國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)（2025年第1號）
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金
招募說明書(更新)
（2025年第1號）
基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：中國民生銀行股份有限公司
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
重要提示
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2019年11月19日證監(jiān)許可[2019]2411
號文準(zhǔn)予注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)注冊，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值
和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不
對基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金份
額價(jià)格存在波動(dòng)，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投
資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價(jià)值，對投資本
基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資
者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基
金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素對證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響而
引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施
過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持
有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)及合
規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低于混合
型基金、股票型基金，屬于較低風(fēng)險(xiǎn)/較低收益的產(chǎn)品。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在認(rèn)購或申購本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。基金的過往業(yè)績并不代表其未來
表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；?
管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基
金運(yùn)營狀況與基金資產(chǎn)凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年04月22日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年03月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
目錄
重要提示...........................................................................................................................1
一、緒言...........................................................................................................................3
二、釋義...........................................................................................................................4
三、基金管理人...............................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................21
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................26
六、基金的募集.............................................................................................................37
七、基金合同的生效.....................................................................................................38
八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................39
九、基金的投資.............................................................................................................50
十、基金的業(yè)績.............................................................................................................60
十一、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................62
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................63
十三、基金的收益分配.................................................................................................69
十四、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................71
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................74
十六、基金的信息披露.................................................................................................75
十七、側(cè)袋機(jī)制.............................................................................................................81
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................83
十九、基金終止與清算.................................................................................................87
二十、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................89
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................105
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................122
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................124
二十四、招募說明書的存放及查閱方式...................................................................126
二十五、備查文件.......................................................................................................127
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
一、緒言
《國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”
或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）)、《公開
募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金
基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本招募說明書闡述了國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、投資
策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資
決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明
書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由基金管理人負(fù)責(zé)解釋。本基金管理
人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心?
說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊。基金合同是約定基
金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者依據(jù)基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)
詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指國聯(lián)安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國民生銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國聯(lián)安增順純債
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招
募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新（基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新將不晚于2020年9月
1日起執(zhí)行）
8、基金份額發(fā)售公告：指《國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全
國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修
改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的
修訂
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員
會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中
國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券投資試點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)
證券投資的境外法人
22、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的
其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指國聯(lián)安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服
務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
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26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)為國聯(lián)
安基金管理有限公司或接受國聯(lián)安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《國聯(lián)安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
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41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請
份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
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以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
56、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
57、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
成立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長的其他期限
電話：021-38992888
傳真：021-50151880
聯(lián)系人：黃娜娜
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 持股比例
太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 51%
德國安聯(lián)集團(tuán) 49%
（二）主要成員情況
1、董事會(huì)成員
于業(yè)明先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級會(huì)計(jì)師。歷任寶鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副
總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長，華寶信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理，
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，華寶信托有限責(zé)任公司董事長，華寶投資有限公
司總經(jīng)理，華寶證券有限責(zé)任公司董事長，中國太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公
司董事，太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理、黨委副書記，太保產(chǎn)險(xiǎn)董事，太
保壽險(xiǎn)董事等職?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司黨委書記、董事長，國聯(lián)安
基金管理有限公司董事長，中國國有資本風(fēng)險(xiǎn)投資基金股份有限公司董事。
Jiachen Fu（付佳晨）女士，德國洪堡大學(xué)工商管理學(xué)士。歷任美國克賴斯
勒汽車集團(tuán)市場推廣及銷售部學(xué)員，戴姆勒東北亞投資有限公司金融及監(jiān)控部成
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員，忠利保險(xiǎn)公司內(nèi)部顧問，安聯(lián)全球車險(xiǎn)駐中國業(yè)務(wù)發(fā)展主管兼創(chuàng)始人，安聯(lián)
集團(tuán)董事會(huì)事務(wù)主任等職?，F(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理公司管理董事兼中國業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)，
國聯(lián)安基金管理有限公司副董事長。
楊一君先生，工商管理碩士。歷任美國通用再保險(xiǎn)金融產(chǎn)品公司副總裁助理，
中國太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司資金運(yùn)用管理中心副總經(jīng)理，太平洋資產(chǎn)
管理有限責(zé)任公司運(yùn)營總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、合規(guī)審計(jì)部總經(jīng)理、總經(jīng)理助
理等職?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)管
理執(zhí)行官，國聯(lián)安基金管理有限公司董事。
Hong Anh Tran女士，工商管理碩士。歷任Dover資產(chǎn)管理公司合伙企業(yè)管
理人/合伙企業(yè)會(huì)計(jì)師，Collins協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)與運(yùn)營經(jīng)理，太平洋人壽保險(xiǎn)公司全球
戰(zhàn)略顧問，消防員基金保險(xiǎn)公司國際管理助理，安聯(lián)美國公司財(cái)務(wù)總監(jiān)（副總裁）、
項(xiàng)目協(xié)調(diào)共同負(fù)責(zé)人，安聯(lián)集團(tuán)審計(jì)副主管、審計(jì)主管，安聯(lián)全球合作伙伴集團(tuán)
首席財(cái)務(wù)官兼慕尼黑分部總經(jīng)理，美國安聯(lián)人壽保險(xiǎn)公司高級副總裁，美國安聯(lián)
公司首席執(zhí)行官兼董事會(huì)成員，安聯(lián)集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、治理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)
責(zé)人、集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與控制負(fù)責(zé)人等職?，F(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)和
首席合規(guī)官及反洗錢報(bào)告官，國聯(lián)安基金管理有限公司董事。
唐華先生，工商管理學(xué)士。歷任美國保德信證券集團(tuán)金融顧問，美聯(lián)證券公
司注冊投資經(jīng)理，瑞士銀行銀行顧問，中銀基金管理有限公司國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，
工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司總經(jīng)理、副董事長，范達(dá)集團(tuán)大中華區(qū)首席
執(zhí)行官、范達(dá)投資管理（上海）有限公司執(zhí)行總裁等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有
限公司董事、總經(jīng)理。
陳有安先生，工學(xué)博士。歷任國家開發(fā)銀行華東地區(qū)信貸局副局長，國開行
蘭州分行行長、黨委書記，甘肅省省長助理、黨組成員，甘肅省省長助理兼貿(mào)易
經(jīng)濟(jì)合作廳廳長、黨組書記，甘肅省商務(wù)廳廳長、黨組書記，甘肅省農(nóng)村信用社
聯(lián)合社理事長、黨委書記，中央?yún)R金投資公司副總經(jīng)理，中國銀河金融控股公司
董事長、黨委書記，中國銀河證券董事長、黨委書記，金恒智控管理咨詢集團(tuán)股
份有限公司董事等職?，F(xiàn)任野村東方國際證券有限公司獨(dú)立董事，瀘州老窖股份
有限公司獨(dú)立董事，天邦食品股份有限公司獨(dú)立董事，和諧健康保險(xiǎn)股份有限公
司獨(dú)立董事，國聯(lián)安基金管理有限公司獨(dú)立董事。
岳志明先生，美國哥倫比亞大學(xué)工商管理碩士。歷任野村證券國際金融部中
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國部負(fù)責(zé)人，野村國際（香港）中國投行部總經(jīng)理、野村中國區(qū)首席執(zhí)行官，美
國華平投資集團(tuán)董事總經(jīng)理、全球合伙人，正大光明集團(tuán)有限公司首席投資官等
職。現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司獨(dú)立董事。
胡斌先生，特許金融分析師(CFA)，美國伊利諾伊大學(xué)(UIUC)工商管理碩士
（MBA）、上海交通大學(xué)管理工程博士。歷任紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理公司Standish
Mellon量化分析師、公司副總裁，Coefficient Global公司創(chuàng)始人之一兼基金經(jīng)
理，梅隆資產(chǎn)管理中國區(qū)負(fù)責(zé)人，紐銀梅隆西部基金管理有限公司首席執(zhí)行官
（總經(jīng)理）等職。現(xiàn)任上海系數(shù)股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）總經(jīng)理，
國聯(lián)安基金管理有限公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
段黎明先生，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士、工商管理碩士。歷任平安電子商務(wù)有限公司財(cái)
務(wù)分析主管，中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司財(cái)務(wù)企劃部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，平安
集團(tuán)財(cái)務(wù)上海分部預(yù)算管理室主任、財(cái)務(wù)管理室主任，平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公
司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、首席財(cái)務(wù)官等職?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部總
經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
Uwe Michel先生，法律碩士。歷任慕尼黑Allianz SE亞洲業(yè)務(wù)部主管、主
席辦公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全國主管，德國
慕尼黑Group OPEX安聯(lián)集團(tuán)內(nèi)部顧問主管等職?，F(xiàn)任Allianz SE常務(wù)副總裁兼
亞洲業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，安聯(lián)（中國）保險(xiǎn)控股有限公司董事，國聯(lián)安基金管理有限
公司監(jiān)事。
劉涓女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司運(yùn)營部副總監(jiān)、職工
監(jiān)事。
朱敏菲女士，大學(xué)本科，現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司人力綜合部資深行政
經(jīng)理、職工監(jiān)事。
3、高級管理人員
唐華先生，總經(jīng)理，工商管理學(xué)士。歷任美國保德信證券集團(tuán)金融顧問，美
聯(lián)證券公司注冊投資經(jīng)理，瑞士銀行銀行顧問，中銀基金管理有限公司國際業(yè)務(wù)
部總經(jīng)理，工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司總經(jīng)理、副董事長，范達(dá)集團(tuán)大
中華區(qū)首席執(zhí)行官、范達(dá)投資管理（上海）有限公司執(zhí)行總裁等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安
基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
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魏東先生，常務(wù)副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于平安證券有限責(zé)任公司和
國信證券股份有限公司；歷任華寶興業(yè)基金管理有限公司交易部總經(jīng)理、華寶興
業(yè)寶康靈活配置證券投資基金基金經(jīng)理、華寶興業(yè)先進(jìn)成長股票型證券投資基金
基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)、國內(nèi)投資部總經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司基金經(jīng)理、
總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席
投資官，并兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理，國聯(lián)安德盛精選混合型證券投資基金、國聯(lián)
安核心資產(chǎn)策略混合型證券投資基金和國聯(lián)安核心趨勢一年持有期混合型證券投
資基金的基金經(jīng)理，太平洋人壽股票相對收益型（個(gè)分紅）單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投
資經(jīng)理。
蔡蓓蕾女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任富國基金管理有限公司產(chǎn)品與營
銷部副總經(jīng)理兼零售部副總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司產(chǎn)品總監(jiān)，泰康
資產(chǎn)管理公司公募事業(yè)部市場業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等職。現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司副
總經(jīng)理、首席市場官。
李華先生，督察長，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系講師，廣東省南
方金融服務(wù)總公司基金部副總經(jīng)理，廣東華僑信托投資公司規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理，
廣州鼎源投資理財(cái)顧問有限公司總經(jīng)理兼廣東南方資信評估有限公司董事長，天
一證券有限公司華南業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)及
監(jiān)事，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司督察長等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公
司督察長。
葉培智先生，副總經(jīng)理，會(huì)計(jì)學(xué)榮譽(yù)學(xué)士。歷任香港畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所副
高級經(jīng)理，安聯(lián)保險(xiǎn)（香港）有限公司首席財(cái)務(wù)官，中德安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司
副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官、首席合規(guī)官、董事會(huì)秘書、投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人，太保安
聯(lián)健康保險(xiǎn)股份有限公司副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官、首席營運(yùn)官等職。現(xiàn)任國聯(lián)安
基金管理有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席運(yùn)營官。
4、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
張蕙顯女士，碩士研究生。曾任廣發(fā)銀行金融市場部利率及衍生品交易員，
交銀金融租賃有限責(zé)任公司資金部資金交易（投資）經(jīng)理，浙江泰隆商業(yè)銀行資
金運(yùn)營中心債券投資經(jīng)理。2020年6月加入國聯(lián)安基金管理有限公司，擔(dān)任基金
經(jīng)理。2020年8月起擔(dān)任國聯(lián)安增盈純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2020
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年9月起兼任國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年1月起兼
任國聯(lián)安增鑫純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年1月至2022年8月
兼任國聯(lián)安雙佳信用債券型證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理；2021年8月起兼任
國聯(lián)安鑫元1個(gè)月持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年3月起兼任國
聯(lián)安恒泰3個(gè)月定期開放純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年3月起兼
任國聯(lián)安恒盛3個(gè)月定期開放純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年10
月起兼任國聯(lián)安增瑞政策性金融債純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年
11月起兼任國聯(lián)安恒潤3個(gè)月定期開放純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；
2024年6月起兼任國聯(lián)安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；
2024年10月起兼任國聯(lián)安增泰一年定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金的
基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理情況
基金經(jīng)理 擔(dān)任本基金基金經(jīng)理時(shí)間
薛琳 2020年08月至2024年02月
5、基金投資決策委員會(huì)成員
投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由主
管投資的副總經(jīng)理、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人、固定收益部負(fù)責(zé)人、研究部負(fù)責(zé)人及高
級基金經(jīng)理組成。投資決策委員會(huì)成員為：
權(quán)益投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）權(quán)益投委會(huì)主
席
鄒新進(jìn)（基金經(jīng)理）
韋明亮（研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
潘明（基金經(jīng)理）
楊子江（基金經(jīng)理）
固定收益投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）固收投委會(huì)主
席
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
萬莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
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陳建華（基金經(jīng)理）
固收+投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
鄒新進(jìn)（基金經(jīng)理）固收+投委會(huì)主席
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
萬莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
王歡（基金經(jīng)理）
FOF投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
羅春鵬（基金經(jīng)理）
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1、依法募集資金；
2、自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
3、依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
4、銷售基金份額；
5、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8、選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9、擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
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12、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13、在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15、選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16、在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
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25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為
的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取
不當(dāng)利益；
3、不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
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相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。內(nèi)部
控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)行制約關(guān)系；內(nèi)部控制制度
是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效實(shí)
施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
本基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高
效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基金管理公司。具體來說，必須達(dá)到以下目標(biāo)：
（1）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和自律規(guī)
則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和
受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、內(nèi)部控制機(jī)制的原則
公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各
級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基
金財(cái)產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、制訂內(nèi)部控制制度必須遵循以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)
規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留
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有制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出
發(fā)點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
4、內(nèi)部控制的基本要求
（1）必須依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控
防線：
1）建立以一線崗位為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗
位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在
授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2）建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線。建立重要
業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3）建立以督察長、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各
