恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華夏恒生ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華夏恒生ETF聯(lián)
接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱華夏恒生ETF聯(lián)接基金代碼000071
下屬基金簡(jiǎn)稱華夏恒生ETF聯(lián)接C下屬基金代碼006381
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司
中國(guó)銀行（香港）有限公
-
境外投資顧問境外托管人司
基金合同生效日2012-08-21
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2015-12-21
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理徐勐
證券從業(yè)日期2003-08-01
注：本基金自2018年9月19日起增加C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金主要通過對(duì)恒生ETF基金份額的投資，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得
投資目標(biāo)
與指數(shù)收益相似的回報(bào)。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額及
跟蹤標(biāo)的指數(shù)的股票組合?；鹪诰硟?nèi)可投資于貨幣市場(chǎng)工具等法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的金融工具。此外，基金還可投資于
境外證券市場(chǎng)的股票、債券、基金、金融衍生工具（包括但不限于遠(yuǎn)
投資范圍期合約、互換、期貨、期權(quán)、權(quán)證等）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他金融工具。
基金的投資組合比例為：正常情況下，本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%（已申購(gòu)但尚未確認(rèn)的目標(biāo)ETF份額可計(jì)入在
內(nèi)）。
本基金主要通過交易所買賣或申購(gòu)贖回的方式投資于目標(biāo)ETF?；鹨?
可以通過買入恒生指數(shù)成份股來(lái)跟蹤標(biāo)的指數(shù)。為了更好地實(shí)現(xiàn)投資
主要投資策略目標(biāo)，基金還可投資于境外證券市場(chǎng)的股票、債券、跟蹤同一標(biāo)的指
數(shù)的其他基金、金融衍生工具等產(chǎn)品，并在法規(guī)允許的條件下參與證
券借貸，以增加收益。
經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的恒生指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
率×5%。
本基金為恒生ETF的聯(lián)接基金，恒生ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
金的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。
注：①投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
結(jié)果參見基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報(bào)告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
暫無(wú)
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：①本基金自2018年9月19日起增加C類基金份額類別。
②基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
N
贖回費(fèi)
N＞=7天0.00%
注：投資者選擇申購(gòu)C類基金份額的，申購(gòu)費(fèi)用為0，從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
管理費(fèi)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.60%
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
托管費(fèi)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金托管人
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.15%
銷售服務(wù)費(fèi)固定費(fèi)率0.30%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額（元）64,800.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
④銷售服務(wù)費(fèi)為最新合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.05%
注：①基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)
用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點(diǎn)后
2位?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計(jì)費(fèi)用、信息
披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用，根據(jù)最近一次基金年報(bào)披露
的其他費(fèi)用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計(jì)算年費(fèi)率?；鹈咳掌骄Y產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計(jì)/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計(jì)算，當(dāng)年成立的基
金，按當(dāng)年實(shí)際運(yùn)作天數(shù)計(jì)算）。
②基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以
最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
③其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測(cè)算，計(jì)
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實(shí)際年化費(fèi)率與測(cè)算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請(qǐng)投資者留意。
④自2025年3月21日起，指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金為恒生ETF的聯(lián)接基金，基金凈值會(huì)因?yàn)楹闵鶨TF凈值波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
恒生ETF主要跟蹤香港市場(chǎng)的恒生指數(shù)，其投資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金
的風(fēng)險(xiǎn)。投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基
金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：香港市場(chǎng)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形
成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；匯率風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；贖回資金到賬時(shí)間較晚的風(fēng)險(xiǎn)；境外投資風(fēng)
險(xiǎn)；聯(lián)接基金風(fēng)險(xiǎn)；跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)；與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)差異的風(fēng)險(xiǎn)；本基金的其他特定風(fēng)
險(xiǎn)等。
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于恒生ETF，在多數(shù)情況下將維持較高
的恒生ETF投資比例，基金凈值可能會(huì)隨恒生ETF的凈值波動(dòng)而波動(dòng)，恒生ETF的相關(guān)
風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為ETF聯(lián)接基金，主要通過買賣或申購(gòu)贖回恒生ETF來(lái)追蹤標(biāo)的指數(shù)，由于
恒生ETF主要投資香港市場(chǎng)，且采用現(xiàn)金申購(gòu)贖回，贖回資金到賬時(shí)間較長(zhǎng)，受此影響
本基金的贖回資金到賬時(shí)間可能會(huì)較晚。
本基金的目標(biāo)ETF主要投資于香港市場(chǎng)以港幣計(jì)價(jià)的金融工具，本基金除投資目標(biāo)
ETF外，也可能投資于香港市場(chǎng)，港幣相對(duì)于人民幣的匯率變化可能會(huì)影響本基金的資
產(chǎn)凈值，從而對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。此外，由于匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布
機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的
決策產(chǎn)生不利影響。
本基金可投資于境外市場(chǎng)，基金可能面臨境外投資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、衍生品及相
關(guān)投資工具的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌
或違約等風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費(fèi)用中的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭(zhēng)議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭(zhēng)議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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