易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金更新的招募說明書
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年六月
重要提示
1、易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金由易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金
通過基金變更而來。自2020年12月28日起，由《易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資
基金基金合同》修訂而成的《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金基金合同》生效。
2、基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會變
更注冊，但中國證監(jiān)會對本基金的變更注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和
收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
3、本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品
資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自
身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對申購基金的意愿、時機(jī)、
數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的
風(fēng)險包括一般風(fēng)險和特有風(fēng)險，一般風(fēng)險包括：投資于證券市場而導(dǎo)致的市場風(fēng)險、主要投
資于債券市場而面臨的利率風(fēng)險和信用風(fēng)險、基金的流動性風(fēng)險（包括但不限于特定投資
標(biāo)的流動性較差風(fēng)險、巨額贖回風(fēng)險、啟用擺動定價或側(cè)袋機(jī)制等流動性風(fēng)險管理工具帶
來的風(fēng)險等）、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可
能不一致的風(fēng)險、基金管理人的管理風(fēng)險、稅收風(fēng)險等；本基金的特有風(fēng)險包括：本基金的
投資范圍包括國債期貨等金融衍生品、證券公司短期公司債券、資產(chǎn)支持證券等品種，可能
給本基金帶來額外風(fēng)險；本基金基金合同直接終止的風(fēng)險等。本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見
基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險及特有風(fēng)險詳見本招募說明書的“風(fēng)險
揭示”部分。
4、本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率理論上低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場基金。
5、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
6、基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損
失本金。投資有風(fēng)險，投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基
金合同》。
7、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成
對本基金表現(xiàn)的保證。
本基金有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31
日，主要人員情況截止日為2025年6月26日，除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)
容截止日為2025年5月16日。（本報告中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）
目錄
一、緒言..........................................................1
二、釋義..........................................................2
三、基金管理人......................................................7
四、基金托管人.....................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................22
六、基金份額的分類.................................................24
七、基金的歷史沿革與存續(xù)...........................................25
八、基金份額的申購、贖回...........................................27
九、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃.....................................38
十、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結(jié)與解凍.....................44
十一、基金的投資...................................................45
十二、基金的業(yè)績...................................................54
十三、基金的財產(chǎn)...................................................56
十四、基金資產(chǎn)的估值...............................................57
十五、基金的收益分配...............................................62
十六、基金的費(fèi)用與稅收.............................................64
十七、基金的會計與審計.............................................67
十八、基金的信息披露...............................................68
十九、側(cè)袋機(jī)制.....................................................74
二十、風(fēng)險揭示.....................................................76
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................81
二十二、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................83
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................99
二十四、對基金份額持有人的服務(wù)....................................116
二十五、其他應(yīng)披露事項............................................117
二十六、招募說明書的存放及查閱方式................................119
二十七、備查文件..................................................120
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)
容與格式＞》、《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）及其它
有關(guān)規(guī)定等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在
本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人依基金合同取得基金份額，即成為基金份額
持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任
何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達(dá)富華純債債券型證
券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書、本招募說明書：指《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金招募說明書》
及更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的
證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資
金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人
21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、直銷機(jī)構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司
26、非直銷銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為易方達(dá)基金管理有限公司或
接受易方達(dá)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金基金合同》生效起始日，
原《易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金基金合同》自同一日起失效
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及
受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實
現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
50、基金份額凈值：A類基金份額的基金份額凈值指以計算日A類基金資產(chǎn)凈值除以計
算日A類基金份額余額后得出的單位基金份額的價值；C類基金份額的基金份額凈值指以計
算日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計算日C類基金份額余額后得出的單位基金份額的
價值
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
53、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，
按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值
54、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
55、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
56、A類基金份額：在投資人申購基金時收取申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額
57、C類基金份額：從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份
額，稱為C類基金份額
58、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
59、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：吳欣榮
聯(lián)系電話：400 881 8088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團(tuán)有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司 15.1010％
廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級管理人員
劉曉艷女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長，廣州投資顧問學(xué)院管
理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資理財
部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)、副總
經(jīng)理、總經(jīng)理、副董事長、董事長（聯(lián)席），易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管
理（香港）有限公司董事長，易方達(dá)國際控股有限公司董事。
吳欣榮先生，工學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理
（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、投資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、
基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理、總裁助理、公
募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、權(quán)益投資決策委員會委員、副
總經(jīng)理級高級管理人員、執(zhí)行總經(jīng)理，易方達(dá)國際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，
廣東粵財投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機(jī)有限責(zé)任公司副董事長。曾任珠海
粵財實業(yè)有限公司董事長，粵財控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長，廣東粵財投資控股
有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財投資控股有限公司副總經(jīng)理。
徐佑軍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任廣州交通房地產(chǎn)公司開發(fā)部員工，廣東珠江投資公司企管部員工，廣州證券
有限責(zé)任公司投資銀行部經(jīng)理，廣發(fā)證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)經(jīng)理、湖北總部總經(jīng)
理助理、投資銀行部總經(jīng)理助理、投行綜合管理部總經(jīng)理助理、兼并收購部執(zhí)行董事、董事
會辦公室總經(jīng)理、公司董事會秘書、聯(lián)席公司秘書、證券事務(wù)代表、公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與
法律事務(wù)部總經(jīng)理。
鄺廣雄先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，盈峰集團(tuán)有限公司董
事、執(zhí)行總裁，顧家家居股份有限公司董事長，盈峰環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司董事，廣東
盈峰普惠互聯(lián)小額貸款股份有限公司董事，盈合（深圳）機(jī)器人與自動化科技有限公司董事
長，廣東盈峰材料技術(shù)股份有限公司董事長，佛山市盈峰貿(mào)易有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，
寧波盈峰睿和投資管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，寧波盈峰捭闔文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司執(zhí)行
董事、經(jīng)理，寧波盈峰資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理。曾任美的日電集團(tuán)財務(wù)經(jīng)理，美
的美國公司財務(wù)經(jīng)理，美的廚房電器財務(wù)總監(jiān)，美的中央空調(diào)財務(wù)總監(jiān)，美的庫卡中國合資
公司財務(wù)總監(jiān)。
陳媛女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限
公司資本運(yùn)營部部長。曾任廣東省廣晟財務(wù)有限公司資金業(yè)務(wù)部副部長（主持工作）、資金
業(yè)務(wù)部部長、融資管控部部長，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司財務(wù)管理部副部長。
王承志先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副教
授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會國際法學(xué)研究會秘書長，中國國際私法學(xué)會理事，廣東神朗
律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨(dú)立董事，祥鑫科技股份有限公司獨(dú)
立董事，廣州恒運(yùn)企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。曾任美國天普大學(xué)法學(xué)院訪問副教授，
廣東凱金新能源科技股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇凱強(qiáng)醫(yī)學(xué)檢驗有限公司董事，廣東茉莉數(shù)
字科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，艾爾瑪科技股份有限公司獨(dú)立董事。
高建先生，工學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會副主任，南通蘇錫通控股集團(tuán)有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會
外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助教、講師、教研室副主任，清華大
學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理系主任、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長助理、
副院長、黨委書記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事，中融人壽保險股份有限公
司獨(dú)立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨(dú)立董事，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事。
劉勁先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，長江商學(xué)院會計與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會主席，閃送必應(yīng)有限公司獨(dú)立董事。曾任哥
倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，加州大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終身教授，
長江商學(xué)院行政副院長、DBA項目副院長、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項目發(fā)起人兼副院長，云南白藥集團(tuán)股
份有限公司獨(dú)立董事，瑞士銀行（中國）有限公司獨(dú)立董事，秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份公司獨(dú)
立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，中國天倫燃?xì)饪毓捎邢薰惊?dú)立非執(zhí)行董
事。
陳能先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會主席，廣東粵財投資控股
有限公司職工董事、審計部總經(jīng)理。曾任廣東省輕工業(yè)品進(jìn)出口（集團(tuán)）塑膠公司財務(wù)部員
工，廣州對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司財務(wù)部副經(jīng)理，廣東粵財信托投資公司計劃財務(wù)部業(yè)務(wù)
經(jīng)理，廣東粵財實業(yè)發(fā)展公司財務(wù)部經(jīng)理，廣東粵財信托有限公司信托財務(wù)部副總經(jīng)理、財
務(wù)部總經(jīng)理、審計部總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司審計部副總經(jīng)理（主持工作）。
危勇先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營
有限公司董事長，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長、總經(jīng)理。曾任中國水利水電第八工程
局三產(chǎn)實業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處干部、貨幣信貸管理處主任科員、
營管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團(tuán)有限公司行政辦公室主任，廣州市廣永國有資
產(chǎn)經(jīng)營有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，廣州股權(quán)交易中心有限公司董
事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長，萬聯(lián)證券股份有限公司監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基
金管理有限公司董事長，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永投資管理有限公司董事長，廣
州銀行股份有限公司董事。
廖智先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵財互
聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達(dá)基金管理有限
公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜
合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會委員、多資產(chǎn)投資決策委員會委員。曾任廣東粵財信托投資有限公司國
際金融部職員，深圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部
項目經(jīng)理，融通基金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資總
部副總經(jīng)理、養(yǎng)老金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、
投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理、辦公
室總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)
管理（香港）有限公司董事。曾任江南證券有限責(zé)任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資
管理部交易員，易方達(dá)基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究
部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，權(quán)益運(yùn)作支持部總經(jīng)理。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理
人員、固定收益投資決策委員會委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限
公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事長，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長、
QFI業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司投資部副總經(jīng)
理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、
現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固定收益首席投
資官，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場及產(chǎn)品委員會委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總
經(jīng)理級高級管理人員、FOF投資決策委員會委員，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方
達(dá)國際控股有限公司董事長，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限責(zé)
任公司證券營業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限
公司銷售支持中心經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京分
公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。
陳彤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任
中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司成都營業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部
研究部行業(yè)研究員，易方達(dá)基金管理有限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華東區(qū)大
區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)
理、總裁助理、市場總監(jiān)，易方達(dá)國際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會主任科員、副處長，易方達(dá)基金管理有限公司
市場拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長。
范岳先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、基
礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事。曾任中國工商銀行深圳分行國際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、
國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金
管理部總監(jiān)，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副董事長。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管
理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務(wù)官）。曾任招商銀行總行人事部高級經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，
浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險公司首席市場總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有
限公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方
達(dá)國際控股有限公司董事。曾任中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處科員，易方達(dá)基金管理有
限公司運(yùn)作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險管
理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、公司財務(wù)中心主任，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管
理人員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首
席營運(yùn)官，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固定
收益投資決策委員會委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理
有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)理助理、
固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
張清華先生，物理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、多
資產(chǎn)投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析師，中信證
券股份有限公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資部總經(jīng)理、
混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權(quán)益
投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達(dá)基金管理有限公司市場拓
展部研究員、市場拓展部副經(jīng)理、市場部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、
基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高
級管理人員、董事會秘書，易方達(dá)國際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資
理財部職員、發(fā)展研究中心市場研究部負(fù)責(zé)人，南方證券股份有限公司研究所高級研究員，
招商基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財部高級經(jīng)理、股票投資部高級經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公
司宣傳策劃專員、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風(fēng)險監(jiān)測官）、投資風(fēng)險管理部總經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司金融工程研究
員、績效與風(fēng)險評估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)
險管理部副總經(jīng)理、投資風(fēng)險管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理，易方
達(dá)國際控股有限公司董事。曾在北京市國楓律師事務(wù)所、中國證監(jiān)會工作，曾任易方達(dá)基金
管理有限公司公司法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會計碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席市
場官）、渠道與營銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會計
師事務(wù)所、證監(jiān)會廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)
人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。
劉碩凌先生，理學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司首席信息官、創(chuàng)新研究中心總經(jīng)
理、系統(tǒng)研發(fā)中心副總經(jīng)理，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事。曾任嘉實基金管理有限公
司信息技術(shù)部高級項目經(jīng)理、科技子公司副總經(jīng)理，天弘基金管理有限公司智能投資部總經(jīng)
理助理，易方達(dá)基金管理有限公司金融科技部副總經(jīng)理、創(chuàng)新研究中心副總經(jīng)理。
