興業(yè)基金管理有限公司關(guān)于興業(yè)中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金增加D類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告
為更好地滿足廣大投資者的理財需求，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中
華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《興業(yè)中債1-3年
政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的約定，經(jīng)
與基金托管人交通銀行股份有限公司協(xié)商一致，興業(yè)基金管理有限公司（以下
簡稱“本公司”或“基金管理人”）決定自2025年6月23日起，對旗下興業(yè)中債1-
3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加D類基金份額、
更新基金管理人基本信息，并相應(yīng)修訂本基金的《基金合同》等法律文件的相關(guān)
條款?，F(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：
一、本次增加D類基金份額類別
1、自2025年6月23日起，本基金在原有基金份額（A類基金份額和C類基
金份額）的基礎(chǔ)上增加D類基金份額，并于當(dāng)日起開通D類基金份額的申購、贖
回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
本基金增加基金份額類別后，將分設(shè)A類、C類、D類基金份額。其中，A類
和D類基金份額在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖
回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。本基金A類、D類基金份額
設(shè)置不同的申購費、贖回費收取標(biāo)準(zhǔn)。C類基金份額在投資者申購時不收取申
購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費。
本基金A類、C類、D類基金份額分別設(shè)置代碼。其中，A類基金份額基金代
碼為：002659，C類基金份額基金代碼為：007495 ，D類基金份額基金代碼為：
024607。投資者可自行選擇申購基金份額類別。
根據(jù)基金運作情況，基金管理人可在對已有基金份額持有人權(quán)益無實質(zhì)不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后增加新的基金份額
類別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率或者變更收費方式或者停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時公告。
2、D類基金份額費用情況
（1）申購費
本基金D類基金份額在申購時收取申購費，費率按申購金額遞減。投資人
在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體申購費率如下：
申購金額（M，含申購費）
M＜50萬元
50萬元≤M＜100萬元
100萬元≤M＜500萬元
M≥500萬元
申購費率
0.60%
0.50%
0.25%
按筆收取，1000元/筆
（2）贖回費
本基金D類基金份額的贖回費率如下表：
持有期N
N＜7天
N≥7天
贖回費率
1.5%
0
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回
基金份額時收取，對于持續(xù)持有期少于7日的贖回申請所收取贖回費用全額歸
入基金財產(chǎn)。
3、基金份額凈值的計算與公告
本基金A類、C類和D類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本
基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計算基金份額凈值，計
算公式為計算日該類別基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
4、D類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)
本基金D類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷中心和其他銷售
機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所
或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根
據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金合同、托管協(xié)議的修訂
本次修訂內(nèi)容為修訂與增加D類基金份額以及更新基金管理人信息相關(guān)
條款，并將在本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要中相應(yīng)更新。本次修訂
對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商
后修改。本公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人交通銀行股份有限公司協(xié)商一
致。本基金基金合同及托管協(xié)議的具體修訂內(nèi)容詳見附件。
三、重要提示
1、本基金基金合同的修訂已經(jīng)履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
及基金合同約定，無需召開基金份額持有人大會。
2、本基金并存A類、C類和D類三類基金份額后，投資人可自由選擇申購某
一類別的基金份額。
3、本公司于本公告日在網(wǎng)站上同時公布經(jīng)修改后的基金合同、托管協(xié)議；
招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要涉及前述內(nèi)容的，將一并修改，并依照《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、由于基金費用的不同，A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額在收
益分配數(shù)額方面可能有所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益
分配方案。
5、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人選擇紅利
再投資的，同一類別基金份額的分紅資金將自動轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份
額。
6、本基金 D 類基金份額開通與本公司旗下除FOF型基金外的其他開放式
基金（由同一登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的）之
間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金D類基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)交易限額參見基金招募說明書
和相關(guān)公告中對申購和贖回限額的規(guī)定，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理規(guī)則同本基金A類、C類
基金份額。各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見相關(guān)公告。
7、本公告的解釋權(quán)歸本公司。投資者欲了解詳細(xì)情況，請登錄本公司網(wǎng)站
（http://www.cib-fund.com.cn）查閱本基金最新信息或撥打本公司客戶服務(wù)熱線
（40000-95561）。
風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基
金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其
凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等文件。敬請投資者留意投資風(fēng)
險。
特此公告。
興業(yè)基金管理有限公司
2025年6月20日
附件1《興業(yè)中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同修改前
后對照表》
章節(jié)
第一部分 前言
第二部分 釋義
第三部分 基金
的基本情況
第五部分 基金
份額的申購與贖
回
第十三部分 基
金資產(chǎn)估值
第十四部分 基
金費用與稅收
第十五部分 基
金的收益與分配
第十七部分 基
金的信息披露
第十八部分 基
金合同的變更、終
止與基金財產(chǎn)的
清算
修訂前
六、本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露
及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行。
52、基金份額分類：指本基金分設(shè)兩類基金份額：A類
基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同
的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算公式為計
算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該
類別基金份額總數(shù)
七、基金份額類別設(shè)置
在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持
有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者
申購時不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取
贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的
基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代
碼。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算
基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈
值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申
購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份
額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及
基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申
購金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效
份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財
產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基
金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；C類基金份額
不收取申購費用。
6、本基金A類基金份額的申購費率、A類基金份
額和C類基金份額的申購份額具體的計算方法、贖回
費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管
理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列
示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整
費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
六、估值錯誤的處理
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯
誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告，并報中國證監(jiān)會備案。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基
金份額的銷售服務(wù)年費率為0.10%，按前一日C類基
金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)
為基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對A類、
C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不
選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
五、公開披露的基金信息
（五）臨時報告
15、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分
之零點五；
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合
同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后
變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
修訂后
52、基金份額分類：指本基金分設(shè)三類基金份額：A類基金份
額、C類基金份額和D類基金份額。三類基金份額分設(shè)不同
的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各
類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額
總數(shù)
55、D類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，在
贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
七、基金份額類別設(shè)置
在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限
收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的
基金份額，稱為A類基金份額或D類基金份額；在投資者申
購時不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費
用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱
為C類基金份額。
本基金A類、C類和D類基金份額分別設(shè)置代碼。本基
金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計算
基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以
計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額
的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額、D類基金
份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金
產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以
當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上
述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額、D類基金份額的申購費用由申
購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；C類基金
份額不收取申購費用。
6、本基金A、D類基金份額的申購費率、A、C、D三類基
金份額的申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)
定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷?br/>同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率
或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
六、估值錯誤的處理
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)
到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基
金份額的銷售服務(wù)年費率為0.10%，按前一日C類基金資產(chǎn)
凈值的0.10%年費率計提。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投
資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別
的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類、
D類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，
而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可
供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享
有同等分配權(quán)；
五、公開披露的基金信息
（五）臨時報告
15、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值
百分之零點五；
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定
應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份
額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約
定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
附件2《興業(yè)中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議修改前
后對照表》
章節(jié)
八、基金資產(chǎn)凈值
計算和會計核算
九、基金收益分配
十一、基金費用
修訂前
本托管協(xié)議關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更
新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行。
（二）估值錯誤的處理
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯
誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原
則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)
為基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對A類、
C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不
選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基
金份額的銷售服務(wù)年費率為0.10%，按前一日C類基
金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。
修訂后
（二）估值錯誤的處理
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)
到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)
定，具體規(guī)定如下：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投
資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別
的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類、
D類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，
而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可
供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享
有同等分配權(quán)；
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基
金份額的銷售服務(wù)年費率為0.10%，按前一日C類基金資產(chǎn)
凈值的0.10%年費率計提。
興業(yè)基金管理有限公司關(guān)于興業(yè)中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金增加D類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告.pdf