南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年9月23日
送出日期：2025年10月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方亞洲美元收益?zhèn)?
基金簡稱基金代碼002401
（QDII）C（人民幣）
南方基金管理股份有限中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
TheNorthernTrust境外托管人中文美國北美信托銀行有限境外托管人英文
Company名稱公司名稱
基金合同生效日2016年3月3日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2022年9月30日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理王子赟
證券從業(yè)日期2011年5月2日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注：詳見《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》第四部分“基金的投
資”。
本基金通過分析亞洲區(qū)域各國家和地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況以及發(fā)債主體的
投資目標(biāo)微觀基本面，尋找各類債券的投資機(jī)會，在謹(jǐn)慎前提下力爭實現(xiàn)長期穩(wěn)
定的投資回報。
本基金投資于固定收益類金融工具，包括公司債券、政府債券、可轉(zhuǎn)換
債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際
金融組織發(fā)行的證券；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的
國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的優(yōu)先股；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行
承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場
投資范圍工具；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證
券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募債券型及貨幣型基金；與固定收益、信用等
標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的
境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。
本基金投資于債券比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，投資于亞洲市場
美元債券的資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；現(xiàn)金或者到期日
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在一年以內(nèi)的政府債券比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。本基金不投資普通股票
和權(quán)證等。
“亞洲市場美元債券”包括亞洲國家或地區(qū)的政府發(fā)行的美元計價的債
券，登記注冊在亞洲國家或地區(qū)或主要業(yè)務(wù)收入/資產(chǎn)在亞洲國家或地區(qū)
的機(jī)構(gòu)、企業(yè)等發(fā)行的美元計價的債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投
資品種的比例限制的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)
程序后，可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定。
本基金將密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢，分析財政與貨幣政策對未來宏觀經(jīng)濟(jì)
運(yùn)行以及投資環(huán)境的影響。本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、基準(zhǔn)利率水平，分
析債券類、貨幣類等大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平，結(jié)合各類別資產(chǎn)的波
動性以及流動性狀況分析，做出最佳的資產(chǎn)配置及風(fēng)險控制。采用自上
主要投資策略
而下的宏觀分析和自下而上的信用分析相結(jié)合的方法，挖掘相對價值被
低估的債券，構(gòu)建分散化的投資組合。主要投資策略包括：1、資產(chǎn)配置
策略；2、債券投資策略：（1）自上而下的宏觀分析、（2）自下而上的信
用分析、（3）相對價值分析
業(yè)績比較基準(zhǔn)美元一年銀行定期存款利率（稅后）+2%
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的中低風(fēng)險品種，其預(yù)期風(fēng)
風(fēng)險收益特征
險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
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三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
N
7天≤N
贖回費
1年≤N
2年≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購費。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費0.15%基金托管人
銷售服務(wù)費0.50%銷售機(jī)構(gòu)
審計費用90,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、會計師
費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費；基金份額持有人
大會費用；基金的證券/期貨交易費用、所投資基金的交易
其他費用費用和管理費用及在境外市場的開戶、交易、清算、登記
等各項費用；基金的銀行匯劃費用；基金相關(guān)賬戶的開戶
及維護(hù)費用；基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費用；基金依
照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置證券有關(guān)的任何
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稅收、征費、關(guān)稅、印花稅及預(yù)扣提稅（以及與前述各項
有關(guān)的任何利息及費用）（簡稱“稅收”）；更換基金管理
人、更換基金托管人、更換境外托管人及基金資產(chǎn)由原基
金托管人、境外托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人、境外托管人所
引起的費用，但因基金管理人或基金托管人、境外托管人
自身原因?qū)е卤桓鼡Q的情形除外；按照國家有關(guān)規(guī)定和
《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。上表
中年費用金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費率如下表：
基金運(yùn)作綜合費率（年化）
1.15%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運(yùn)作費用
以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于境外證券市場，基金資產(chǎn)凈值會因為境外證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。
基金投資中可能面臨的風(fēng)險包括投資風(fēng)險、運(yùn)作風(fēng)險、合規(guī)與道德風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、特
有風(fēng)險等。
一、本基金特有的風(fēng)險
1、國家風(fēng)險及亞洲國家或地區(qū)風(fēng)險
本基金受到各個國家或地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅法、
匯率、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險等多種因素的影響，上述因素的波動和變化
可能會使本基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。此外，本基金所投資的國家或地區(qū)也存在采取某些管制