項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。公司督察長、風(fēng)險(xiǎn)管理部和監(jiān)察稽
核部獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
（2）必須建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和崗位分離制度。各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)
必須在適當(dāng)?shù)氖跈?quán)基礎(chǔ)上實(shí)行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，直接的操作部門或經(jīng)辦人員
和直接的管理部門或控制人員必須相互獨(dú)立、相互牽制。
（3）必須建立完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)范的崗位管理措施。在明確不同崗位
的工作任務(wù)基礎(chǔ)上，賦予各崗位相應(yīng)的責(zé)任和職權(quán)，建立相互配合、相互制約、
相互促進(jìn)的工作關(guān)系。通過制定規(guī)范的崗位責(zé)任制度、嚴(yán)格的操作程序和合理的
工作標(biāo)準(zhǔn)，大力推行各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)的目標(biāo)管理。
（4）必須真實(shí)、全面地記載每一筆業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算和監(jiān)督職能，
健全會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、業(yè)務(wù)等各種信息資料及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送制度，確保各種信息資料
的真實(shí)與完整。
（5）必須建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，包括主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)測辦
法、分支機(jī)構(gòu)和重要部門的風(fēng)險(xiǎn)考核指標(biāo)體系以及管理人員的道德風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)
等。通過嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的弱點(diǎn)，以便堵塞漏洞、消除隱患。
（6）必須制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，設(shè)定具體的應(yīng)急應(yīng)變步驟。尤其是
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投資交易等重要區(qū)域遇到斷電、失火等非常情況時(shí)，應(yīng)急應(yīng)變措施要及時(shí)到位，
并按預(yù)定功能發(fā)揮作用，以確保公司的正常經(jīng)營不會(huì)受到不必要的影響。
5、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容
基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控
制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
（1）自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定
管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控
制措施。
（2）按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保
證公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（3）根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)格
制定信息系統(tǒng)的管理制度。
（4）依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》
等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和
會(huì)計(jì)崗位工作手冊，并針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
（5）按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的監(jiān)察稽核控制制度，
保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本基金管理人董事
會(huì)及管理層的責(zé)任；
（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善
內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
(一)基金托管人概況
1.基本情況
名稱：中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“中國民生銀行”）
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字［2004］101號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：43,782,418,502元人民幣
電話：010-58560666
聯(lián)系人：羅菲菲
中國民生銀行成立于1996年，是中國第一家主要由民營企業(yè)發(fā)起設(shè)立的全國
性股份制商業(yè)銀行，也是嚴(yán)格按照中國《公司法》和《商業(yè)銀行法》設(shè)立的一家
現(xiàn)代金融企業(yè)。
2000年12月19日，中國民生銀行A股股票（代碼：600016）在上海證券交
易所掛牌上市。2005年10月26日，中國民生銀行完成股權(quán)分置改革，成為國內(nèi)
首家實(shí)施股權(quán)分置改革的商業(yè)銀行。2009年11月26日，中國民生銀行H股股票
（代碼：01988）在香港證券交易所掛牌上市。上市以來，中國民生銀行不斷完善
公司治理，大力推進(jìn)改革轉(zhuǎn)型，持續(xù)創(chuàng)新商業(yè)模式和產(chǎn)品服務(wù)，致力于成為一家
“讓人信賴、受人尊敬”的上市公司。
2、主要人員情況
崔巖女士，中國民生銀行資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人，博士研究生，具有基金托管人
高級管理人員任職資格，從事過全球托管業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)運(yùn)作、銀行信息管理等
工作，具有多年金融從業(yè)經(jīng)歷，具備扎實(shí)的總部管理經(jīng)歷。曾任中國工商銀行總
行資產(chǎn)托管部營銷專家。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
中國民生銀行股份有限公司于2004年7月9日獲得基金托管資格，成為《中
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華人民共和國證券投資基金法》頒布后首家獲批從事基金托管業(yè)務(wù)的銀行。為了
更好地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，大力發(fā)展托管業(yè)務(wù)，中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管
部從成立伊始就本著充分保護(hù)基金持有人的利益、為客戶提供高品質(zhì)托管服務(wù)的
原則，高起點(diǎn)地建立系統(tǒng)、完善制度、組織人員。資產(chǎn)托管部目前共有員工102
人，平均年齡38歲，100%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，67%以上員工具有碩士以
上學(xué)位。
中國民生銀行堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，秉承“誠信、嚴(yán)謹(jǐn)、高效、務(wù)實(shí)”的
經(jīng)營理念，依托豐富的資產(chǎn)托管經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的托管業(yè)務(wù)服務(wù)和先進(jìn)的托管業(yè)務(wù)平
臺(tái)，為境內(nèi)外客戶提供安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效的專業(yè)托管服務(wù)。中國民生銀行
資產(chǎn)托管部于2018年2月6日發(fā)布了“愛托管”品牌，近百余家資管機(jī)構(gòu)及合作
客戶的代表受邀參加了啟動(dòng)儀式。資產(chǎn)托管部始終堅(jiān)持以客戶為中心，致力于為
客戶提供全面的綜合金融服務(wù)。對內(nèi)大力整合行內(nèi)資源，對外廣泛搭建客戶服務(wù)
平臺(tái)，向各類托管客戶提供專業(yè)化、增值化的托管綜合金融服務(wù)，得到各界的充
分認(rèn)可，也在市場上樹立了良好品牌形象，成為市場上一家有特色的托管銀行。
自2021年以來，中國民生銀行榮獲人力資源社會(huì)保障部頒發(fā)的“2020年度企業(yè)
年金和養(yǎng)老金產(chǎn)品信息報(bào)告工作優(yōu)秀管理機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)，連續(xù)三年蟬聯(lián)中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司“年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)，獲評《金融理財(cái)》頒發(fā)的
“第十三屆金貔貅獎(jiǎng)2022年度金牌資產(chǎn)托管銀行”。2023年至今，本行榮獲
《金融時(shí)報(bào)》“年度最佳資產(chǎn)托管銀行”，《證券時(shí)報(bào)》“2023年度杰出資產(chǎn)托
管銀行天璣獎(jiǎng)”、“2024年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”，《新浪財(cái)經(jīng)》“養(yǎng)老
金融服務(wù)創(chuàng)新銀行”獎(jiǎng)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)》“2024年度卓越資產(chǎn)托管銀行獎(jiǎng)”
等獎(jiǎng)項(xiàng)。
截至2025年3月31日，中國民生銀行托管建信穩(wěn)定得利債券型證券投資基
金、中銀新趨勢靈活配置混合型證券投資基金、長信利盈靈活配置混合型證券投
資基金等共336只證券投資基金，基金托管規(guī)模12,517.48億元。
(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度
1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)
(1)建立完整、嚴(yán)密、高效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制
和監(jiān)督機(jī)制，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管財(cái)產(chǎn)的
安全完整。
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(2)大力培育合規(guī)文化，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，
嚴(yán)格控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。
(3)以相互制衡健全有效的風(fēng)控組織結(jié)構(gòu)為保障，以完善健全的制度為基礎(chǔ)，
以落實(shí)到位的過程控制為著眼點(diǎn)，以先進(jìn)的信息技術(shù)手段為依托，建立全面、系
統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、主動(dòng)、有利于差錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的
風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保托管業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)
總行高級管理層負(fù)責(zé)部署全行的風(fēng)險(xiǎn)管理工作?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是總行
