廣發(fā)中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金（廣發(fā)中債1-3年國開債指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金（廣發(fā)中
債1-3年國開債指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月19日
送出日期：2025年6月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
廣發(fā)中債1-3年國開債
基金簡稱基金代碼006484
指數(shù)
廣發(fā)中債1-3年國開債
下屬基金簡稱下屬基金代碼006484
指數(shù)A
上海浦東發(fā)展銀行股份
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人
有限公司
基金合同生效日2018-11-14
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2022-07-11
基金經(jīng)理的日期
郎振東
證券從業(yè)日期2012-11-01
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金
2022-08-09
基金經(jīng)理的日期
高翔
證券從業(yè)日期2006-05-15
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣情形的，基金管理人
應(yīng)在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金
其他管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行
表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
注：本基金自2023年10月27日起增設(shè)D類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相
投資目標(biāo)
似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（中債-1-3年國開行債券指數(shù)）成份券及
備選成份券，為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，還可以投資于具有良好流動性的
投資范圍
金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的政策性金融債、債券回購以及銀
行存款。
本基金不投資于除政策性金融債以外的債券資產(chǎn)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資
產(chǎn)的80%，其中標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日終現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。
本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于
標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成
主要投資策略份券作為替代，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)
現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。在正常市場情況下，本基金力爭追求日均
跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，將年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
中債-1-3年國開行債券指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）
業(yè)績比較基準(zhǔn)
×5%
本基金為債券型指數(shù)基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金、
風(fēng)險收益特征
混合型基金，高于貨幣市場基金。
注：詳見《廣發(fā)中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金份額成立當(dāng)年（2018年）按實(shí)際存續(xù)期計算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
N
贖回費(fèi)7日≤N
N≥30日-
注：1、本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用，
不列入基金資產(chǎn)?；痄N售機(jī)構(gòu)可以對銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
2、本基金對通過本公司直銷中心申購基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投資者
實(shí)施差別的申購費(fèi)率，特定投資者范圍以及具體費(fèi)率優(yōu)惠詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.15%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
審計費(fèi)用72,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)（金額單位為人民幣元）。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.20%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險
（1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險
①標(biāo)的指數(shù)下跌的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、投資者
心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)值波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，
產(chǎn)生風(fēng)險。
②標(biāo)的指數(shù)計算出錯的風(fēng)險：指數(shù)編制方法的缺陷可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場
表現(xiàn)產(chǎn)生差異，從而使基金收益發(fā)生變化。同時，中債金融估值中心有限公司不對指數(shù)的實(shí)
時性、完整性和準(zhǔn)確性做出任何承諾。標(biāo)的指數(shù)值可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考指數(shù)值進(jìn)行
投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失。
③標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險：根據(jù)基金合同的規(guī)定，如果指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)變更或停止該指數(shù)的
編制及發(fā)布、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或證券市
場有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)
益的原則，在履行適當(dāng)程序后變更本基金的標(biāo)的指數(shù)?；鹜顿Y組合將隨之調(diào)整，基金的風(fēng)
險收益特征將與新標(biāo)的指數(shù)一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
（2）基金跟蹤偏離風(fēng)險
基金在跟蹤標(biāo)的指數(shù)時由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間可能產(chǎn)
生差異，主要影響因素可能包括：
①本基金采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化策略，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動性的成
份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成可能存在差異，
從而可能導(dǎo)致基金實(shí)際收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
②在標(biāo)的指數(shù)編制中，債券利息計算再投資收益，而基金再投資中未必能獲得相同的收
益率。
③指數(shù)調(diào)整成份券時，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時擴(kuò)大與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，
而且會產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本。
（3）本基金的特有風(fēng)險還包括跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止
服務(wù)的風(fēng)險、成份券停牌或違約的風(fēng)險等。
2、市場風(fēng)險：證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生的風(fēng)險。
3、開放式基金所共有的管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金
法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險等。
4、其他風(fēng)險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金（廣發(fā)中債1-3年國開債指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf