東吳雙三角股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
東吳雙三角股票型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月6日
送出日期：2025年5月7日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 東吳雙三角股票 基金代碼 005209
下屬基金簡稱 東吳雙三角股票A 下屬基金交易代碼 005209
下屬基金簡稱 東吳雙三角股票C 下屬基金交易代碼 005210
基金管理人 東吳基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2017年12月5日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 陳偉斌 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2025年3月4日
證券從業(yè)日期 2015年05月23日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》第九章了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 本基金主要投資于注冊地、辦公地點所在地或主營業(yè)務(wù)所在地在長江三角洲地區(qū)、珠江三角洲地區(qū)或直接受益于上述兩地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的上市公司股票，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（含國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、短期融資券、超級短期融資券、次級債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及港股通標(biāo)的股票）不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對港股通標(biāo)的股票的投資比例不超過基金股票資產(chǎn)的50%，投資于“雙三角”相關(guān)主題的證券資產(chǎn)合計不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；基金持有全部權(quán)證的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金以后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略 本基金基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、財政貨幣政策分析、不同行業(yè)發(fā)展趨勢等分析判斷，采取自上而下的分析方法，比較不同證券子市場和金融產(chǎn)品的收益及風(fēng)險特征，動態(tài)確定基金資產(chǎn)在權(quán)益類和固定收益類資產(chǎn)的配置比例。本基金對于注冊地、辦公地點所在地或主營業(yè)務(wù)所在地在長江三角洲地區(qū)、珠江三角洲地區(qū)（即“雙三角”）或直接受益于上述兩地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的個股選擇將采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，選擇其中具有優(yōu)勢的上市公司進(jìn)行投資。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證長三角龍頭企業(yè)指數(shù)收益率×30%+中證珠三角沿海區(qū)域發(fā)展主題指數(shù)收益率×30%+恒生綜合指數(shù)收益率×20%+中債總指數(shù)收益率×20%
風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險、預(yù)期收益較高的證券投資基金品種。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金業(yè)績比較基準(zhǔn)=中證長三角龍頭企業(yè)指數(shù)收益率×30%+中證珠三角沿海區(qū)域發(fā)展主題指數(shù)收益率×
30%+恒生綜合指數(shù)收益率×20%+中債總指數(shù)收益率×20%。
業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
東吳雙三角股票A
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
申購費 （前收費） M＜500,000 1.5%
500,000≤M＜3,000,000 0.75%
3,000,000≤M＜5,000,000 0.5%
M≥5,000,000 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜180天 0.5%
N≥180天 0%
東吳雙三角股票C
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.5%
N≥30天 0%
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 年費率1.2% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 年費率0.2% 基金托管人
銷售服務(wù)費 東吳雙三角股票C 年費率0.5% 銷售機構(gòu)
審計費用 年費用金額9,780.56元 會計師事務(wù)所
其他費用 費用的計算方法及支付方式詳見招募說明書及相關(guān)公告
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
東吳雙三角股票A
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 1.54%
東吳雙三角股票C
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 2.04%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金主要風(fēng)險包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、交易對手違約風(fēng)險、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險、
投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
1、本基金特有風(fēng)險如下：
（1）本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨等金融衍生品，金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風(fēng)險，
包括杠桿風(fēng)險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等，由此可能增加本基金凈值的波
動性。
（2）投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)
險，基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資
產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動在內(nèi)的各項風(fēng)險。
2、本基金投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險如下：
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股
票，可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金
資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來
的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，
港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、
港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股
不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
(1)市場聯(lián)動的風(fēng)險。由于香港市場上外匯資金可以自由流動，海外資金的流動與港股價格之間表現(xiàn)出高度
相關(guān)性，因此，投資者在參與港股市場交易時受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險相對更大。
(2)股價波動的風(fēng)險。由于港股市場實行T+0交易機制，而且個股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)
品和衍生品種類相對豐富，因此，香港市場個股的股價受到意外事件驅(qū)動的影響而表現(xiàn)出股價波動的幅度
相對A股更為劇烈。
(3)個股的流動性風(fēng)險。在香港市場，部分中小市值股票成交量相對較少，流動性較為缺乏，投資者持有此
類股票，可能因缺乏交易對手方面臨小量拋盤即導(dǎo)致股價大幅下降的風(fēng)險。
(4)匯率風(fēng)險。本基金投資港股通標(biāo)的股票時可能會引發(fā)匯率風(fēng)險。由于本基金的記賬貨幣是人民幣，因此
在投資港股通標(biāo)的股票時，除了證券本身的收益/損失外，人民幣的升值會給基金資產(chǎn)帶來額外的損失，從
而對基金凈值和投資者收益產(chǎn)生影響。
(5)交易日不連貫風(fēng)險。只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日；香港出
現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停市；出現(xiàn)上交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定
的交易異常情況時，上交所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)。
3、本基金投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險如下：
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、集中度風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等。投資科
創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險包括：
（1）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)
略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級
市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個股波動幅度較其他股票加
大，市場風(fēng)險隨之上升。
（2）流動性風(fēng)險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與，二級市場上個
人投資者參與度相對較低，機構(gòu)持有個股大量流通盤導(dǎo)致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及
其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（3）信用風(fēng)險
科創(chuàng)板試點注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實行嚴(yán)格的退市制度，科創(chuàng)板個股存在退市風(fēng)
險。
（4）集中度風(fēng)險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存在高集中度狀況，
整體存在集中度風(fēng)險。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相
關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略
新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持
有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構(gòu)和仲裁地點詳見本基金合同的具體約定。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.scfund.com.cn][客服電話:400-821-0588]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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