2、基金經(jīng)理
藏海濤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益
全策略投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任中央外匯業(yè)務(wù)中心投資部投資經(jīng)理，泰康資產(chǎn)管理
有限責(zé)任公司固定收益部投資經(jīng)理，天安財產(chǎn)保險股份有限公司投資部固定收益負(fù)責(zé)人，易
方達(dá)基金管理有限公司固定收益投資部總經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。藏海濤歷任基金經(jīng)理的基金
如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時間 離任時間
易方達(dá)恒久1年定期債券 2020-02-29 -
易方達(dá)恒茂39個月定開債券 2020-07-16 -
易方達(dá)恒智63個月定開債券 2020-07-24 -
易方達(dá)富華純債債券 2020-12-28 -
易方達(dá)安豐六個月持有債券 2024-04-11 -
易方達(dá)裕興3個月定開債券 2024-07-20 -
易方達(dá)穩(wěn)裕120天滾動債券 2025-02-25 -
高夢文女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司投資
支持經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益交易員。高夢文現(xiàn)任基金
經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)富財純債債券 易方達(dá)恒信定開債券
易方達(dá)恒裕一年定開債券 易方達(dá)恒益定開債券
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)? 易方達(dá)?；荻ㄩ_混合
易方達(dá)信用債債券 易方達(dá)裕如混合
易方達(dá)裕華利率債3個月定開債券 易方達(dá)裕浙3個月定開債券
易方達(dá)裕興3個月定開債券 易方達(dá)中債新綜指（LOF）
易方達(dá)富華純債債券 易方達(dá)恒茂39個月定開債券
易方達(dá)恒久1年定期債券 易方達(dá)恒智63個月定開債券
易方達(dá)歲豐添利債券（LOF） 易方達(dá)中債1-3年國開行債券指數(shù)
易方達(dá)中債3-5年期國債指數(shù) 易方達(dá)中債1-3年政金債指數(shù)
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易方達(dá)恒安定開債券 易方達(dá)純債債券
3、固定收益投資決策委員會成員
本公司固定收益投資決策委員會成員包括：馬駿先生、胡劍先生、王曉晨女士、劉朝陽
女士、祁廣東先生、紀(jì)玲云女士、李一碩先生。
馬駿先生，同上。
胡劍先生，同上。
王曉晨女士，易方達(dá)基金管理有限公司固定收益全策略投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
劉朝陽女士，易方達(dá)基金管理有限公司現(xiàn)金和短債投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
祁廣東先生，易方達(dá)基金管理有限公司國際固定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，易方達(dá)
資產(chǎn)管理（香港）有限公司副行政總裁兼首席投資官（國際固定收益）、就證券提供意見負(fù)
責(zé)人員（RO）、提供資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員（RO）、投資決策委員會委員。
紀(jì)玲云女士，易方達(dá)基金管理有限公司固定收益分類資產(chǎn)研究管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、
基金經(jīng)理助理。
李一碩先生，易方達(dá)基金管理有限公司債券指數(shù)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助
理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定及時向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營運(yùn)行和受托資產(chǎn)安
全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進(jìn)公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）維護(hù)公司的聲譽(yù)，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員,并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個
層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效
性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)務(wù)和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍
內(nèi)進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應(yīng)適
當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改
或取消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險防范原則和效率性原則制定合理的決策程
序；在進(jìn)行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制
度。建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險評估
與管理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績評價體系，及
時回顧分析和評估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測系
統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門應(yīng)對交易指令進(jìn)行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對待不同基金；完善交易記錄，并及時進(jìn)行反饋、核對
和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風(fēng)險控制點(diǎn)建立健全規(guī)范的系
統(tǒng)和流程，以基金為會計核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。通過合理的估值方法和估值程序
等會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會計核算和業(yè)務(wù)核算。同時建
立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的制度流程規(guī)
范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設(shè)立督察長，由董事會聘任，向董事會負(fù)責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨(dú)立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察
長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責(zé)。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下
基金的管理運(yùn)作規(guī)范進(jìn)行。
公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、發(fā)展概況及財務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批股份制商業(yè)
銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證券交易所掛牌上市（股
票代碼：601166），注冊資本207.74億元。截至2024年12月31日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)
10.51萬億元，實現(xiàn)營業(yè)收入2122.26億元，同比增長0.66%，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈
利潤772.05億元。開業(yè)三十多年來，興業(yè)銀行始終堅持“真誠服務(wù)，相伴成長”的經(jīng)營理
念，致力于為客戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
（二）托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、信托保險處、
理財私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，共有員工100余人，業(yè)
務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)務(wù)批準(zhǔn)文
號：證監(jiān)基金字[2005]74號。截至2025年3月31日，興業(yè)銀行共托管證券投資基金775
只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計25048.94億元，基金份額合計23554.81億份。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、
規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真
實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會、總行風(fēng)險管理部門、
總行審計部、總行資產(chǎn)托管部、總行運(yùn)營管理部及分行托管運(yùn)營機(jī)構(gòu)共同組成。各級內(nèi)部控
制組織依照本行相關(guān)制度對本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制實施管理。
3、內(nèi)部控制原則
(1)全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過程，覆蓋各項業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，以及從
事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員。
(2)重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)
域。
(3)獨(dú)立性原則：開展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對獨(dú)立、相互制衡。
(4)審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全與完整為出發(fā)
點(diǎn)，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。
(5)制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形
成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運(yùn)營效率。
(6)適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，
內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要，適時進(jìn)行
相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時反饋和糾正；
(7)成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控
制。
4、內(nèi)部控制制度及措施
(1)制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人
員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
(2)建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
(3)風(fēng)險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險
控制措施。
(4)相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨(dú)立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。
(5)人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念，并
簽訂承諾書。
(6)應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，
保證業(yè)務(wù)不中斷。
（五）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限
制、費(fèi)用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計算、收益分配、
申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項，對基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核
對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)
查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國
證監(jiān)會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金
合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會
報告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：廣東金橋百信律師事務(wù)所
地址：廣州市珠江新城珠江東路16號高德置地冬廣場G座24樓
負(fù)責(zé)人：聶衛(wèi)國
電話：020-83338668
傳真：020-83338088
經(jīng)辦律師：石向陽、莫哲
聯(lián)系人：石向陽
（四）會計師事務(wù)所
本基金的年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項的審計機(jī)構(gòu)為容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合
伙）。
會計師事務(wù)所：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
主要經(jīng)營場所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：陳軼杰
六、基金份額的分類
一、基金份額類別
本基金將基金份額分為A類基金份額、C類基金份額。在投資人申購基金時收取申購
費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，為A類基金份額；從本類
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，為C類基金份額。
每類基金份額的具體規(guī)定詳見下表：
份額類別 A類基金份額 C類基金份額
申購費(fèi) 收取 不收取
首次申購最低金額 1元(直銷中心為5萬元) 1元(直銷中心為5萬元)
追加申購最低金額 1元(直銷中心為1000元) 1元(直銷中心為1000元)
單筆贖回最低份額 1份 1份
基金交易賬戶最低基金份額余額 1份 1份
銷售服務(wù)費(fèi)(年費(fèi)率) 0 0.40%
注：本基金不同份額類別的最低申購限額、交易級差、適用費(fèi)率及銷售渠道等有所差異，
并可能不時發(fā)生調(diào)整，敬請投資者予以關(guān)注。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
二、基金管理人可根據(jù)基金實際運(yùn)作情況，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的
情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)?
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并公告，不需召開基金份額持有人大會審議。
七、基金的歷史沿革與存續(xù)
一、本基金的歷史沿革
本基金由易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金變更注冊而成。
易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金根據(jù)2014年9月22日中國證券監(jiān)督管理
委員會《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2014]988號)和2017年5月4日《關(guān)于易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金延期募
集備案的回函》(機(jī)構(gòu)部函[2017]1118號)進(jìn)行募集，基金管理人為易方達(dá)基金管理有限公司，
基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。
易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金自2017年6月13日至2017年6月15日
進(jìn)行公開募集，募集結(jié)束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)，
《易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金基金合同》于2017年6月15日正式生效。
2020年10月28日至2020年11月26日，易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金
基金份額持有人大會以通訊方式召開，大會表決通過了《關(guān)于易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型
證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項的議案》，同意易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金轉(zhuǎn)型
為易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金，并相應(yīng)調(diào)整基金合同中基金的運(yùn)作方式、基金份額
類別、基金份額的申購與贖回、投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、基金費(fèi)率、基金資產(chǎn)估值、
收益分配政策、風(fēng)險收益特征、基金信息披露等條款，基金名稱相應(yīng)變更為“易方達(dá)富華純
債債券型證券投資基金”。
基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效。依據(jù)基金份額持有人大會決議，2020
年12月28日起，原《易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金基金合同》失效，《易方
達(dá)富華純債債券型證券投資基金基金合同》生效。易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基
金的A類基金份額和C類基金份額轉(zhuǎn)為易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金的C類基金份
額；易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金的B類基金份額將轉(zhuǎn)為易方達(dá)富華純債債
券型證券投資基金的A類基金份額。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日
出現(xiàn)前述情形的，本基金將在出現(xiàn)前述情形后按照基金合同的約定終止基金合同，無需召開
基金份額持有人大會。
若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時，
則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
八、基金份額的申購、贖回
（一）基金投資人范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的
其他投資人。
（二）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或
按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（三）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、其
他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)
整，但應(yīng)在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金由易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金變更注冊而來，自2020年12月
28日開放辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（四）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的對應(yīng)份額類別的基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對該持有
人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖
回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖
回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回
申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和本招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日
提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接
收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，
投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在
新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不
成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的非直銷銷售機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購款項
本金退還給投資人。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)向基金份額持有人支付贖
回款項。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其
它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項的支付時間
可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情
形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
（六）申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
投資人通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次申購的單筆最低限額為人民幣
1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過本公司直銷中心首次申購的單筆最
低限額為人民幣50,000元，追加申購單筆最低限額是人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)規(guī)
定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相
關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購費(fèi)）。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申
購金額的限制。
投資人可多次申購，一般情況下本基金對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制。但對
于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的
情形，基金管理人有權(quán)采取控制措施。當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在
重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比
例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益,
具體請參見相關(guān)公告。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份
（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該
類基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1
份時，基金管理人有權(quán)將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金剩余份額一次性全部贖回。在
符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金
額和贖回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（七）基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)
1、本基金的基金份額分為A類基金份額和C類基金份額兩類。其中：
A類基金份額收取申購費(fèi)，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額
從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取申購費(fèi)用?；鸸芾砣藢Τ掷m(xù)持有期少于7日
的A/C類投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主
要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費(fèi)用。各類基金份額的贖回費(fèi)用由基金贖
回人承擔(dān)。
2、申購費(fèi)率
（1）A類基金份額
本基金對通過本公司直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別
的申購費(fèi)率。
特定投資群體指全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年
金計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計
劃以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住
房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，
基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過本公司直銷中心申購本基金A類基金份額?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情
況變更或增減特定投資群體申購本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公
示。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費(fèi)率見下表：
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 0.08%
100萬≤M＜200萬 0.05%
200萬≤M＜500萬 0.03%
M≥500萬 100元/筆
其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率見下表：
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 0.8%
100萬≤M＜200萬 0.5%
200萬≤M＜500萬 0.3%
M≥500萬 1,000元/筆
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費(fèi)適用單筆申購金額所對應(yīng)
的費(fèi)率。
（2）C類基金份額
C類基金份額不收取申購費(fèi)。
3、贖回費(fèi)率
本基金A類份額贖回費(fèi)率見下表：
持有時間（天） A類份額贖回費(fèi)率
0-6 1.5%
7-29 0.1%
30及以上 0%
本基金C類份額贖回費(fèi)率見下表：
持有時間（天） C類份額贖回費(fèi)率
0-6 1.5%
7及以上 0%
注：對于本基金轉(zhuǎn)型前持有的易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金份額，轉(zhuǎn)型后，
其持有期限為轉(zhuǎn)型前持有期限加上轉(zhuǎn)型后的持有期限，投資者份額持有時間記錄規(guī)則以登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)最新業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的
基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
對于每份認(rèn)購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認(rèn)日（不含該日）；
對于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，
調(diào)整后的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更的收費(fèi)方式在更新的《招募說明書》中列示。上述費(fèi)率
或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響且不違反法律法規(guī)規(guī)定及基
金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開
展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人履行適當(dāng)程序后可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售
費(fèi)率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動。
（八）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申購當(dāng)日該類
基金份額凈值為基準(zhǔn)計算。本基金分為A類基金份額、C類基金份額，各類基金份額單獨(dú)
設(shè)置基金代碼，分別計算和公告基金份額凈值。申購涉及金額、份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)
點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日該類
基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用后的余額，贖回費(fèi)用、贖回金額的單位為
人民幣元，計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計入基金財產(chǎn)。
2、申購份額的計算
（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）
（注：對于500萬（含）以上適用固定金額申購費(fèi)的申購，凈申購金額＝申購金額－固
定申購費(fèi)金額）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例四：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元申購本基金A類基金份額，申購費(fèi)
率0.8%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額
為：
凈申購金額=100,000/(1+0.8%)=99,206.35元
申購費(fèi)用=100,000-99,206.35=793.65元
申購份額=99,206.35/1.0400=95,390.72份
例五：某投資人（特定投資群體）通過本管理人的直銷中心投資100,000元申購本基金
A類基金份額，申購費(fèi)率為0.08%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.0400
元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/(1+0.08%)=99,920.06元
申購費(fèi)用=100,000-99,920.06=79.94元
申購份額=99,920.06/1.0400=96,076.98份
（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值
例六：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份
額的基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份
3、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×該類基金份額贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例七：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為5天，則對應(yīng)
的贖回費(fèi)率為1.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0160×1.5%＝152.40元
贖回金額=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元
即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份
額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,007.60元。
4、基金份額凈值的計算公式
計算日該類基金份額凈值=計算日該類基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金總份額。
本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。
遇特殊情況，基金份額凈值可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（九）申購和贖回的登記
正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦
理登記手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理扣除
權(quán)益的登記手續(xù)。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機(jī)構(gòu)可以對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人
應(yīng)于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日
受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部
贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回
處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理；對
該單個基金份額持有人剩余贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前款“（1）全額贖回”或“（2）
部分延期贖回”約定的方式與其他賬戶的贖回申請一并辦理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超
過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的某一類或多類基金份額申
購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。
（3）基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易市場交易時間非正常停市。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
（8）當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購金
額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限
時；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。
（9）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購申請。
（10）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）（2）（3）（5）（6）（8）（9）（10）項情形且基金管理人決定暫停接受投
資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，
基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的某一類或多類基金份額贖回申請
或延緩支付贖回款項：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
（3）基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易市場交易時間非正常停市。
（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可
暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
（7）基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
（8）本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可
能會影響或損害基金份額持有人利益時。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)
報中國證監(jiān)會備案。若出現(xiàn)上述第（4）項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱?
額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登
暫停公告。
（2）基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金份額折算
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，可對基金份額進(jìn)行折算，不需召開基金份額持有人大會審議。
（十三）實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
九、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃
（一）基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換開始日及時間
本基金由易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金變更注冊而來，自2020年12月
28日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開
放日（基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時除外）。開放日的具體業(yè)
務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時除外。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，
基金管理人有權(quán)視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的
同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)注冊登記的基金。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換
費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計算。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留
小數(shù)點(diǎn)后兩位。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基
金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。
（4）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開
始計算。
（5）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金
必須處于可申購狀態(tài)。
（6）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額
注冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后
轉(zhuǎn)換的處理原則。
（7）轉(zhuǎn)入本基金的份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
3、基金轉(zhuǎn)換的程序
（1）基金轉(zhuǎn)換的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時
間提出轉(zhuǎn)換的申請。
提交基金轉(zhuǎn)換申請時，賬戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
（2）基金轉(zhuǎn)換申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效基金轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換的申請日
(T日)，在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日前(含T+1日)對該交易的有效性進(jìn)行
確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
4、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，每類基金份額單筆轉(zhuǎn)
出申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一
次性贖回或轉(zhuǎn)出該類基金全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金
份額余額不足1份時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金剩余份額一
次性全部贖回。
本基金管理人有權(quán)根據(jù)保護(hù)基金份額持有人利益的原則全部或部分拒絕轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入本基
金的申請。
5、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其
中贖回費(fèi)用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入
基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)，具體實施辦法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見相關(guān)
公告。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對基金投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的優(yōu)惠活
動。
6、基金轉(zhuǎn)換份額的計算方式
A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
H=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金
份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；F為
貨幣市場基金全部轉(zhuǎn)出時注冊登記機(jī)構(gòu)已支付的未付收益；G為對應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率；H為
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)；J為申購補(bǔ)差費(fèi)。
注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時，如其未付收益為正，基金份額
對應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機(jī)構(gòu)
和注冊登記機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時，如其
未付收益為負(fù)，基金份額對應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
的基金。
說明：
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用兩部分構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時，從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時，每次收取申購補(bǔ)
差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用（注：對于
通過本公司直銷中心實施差別申購費(fèi)率的投資群體，轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間的申購補(bǔ)差
費(fèi)率首先按兩只基金其他投資者的申購費(fèi)率計算初始值，在此基礎(chǔ)上，當(dāng)本基金作為轉(zhuǎn)入基
金時，最終申購補(bǔ)差費(fèi)率可參照上述群體在本公司直銷中心申購本基金的申購費(fèi)率相對于
其他投資者申購費(fèi)率的相同折扣比例執(zhí)行）。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與
轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)率的差
異情況而定并見相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖
回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財
產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計算。轉(zhuǎn)換費(fèi)
用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
例：假設(shè)某持有人（其他投資者）持有本基金A類基金份額10,000份，持有20天，現(xiàn)
欲轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入到易方達(dá)某基金（前端收費(fèi)方式，100萬元以下申購費(fèi)率為1.00%）；假設(shè)轉(zhuǎn)出基
金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉(zhuǎn)入基金T日的基金份額凈值為1.020元，則轉(zhuǎn)出基
金的贖回費(fèi)率為0.1%，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.20%。轉(zhuǎn)換份額計算如下：
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金申請份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.1000=11,000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=11,000.00×0.1%=11.00元
申購補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購補(bǔ)差費(fèi)率÷（1＋申購補(bǔ)差費(fèi)率）=
（11,000.00-11.00）×0.20%÷(1+0.20%）=21.93元
轉(zhuǎn)換費(fèi)=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)=11.00+21.93=32.93元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)=11,000.00-32.93=10,967.07元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10,967.07÷1.020=10,752.03份
注：本基金開通與易方達(dá)旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的、
已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、且通過非個人養(yǎng)老金資金賬戶投資）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。投資者需到同時銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩
只基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、辦理時間和辦理方式以銷售
機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入本基金時轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以
后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
7、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)
出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2工作日起有
權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
8、基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一開放日基
金總份額的10%，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，
基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金
贖回，將采取相同的比例確認(rèn)（除另有公告外）；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確
認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
9、拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的轉(zhuǎn)換申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出款項。
（2）發(fā)生《基金合同》規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。
（3）基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易市場交易時間非正常停市。
（4）基金管理人接受某筆或某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
（7）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
（8）當(dāng)一筆新的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申
購金額或凈申購比例上限時；或該投資者累計持有的份額超過單個投資者累計持有的份額
上限時；或該投資者當(dāng)日申購金額超過單個投資者單日或單筆申購金額上限時。
（9）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請等措施。
（10）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（11）發(fā)生繼續(xù)接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理
人可暫停接受投資者的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
（12）本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出申請可能會影響或損害基金份額持有人利益時。
（13）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場情況在不違反有關(guān)法
律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及
有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（二）定期定額投資計劃
本基金由易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金變更注冊而來，自2020年12月
28日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，具體實施辦法參見相關(guān)公告。
十、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結(jié)與解凍
（一）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)
可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及各銷售
機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（二）基金份額的質(zhì)押
在條件許可的情況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額
質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。
（三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行
是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、
法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條
件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（四）基金的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)
認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十一、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金為純債基金，管理人主要通過分析影響債券市場的各類要素，對債券組合的平均
久期、期限結(jié)構(gòu)、類屬品種進(jìn)行有效配置，力爭為投資人提供長期穩(wěn)定的投資回報。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、
次級債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、證券公
司短期公司債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期
貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金不直接買入股票、權(quán)證，可轉(zhuǎn)債僅投資可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終，扣除國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（三）投資策略
本基金將采取積極管理的投資策略，在分析和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和金融市場運(yùn)行
趨勢的基礎(chǔ)上，自上而下地決定債券組合久期及類屬配置；同時在嚴(yán)謹(jǐn)深入的信用分析的基
礎(chǔ)上，自下而上地精選個券，力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
1、久期配置策略
本基金以研究宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、經(jīng)濟(jì)周期所處階段和宏觀經(jīng)濟(jì)政策動向等為出發(fā)點(diǎn)，采取
自上而下分析方法，預(yù)測未來收益率曲線變動趨勢，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，
提高債券組合的總投資收益。
2、期限結(jié)構(gòu)配置
本基金對債券市場收益率期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，運(yùn)用統(tǒng)計和數(shù)量分析技術(shù)，預(yù)測收益率期
限結(jié)構(gòu)的變化方式，確定期限結(jié)構(gòu)配置策略以及各期限固定收益品種的配置比例，以達(dá)到預(yù)
期投資收益最大化的目的。
3、類屬配置策略
本基金對不同類型固定收益品種的信用風(fēng)險、稅賦水平、市場流動性、市場風(fēng)險等因素
進(jìn)行分析，研究同期限的國債、金融債、企業(yè)債、交易所和銀行間市場投資品種的利差和變
化趨勢，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。
4、個券精選策略
本基金對于信用類固定收益品種的投資，將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能
力、償債能力、流動性等因素，對信用債進(jìn)行信用風(fēng)險評估，積極發(fā)掘信用利差具有相對投
資機(jī)會的個券進(jìn)行投資，并采取分散化投資策略，嚴(yán)格控制組合整體的違約風(fēng)險水平。本基
金將投資信用評級不低于AA級的信用債，其中AA級信用債占持倉信用債的比例為0-20%，
AA+級信用債占持倉信用債的比例為0-50%，AAA級信用債占持倉信用債的比例為50-100%。
5、證券公司短期公司債券投資策略
本基金可根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)行篩選，并
嚴(yán)格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券公司短期公司債券整體流
動性相對較差，本基金將對擬投資或已投資的證券公司短期公司債券進(jìn)行流動性分析和監(jiān)
測，盡量選擇流動性相對較好的品種進(jìn)行投資，保證本基金的流動性。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金可在綜合考慮預(yù)期收益率、信用風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，選擇投資價值較
高的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行投資。
7、息差策略
本基金可通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，適當(dāng)運(yùn)用杠桿息差方式來
獲取主動管理回報。本基金將在對資金面進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，比較債券收益率和融資成
本，判斷利差空間，力爭通過息差策略提高組合收益。
8、銀行存款、同業(yè)存單投資策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析各類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平，并據(jù)此制定和調(diào)整資產(chǎn)配
置策略。當(dāng)銀行存款、同業(yè)存單投資具有較高投資價值時，本基金將提高銀行存款、同業(yè)存
單投資比例。
9、國債期貨投資策略
本基金可投資國債期貨。若本基金投資國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，主要選擇流
動性好、交易活躍的國債期貨合約進(jìn)行交易,以對沖投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險、有效管理現(xiàn)金
流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。
10、未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)
的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債新綜合指數(shù)（全價）收益率。
中債新綜合指數(shù)（全價）由中債金融估值中心有限公司編制，該指數(shù)旨在綜合反映債券
全市場整體價格和投資回報情況。該指數(shù)涵蓋銀行間市場和交易所市場，指數(shù)成份券種包括
國債、企業(yè)債等主要債券品種。該指數(shù)具有廣泛的市場代表性，能夠反映債券市場總體走勢，
適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果指數(shù)編制單位更改以上指數(shù)名稱、停止或變更以上指數(shù)的編制或發(fā)布，或以上指數(shù)
由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致以上指數(shù)不宜繼續(xù)作為業(yè)績比較基
準(zhǔn)，或市場上出現(xiàn)其他代表性更強(qiáng)、更加適用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時，本基金管理人可
以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，但應(yīng)在取得基金托管人同
意后報中國證監(jiān)會備案，并及時公告，無須召開基金份額持有人大會審議。
（五）風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率理論上低于股票型基金、混合型基
金，高于貨幣市場基金。
（六）投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
2、投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的40%；進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不
得展期；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金投資于國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第（2）（9）（13）（14）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。上述期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
3、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)
聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基
金份額持有人大會審議。
（七）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依
照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（九）基金投資組合報告（未經(jīng)審計）
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本報告的內(nèi)容，
保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2025年1月1日至2025年3月31日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投資 1,397,552,661.75 99.61
其中：債券 1,377,666,171.86 98.19
資產(chǎn)支持證券 19,886,489.89 1.42
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 3,182,212.40 0.23
7 其他資產(chǎn) 2,272,503.44 0.16
8 合計 1,403,007,377.59 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有股票。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 296,705,780.54 22.24
其中：政策性金融債 275,395,013.42 20.64
4 企業(yè)債券 263,781,472.98 19.77
5 企業(yè)短期融資券 10,148,804.93 0.76
6 中期票據(jù) 807,030,113.41 60.49
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 1,377,666,171.86 103.27
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例
（％）
1 230202 23國開02 550,000 55,708,219.18 4.18
2 220205 22國開05 500,000 53,844,109.59 4.04
3 240208 24國開08 500,000 50,976,095.89 3.82
4 250401 25農(nóng)發(fā)01 500,000 49,948,671.23 3.74
5 250205 25國開05 500,000 48,989,260.27 3.67
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
序號 證券代碼 證券名稱 數(shù)量(份) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 262224 耘睿125A 100,000 10,011,586.30 0.75
2 135002 22上城優(yōu) 100,000 9,874,903.59 0.74
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國家開發(fā)銀行在報告編制日前一年內(nèi)曾
受到國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局的處罰。沈陽地鐵集團(tuán)有限公司在報告編制日前一
年內(nèi)曾受到沈陽市自然資源局的處罰。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)
管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金本報告期沒有投資股票，因此不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定
的備選股票庫情況。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 9,361.66
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 2,263,141.78
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 2,272,503.44
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投
資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2020年12月28日，基金合同生效以來（截至2025年3月31日）
的投資業(yè)績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
1、易方達(dá)富華純債債券C類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） （1）-（3） （2）-（4）
自基金合同生效日至2020年12月31日 0.13% 0.05% 0.18% 0.03% -0.05% 0.02%
2021年1月1日至2021年12月31日 3.38% 0.02% 2.10% 0.05% 1.28% -0.03%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.19% 0.04% 0.51% 0.06% 1.68% -0.02%
2023年1月1日至2023年12月31日 4.12% 0.03% 2.06% 0.04% 2.06% -0.01%
2024年1月1日至2024年12月31日 3.78% 0.05% 4.98% 0.09% -1.20% -0.04%
自基金合同生效日至2025年3月31日 14.42% 0.04% 8.84% 0.06% 5.58% -0.02%
2、易方達(dá)富華純債債券A類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） （1）-（3） （2）-（4）
自基金合同生效日至2020年12月31日 -0.52% 0.35% 0.18% 0.03% -0.70% 0.32%
2021年1月1日至2021年12月31日 3.80% 0.02% 2.10% 0.05% 1.70% -0.03%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.60% 0.04% 0.51% 0.06% 2.09% -0.02%
2023年1月1日至2023年12月31日 4.54% 0.03% 2.06% 0.04% 2.48% -0.01%
2024年1月1日至2024年12月31日 4.19% 0.05% 4.98% 0.09% -0.79% -0.04%
自基金合同生效日至2025年3月31日 15.63% 0.04% 8.84% 0.06% 6.79% -0.02%
十三、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金
款以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)
不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計
量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價
值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，
并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限
制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人
不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價
值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市
場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日
公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動
或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行
間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存
在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計
算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立
大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈
值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差
錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果
獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得
的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤
責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管
人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
本基金各類基金份額將分別計算基金份額凈值。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬
戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十五、基金的收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、基金合同生效滿3個月后，若基金在每季度最后一個工作日收盤后每10份基金份額
可分配利潤金額高于0.05元（含），則基金須進(jìn)行收益分配，每份基金份額每次分配比例不
得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的90%。若基金合同生效不滿3個月可
不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金收益的
分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會審議；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十六、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支取。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，
按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支取。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項目。
（四）基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
（五）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
本基金在投資和運(yùn)作過程中如發(fā)生應(yīng)稅行為，相應(yīng)的稅金、附加稅費(fèi)以及可能涉及的稅
收滯納金等由基金財產(chǎn)承擔(dān)，屆時基金管理人可通過本基金托管賬戶直接繳付，或劃付至基
金管理人賬戶并由基金管理人按照相關(guān)規(guī)定申報繳納。如果基金管理人先行墊付上述稅費(fèi)
的，基金管理人有權(quán)從基金財產(chǎn)中劃扣抵償。本基金清算后若基金管理人被稅務(wù)機(jī)關(guān)要求補(bǔ)
繳上述稅費(fèi)及可能涉及的滯納金等，基金管理人有權(quán)向投資人就相關(guān)金額進(jìn)行追償。
十七、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十八、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方
式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中
國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡
明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定的媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱
或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事
項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等
內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
2、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
3、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
4、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
5、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險
分析等。
6、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動；
（9）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（10）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（11）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（12）基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（13）基金收益分配事項；
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
（15）基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（16）本基金開始辦理申購、贖回；
（17）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（18）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（19）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（20）《基金合同》生效后，連續(xù)30個工作日、40個工作日、45個工作日，基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元或基金份額持有人數(shù)量不滿二百人時；
（21）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
7、澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披
露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
8、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并
作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
11、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
若本基金投資國債期貨、資產(chǎn)支持證券、證券公司短期公司債券，基金管理人將按相關(guān)
法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最新規(guī)定進(jìn)行
信息披露。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送
信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司辦公場所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
十九、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依
照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確
認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋
賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋
賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖
回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)款項。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并
披露專項審計意見。
（五）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)
展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終
變現(xiàn)價格的承諾。
二十、風(fēng)險揭示
（一）市場風(fēng)險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。主要的
風(fēng)險因素包括：
1、政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)
致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、利率風(fēng)險
利率風(fēng)險主要是指因金融市場利率的波動而導(dǎo)致證券市場價格和收益率變動的風(fēng)險。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金為債券型基金，
主要投資于債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
3、再投資風(fēng)險
債券、票據(jù)償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收
益率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風(fēng)險。
4、購買力風(fēng)險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基
金資產(chǎn)的實際收益率。
5、信用風(fēng)險
信用風(fēng)險是指基金財產(chǎn)在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金財產(chǎn)所投資證券之發(fā)行
