廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要更新
編制日期：2025年6月5日
送出日期：2025年6月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱廣發(fā)匯立定期開放債券基金代碼006137
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人杭州銀行股份有限公司
基金合同生效日2018-12-13
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式定期開放式開放頻率每6個月開放一次
開始擔任本基金
2024-09-19
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理古渥
證券從業(yè)日期2016-07-01
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金
份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元人民幣
情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當終止基金合同，并按照基金合同的
約定程序進行清算，不需要召開基金份額持有人大會進行表決。
本基金基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，
其他基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合
同期限。本基金基金合同生效滿三年后，在每個開放期屆滿之日，若
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬，基金合同自動終止，并按照基金合同的約
定程序進行清算，不需要召開基金份額持有人大會。若屆時的法律法
規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則
本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
在嚴格控制風險和保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，力求獲得超越業(yè)績比較
投資目標
基準的投資回報，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行
上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、
投資范圍公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、次級債券、可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、中小企業(yè)私募債、政策性金融債）、資產(chǎn)支
持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行
存款）、同業(yè)存單等金融工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他債券類金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可
轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人、基
金托管人書面協(xié)商一致并在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，
其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，但應開放期流動性需要，為保護基金份額持有人利益，在每次開
放期前10個工作日、開放期及開放期結(jié)束后10個工作日的期間內(nèi)，基
金投資不受上述比例限制。開放期內(nèi)每個交易日日終，應當保持現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，在封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金及應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人、
基金托管人書面協(xié)商一致并履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種
的投資比例。
1、封閉期投資策略
具體策略包括：（1）利率預期策略與久期管理；（2）類屬配置策略；
主要投資策略（3）信用債券投資策略；（4）息差策略；（5）中小企業(yè)私募債券投
資策略；（6）資產(chǎn)支持證券投資策略。
2、開放期投資策略
業(yè)績比較基準中債綜合財富（總值）指數(shù)收益率
本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金、
風險收益特征
混合型基金，高于貨幣市場基金。
注：詳見《廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
注：1、本基金成立當年（2018年）按實際存續(xù)期計算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
300萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
N
贖回費
N≥6月-
注：本基金的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列
入基金資產(chǎn)?；痄N售機構(gòu)可以對銷售費用實行一定的優(yōu)惠，具體以實際收取為準。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費0.30%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
審計費用72,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金
份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基
金的銀行匯劃費用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護
其他費用費用等費用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務機構(gòu)
同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(金額單位為人民幣元)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.41%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風險
（1）本基金為債券型基金，對債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金
需承擔債券市場的系統(tǒng)性風險，以及因個別債券違約所形成的信用風險。
（2）在本基金的封閉運作期間，基金份額持有人不能贖回基金份額，因此，若基金份
額持有人錯過某一開放期而未能贖回，其份額將轉(zhuǎn)入下一封閉期，至下一開放期方可贖回。
（3）基金合同自動終止的風險：基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元人民幣，基金合同將自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限；
基金合同生效滿三年后，在每個開放期屆滿之日，若基金資產(chǎn)凈值低于5000萬，基金合同
自動終止，并按照基金合同的約定程序進行清算，不需要召開基金份額持有人大會；基金合
同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣情形的，基金管理人應當終止基金合同，并按照基金合同
的約定程序進行清算，不需要召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從
其規(guī)定。
（4）本基金可投資資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債、債券回購等特定品種，將面臨投
資上述品種所產(chǎn)生特定的風險，可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
2、市場風險：證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導致基金收益水平變化而產(chǎn)生的風險。
3、證券投資基金所共有的管理風險、職業(yè)道德風險、合規(guī)性風險、流動性風險、本基
金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險等。
4、其他風險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金份額
占基金總份額的比例可達到或者超過50%，本基金不向個人投資者銷售。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
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