銀華多利寶貨幣市場基金托管協(xié)議
銀華多利寶貨幣市場基金托管協(xié)議
（2025年10月修訂）
修訂記錄
日期 修改內(nèi)容
2018年3月28日 根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》修改部分內(nèi)容
2020年3月23日 根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金信息披露管理辦法》修改部分內(nèi)容
2022年9月20日 修改申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算部分內(nèi)容
2025年10月18日 調(diào)低本基金基金托管費(fèi)率
基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
托管協(xié)議
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人.................................................3
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...............................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................11
五、基金財產(chǎn)的保管................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行........................................15
七、交易及清算交收安排............................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算....................................21
九、基金收益分配..................................................24
十、基金信息披露..................................................26
十一、基金費(fèi)用....................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................30
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................31
十四、基金托管人和基金管理人的更換................................32
十五、禁止行為....................................................33
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................34
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分..........................................35
十八、適用法律與爭議解決方式......................................37
十九、托管協(xié)議的效力..............................................38
二十、托管協(xié)議的簽訂..............................................39
托管協(xié)議
鑒于銀華基金管理股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于銀華基金管理股份有限公司擬擔(dān)任銀華多利寶貨幣市場基金的基金管
理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任銀華多利寶貨幣市場基金的基金托管人；
為明確銀華多利寶貨幣市場基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)
關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同“第十八部分基金的信息
披露”約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
托管協(xié)議
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：銀華基金管理股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈19層
辦公場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15
層
法定代表人:王珠林
成立時間：2001年5月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2001］7號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳億貳仟貳佰貳拾萬元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:陳四清
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟捌佰肆拾捌萬壹仟玖佰叁拾捌元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理
票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；
從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保
險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆
借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)
行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外
托管協(xié)議
匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資
信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行
或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
托管協(xié)議
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下
簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、(以下簡稱“《監(jiān)
督辦法》”)、《關(guān)于實施＜貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》、《證
券投資基金信息披露編報規(guī)則第5號＜貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定＞》、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《銀華多利寶貨幣市場基金基金合同》（以
下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確銀華多利寶貨幣市場基金基金托管人和銀華多利
寶貨幣市場基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益
分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的
安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽
訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同
含義。若有抵觸的，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相
關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)將擬投資的債券庫等投資品種的具體范圍提供給基金托管人。
基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)
整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)下述投資范圍對基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括：
（1）現(xiàn)金；
（2）期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、
同業(yè)存單；
（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工
具、資產(chǎn)支持證券；
（4）中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其它具有良好流動性的貨幣市場工
具。
對于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場基金投資的其他金融工具，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不
得超過240天；
（2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；當(dāng)本基金前10
名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投資組合的平均
剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、
國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
托管協(xié)議
（3）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（4）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計不得超過2%。
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、
相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種；
（5）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超
過該證券的10%；
（6）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、
中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的
銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過5%；
（8）本基金投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計不得低于5%；
（9）本基金投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個
交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
（10）本基金投資于到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等
流動性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%；
（11）在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后
不得展期；
（12）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交
易日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值
的比例不得超過20%；
托管協(xié)議
（13）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；
（14）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（15）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益
人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（16）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（17）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)
信用評級。本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA
級或相當(dāng)于AAA級。持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投
資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的
其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同
約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險或損失；
（20）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例、限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或上述第（8）、（17）、（18）、（19）項外，由于證券市
場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組
合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效
之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
托管協(xié)議
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權(quán)證及股指期貨；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，已進(jìn)入最后一個利率調(diào)
整期的除外；
（4）信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券；
（6）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受
相關(guān)限制。
3、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交
易對手庫由銀行間交易會員中財務(wù)狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手
組成。基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，
并通知基金托管人。基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易對手應(yīng)符合交易
對手庫的范圍。基金托管人對基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易對手是
否符合交易對手庫進(jìn)行監(jiān)督。
4、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進(jìn)行
評估，控制交易對手的資信風(fēng)險，確定與各類交易對手所適用的交易結(jié)算方式，
在具體的交易中，應(yīng)盡力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風(fēng)險引
起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。
5、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基
金托管人據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計
算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理
人違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時通知基金管理人
托管協(xié)議
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)
出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國
證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》
及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定
及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指
令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)
立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限
于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，
對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)
積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管
人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人
履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管
基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率、根據(jù)基金管
理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金
管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會提交基金監(jiān)督報告
的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對
基金進(jìn)行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含
2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款，基金托管人應(yīng)提供協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
托管協(xié)議
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開
立存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶
變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證
券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交
易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按照相關(guān)規(guī)定辦理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金的
名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代
托管協(xié)議
表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基
金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C(jī)構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正
本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證合同任一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。對于無法
取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印件，并在復(fù)印
件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。重大
合同及有關(guān)憑證由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），
載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人
員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留
印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或
其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管
人在收到授權(quán)通知后以電話確認(rèn)。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不
得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或
有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資
指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托
管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式
或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授
權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指
令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時電話通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)
通知相符等進(jìn)行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期
限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。
托管協(xié)議
4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人
員簽字并加蓋預(yù)留印鑒后及時傳真給基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所
必需的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指
令、預(yù)留印鑒不符等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金
管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方
能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，
應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金
管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)
拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保基金的銀行存款賬戶有足夠的
資金余額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過
證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受
到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理
人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）指令發(fā)送人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名
單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；修
改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，
若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修
改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，基金托
托管協(xié)議
管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人電話確認(rèn)?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的
修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時間起生效。若所載時間早于基
金托管人確認(rèn)時間的，以確認(rèn)時間為準(zhǔn)?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將對授
權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)
（1）資金雄厚，信譽(yù)良好。
（2）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有
關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高
度保密的要求。
（4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金
進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。
（5）研究實力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、
全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到
的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)確定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告?；鸸?
理人應(yīng)將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基金托管人。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券
商名稱、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首
次進(jìn)行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到
基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托
管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情
形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托管
托管協(xié)議
人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理，但應(yīng)當(dāng)及時通知基金
管理人。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時支付清算款時，責(zé)
任方應(yīng)對由此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的
資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按
照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基
金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管
人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于
要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對于要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到賬，則
指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。
對于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理
人應(yīng)在交易日14：00將劃款指令發(fā)送至托管人。
因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中登公司所造成的損
失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償在深圳市場引起其他托管客戶交易失敗、賠償因
占用中登深圳公司最低備付金帶來的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下，
基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合
理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核
對。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收
益率，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的基金
資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率以公告的形
式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
托管協(xié)議
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)
換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金
托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金管理人應(yīng)要求登記機(jī)構(gòu)開立并管理專門用于辦理基金申購贖回款項
清算的“基金清算賬戶”。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈
應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適
當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)管理。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基
金管理人應(yīng)在交收日16:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管
賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)在資金交收日10:00前將劃款指令發(fā)送給基金托
管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在資金交收日
12:00之前劃往基金清算賬戶。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時劃至基金托
管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能按上款約定將托
管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時劃至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)。
6、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時
劃付贖回款項。
托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每估值日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投
資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率由基金管理人
負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日計算得出當(dāng)日的基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率，并以雙方約
定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每
萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式
將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人依照《信息披露辦法》以及《基金
合同》的相關(guān)規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對
同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙
方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的計價導(dǎo)致每萬份基金已實現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后四位或7日年化
收益率百分號內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。當(dāng)基金估值出現(xiàn)
錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
當(dāng)錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；當(dāng)錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、除《基金合同》和本協(xié)議另有約定外，由于基金管理人對外公布的任何
基金資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管
托管協(xié)議
理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的基金資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管
人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的基金資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基
金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財
產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)了賠償
責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額
不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金
額的比例對返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所及登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于國家會計政策變更、
市場規(guī)則變更等其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)
估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額的每萬份基金已實
現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況
報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說明書的信
息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登
載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
托管協(xié)議
新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。季度報告應(yīng)在
每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)編制完畢并于每個季度結(jié)束之日起15個工作
日內(nèi)予以公告；中期報告在會計年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于會計年度
半年終了后兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在會計年度結(jié)束后兩個月內(nèi)編制完畢并
于會計年度終了后三個月內(nèi)予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人
可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管
人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)
在收到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他
方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金
管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的
復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布
公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布
公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
托管協(xié)議
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以基金凈收
益為基準(zhǔn)，為投資人每日計算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日收
益分配的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理，因去尾形
成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日凈收益大于零
時，為投資人記正收益；若當(dāng)日凈收益小于零時，為投資人記負(fù)收益；若當(dāng)日凈
收益等于零時，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金每日進(jìn)行收益計算并分配時，每日收益支付方式只采用紅利再投
資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式，投資人可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益。若投資
人在每日收益支付時，其當(dāng)日凈收益大于零時，則為投資人增加相應(yīng)的基金份額。
若當(dāng)日凈收益等于零時，則保持投資人基金份額不變?；鸸芾砣藢⒉扇”匾?
施盡量避免基金凈收益小于零，若當(dāng)日凈收益小于零時，縮減投資人基金份額；
若當(dāng)日凈收益小于零，且基金份額持有人申請贖回其全部基金份額時，則從投資
人贖回基金款中扣除；若基金份額持有人申請贖回部分基金份額時，則縮減投資
人剩余基金份額，若剩余基金份額不足抵扣當(dāng)日凈收益小于零部分的，則先縮減
投資人剩余基金份額，再就剩余不足扣減部分從投資人贖回款項中扣除；
6、當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)
日贖回的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的前提下，基金管理人可在中國證監(jiān)會允許的
條件下調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配的時間和程序
托管協(xié)議
本基金每個工作日進(jìn)行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金份
額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)
束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和節(jié)
假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的各類基金份額的每
萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算
或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)
將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報
告、臨時報告、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率等其他
必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公
布。
3、基金年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會計師事務(wù)所審計。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指
定報刊”）和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介進(jìn)行；基金
管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介
不得早于指定報刊和網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)
一致。
5、信息文本的存放與備查
基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定將招募
說明書、定期報告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份
托管協(xié)議
額持有人的查詢和復(fù)制要求?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)為文本存放、基金份額
持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率），基
金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗
力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時恢復(fù)辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)
在基金半年度報告及年度報告中分別出具托管人報告。
（四）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
托管協(xié)議
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計提。計
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)
中一次性支付給基金管理人。
在首期支付基金管理費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管
理費(fèi)的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，應(yīng)提前10個工作日向托管人
出具書面的收款賬戶變更通知。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計提。計
算方法如下：
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)
中一次性支付給基金托管人。
（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，對于由B類降級為A類的
基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級后的下一個工作日起適用A類基金
份額的銷售服務(wù)費(fèi)率。B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，對于由A類升
級為B類的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級后的下一個工作日起適
托管協(xié)議
用B類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率。兩類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計提的計算公式相
同，具體如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致
后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記
機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。
（四）經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金
管理費(fèi)和/或托管費(fèi)和/或銷售服務(wù)費(fèi)，且不需召開基金份額持有人大會。
（五）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)以及銷
售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)
行。
（六）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基
金費(fèi)用的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財產(chǎn)
中列支。
托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半
年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金
份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大
會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工
作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持
有人名冊，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有
人名冊的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，保存期限為15年。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件
和檔案履行保密義務(wù)。
托管協(xié)議
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)
給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移
交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
托管協(xié)議
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十一條、第三十九條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十四條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼
職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金或本協(xié)議各方當(dāng)事人
的，則本基金投資或本協(xié)議各方當(dāng)事人不再受相關(guān)規(guī)定限制。
托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會
備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況之一，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或更換基金托管人；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基
金的財產(chǎn)進(jìn)行清算。
托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。如
發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成
的損失等。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)
任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或
全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不
能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如
下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令發(fā)送人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)（例
如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；但如果基金
托管協(xié)議
管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人確認(rèn)已收到該通
知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管
理人不承擔(dān)責(zé)任；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面
真實性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基
金托管人承擔(dān)；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金
托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)
核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。
如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正
確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財產(chǎn)、基金份
額持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程度
對造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任。
托管協(xié)議
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議
可通過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中
國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)
為北京市。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人的職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議
草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以經(jīng)中國證監(jiān)會
注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽署并加蓋公章之日起成立，自
基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果
報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報中國證監(jiān)會和中國銀
監(jiān)會各壹份，每份具有同等法律效力。
托管協(xié)議
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
銀華多利寶貨幣市場基金托管協(xié)議.pdf