人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息等，從而導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失和收益變化。
6、公司經(jīng)營風(fēng)險
公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、新
產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的公司經(jīng)營不善，其債券價格
可能下跌，其償債能力也會受到影響。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，
但不能完全避免。
7、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水
平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（二）基金的流動性風(fēng)險
1、流動性風(fēng)險評估
本基金為債券型基金，主要投資于債券、貨幣市場工具等，一般情況下，這些資產(chǎn)市場
流動性較好。但本基金投資于上述資產(chǎn)時，仍存在以下流動性風(fēng)險：一是基金管理人建倉而
進(jìn)行組合調(diào)整時，可能由于特定投資標(biāo)的流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將債券或其
他資產(chǎn)買進(jìn)或賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)膬r格賣出債券或其他資
產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
2、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回；此外，如出現(xiàn)連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項；當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖
回申請超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超
出該比例的贖回申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“八、基金份額的申購、
贖回”“（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式?！?
發(fā)生上述情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風(fēng)險。在本基金
暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動
的風(fēng)險。
3、除巨額贖回情形外實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在
影響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動性風(fēng)險管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐?、擺動定價以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書“八、基金份
額的申購、贖回”之、“（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處
理”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停贖回申請，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金
份額。若本基金延緩支付贖回款項，贖回款支付時間將后延，可能對投資者的資金安排帶來
不利影響。
短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為1.5%。短期贖回費(fèi)由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，并全額計入基金財
產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
暫?；鸸乐档那樾?、程序見招募說明書“十三、基金資產(chǎn)的估值”之“（六）暫停估
值的情形”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐担环矫嫱顿Y者將無法知曉本基金的基金份
額凈值，另一方面基金將延緩支付贖回款項或暫停接受投資者的申購贖回申請，延緩支付贖
回款項可能影響投資者的資金安排，暫停接受基金申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或
贖回本基金。
采用擺動定價機(jī)制的情形、程序見招募說明書“十三、基金資產(chǎn)的估值”之“（三）估
值方法”的相關(guān)規(guī)定。若本基金采取擺動定價機(jī)制，投資者申購基金獲得的申購份額及贖回
基金獲得的贖回金額均可能受到不利影響。
4、實施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置
清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，
但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和
轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用
側(cè)袋機(jī)制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資
產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋
機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計算各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以主袋賬戶
資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額
的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間
的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬
戶份額存在暫停申購的可能。
（三）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能
不一致的風(fēng)險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀況的表述
僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國證券
投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》及內(nèi)部評級標(biāo)
準(zhǔn)，將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險級別評定劃分，其風(fēng)險評級結(jié)果所依據(jù)的評
價要素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀況表述并不必然
一致或存在對應(yīng)關(guān)系。同時，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評價標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對同一
產(chǎn)品風(fēng)險級別的評定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實際
運(yùn)作情況等適時調(diào)整對本基金的風(fēng)險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機(jī)構(gòu)
的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對于本基金
風(fēng)險評級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（四）管理風(fēng)險
1、在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水平。
（五）稅收風(fēng)險
在本基金存續(xù)期間，稅收征管部門可能會對增值稅等應(yīng)稅行為的認(rèn)定以及適用的稅率
等進(jìn)行調(diào)整。屆時，基金管理人將執(zhí)行更新后的政策，可能會因此導(dǎo)致基金資產(chǎn)實際承擔(dān)的
稅費(fèi)發(fā)生變化。該等情況下，基金管理人有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及稅收政策的變化相應(yīng)調(diào)整稅收
處理，該等調(diào)整可能會影響到基金投資者的收益，也可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的估值調(diào)整。由于前
述稅收政策變化導(dǎo)致對基金資產(chǎn)的收益影響，將由持有該基金的基金投資者承擔(dān)。對于現(xiàn)有
稅收政策未明確事項，本基金主要參照行業(yè)協(xié)會建議方案進(jìn)行處理，可能會與稅收征管認(rèn)定
存在差異，從而產(chǎn)生稅費(fèi)補(bǔ)繳及滯納金，該等稅費(fèi)及滯納金將由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（六）本基金的特有風(fēng)險
1、本基金投資范圍包括國債期貨等金融衍生品，國債期貨等金融衍生品投資可能給本
基金帶來額外風(fēng)險，包括杠桿風(fēng)險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險
等，由此可能增加本基金凈值的波動性。
2、本基金投資范圍包括證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券非公開發(fā)
行和交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動性風(fēng)險相對較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或
投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司短
期公司債券，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
3、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風(fēng)險、利率風(fēng)
險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險，由此可能給基金凈值帶來不利影響
或損失。
4、基金合同直接終止的風(fēng)險：《基金合同》生效后，若連續(xù)50個工作日基金資產(chǎn)凈值
低于五千萬元或基金份額持有人數(shù)量不滿二百人，本基金將按照《基金合同》的約定終止基
金合同，無需召開基金份額持有人大會。本基金將在連續(xù)30個工作日、40個工作日、45個
工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元或基金份額持有人數(shù)量不滿二百人時發(fā)布臨時公告，
請投資者及時關(guān)注并謹(jǐn)慎決策。
（七）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯產(chǎn)生的風(fēng)險。
2、因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)
構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險。
3、因金融市場危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險。
4、因固定收益類金融工具主要在場外市場進(jìn)行交易，場外市場交易現(xiàn)階段自動化程度
較場內(nèi)市場低，本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨操作風(fēng)險。
5、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；
2、基金份額持有人大會決定終止的；
3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行
公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交
易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購、
贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合
同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的
價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易
資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)
率或調(diào)整收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見
的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決
意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)
行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會議者出示的委托人的代理投票
授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會
召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新
召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在
權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式
或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)
他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的有關(guān)證明文件、受托出具書面意見的代理人出示的委托人的代理投
票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金
登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的
書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出
具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項
表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額
持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金
份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)
督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大
會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或
變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改
和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中
國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；
2、基金份額持有人大會決定終止的；
3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清
算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
基金合同各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與《基金合同》
有關(guān)的一切爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)
由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同
規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間、基金與基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的
法律文件。
1、本基金合同由《易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金基金合同》修訂而成。
基金份額持有人大會決議生效后，在基金管理人公告的生效日，原《易方達(dá)掌柜季季盈理財
債券型證券投資基金基金合同》失效，《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金基金合同》生
效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管理人、基金托
管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
成立日期：2001年4月17日
法定代表人：吳欣榮
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2001]4號
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
電話：400 8818088
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司(簡稱：興業(yè)銀行)
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
辦公地址：上海市江寧路168號
法定代表人：呂家進(jìn)
郵政編碼：350013
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事
同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)
務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（以上范圍凡涉及國家專項專營規(guī)定的從其
規(guī)定）
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實
際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核
查。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、
次級債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、證券公
司短期公司債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期
貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金不直接買入股票、權(quán)證，可轉(zhuǎn)債僅投資可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終，扣除國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資比例進(jìn)
行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的40%；進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不
得展期；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金投資于國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第（2）（9）（13）（14）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。上述期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十
五條第（九）款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基
金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，在適用于本基金的情況下，
在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，但須提前公告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律
法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債
券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易
對手名單和交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提
供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。基金管理人可以
每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除
的交易對手進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需
要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與
交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)向交易對手追償因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造
成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前
仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人負(fù)責(zé)向相關(guān)交易對手追償，基金托管
人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)
行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易結(jié)算方式
進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和
責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理
人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管
人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投
資中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（七）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定對于基金關(guān)
聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互
提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)
關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完
整性、全面性。基金管理人及基金托管人有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并
負(fù)責(zé)及時更新該名單。名單變更后基金管理人及基金托管人應(yīng)及時發(fā)送另一方，另一方于2
個工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。一方收到另一方書面確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單
開始生效。
（八）基金托管人對基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬
目及核算的真實、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂
相關(guān)書面協(xié)議。基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核
查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托
管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》
等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合
條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行
存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金
托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
投資銀行存款的特別約定：
1、本基金投資銀行存款前，基金管理人應(yīng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包括但不限
于以下內(nèi)容：
（1）存款賬戶必須以本基金名義開立，并將基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶
指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃往任何其他賬戶。
（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存款進(jìn)行更
名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔(dān)保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能導(dǎo)致財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作
申請。
（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。
2、本基金投資銀行存款，必須采用雙方認(rèn)可的方式辦理。托管人負(fù)責(zé)依據(jù)管理人提供
的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦理資金的支付以及存款證實
書的接收、保管與交付，切實履行托管職責(zé)。托管人負(fù)責(zé)對存款開戶證實書進(jìn)行保管，不負(fù)
責(zé)對存款開戶證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)存款開戶證實書對應(yīng)存款的本金及收益的安全。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管人，以便基
金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法
規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理
人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?
通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)
定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)
并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的
損失由基金管理人承擔(dān)。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基
金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜?
管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨
時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行
為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何
資產(chǎn)（不包含托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息獲取到賬日期的，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有
到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知并有義務(wù)配合基金管理人采取措施進(jìn)行催收。
由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托
管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合，但對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金的托管資金專門賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的托管資金賬戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒為基金托管人的托管業(yè)務(wù)專用
章和監(jiān)管名章各一枚，由基金托管人保管和使用。開立的基金托管資金賬戶應(yīng)遵循《單位銀
行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》規(guī)定。
2.托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.托管資金專門賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行保險業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（三）基金證券賬戶的開設(shè)和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人與基金管理人協(xié)
商處理。
（四）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)
規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)
算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喼袊y行間市場
債券回購交易主協(xié)議。
（五）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金管理人應(yīng)在基金投資銀行定期存款之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金
適用的存款銀行名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行存款名單進(jìn)行交
易。基金管理人可根據(jù)市場情況需要調(diào)整存款銀行名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與投
資定期存款前5個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留印
鑒（須包括托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬
機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準(zhǔn)確。
（六）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨公司的規(guī)定開設(shè)和管理期貨賬戶。
（七）其他賬戶的開設(shè)和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由基
金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。
有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋?
以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式
將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的
保管期限為《基金合同》終止后15年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳
真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的金額?；鸱蓊~凈值是按照每個估
值日閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體請參見相關(guān)公告。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金凈值信息，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市
場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日
公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動
或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行
間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存
在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估
值的公平性。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第(6)項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能
發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如
果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲
得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人、基金托管人分別
獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存
在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而
影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時，
應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季度結(jié)束之
日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期
報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務(wù)會
計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報
告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬
戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
六、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金
合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持
有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指
令編制和保管?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15
年，基金份額登記機(jī)構(gòu)的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律
法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有規(guī)定的除外。
七、爭議解決方式
基金合同各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與《基金合同》
有關(guān)的一切爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由
敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同
規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清
算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十四、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項目：
（一）基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
注冊登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。
本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資人的要求提供成交確認(rèn)單。非直銷銷售機(jī)構(gòu)基金份
額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)請參照各銷售機(jī)構(gòu)實際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心、微信小程序“易方達(dá)易服務(wù)”查詢
歷史交易記錄。
（三）基金份額持有人的對賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）、微信小程序“易方
達(dá)易服務(wù)”查閱對賬單。
2、本公司至少每年度以短信、APP、公眾號、小程序或其他形式等任意一種形式向通過易
方達(dá)直銷系統(tǒng)持有本公司基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可
以向本公司定制短信等形式的月度對賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（四）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，
可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認(rèn)為自己不能準(zhǔn)確理解本基金《招募說明書》、
《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十五、其他應(yīng)披露事項
公告事項 披露日期
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-07-04
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金分紅公告 2024-07-05
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)客戶大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-07-08
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報告提示性公告 2024-07-18
易方達(dá)基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2024-08-28
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024-08-30
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-10-12
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金分紅公告 2024-10-15
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)客戶大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-10-16
易方達(dá)基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2024-10-21
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 2024-10-25
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于易方達(dá)私募基金管理有限公司股東變更的公告 2024-11-02
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會計師事務(wù)所的公告 2024-12-04
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2025-01-07
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金分紅公告 2025-01-08
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)客戶大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2025-01-09
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025-01-21
易方達(dá)基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司董事長變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料的公告 2025-03-25
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025-03-31
易方達(dá)基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025-03-31
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2025-04-08
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金分紅公告 2025-04-09
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)客戶大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2025-04-10
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報告提示性公告 2025-04-22
注：以上公告事項披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十六、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營業(yè)
時間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十七、備查文件
1、中國證監(jiān)會關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)掌柜季季盈理財債券型證券投資基金變更注冊的批復(fù)；
2、《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金基金合同》；
3、《易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
易方達(dá)基金管理有限公司
2025年6月27日
易方達(dá)富華純債債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf