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
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經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、費澤旭
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六、基金的募集（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會 2025 年 10 月 23 日證監(jiān)許可【2025】2389號文準(zhǔn)予募集注冊。
（二）基金類別
混合型證券投資基金
（三）基金運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用、不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為 A 類基金份額；在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用、從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為 C 類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費用的不同，本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。投資者可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間暫不開通互相轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。如后續(xù)開通此項業(yè)務(wù)的，無需召開基金份額持有人大會審議，但調(diào)整前基金管理人需及時公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，而無需召開基金份額持有人大會。
（六）基金份額的認(rèn)購
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基金募集期內(nèi)，基金份額通過各銷售機構(gòu)向投資人公開發(fā)售。募集期間個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶和本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)。具體請見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。1、基金份額的發(fā)售時間、方式和對象
（1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月。本基金自2025 年11月 3 日起至 2025 年 11 月 13 日止通過銷售機構(gòu)公開發(fā)售（詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機構(gòu)相關(guān)公告）。如果在此期間未達(dá)到本招募說明書中“七、基金合同的生效”中的“（一）基金備案的條件”的規(guī)定，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
（2）銷售渠道：銷售機構(gòu)具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。（3）銷售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
2、基金份額的認(rèn)購和持有限制
（1）基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。
（2）投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的金額。
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購申請一經(jīng)登記機構(gòu)受理不得撤銷。
（4）直銷機構(gòu)接受首次認(rèn)購申請的最低金額為單筆 100 萬元，追加認(rèn)購的最低金額為單筆 10 萬元；已在直銷機構(gòu)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的不受直銷機構(gòu)最低認(rèn)購金額的限制，認(rèn)購最低金額為單筆1 元。本基金直銷機構(gòu)單筆認(rèn)購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他銷售機構(gòu)接受認(rèn)購申請的最低金額為單筆 1 元，如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆認(rèn)購金額高于 1 元，以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
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（5）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看相關(guān)公告。
（6）如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（7）基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進行確認(rèn)，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告。
3、基金份額的面值、認(rèn)購費用、認(rèn)購價格及認(rèn)購份額的計算公式（1）面值、認(rèn)購價格：本基金基金份額的初始面值、認(rèn)購價格為1.00 元/份。（2）認(rèn)購費率
募集期內(nèi)投資人可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費用按每筆認(rèn)購申請單獨計算?；鹜顿Y者認(rèn)購 A 類基金份額收取認(rèn)購費用，即在認(rèn)購時支付認(rèn)購費用?；鹜顿Y者認(rèn)購 C 類基金份額不收取認(rèn)購費用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。本基金 A 類基金份額（非養(yǎng)老金客戶）的認(rèn)購費率如下表：認(rèn)購金額（含認(rèn)購費） A 類基金份額認(rèn)購費率100 萬元以下 1.2%
100 萬元（含）至 300 萬元 1.0%
300 萬元（含）至 500 萬元 0.6%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易1000 元本基金對通過基金管理人直銷柜臺認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認(rèn)購費率。養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：1）全國社會保障基金；
2）可以投資基金的地方社會保障基金；
3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
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5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。養(yǎng)老金客戶通過基金管理人的直銷柜臺認(rèn)購本基金A類基金份額的特定認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費） A 類基金份額特定認(rèn)購費率100 萬元以下 0.48%
100 萬元（含）至 300 萬元 0.30%
300 萬元（含）至 500 萬元 0.12%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易1000 元本基金 A 類基金份額的認(rèn)購費用由認(rèn)購 A 類基金份額的投資人承擔(dān)，認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
（3）認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。
1）A 類基金份額的認(rèn)購
基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。計算公式為：認(rèn)購總金額=申請總金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購總金額/（1+認(rèn)購費率）
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費用的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購總金額－固定認(rèn)購費用金額）
認(rèn)購費用=認(rèn)購總金額-凈認(rèn)購金額
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費用的認(rèn)購，認(rèn)購費用＝固定認(rèn)購費用金額）認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額初始面值+認(rèn)購利息/基金份額初始面值認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）認(rèn)購本基金 A 類基金份額100,000.00 元，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10.00 元，認(rèn)購費率為1.2%，則可認(rèn)購基金份額為：
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認(rèn)購總金額=100,000.00 元
凈認(rèn)購金額＝100,000.00/（1＋1.2%）＝98,814.23 元認(rèn)購費用＝100,000.00-98,814.23＝1,185.77 元
認(rèn)購份額＝98,814.23/1.00＋10.00/1.00＝98,824.23 份即：若該投資者（非養(yǎng)老金客戶）認(rèn)購本基金 A 類基金份額100,000.00 元，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10.00 元，則投資100,000元本金可得到 98,824.23 份 A 類基金份額。
例二：某養(yǎng)老金客戶通過基金管理人的直銷柜臺認(rèn)購本基金A類基金份額1,000,000.00 元，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為50.00元，認(rèn)購費率為 0.3%，則可認(rèn)購基金份額為：
認(rèn)購總金額=1,000,000.00 元
凈認(rèn)購金額＝1,000,000.00/（1＋0.3%）＝997,008.97 元認(rèn)購費用＝1,000,000-997,008.97＝2,991.03 元
認(rèn)購份額＝997,008.97/1.00＋50.00/1.00＝997,058.97 份即：若該養(yǎng)老金客戶通過基金管理人的直銷柜臺認(rèn)購本基金A類基金份額1,000,000.00 元，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到 997,058.97 份 A 類基金份額。
2） C 類基金份額的認(rèn)購
如果投資者選擇認(rèn)購本基金的 C 類基金份額，則認(rèn)購份額的計算方式如下：認(rèn)購總金額 = 申請總金額
認(rèn)購份額 = 認(rèn)購總金額/基金份額初始面值＋認(rèn)購利息/基金份額初始面值。認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例三：某投資者認(rèn)購本基金 C 類基金份額 100,000.00 元，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息 50.00 元。則認(rèn)購份額為：認(rèn)購總金額=100,000.00 元
認(rèn)購份額＝100,000.00/1.00＋50.00/1.00＝100,050.00 份即：若該投資者認(rèn)購本基金 C 類基金份額 100,000.00 元，且該認(rèn)購申請被全額
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確認(rèn)。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息 50.00 元，可得到 100,050.00 份C 類基金份額。4、認(rèn)購的程序
（1）申請方式：書面申請或基金管理人公告的其他方式。（2）認(rèn)購款項支付：投資人認(rèn)購時，采用全額繳款方式。5、認(rèn)購的確認(rèn)
當(dāng)日（T 日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資人通?？稍赥+2 日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點查詢交易情況。銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。投資人可以在基金合同生效后到原認(rèn)購網(wǎng)點打印認(rèn)購成交確認(rèn)憑證。
投資人開戶和認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體程序，請參閱基金份額發(fā)售公告。
6、募集期利息的處理方式
本基金基金合同生效前，投資人的有效認(rèn)購款項只能存入專門賬戶，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有。
認(rèn)購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分截位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，其中有效認(rèn)購資金的利息及利息折算的基金份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
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七、基金合同的生效（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш?，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù) 60 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購與贖回（一）申購和贖回的場所
投資人可通過下述場所按照規(guī)定的方式進行申購或贖回：1、本基金管理人的直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷柜臺以及基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺。名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期21-22樓電話：（021）61055724
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：傅鯨
客戶服務(wù)電話：400-700-5000（免長途話費），（021）61055000
網(wǎng)址：www.fund001.com
個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱基金管理人網(wǎng)站。
網(wǎng)上直銷交易平臺網(wǎng)址：www.fund001.com
2、除基金管理人之外的其他銷售機構(gòu)
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構(gòu)參見本招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”章節(jié)或撥打基金管理人客戶服務(wù)電話進行咨詢。
投資人應(yīng)當(dāng)通過上述銷售機構(gòu)辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按上述銷售機構(gòu)提供的其他方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
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深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若該工作日為非港股通交易日，則本基金可不開放），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機構(gòu)受理的不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進先出”的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即登記確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資
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者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。（四）申購和贖回的數(shù)額限定
1、申購金額的限制
直銷機構(gòu)首次申購的最低金額為單筆 100 萬元，追加申購的最低金額為單筆10萬元；已在直銷機構(gòu)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷機構(gòu)單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆1元。本基金直銷機構(gòu)單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他銷售機構(gòu)接受申購申請的最低金額為單筆 1 元，如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于 1 元，以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、贖回份額的限制
贖回的最低份額為 1 份基金份額，如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆贖回份額高于 1 份，以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、最低基金份額余額的限制
每個工作日投資人在單個基金交易賬戶保留的本基金基金份額余額少于1 份時，若當(dāng)日該賬戶同時有基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資人在該賬戶保留的本基金基金份額一次性全部贖回。4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模上限、單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體請參見相關(guān)公告。
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6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。投資人全額交付申購款項，申購成立；基金登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在 T+7 日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人或基金管理人委托的登記機構(gòu)應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T 日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在 T+1 日（包括該日）內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)。T 日提交的有效申請，投資人應(yīng)在 T+2 日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認(rèn)時間進行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
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對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
4、申購和贖回的登記
（1）投資人 T 日申購基金成功后，正常情況下，登記機構(gòu)在T＋1 日為投資人增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自 T＋2 日起（包括該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。投資人應(yīng)及時查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況。
（2）投資人 T 日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構(gòu)在T＋1 日為投資人扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
（3）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，并于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。（六）基金的申購費和贖回費
1、申購費用
本基金基金份額分為 A 類基金份額和 C 類基金份額。投資人申購A類基金份額在申購時支付申購費用、不從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費；申購C類基金份額不支付申購費用、從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。本基金 A 類基金份額的申購費用由申購 A 類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。投資人可以多次申購本基金，申購費用按每筆申購申請單獨計算。本基金 A 類基金份額（非養(yǎng)老金客戶）的申購費率如下：申購金額（含申購費） A 類基金份額申購費率100 萬元以下 1.5%
100 萬元（含）至 300 萬元 1.2%
300 萬元（含）至 500 萬元 0.8%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元持有 A 類基金份額的投資人因紅利自動再投資而產(chǎn)生的A 類基金份額，不收取相應(yīng)的申購費用。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實施特定申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：
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1）全國社會保障基金；
2）可以投資基金的地方社會保障基金；
3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。通過基金管理人直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶特定申購費率如下表：
申購金額（含申購費） A 類基金份額特定申購費率100 萬元以下 0.60%
100 萬元（含）至 300 萬元 0.36%
300 萬元（含）至 500 萬元 0.16%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元2、贖回費用
（1）本基金 A 類基金份額的贖回費用由贖回 A 類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，對持續(xù)持有期少于7 日的投資人收取 1.5%的贖回費，對持續(xù)持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投資人收取0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于30 日但少于3個月的投資人收取 0.5%的贖回費，并將贖回費總額的 75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于 3 個月但少于 6 個月的投資人收取 0.5%的贖回費，并將贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。上述“月”指的是 30 個自然日。未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
本基金 A 類基金份額的贖回費率如下：
A 類基金份額的贖回
費率
持有期限 贖回費率7 日以內(nèi) 1.5%7 日（含）—30 日 0.75%30 日（含）—180 日 0.5%180 日以上（含） 0
（2）本基金 C 類基金份額的贖回費率如下：
交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書40
C 類基金份額的
贖回費率
持有期限 贖回費率7 日以內(nèi) 1.5%
7 日（含）-30 日 0.5%
30 日以上（含） 0
本基金 C 類基金份額的贖回費用由贖回 C 類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回 C 類基金份額時收取，對 C 類基金份額的基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
3、經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費用。
（七）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購 A 類基金份額或 C 類基金份額的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（2）贖回金額為按實際確認(rèn)的 A 類基金份額或 C 類基金份額的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
2、申購份額的計算
本基金采用金額申購的方式。
（1）A 類基金份額的申購
交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書41
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/（1+申購費率）
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，凈申購金額＝申購總金額－固定申購費用金額）
申購費用=申購總金額-凈申購金額
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，申購費用＝固定申購費用金額）申購份額=凈申購金額/T 日 A 類基金份額凈值
例四：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 40,000.00 元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，申購費率為1.5%，則其可得到的申購份額為：
申購總金額＝40,000.00 元
凈申購金額=40,000.00/（1+1.5%）=39,408.87 元
申購費用=40,000.00-39,408.87=591.13 元
申購份額=39,408.87/1.0400=37,893.14 份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 40,000.00 元申購本基金A 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到37,893.14 份A類基金份額。
例五：某養(yǎng)老金客戶投資 1,000,000.00 元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金 A 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，申購費率為0.36%，則其可得到的申購份額為：
申購總金額＝1,000,000.00 元
凈申購金額=1,000,000.00/（1+0.36%）=996,412.91 元申購費用=1,000,000.00-996,412.91=3,587.09 元
申購份額=996,412.91/1.0400=958,089.34 份
即：該養(yǎng)老金客戶投資 1,000,000.00 元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金A 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到958,089.34份 A 類基金份額。
（2）C 類基金份額的申購
交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書42
如果投資者選擇申購 C 類基金份額，則申購份額的計算方法如下：申購總金額=申請總金額
申購份額=申購總金額/T 日 C 類基金份額凈值
例六：某投資者投資 100,000.00 元申購本基金的 C 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C 類基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到的申購份額為：申購總金額=100,000.00 元
申購份額＝100,000.00/1.0400＝96,153.85 份
即：該投資者投資 100,000.00 元申購本基金的 C 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到 96,153.85 份 C 類基金份額。3、贖回金額的計算
本基金采用“份額贖回”的方式。
（1）A 類基金份額的贖回
如果投資者贖回 A 類基金份額，則贖回金額的計算方法如下：贖回費用=贖回份額×T 日 A 類基金份額凈值×贖回費率贖回金額=贖回份額×T 日 A 類基金份額凈值-贖回費用例七：某投資者贖回持有的 10,000.00 份 A 類基金份額，持有期限為30 日，對應(yīng)的贖回費率為 0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金份額凈值是1.0160 元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用=10,000.00×1.0160×0.5%＝50.80 元
贖回金額=10,000.00×1.0160-50.80＝10,109.20 元
即：該投資者贖回本基金 10,000.00 份 A 類基金份額，持有期限為30 日，對應(yīng)的贖回費率為 0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金份額凈值是1.0160 元，則其可得到的贖回金額為 10,109.20 元。
（2）C 類基金份額的贖回
如果投資者贖回 C 類基金份額，贖回金額的計算方法如下：贖回費用=贖回份額×T 日 C 類基金份額凈值×贖回費率贖回金額=贖回份額×T 日 C 類基金份額凈值—贖回費用
交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金招募說明書43
例八：某投資者贖回持有的 10,000.00 份 C 類基金份額，持有時間為20 日，對應(yīng)的贖回費率為 0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日 C 類基金份額凈值是1.0160 元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用=10,000.00×1.0160×0.5%＝50.80 元
贖回金額=10,000.00×1.0160-50.80＝10,109.20 元
即：投資者贖回本基金 10,000.00 份 C 類基金份額，持有時間為20 日，對應(yīng)的贖回費率為 0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日 C 類基金份額凈值是 1.0160 元，則其可得到的贖回金額為 10,109.20 元。
4、基金份額凈值的計算公式
A類基金份額凈值＝A類基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的A類基金份額總數(shù)
C 類基金份額凈值＝C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的C類基金份額總數(shù)
本基金 T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1 日（包括該日）內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金A類基金份額和 C 類基金份額的基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4 位，小數(shù)點后第5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
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6、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
8、港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的。出現(xiàn)上述情形時，基金管理人有權(quán)將上述申購申請全部或部分確認(rèn)失敗。
10、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10 項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
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6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。7、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)及時報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4 項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申
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請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）本基金如發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的基金總份額的 20%時，本基金管理人有權(quán)采取如下措施：對于基金份額持有人當(dāng)日超過 20%的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
對于基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如基金份額持有人在當(dāng)日選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、刊登公告或者通知銷售機構(gòu)代為告知等方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
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2、如發(fā)生暫停的時間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個開放日各類基金份額的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過 1 日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
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必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。（十七）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。（十八）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
（十九）其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下，辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。
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九、基金的投資（一）投資目標(biāo)
本基金在合理控制風(fēng)險的前提下，充分發(fā)揮專業(yè)研究與管理能力，力爭為投資者提供長期穩(wěn)健的投資回報。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（含國債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換公司債券、次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的 0%-50%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，在分析和判斷宏觀經(jīng)濟周期和金融市場運行趨勢的基礎(chǔ)上，運用修正后的投資時鐘分析框架，自上而下調(diào)整基金大類資產(chǎn)配置；在嚴(yán)謹(jǐn)深入的股票和債券研究分析基礎(chǔ)上，自下而上精選個股和個券；在保持總體風(fēng)險水平相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力爭獲取投資組合的較高回報。
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1、大類資產(chǎn)配置
本基金利用經(jīng)交銀施羅德研究團隊修正后的投資時鐘分析框架，通過“自上而下”的定性分析和定量分析相結(jié)合形成對不同資產(chǎn)市場表現(xiàn)的預(yù)測和判斷，確定基金資產(chǎn)在滬深 A 股、港股通標(biāo)的股票、債券及貨幣市場工具等各類別資產(chǎn)間的分配比例，并隨著各類證券風(fēng)險收益特征的相對變化，在基金合同約定的范圍內(nèi)動態(tài)調(diào)整組合中各類資產(chǎn)的比例，以規(guī)避或控制市場風(fēng)險，提高基金收益率。2、股票投資策略
本基金主要運用交銀施羅德股票研究分析方法等投資分析工具，在把握宏觀經(jīng)濟運行趨勢和股票市場行業(yè)輪動的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮公司股票研究團隊“自下而上”的主動選股能力，基于對個股深入的基本面研究和細(xì)致的實地調(diào)研，精選股票構(gòu)建股票投資組合。
（1）品質(zhì)篩選
篩選出在公司治理、財務(wù)及管理品質(zhì)上符合基本品質(zhì)要求的公司，構(gòu)建備選股票池。主要篩選指標(biāo)包括：
盈利能力指標(biāo)：如市盈率（P/E）、市現(xiàn)率（P/Cash Flow）、股價與每股自由現(xiàn)金流比率（P/FCF）、市銷率（P/S）、股價與每股息稅前利潤比率（P/EBIT）等；
經(jīng)營效率指標(biāo)：如凈資產(chǎn)收益率（ROE）、資產(chǎn)收益率（ROA）、經(jīng)營資產(chǎn)回報率（Return on operating assets）等；
財務(wù)狀況指標(biāo)：如資產(chǎn)負(fù)債率（D/A）、流動比率等； 研發(fā)投入指標(biāo)：如研發(fā)投入與營業(yè)收入比率、科研人員數(shù)量及占比、專利數(shù)量及在同行業(yè)的占比等。
（2）價值評估
股票估值水平的高低將最終決定投資回報率的高低。由于驅(qū)動公司價值創(chuàng)造的因素不同，本基金將借鑒市場通用估值理念，針對不同類型公司以及公司發(fā)展中所處的不同階段，采用不同的價值評估指標(biāo)對公司的內(nèi)在價值進行評估，篩選出估值具有吸引力的公司作為投資目標(biāo)。
（3）港股通標(biāo)的股票投資策略
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本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場。本基金優(yōu)先將基本面健康、業(yè)績向上彈性較大、具有估值優(yōu)勢的港股通標(biāo)的股票納入本基金的股票投資組合。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
（4）存托憑證的投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。3、債券投資策略
本基金的債券投資采取主動的投資管理方式，獲得與風(fēng)險相匹配的投資收益，以實現(xiàn)在一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和保證基金資產(chǎn)的流動性。在全球經(jīng)濟的框架下，本基金管理人對宏觀經(jīng)濟運行趨勢及其引致的財政貨幣政策變化作出判斷，運用數(shù)量化工具，對未來市場利率趨勢及市場信用環(huán)境變化作出預(yù)測，并綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風(fēng)險的大小、流動性的好壞等因素，構(gòu)造債券組合。在具體操作中，本基金運用久期調(diào)整策略、類屬配置策略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、回購策略、信用債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略等多種策略，以期獲取債券市場的長期穩(wěn)定收益。4、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響，同時密切關(guān)注流動性對標(biāo)的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
5、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。本基金將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易
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活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，并結(jié)合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平?；鸸芾砣酸槍芍钙谪浗灰字朴唶?yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關(guān)崗位職責(zé)。此外，基金管理人建立股指期貨交易決策部門或小組，并授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股指期貨的投資審批事項。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的 0%-50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H 股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的 A+H 股合計計算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
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報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金參與股指期貨交易，則：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
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（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或者變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
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（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證 800 成長指數(shù)收益率×70%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×5%+中債綜合全價指數(shù)收益率×25%
中證 800 成長指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，以中證800 指數(shù)為樣本空間，選取成長因子得分最高的 150 只證券作為指數(shù)樣本，并采用成長因子得分調(diào)整后的自由流通市值加權(quán)，反映中證 800 指數(shù)樣本中具有成長特征的上市公司證券的整體表現(xiàn)，適合作為本基金 A 股資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
中證港股通綜合指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣本，以反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
中債綜合全價指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布，其指數(shù)樣本涵蓋國債、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債等各類券種，綜合反映了債券市場整體價格和回報情況，是目前市場上較為權(quán)威的反映債券市場整體走勢的基準(zhǔn)指數(shù)之一。該指數(shù)合理、透明、公開，具有較好的市場接受度，作為衡量本基金債券部分業(yè)績比較基準(zhǔn)較為合適。根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
如果上述指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者市場推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險收益特征的指數(shù)，則本基金管理人可與本基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，調(diào)整或變更本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益理論上高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基
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金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
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十、基金的財產(chǎn)（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、股指期貨合約、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)的估值（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨和其他投資等持續(xù)以公允價值計量的金融資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價值。
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（四）估值方法
1、交易所上市的有價證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間建議選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券，選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前情
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況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。7、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。9、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價。10、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е卤净饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，本基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的會計處理。11、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001 元，小數(shù)點后第5 位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制，具體可參見相關(guān)公告。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，
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并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)（含第4 位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他錯誤等，因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯誤的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該估值錯誤取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯
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誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
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（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。（八）基金凈值的確認(rèn)
各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予以公布。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12 項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨公司及登記結(jié)算公司等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十二、基金收益與分配（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3 個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C 類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；
4、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；5、本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）收益分配方式的修改
投資人可至銷售機構(gòu)辦理收益分配方式的修改，投資人對本基金不同的交易賬戶可設(shè)置不同的收益分配方式。
投資人同一日多次申報收益分配方式變更的，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行，最終確認(rèn)的收益分配方式以登記機構(gòu)記錄為準(zhǔn)。
（八）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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十三、基金的費用與稅收（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券、期貨交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
9、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；10、本基金從 C 類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、與基金運作有關(guān)的費用
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
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本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.2%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（3）C 類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的 0.4%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E 為 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C 類基金份額銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起 5 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
C 類基金份額的銷售服務(wù)費將專門用于本基金的市場推廣、銷售與基金份額持有人服務(wù)。
（4）上述“（一）基金費用的種類”中第 3－9 項、第11 項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
2、與基金銷售有關(guān)的費用
（1）申購費
本基金申購費的費率水平、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖回”
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一章。
（2）贖回費
本基金贖回費的費率水平、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖回”一章。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十四、基金的會計與審計（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十五、基金的信息披露（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。（五）公開披露的基金信息
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公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要?；鹉技暾埥?jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站分別披露一次A類基金份額和C類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點分別披露開放日的A類基金份額和 C 類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日A類基金份額和C類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。《基金合同》生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
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為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近 12 個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
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重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；（22）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（23）本基金增加或調(diào)整基金份額類別；
（24）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清。9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
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10、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。11、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
12、基金投資資產(chǎn)支持證券情況
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前 10 名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
13、基金投資股指期貨情況
本基金可投資股指期貨，基金管理人需按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。14、基金投資港股通標(biāo)的股票情況
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，基金應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
15、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披
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露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家披露信息的報刊?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10 年?；鸸芾砣?、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自辦公場所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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十六、側(cè)袋機制（一）側(cè)袋機制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的 10%認(rèn)定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡顿Y運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后 20 個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
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（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
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側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
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十七、風(fēng)險揭示證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個開放日基金的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
因拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。以 1 元初始面值開展基金募集或因拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至 1 元初始面值或1 元附近，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。基金管理人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原
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則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險：
（一）市場風(fēng)險
證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的波動，將對基金收益水平產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要包括：1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）和證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點，宏觀經(jīng)濟運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對基金收益造成影響。
3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券和債券回購，其收益水平會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
5、購買力風(fēng)險?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而使基金的實際收益下降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（二）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大，本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。（三）流動性風(fēng)險
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本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接受投資人的贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時使資金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，可能影響基金份額凈值。
1、本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若該工作日為非港股通交易日，則本基金可不開放），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^ 3 個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具，同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，
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基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）本基金如發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的基金總份額的 20%時，本基金管理人有權(quán)采取如下措施：對于基金份額持有人當(dāng)日超過 20%的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
對于基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如基金份額持有人在當(dāng)日選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備用的流動性風(fēng)險管理工具，包括但不限于延期辦理巨額
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贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、暫?；鸸乐?、實施側(cè)袋機制等，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進行日常監(jiān)控，保護基金份額持有人的利益。當(dāng)實施備用的流動性風(fēng)險管理工具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回款項。
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（四）信用風(fēng)險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。（五）本基金的特有風(fēng)險
1、本基金屬于混合型基金，股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%。本基金通過在股票、債券等各類資產(chǎn)之間進行配置來降低風(fēng)險，提高收益。如果股票市場和債
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券市場同時出現(xiàn)下跌，本基金將不能完全抵御兩個市場同時下跌的風(fēng)險，基金凈值將出現(xiàn)下降。此外，本基金在調(diào)整資產(chǎn)配置比例時，可能由于基金經(jīng)理的預(yù)判與市場的實際表現(xiàn)存在較大差異，出現(xiàn)資產(chǎn)配置不合理的風(fēng)險，從而對基金收益造成不利影響。
2、對宏觀經(jīng)濟趨勢、政策以及上市公司基本面研究是否準(zhǔn)確、深入，以及對股票的優(yōu)選和判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確將影響本基金的收益。基本面研究及上市公司分析的錯誤均可能導(dǎo)致所選擇的證券不能完全符合本基金的預(yù)期目標(biāo)。3、本基金可投資創(chuàng)業(yè)板股票，創(chuàng)業(yè)板個股上市后的前五個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制，第六個交易日開始漲跌幅限制比例為 20%。
4、投資股指期貨的特定風(fēng)險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資股指期貨所面臨的風(fēng)險主要是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。具體為：
（1）市場風(fēng)險是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。市場風(fēng)險是股指期貨投資中最主要的風(fēng)險。
（2）流動性風(fēng)險是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。（3）基差風(fēng)險是指股指期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風(fēng)險，以及不同股指期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風(fēng)險。（4）保證金風(fēng)險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險。
（5）信用風(fēng)險是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。（6）操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。
此外，由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，并且其定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐狄灿锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。5、投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險
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本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險，基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險的原則進行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動在內(nèi)的各項風(fēng)險。
6、投資流通受限證券的特定風(fēng)險
本基金若投資流動受限證券，將面臨證券市場流動性風(fēng)險，主要表現(xiàn)在幾個方面：基金建倉困難，或建倉成本很高；基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很高；不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險；證券投資中個券和個股的流動性風(fēng)險等。
7、投資港股通標(biāo)的股票的特定風(fēng)險
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，具體如下：（1）港股交易失敗風(fēng)險
港股通業(yè)務(wù)目前存在每日額度。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。（2）匯率風(fēng)險
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。
本基金以人民幣募集和計價，港幣相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。（3）境外市場的風(fēng)險
1）本基金將通過港股通投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的
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變化可能對本基金進入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地 A 股市場規(guī)則，此外，在“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：a）香港市場實行 T+0 回轉(zhuǎn)交易機制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對較大，可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價波動；
b）只有滬港深三地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而香港市場照常交易或內(nèi)地市場開市香港市場休市但港股通不能如常進行交易），而導(dǎo)致港股不能及時賣出帶來一定的流動性風(fēng)險；以及基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價格波動驟然增大，進而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險；
c）香港出現(xiàn)香港聯(lián)合交易所規(guī)定的相關(guān)情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，本基金將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，將面臨在暫停服務(wù)期間無法進行港股通交易的風(fēng)險；d）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司另有規(guī)定的除外；因港股通股票發(fā)行人供股、港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利憑證在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，其行權(quán)等事宜按照中國證監(jiān)會、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定處理；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，不得通過港股通買入或賣出；
e）代理投票。由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央結(jié)算有限公司提交投票意愿，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港中央結(jié)算有限公司的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日
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的，以投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
（4）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險。8、投資存托憑證的特定風(fēng)險
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。具體風(fēng)險包括：存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。9、投資科創(chuàng)板股票的特定風(fēng)險
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等。
（1）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來
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盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險加大。
科創(chuàng)板個股上市后的前五個交易日無漲跌停限制，其后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，可能導(dǎo)致較大的股票價格波動。（2）流動性風(fēng)險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構(gòu)持有個股大量流通盤導(dǎo)致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（3）退市風(fēng)險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險更大。
（4）系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。（5）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。（六）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資者在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。（七）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
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2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面的不完善產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30 個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
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（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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十九、基金合同內(nèi)容摘要（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)或
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其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向
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他人泄露；但根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
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（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
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為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
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銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金基金份額，即成為本基金基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
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根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和補充，并保證其真實性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
1、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
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4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
1）調(diào)低基金銷售服務(wù)費率；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?br/>3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方式；4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
6）在法律法規(guī)允許的情況下，且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；7）在符合法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定、并且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，增加或調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則
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進行調(diào)整；
8）在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（4）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（5）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管
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理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30 日，在規(guī)定媒介公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時
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符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3 個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議通知載明的形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2 個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表基金總份額三分之一以上（含
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三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；4）上述第 3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表進行授權(quán)；本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7 條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有
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人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后 2 個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并（法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）以特別決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)?；鸱蓊~持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)
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在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
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基金托管人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。10、本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告
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后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30 個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
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3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為
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上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益?！痘鸷贤肥苤袊桑楸净鸷贤康模缓郯呐_地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式一份外，基金管理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
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二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 188 號交通銀行大樓二層（裙）法定代表人：張宏良
成立時間：2005 年 8 月 4 日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128 號注冊資本：2 億元人民幣
組織形式: 有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（021）61055050
2、基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路 12 號
辦公地址：上海博成路 1388 號浦銀中心 A 棟
法定代表人：張為忠
成立日期：1992 年 10 月 19 日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105 號
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)（1992）350 號文組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣 293.52 億元
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
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本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（含國債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換公司債券、次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進行監(jiān)督：
1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：基金的投資組合比例為：股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的 0%-50%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，
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從其規(guī)定。
2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
a.股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的 0%-50%；
b.每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
c.本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
d.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的 A+H 股合計計算），不超過該證券的 10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；e.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
f.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；g.本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
h.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
i.本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
j.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；k.本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
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不得超過該上市公司可流通股票的 30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；l.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；m.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
n.本基金參與股指期貨交易，則：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的 20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；
o.本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
p.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；q.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。除上述 b、i、l、m 情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
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金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或者變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
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如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人事先相互提供關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)關(guān)系（以下稱“關(guān)聯(lián)交易名單”）。雙方有責(zé)任確保向?qū)Ψ教峁┑年P(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。名單變更后雙方應(yīng)及時發(fā)送對方，經(jīng)對方確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進行監(jiān)督。如果基金托管人在運作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。（5）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督。（6）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對基金投資銀行存款風(fēng)險的評估與研究，嚴(yán)格測算與控制投資銀行存款的風(fēng)險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險事件而造成損失時，如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（7）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”定義存在不同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“第二部分釋義”部分?；鸸芾砣送顿Y流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。1）本基金投資的流通受限證券包括經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
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2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項基金資產(chǎn)存管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已切實履行監(jiān)督職責(zé)的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
①中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。②有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。③基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
④該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問
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題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。（8）基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定對投資比例和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
2、基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。3、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
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在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
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金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。（2）基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費除外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。（3）基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需其他賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
（5）對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
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（6）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
2、募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售服務(wù)協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的“交銀施羅德基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2 名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ(rèn)購資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進行賬務(wù)處理。若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
3、基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶（亦稱托管賬戶），并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸬馁Y產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。4、基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
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公司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。5、銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準(zhǔn)入備案《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準(zhǔn)入備案。
6、期貨結(jié)算賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
7、其他賬戶的開設(shè)和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（2）法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
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辦理。
8、基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款?；鹚顿Y定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準(zhǔn)確。9、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應(yīng)的財產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。10、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后30 個工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合
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同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制，具體可參見相關(guān)公告。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日，基金管理人應(yīng)對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的各類基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對外公布。
根據(jù)《基金法》等法律法規(guī)，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計算的基金凈值信息。本基金的基金會計責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
2、基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定的約定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
3、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)基金合同的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
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露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。4、估值錯誤處理
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進行賠償：1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人直接損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，對于向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照各自收取的管理費和托管費的比例承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
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（3）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨公司及登記結(jié)算公司等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。5、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。6、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
7、基金定期報告、基金招募說明書的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，
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應(yīng)于每月終了后 5 個工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15 個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。基金合同生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。基金管理人在每月結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當(dāng)日，對報告加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在 3 個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诿考径冉Y(jié)束后 7 個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后 7 個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诨饡嬆甓惹傲鶄€月結(jié)束后30 日內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在基金會計年度結(jié)束后 45 日內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后 45 日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案?；鹜泄苋嗽趯ω攧?wù)會計報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。（六）基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6 月30 日、12 月31 日的
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基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。在基金托管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將每年6 月30 日、12月 31 日的基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
（七）爭議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
2、雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更與終止
（1）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，基金托管協(xié)議的變更按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
（2）基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1）《基金合同》終止；
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2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。2、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30 個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。（3）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。（4）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。（5）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（6）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
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（7）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配?；鹭敭a(chǎn)未按前款 1）－3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。3、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。4、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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二十一、對基金份額持有人的服務(wù)基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：（一）基金募集客戶服務(wù)相關(guān)準(zhǔn)備工作
基金管理人將通過客戶服務(wù)電話、公司網(wǎng)站、手機短信及其他服務(wù)形式，向投資者提供關(guān)于基金募集的信息咨詢服務(wù)，并為投資者辦理基金募集相關(guān)業(yè)務(wù)提供協(xié)助。
（二）網(wǎng)上直銷服務(wù)
本基金管理人已開通基金網(wǎng)上直銷服務(wù)，個人投資者可以直接通過本基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶手續(xù)，并在本基金募集期間通過網(wǎng)上直銷交易平臺辦理本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)，在本基金開放日常申購和贖回等業(yè)務(wù)后通過網(wǎng)上直銷交易平臺辦理本基金的申購和贖回等業(yè)務(wù)，有關(guān)詳情可參見相關(guān)公告?；鹁W(wǎng)上直銷交易平臺已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本基金管理人網(wǎng)站。
在條件成熟的時候，本基金管理人將根據(jù)基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r，適時調(diào)整可用于網(wǎng)上直銷交易平臺的銀行卡種類，敬請投資人留意相關(guān)公告。（三）信息咨詢、查詢服務(wù)
投資人如果想查詢基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，請撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話（400-700-5000 ，021-61055000 ）或登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）進行咨詢、查詢。
本基金管理人為投資人預(yù)設(shè)基金查詢密碼，預(yù)設(shè)的基金查詢密碼為投資人開戶證件號碼的后 6 位數(shù)字，不足 6 位數(shù)字的，前面加“0”補足?；鸩樵兠艽a用于投資人通過客戶服務(wù)電話查詢基金賬戶下的賬戶和交易信息。投資人請在其知曉基金賬號后，及時撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話修改基金查詢密碼。投資人可以撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話投訴直銷機構(gòu)的人員和服務(wù)。（四）基金紅利再投資
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本基金收益分配時，基金份額持有人持有的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或選擇紅利再投將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資，若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。再投資紅利按紅利再投日（即除息日）除息后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額，并免收申購費用。（五）定期定額投資計劃
待技術(shù)條件成熟時，基金管理人可通過銷售機構(gòu)為投資人提供定期定額投資的服務(wù)。通過定期定額投資計劃，投資人可以定期定額申購基金份額，具體實施方法另行公告。
服務(wù)聯(lián)系方式：
本基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)地址及電子信箱
網(wǎng)址：www.fund001.com
電子信箱：services@jysld.com
投資者也可登錄本基金管理人網(wǎng)站，直接提出有關(guān)本基金的問題和建議。（六）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十二、其他應(yīng)披露事項基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
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二十三、招募說明書的存放及查閱方式招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的辦公場所，投資人可在辦公時間查閱；投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.fund001.com）查閱和下載招募說明書。
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二十四、備查文件以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金募集注冊的文件
（二）《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金基金合同》（三）《交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集注冊交銀施羅德遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金的法律意見書
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