華夏鼎旺三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（華夏鼎旺三個月定期開放債券C）基金產(chǎn)品資料概要更新
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華夏鼎旺三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（華夏鼎旺
三個月定期開放債券C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月6日
送出日期：2025年5月7日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱
華夏鼎旺三個月定期開
放債券 基金代碼 005213
下屬基金簡稱 華夏鼎旺三個月定期開
放債券 C
下屬基金代碼 005214
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 平安銀行股份有限公司
基金合同生效日 2018-02-01
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 定期開放式 開放頻率 每三個月定期開放一次
基金經(jīng)理 武文琦
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理的日期 2024-11-25
證券從業(yè)日期 2016-07-11
其他
《基金合同》生效滿三年后，連續(xù) 60 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿 200 人且基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的，或者連續(xù) 60 個工作
日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量滿 200 人但基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元
的，則基金合同自動終止，不需召開基金份額持有人大會表決。
其他
《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億
元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基
金合同期限。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，追求持續(xù)、穩(wěn)定的收益。
投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行
上市的國債、央行票據(jù)、金融債、次級債、地方政府債、企業(yè)債、公
司債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、可
轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的純債部分、可交換債券、債券回
購、銀行存款、貨幣市場工具（含同業(yè)存單）以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金不直接買入股票、權(quán)證。
基金的投資組合比例為：本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%
（開放運(yùn)作期開始前十個工作日至開放運(yùn)作期結(jié)束后十個工作日內(nèi)不
受此比例限制）。開放期內(nèi)，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者
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到期日在一年以內(nèi)的政府債券；在封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限
制。其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等。
主要投資策略
封閉期投資策略：主要投資策略包括債券類屬配置策略、久期管理策
略、收益率曲線策略、信用債券投資策略、中小企業(yè)私募債券投資策
略、資產(chǎn)支持證券投資策略等。
開放期投資策略：開放期內(nèi)，為了保證組合具有較高的流動性，本基
金將在遵守有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，主要投資于具有較高
流動性的投資品種。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中債綜合指數(shù)收益率。
風(fēng)險收益特征 本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票基金、
混合基金，高于貨幣市場基金。
注：①投資者請認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù) 2017 年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險評級，基金的風(fēng)險收益特征不代表基金的風(fēng)險評級，具體風(fēng)險評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
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注：①本基金合同于2018年2月1日生效，合同生效當(dāng)年按實際存續(xù)期計算，不按整個自
然年度進(jìn)行折算。
②基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
③2018年2月1日至2021年3月21日期間，華夏鼎旺三個月定期開放債券C類基金份額為零。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N）
收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi)
N < 7 天 1.50%
7 天 <= N < 30 天 0.10%
N >= 30 天 0.00%
注：投資者選擇申購C類基金份額的，申購費(fèi)用為0，從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)。
（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方
管理費(fèi) 固定費(fèi)率 0.30% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 固定費(fèi)率 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 固定費(fèi)率 0.10% 銷售機(jī)構(gòu)
審計費(fèi)用 年費(fèi)用金額（元）55,000.00 會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 年費(fèi)用金額（元）120,000.00 規(guī)定披露報刊
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其他費(fèi)用
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會費(fèi)用等可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定
在基金財產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
④銷售服務(wù)費(fèi)為最新合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠。
（三） 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.52%
注：①基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)
用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點后
2位?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
（若有）、審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計費(fèi)用、信息
披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用，根據(jù)最近一次基金年報披露
的其他費(fèi)用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計算年費(fèi)率?；鹈咳掌骄Y產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計算，當(dāng)年成立的基
金，按當(dāng)年實際運(yùn)作天數(shù)計算）。
②基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以
最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
③其他運(yùn)作費(fèi)用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，計
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實際年化費(fèi)率與測算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請投資者留意。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
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（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包
括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，
個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，流動性風(fēng)險，信用風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過
程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，中小企業(yè)私募債券投資風(fēng)險，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險，特定
機(jī)構(gòu)投資者大額申購贖回風(fēng)險，本基金的其他特定風(fēng)險等。
本基金目標(biāo)客戶中含有特定機(jī)構(gòu)投資者，由于機(jī)構(gòu)投資者申購、贖回資金量相對較
大，可能帶來一定的沖擊成本，造成基金凈值的波動；若特定機(jī)構(gòu)投資者贖回比例較高，
則可能帶來巨額贖回或基金清盤的風(fēng)險。
本基金采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定期開放的運(yùn)作方式。本基
金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)（紅利再投資除外）。在每個封閉期內(nèi)，基金份額
持有人面臨不能贖回基金份額的風(fēng)險。若基金份額持有人錯過某一開放期而未能贖回，
其份額需至下一開放期方可贖回。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金
份額可達(dá)到或者超過 50%，基金不向個人投資者銷售。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特
殊標(biāo)識，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)
袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費(fèi)用中的認(rèn)購/申購金額含認(rèn)購/申購費(fèi)。
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基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時公告等。
基金投資人請認(rèn)真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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