華夏鼎旺三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（華夏鼎旺三個(gè)月定期開放債券C）基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏鼎旺三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（華夏鼎旺
三個(gè)月定期開放債券C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華夏鼎旺三個(gè)月定期開
基金簡(jiǎn)稱基金代碼005213
放債券
華夏鼎旺三個(gè)月定期開
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼005214
放債券C
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人平安銀行股份有限公司
基金合同生效日2018-02-01
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式定期開放式開放頻率每三個(gè)月定期開放一次
開始擔(dān)任本基金
2024-11-25
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理武文琦
證券從業(yè)日期2016-07-11
《基金合同》生效滿三年后，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人且基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，或者連續(xù)60個(gè)工作
其他
日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量滿200人但基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元
的，則基金合同自動(dòng)終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)表決。
《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
其他元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基
金合同期限。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求持續(xù)、穩(wěn)定的收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行
上市的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、次級(jí)債、地方政府債、企業(yè)債、公
司債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、可
轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的純債部分、可交換債券、債券回
購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單）以及法律法規(guī)或中國(guó)證
投資范圍
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金不直接買入股票、權(quán)證。
基金的投資組合比例為：本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%
（開放運(yùn)作期開始前十個(gè)工作日至開放運(yùn)作期結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)不
受此比例限制）。開放期內(nèi)，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券；在封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限
制。其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等。
封閉期投資策略：主要投資策略包括債券類屬配置策略、久期管理策
略、收益率曲線策略、信用債券投資策略、中小企業(yè)私募債券投資策
略、資產(chǎn)支持證券投資策略等。
主要投資策略
開放期投資策略：開放期內(nèi)，為了保證組合具有較高的流動(dòng)性，本基
金將在遵守有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，主要投資于具有較高
流動(dòng)性的投資品種。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債綜合指數(shù)收益率。
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
混合基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
注：①投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說(shuō)明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
結(jié)果參見(jiàn)基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報(bào)告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：①本基金合同于2018年2月1日生效，合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)自
然年度進(jìn)行折算。
②基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
③2018年2月1日至2021年3月21日期間，華夏鼎旺三個(gè)月定期開放債券C類基金份額為零。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
N
贖回費(fèi)7天＜=N
N＞=30天0.00%
注：投資者選擇申購(gòu)C類基金份額的，申購(gòu)費(fèi)用為0，從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)固定費(fèi)率0.30%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)固定費(fèi)率0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)固定費(fèi)率0.10%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額（元）55,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
其他費(fèi)用照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見(jiàn)本
基金基金合同及招募說(shuō)明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
④銷售服務(wù)費(fèi)為最新合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.52%
注：①基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)
用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點(diǎn)后
2位?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計(jì)費(fèi)用、信息
披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用，根據(jù)最近一次基金年報(bào)披露
的其他費(fèi)用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計(jì)算年費(fèi)率?；鹈咳掌骄Y產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計(jì)/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計(jì)算，當(dāng)年成立的基
金，按當(dāng)年實(shí)際運(yùn)作天數(shù)計(jì)算）。
②基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以
最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
③其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測(cè)算，計(jì)
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實(shí)際年化費(fèi)率與測(cè)算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請(qǐng)投資者留意。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包
括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)
程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，中小企業(yè)私募債券投資風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)，特定
機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)贖回風(fēng)險(xiǎn)，本基金的其他特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金目標(biāo)客戶中含有特定機(jī)構(gòu)投資者，由于機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)、贖回資金量相對(duì)較
大，可能帶來(lái)一定的沖擊成本，造成基金凈值的波動(dòng)；若特定機(jī)構(gòu)投資者贖回比例較高，
則可能帶來(lái)巨額贖回或基金清盤的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定期開放的運(yùn)作方式。本基
金在封閉期內(nèi)不辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)（紅利再投資除外）。在每個(gè)封閉期內(nèi)，基金份額
持有人面臨不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。若基金份額持有人錯(cuò)過(guò)某一開放期而未能贖回，
其份額需至下一開放期方可贖回。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的基金
份額可達(dá)到或者超過(guò)50%，基金不向個(gè)人投資者銷售。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特
殊標(biāo)識(shí)，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于啟用側(cè)
袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費(fèi)用中的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭(zhēng)議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭(zhēng)議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華夏鼎旺三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（華夏鼎旺三個(gè)月定期開放債券C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf