博時中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金（博時中債1-3年國開行A）基金產(chǎn)品資料概要更新
博時中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金（博時中債1-3年國開
行A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月25日
送出日期：2025年6月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱博時中債1-3年國開行基金代碼007147
下屬基金簡稱博時中債1-3年國開行A下屬基金代碼007147
基金管理人博時基金管理有限公司基金托管人中國光大銀行股份有限公司
基金合同生效日2019-04-22
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日開放申購、贖回
開始擔(dān)任本基金基金
2020-10-26
經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理萬志文
證券從業(yè)日期2015-07-13
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請投資者閱讀更新的《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金
投資目標(biāo)
力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.25%，年化跟蹤誤差控制在3%以內(nèi)。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基
金還可以投資于其他政策性金融債、債券回購、銀行存款及中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
投資范圍以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資標(biāo)
的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日
終應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金為指數(shù)型基金，采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法為主，選取標(biāo)的指數(shù)成份券和
備選成份券中流動性較好的債券，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實
現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
（一）資產(chǎn)配置策略。本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長期增長的穩(wěn)定收益為宗旨，在降低跟蹤
主要投資策略
誤差和控制流動性風(fēng)險的雙重約束下構(gòu)建指數(shù)化的投資組合。本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份
券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
（二）債券投資策略。基于基金流動性管理和有效利用基金資產(chǎn)的需要，本基金將投資
于流動性較好的指數(shù)成份券等債券，保證基金資產(chǎn)流動性，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、貨幣政策、證券市場變化等分析判斷未來利率變化，結(jié)合
債券定價技術(shù)，進(jìn)行個券選擇。
1、抽樣復(fù)制策略。本基金通過抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法進(jìn)行被動式指數(shù)化投資，在
力求跟蹤誤差最小化的前提下，本基金可采取適當(dāng)方法，如“久期盯住”等優(yōu)化策略對
基金資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整，降低交易成本，以期在規(guī)定的風(fēng)險承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤
差。
2、替代性策略。當(dāng)成份券市場流動性不足或因法規(guī)規(guī)定本基金不能投資關(guān)聯(lián)方債券等情
況導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人將通過投資備選成份券為主，
并輔以非成份券等金融工具來構(gòu)建替代組合進(jìn)行跟蹤復(fù)制。
在正常市場情況下，基金管理人力爭本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的年跟蹤
誤差不超過3%。如因指數(shù)編制規(guī)則或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范
圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中債-1-3年國開行債券指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
本基金為債券型指數(shù)基金，屬于中低風(fēng)險收益水平，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型
風(fēng)險收益特征基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)
的指數(shù)所代表的債券市場相似的風(fēng)險收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。本基金份額生效當(dāng)年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進(jìn)行折算。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
300萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
100%計
N
入資產(chǎn)
贖回費
N≥7天0.00%
注：1、對于通過基金管理人直銷渠道申購的養(yǎng)老金客戶，享受申購費率1折優(yōu)惠。
2、贖回費持有期：對于每份申購份額，持有期指自該基金份額申購確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費固定比例0.15%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費固定比例0.05%基金托管人
審計費用80,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費、基金
其他費用份額持有人大會費用等，詳見招募說明書或其
更新“基金的費用與稅收”章節(jié)。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運作相關(guān)費用年金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以
基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
基金運作綜合費率 0.20%
注：基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，及時關(guān)注本公司出具的適當(dāng)性意見，各銷售機構(gòu)
關(guān)于適當(dāng)性的意見不必然一致，本公司的適當(dāng)性匹配意見并不表明對基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險收益特征與基金風(fēng)險等級因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險收益情況，
結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗及風(fēng)險承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷
售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、本基金特有風(fēng)險：
（1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險
即標(biāo)的指數(shù)因為編制方法的缺陷有可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的
不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
（2）標(biāo)的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個債券市場。標(biāo)的指數(shù)成份債券的平均回報率與整個債券市場的平均回報率可能存
在偏離。
（3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份債券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投
資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
（4）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
由于基金投資成本、費用、利息再投資、標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份債券或編制方法、基金管理人管理能力等因素，可
能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離。
（5）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的投資標(biāo)的指數(shù)
及業(yè)績比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益風(fēng)險特征可能發(fā)生變化，投資人
需承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來的風(fēng)險與成本。
（6）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機構(gòu)
可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國
證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在
6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。因此，投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金
合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)
按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間
由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（7）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
在正常市場情況下，基金管理人力爭本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的年跟蹤誤差不超過3%，但因
標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大
偏離。
（8）成份券違約的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因發(fā)生違約，發(fā)生成份券違約時可能面臨如下風(fēng)險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份券可能大面積違約，基金可能無法及時賣出成份券以獲取足額的符合要求的
贖回款項，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或
部分基金份額的風(fēng)險。
標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨違約風(fēng)險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份券的違約風(fēng)險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份
券替代策略，并對投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
2、本基金一般風(fēng)險
包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險
評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新。其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每
年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，
敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.bosera.com][客服電話：95105568]
(1)基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
(2)定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
(3)基金份額凈值
(4)基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
(5)其他重要資料
六、其他情況說明
爭議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市，
仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
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