措施的可能，如資本或外匯管制、對公司或行業(yè)的國有化、沒收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，
從而對基金收益以及基金資產(chǎn)帶來不利影響。此外，由于各個國家或地區(qū)適用不同法律、法
規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為在部分國家或地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，
從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。
本基金可能對亞洲國家或地區(qū)的投資比例相對較高，系統(tǒng)性投資風(fēng)險相應(yīng)較大。
本基金將在內(nèi)部及外部研究機(jī)構(gòu)的支持下，密切關(guān)注各國、特別是亞洲國家或地區(qū)的政
治、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策的變化，適時調(diào)整投資策略以應(yīng)對國家或地區(qū)風(fēng)險的變化。
二、投資風(fēng)險
1、市場風(fēng)險。2、政府管制風(fēng)險。3、監(jiān)管風(fēng)險。4、政治風(fēng)險。
5、流動性風(fēng)險：流動性風(fēng)險指基金在短時間內(nèi)購買以及售出金融工具，由于市場暫時
的供需不平衡和本基金較大的流動性需求，使得市場在交易過程中產(chǎn)生不利的暫時價格變動，
增加交易成本和交易難度。當(dāng)某國/地區(qū)的資本市場規(guī)模較小，金融市場不發(fā)達(dá)，某金融品
種流通市值較低，參與機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，成交不活躍，以及基金需要在短時間內(nèi)進(jìn)行大量交易
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時，有可能發(fā)生流動性風(fēng)險，導(dǎo)致基金難以及時建倉，或在出現(xiàn)大額贖回時，被迫在不利價
格大量拋售證券，使基金資產(chǎn)凈值遭受不利影響。
（1）本基金的申購、贖回安排
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理
人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個開放日以上
(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受
的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公
告。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上部分
的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額50%部分作為當(dāng)日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)“全額贖回”
或“部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一
并辦理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷；延期
部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請
時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。如果出現(xiàn)流動
性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風(fēng)險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫停基金估值以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能產(chǎn)生的流動
性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實施備用的流動性風(fēng)險管理工
具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回款項。
6、匯率風(fēng)險。7、利率風(fēng)險。8、衍生品風(fēng)險。9、金融模型風(fēng)險。10、信用風(fēng)險。
三、運(yùn)作風(fēng)險
1、操作風(fēng)險：在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故
障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資人的利益受到影響。這種操作風(fēng)險可能來自
基金管理公司、基金登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、交易對手、托管行、證券交易所、證券登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)等等。
2、會計核算風(fēng)險：會計核算風(fēng)險主要是指由于會計核算及會計管理上違規(guī)操作形成的
風(fēng)險或錯誤，通常是指基金管理人在計算、整理、制證、填單、登賬、編表、保管及其相關(guān)
業(yè)務(wù)處理中，由于客觀原因與非主觀故意所造成的行為過失，從而對基金收益造成影響的風(fēng)
險。
3、法律及稅務(wù)風(fēng)險：基金所投資市場在法律法規(guī)、稅務(wù)政策可能與國內(nèi)不同，海外市
場可能要求基金就股息、利息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，使基金收益受到
一定影響。此外，基金所投資市場的法律及稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，有可能對基金造成不利
影響。
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4、交易結(jié)算風(fēng)險：境外的證券交易傭金可能比國內(nèi)高。境外證券交易所、貨幣市場、
證券交易體系以及證券經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管體系和制度與國內(nèi)不同。證券交易交割時間、資金清算
時間有可能比國內(nèi)需要更長時間。此外，在基金的投資交易中，因交易的對手方無法履行對
一位或多位的交易對手的支付義務(wù)而使得基金在投資交易中蒙受損失。
5、證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險：證券借貸的風(fēng)險表現(xiàn)為，作為證券借出方，如果交
易對手方（即證券借入方）違約，則基金可能面臨到期無法獲得證券借貸收入甚至借出證券
無法歸還的風(fēng)險，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生損失。證券回購中的風(fēng)險體現(xiàn)為，在回購交易中，
交易對手方可能因財務(wù)狀況或其它原因不能履行付款或結(jié)算的義務(wù)，從而對基金資產(chǎn)價值造
成不利影響。
四、合規(guī)與道德風(fēng)險
五、不可抗力風(fēng)險
六、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售
機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與法律文件中風(fēng)險收
益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能
力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
七、實施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確
保投資者得到公平對待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2016年
1月20日證監(jiān)許可[2016]141號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其
對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
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與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》、
《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》、
《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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