高級管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)，對高級管理層負(fù)責(zé)，支持高級管理層履
行職責(zé)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作在總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一部署和指導(dǎo)下
開展。
總行各部門緊密配合，共同把控資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)，具體職責(zé)與分
工如下：總行風(fēng)險(xiǎn)管理部作為總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)秘書機(jī)構(gòu)，是全行風(fēng)險(xiǎn)管理的
統(tǒng)籌部門，對資產(chǎn)托管部的風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)；總行法律合規(guī)部負(fù)責(zé)資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)項(xiàng)下的相關(guān)合同、協(xié)議等法律性文件的審定，對業(yè)務(wù)開展進(jìn)行合規(guī)檢查并
督導(dǎo)問題整改落實(shí)；總行審計(jì)部對全行托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，包括定期內(nèi)部審
計(jì)、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查等；總行辦公室與資產(chǎn)托管部共同制定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。
3.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
(1)合法合規(guī)原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)符合和體現(xiàn)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策。
(2)全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋托管部的各個(gè)業(yè)務(wù)中心、各個(gè)崗位和各級人員，
并涵蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)。
(3)有效性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員應(yīng)全力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，
任何人都沒有超越制度約束的權(quán)力。
(4)預(yù)防性原則。必須樹立“預(yù)防為主”的管理理念，控制資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中風(fēng)
險(xiǎn)發(fā)生的源頭，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問題的產(chǎn)生。
(5)及時(shí)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且隨
著托管部經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政
策制度等外部環(huán)境的改變進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。發(fā)現(xiàn)問題，要及時(shí)處理，堵塞
漏洞。
(6)獨(dú)立性原則。各業(yè)務(wù)中心、各崗位職能上保持相對獨(dú)立性。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理
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中心是資產(chǎn)托管部下設(shè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，不受其他業(yè)務(wù)中心和個(gè)人干涉。業(yè)務(wù)操作人
員和檢查人員嚴(yán)格分開，以保證風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。
(7)相互制約原則。各業(yè)務(wù)中心、各崗位權(quán)責(zé)明確，相互牽制，通過切實(shí)可行
的相互制衡措施來消除風(fēng)險(xiǎn)控制的盲點(diǎn)。
(8)防火墻原則。托管銀行自身財(cái)務(wù)與托管資產(chǎn)財(cái)務(wù)嚴(yán)格分開；托管業(yè)務(wù)日常
操作部門與行政、研發(fā)和營銷等部門隔離。
4.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施
(1)制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、
嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
(2)建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺(tái)分離，不同部門、崗位相互牽制。
(3)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估：定期組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措
施。
(4)相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨(dú)立，實(shí)施門禁管理和音像監(jiān)
控。
(5)人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制
理念，并簽訂承諾書。
(6)應(yīng)急預(yù)案：制定完備的應(yīng)急預(yù)案，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中
心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
5.資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
中國民生銀行股份有限公司從控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息溝通、
監(jiān)控等五個(gè)方面構(gòu)建了托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
(1)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的理念。中國民生銀行股份有限公司資
產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)
防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新
問題新情況不斷出現(xiàn)，我們始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視
風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。
(2)實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)中心和業(yè)務(wù)崗位，每
位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。
(3)建立分工明確、相互牽制的風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)。我們通過建立縱向雙人制，
橫向多中心制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。
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(4)以制度建設(shè)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。我們十分重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，已
經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部控制制度、員工行
為規(guī)范、崗位職責(zé)及涵括所有后臺(tái)運(yùn)作環(huán)節(jié)的操作手冊。以上制度隨著外部環(huán)境
和業(yè)務(wù)的發(fā)展還會(huì)不斷增加和完善。
(5)制度的執(zhí)行和監(jiān)督是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵。制度落實(shí)檢查是風(fēng)險(xiǎn)控制管理的有
力保證。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理中心，依照有關(guān)法律規(guī)章，定期對業(yè)
務(wù)的運(yùn)行進(jìn)行檢查?？傂袑徲?jì)部不定期對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。
(6)將先進(jìn)的技術(shù)手段運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)控制中。托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求不僅從業(yè)務(wù)方面
而且從風(fēng)險(xiǎn)控制方面都要經(jīng)過多方論證，托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)具有較強(qiáng)的自動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
控制功能。
(三)基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合
同、基金托管協(xié)議的約定，基金托管人對基金的投資范圍、基金投資比例、基金
資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)
提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃
付、基金收益分配等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、基金托管協(xié)議約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)，并以書面形式對基
金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
客服電話：021-38784766，400-700-0365（免長途話費(fèi)）
聯(lián)系人：黃娜娜
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
(1)名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：楊寧
電話：025-58587833
客服電話：95319
網(wǎng)站：www.jsbchina.com
(2)名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
電話：021-23262703
聯(lián)系人：唐琛
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
(3)名稱：平安銀行股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
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辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
電話：0755-22168301
聯(lián)系人：湯俊劼
客服電話：95511
網(wǎng)址：www.bank.pingan.com
(4)名稱：中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
(5)名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市江寧路168號
法定代表人：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：金磊
聯(lián)系電話：021-62677777
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
(6)名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈北京市朝陽區(qū)亮
馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑軍
電話：010-60834768
聯(lián)系人：杜杰
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
(7)名稱：華安證券股份有限公司
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住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161821
聯(lián)系人：孫懿
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
(8)名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：張偉
電話：0755-82492193
聯(lián)系人：龐曉蕓
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
(9)名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82960167
聯(lián)系人：黃嬋君
客服電話：95565，400-8888-111
網(wǎng)址：www.cmschina.com.cn
(10)名稱：西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系電話：029-87406171
聯(lián)系人：王寶輝
客服電話：95582
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網(wǎng)址：www.west95582.com
(11)名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：劉成
電話：010-85156398
聯(lián)系人：許夢園
客服電話：400-8888-108，95587
網(wǎng)址：www.csc108.com
(12)名稱：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5層
法定代表人：胡伏云
電話：020-88836999
聯(lián)系人：陳靖
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
(13)名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場1號樓東5層
法定代表人：姜曉林
電話：0532-85022026
聯(lián)系人：孫秋月
客服電話：95548
網(wǎng)址：http://sd.citics.com
(14)名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
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聯(lián)系人：辛國政
客服電話：95551，400-8888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(15)名稱：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169089
聯(lián)系人：李曉皙
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
(16)名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號
法定代表人：朱健
電話：021-38676666
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
(17)名稱：國金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市東城根上街95號成證大廈16樓
法定代表人：冉云
電話：028-86692603
聯(lián)系人：陳瑀琦
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(18)名稱：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第
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22-25層
法定代表人：何之江
電話：0755-22626391
聯(lián)系人：鄭舒麗
客服電話：95511
網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
(19)名稱：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-
1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：張皓
電話：021-60833754
聯(lián)系人：劉宏瑩
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：http://www.citicsf.cn
(20)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
名稱:上海陸享基金銷售有限公司
住所:上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯廣場2座16樓01、08單
元
法定代表人:粟旭
電話:021-53398953、021-53398863、021-53398933
聯(lián)系人:張宇明、王玉、李佳
客服電話:400-168-1235
網(wǎng)址:www.luxxfund.com
(21)名稱：中國人壽股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：楊明生
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電話：（010）63631519
聯(lián)系人：陳慧
客戶服務(wù)熱線：95519
網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
(22)名稱：泰信財(cái)富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
電話：4000048821
聯(lián)系人：舒惠
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)站：www.taixincf.com
(23)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
電話：0571-88911818
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.ijijin.cn
(24)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
電話：020-89629099
聯(lián)系人：邱湘湘
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
(25)名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
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辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
(26)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號15樓
法定代表人：陳祎彬
電話：13564612091
聯(lián)系人：寧博宇
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
(27)名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
電話：021-23586688
聯(lián)系人：付佳
客服電話：95357
網(wǎng)址：http://www.18.cn
(28)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
電話：17710612861
聯(lián)系人：曲天皓
客服電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
(29)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號8層M座
法定代表人：簡夢雯
電話：021-20700800
聯(lián)系人：陸亦璐
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn"
(30)名稱：上海利得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36
室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
電話：021-50585353
聯(lián)系人：吳鴻飛
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
(31)名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
電話：021-54509977
聯(lián)系人：王超
客戶服務(wù)電話：400-181-8188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(32)名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路500號12樓A單元
法定代表人：陶怡
電話：021-36696312
聯(lián)系人：王詩嶼
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客服電話：400-700-9665
傳真：021-20435200
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
(33)名稱：上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691982
聯(lián)系人：胡雪芹
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
本基金或變更上述代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
聯(lián)系人：黃娜娜
電話：021-38992857
傳真：021-50151880
（三）出具法律意見的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
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（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓17層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心50樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：石靜筠
電話：021-22284283
傳真：021-22280000
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：石靜筠、駱文慧
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定募集，并于2019年11月19日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2019]2411
號文準(zhǔn)予注冊募集。募集期為2020年5月18日至2020年8月17日。經(jīng)普華永
道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，按照每份基金份額初始面值人民幣1.00元計(jì)算，本基
金募集期間共募集224,824,110.01份基金份額，有效認(rèn)購總戶數(shù)為844戶。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》已于2020
年8月20日生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連
續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)
報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
申購開始日：2020年8月27日
贖回開始日：2020年8月27日
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
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資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在法律法規(guī)允許且對基金份額持有
人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新
規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申
購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法
參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或
贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效
性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售
網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則
申購款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購和贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申
請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、申購金額的限制
通過基金管理人網(wǎng)站或其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金的，每個(gè)基金交易賬戶單筆
申購金額不得低于1元（含申購費(fèi)），單筆追加申購最低金額為0.1元（含申購
費(fèi)）。通過直銷柜臺(tái)申購本基金的，每個(gè)基金交易賬戶首次申購金額不得低于1萬
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元（含申購費(fèi)），已在直銷柜臺(tái)有申購本基金記錄的投資者不受上述首次申購最低
金額的限制，單筆追加申購最低金額為10元（含申購費(fèi)）。在符合法律法規(guī)規(guī)定
的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
投資者當(dāng)期分配的基金收益，通過紅利再投資方式轉(zhuǎn)入持有本基金基金份額
的，不受單筆最低申購金額的限制。
2、贖回份額的限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時(shí)，每次贖回申請不得低于1份基
金份額。投資人全額贖回時(shí)不受上述限制。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷
售機(jī)構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、最低保留余額的限制
每個(gè)工作日基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)單個(gè)基金交易賬戶保留的本基金基金
份額余額不足0.01份時(shí)，若當(dāng)日該賬戶同時(shí)有份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出
等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將基金份額持有人在該賬戶保留的本基金基金份
額余額一次性全部贖回。
4、本基金對單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限。法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定的除外。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體請參見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份
額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購費(fèi)
本基金A類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用，C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
A類基金份額申購費(fèi)用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金A類基金份額的申購費(fèi)率如下：
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申購金額（M，含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜100萬 0.60%
100萬≤M＜300萬 0.40%
300萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 每筆交易1000元
投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
2、贖回費(fèi)
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取。本基金的贖回費(fèi)率隨基金份額持有時(shí)間的增加而遞減。本基金A
類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間（T） 贖回費(fèi)率
T＜7天 1.50%
7天≤T＜30日 0.10%
T≥30日 0
對投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份額
持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期
或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行
必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制適用的具體情形、處理原則及操作規(guī)范
遵循法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、行業(yè)自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、投資者申購份額的計(jì)算公式為：
1）若投資人選擇申購A類基金份額，當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
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2）若投資人選擇申購A類基金份額，當(dāng)申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
3）若投資人選擇申購C類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式為：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者分別投資10,000元和1,000萬元申購本基金A類基金份額，
假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.1200元，則兩筆申購中投資者可
得到的A類基金份額計(jì)算如下：
申購1：申購金額10,000元，對應(yīng)的申購費(fèi)率為0.60%。
凈申購金額＝10,000.00/（1+0.60%）=9,940.36（元）
申購費(fèi)用＝10,000.00-9,940.36=59.64（元）
申購份額＝9,940.36/1.1200=8,875.32（份）
即投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費(fèi)率為0.60%，
假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.1200元，可得到8,875.32份A
類基金份額。
申購2：申購金額1,000萬元，對應(yīng)的申購費(fèi)用為1,000元。
申購費(fèi)用＝1,000.00（元）
凈申購金額=10,000,000.00-1,000.00=9,999,000.00（元）
申購份額＝9,999,000.00/1.1200=8,927,678.57（份）
即投資者投資1,000萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費(fèi)用為
1,000元，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.1200元，可得到
8,927,678.57份A類基金份額。
例2：某投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C
類基金份額的基金份額凈值為1.0500元，則可得到的C類基金份額為：
申購份額=10,000.00/1.0500=9,523.81份
即投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金
份額的基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,523.81份C類基金份額。
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2、基金贖回金額的計(jì)算：
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)
算。本基金贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回總金額＝贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總金額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總金額－贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例3：某投資者在T日贖回10,000份A類基金份額，持有期限20日，對應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1200元，則投資者可
得到的贖回金額計(jì)算如下：
贖回總金額＝10,000.00×1.1200=11,200.00（元）
贖回費(fèi)用＝11,200.00×0.10%=11.20（元）
贖回金額＝11,200.00-11.20=11,188.80（元）
即投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限20日，對應(yīng)的贖回
費(fèi)率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1200元，則其可得到的贖回
金額為11,188.80元。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：
T日某類基金份額凈值＝T日閉市后的該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該
類基金份額的余額數(shù)量
本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)
算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金
份額凈值。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
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資人的申購申請。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。當(dāng)發(fā)生上述第7項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對
該等申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。如果
投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在
暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管
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理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)
后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
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無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以
此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人
未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對于在單個(gè)開放日單個(gè)基金份額持有人超過上
一開放日基金總份額20%以上的贖回申請，可以進(jìn)行延期辦理。對于該基金份額
持有人未超過上述比例的贖回申請，與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理；
當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付該部分贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行；當(dāng)基金
管理人認(rèn)為支付該部分贖回申請有困難或認(rèn)為因支付該部分贖回申請而進(jìn)行的財(cái)
產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶相應(yīng)贖回申請量
占該部分贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額。
對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開
放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值
為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請
時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份
額凈值。
3、若暫停時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照
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《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告，并公布最近1個(gè)工作日各類基金份額的基金份額凈
值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不
再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦
理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金份額登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等
情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的
投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額
登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
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行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額
投資計(jì)劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金份額登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十八）基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、對基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整
并提前公告。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”章節(jié)或相關(guān)公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，力爭獲取高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資
收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（國債、政
府機(jī)構(gòu)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、證券
公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可分離交
易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（協(xié)議
存款、通知存款以及定期存款）、貨幣市場工具等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資決策程序
（1）投資決策依據(jù)
國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、證券市場走勢。
（2）投資決策機(jī)制
本基金的投資決策機(jī)制為投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定基金投資方面的整體戰(zhàn)略和原則；審定基金資產(chǎn)配
置和調(diào)整計(jì)劃；決定基金禁止的投資事項(xiàng)等。
基金經(jīng)理負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和個(gè)股/個(gè)債配置、投資組合的構(gòu)建和日常
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管理。
（3）投資決策程序
1）由基金經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟(jì)和市場狀況進(jìn)行考察，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)與政策研究；
2）數(shù)量策略部運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對市場預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和
投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測算；研究員對信用債的信用評級提供研究支持；每日提
供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告，供基金經(jīng)理決策參考；
3）投資決策委員會(huì)進(jìn)行資產(chǎn)配置政策的制定。投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，
依據(jù)上述報(bào)告對資產(chǎn)配置提出指導(dǎo)性意見；如遇重大事項(xiàng)，投資決策委員會(huì)及時(shí)
召開臨時(shí)會(huì)議做出決策；
4）結(jié)合投資委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理部的建議，基金經(jīng)理根據(jù)市場狀況進(jìn)行投資組
合方案設(shè)計(jì)；基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，參考上述報(bào)告，制定資產(chǎn)配
置、類屬配置和個(gè)債配置和調(diào)整計(jì)劃，進(jìn)行投資組合的構(gòu)建和日常管理；
5）進(jìn)行投資組合的敏感性分析；
6）對投資方案進(jìn)行合規(guī)性檢查，重點(diǎn)檢查是否滿足基金合同規(guī)定和各項(xiàng)法律
法規(guī)的規(guī)定；
7）基金經(jīng)理進(jìn)行投資組合的實(shí)施，設(shè)定或者調(diào)整資產(chǎn)配置比例、單個(gè)券種投
資比例，交易指令傳達(dá)到交易部；交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，
通過交易系統(tǒng)執(zhí)行投資組合的買賣。交易情況及時(shí)反饋到基金經(jīng)理；
8）投資組合評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)市場變化對投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提
出風(fēng)險(xiǎn)防范建議；對投資組合進(jìn)行評估，并對風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警；對投資組合的
執(zhí)行過程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等?；鸾?jīng)理依據(jù)基金申購和贖回的情況控制投資組
合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（四）投資策略
本基金通過宏觀周期研究、行業(yè)周期研究、公司研究相結(jié)合，通過定量分析
增強(qiáng)組合策略操作的方法，確定資產(chǎn)在基礎(chǔ)配置、行業(yè)配置、公司配置結(jié)構(gòu)上的
比例。本基金充分發(fā)揮基金管理人長期積累的行業(yè)、公司研究成果，利用自主開
發(fā)的信用分析系統(tǒng)，深入挖掘價(jià)值被低估的標(biāo)的券種，以盡量獲取最大化的信用
溢價(jià)。本基金采用的投資策略包括：期限結(jié)構(gòu)策略、行業(yè)配置策略、息差策略、
個(gè)券挖掘策略等。
首先，本組合在宏觀周期研究的基礎(chǔ)上，決定整體組合的久期、杠桿率策略。
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一方面，本基金將分析眾多的宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括GDP增長率、CPI走勢、
M2的絕對水平和增長率、利率水平與走勢等），并關(guān)注國家財(cái)政、稅收、貨幣、
匯率政策和其它證券市場政策等。另一方面，本基金將對債券市場整體收益率曲
線變化進(jìn)行深入細(xì)致分析，從而對市場走勢和波動(dòng)特征進(jìn)行判斷。在此基礎(chǔ)上，
確定資產(chǎn)在非信用類固定收益類證券（現(xiàn)金、國債、央行票據(jù)等）和信用類固定
收益類證券之間的配置比例，整體組合的久期范圍以及杠桿率水平。
其次，本組合將在期限結(jié)構(gòu)策略、行業(yè)配置策略的基礎(chǔ)上獲得債券市場整體
回報(bào)率，通過息差策略、個(gè)券挖掘策略獲得超額收益。
1、期限結(jié)構(gòu)策略。通過預(yù)測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對各類型債券進(jìn)
行久期配置；當(dāng)收益率曲線走勢難以判斷時(shí)，參考基準(zhǔn)指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建組
合久期，確保組合收益超過基準(zhǔn)收益。具體來看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘
策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
（1）騎乘策略是當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí)，也即相鄰期限利差較大時(shí)，買入
期限位于收益率曲線陡峭處的債券，通過債券的收益率的下滑，進(jìn)而獲得資本利
得收益。
（2）子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點(diǎn)，適用于收
益率曲線較陡時(shí)；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，
適用于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動(dòng)；梯式策略是使投資組合
中的債券久期均勻分別于收益率曲線，適用于收益率曲線水平移動(dòng)。
2、行業(yè)配置策略。債券市場所涉及行業(yè)眾多，同樣宏觀周期背景下不同行業(yè)
的景氣度的發(fā)生，本基金分別采用以下的分析策略：
（1）分散化投資：發(fā)行人涉及眾多行業(yè)，本組合將保持在各行業(yè)配置比例上
的分散化結(jié)構(gòu)，避免過度集中配置在產(chǎn)業(yè)鏈高度相關(guān)的上中下游行業(yè)。
（2）行業(yè)投資：本組合將依據(jù)對下一階段各行業(yè)景氣度特征的研判，確定在
下一階段在各行業(yè)的配置比例，賣出景氣度降低行業(yè)的債券，提前布局景氣度提
升行業(yè)的債券。
3、息差策略。本基金可以通過債券回購融入和滾動(dòng)短期資金作為杠桿，投資
于收益率高于融資成本的其它獲利機(jī)會(huì)，從而獲得杠桿放大收益。
4、個(gè)券挖掘策略。本部分策略強(qiáng)調(diào)公司價(jià)值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、
公司基本面風(fēng)險(xiǎn)特征基礎(chǔ)上制定絕對收益率目標(biāo)策略，甄別具有估值優(yōu)勢、基本
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面改善的公司，采取高度分散策略，重點(diǎn)布局優(yōu)勢債券，爭取提高組合超額收益
空間。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略。資產(chǎn)支持證券定價(jià)受多種因素影響，包括市場利
率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等。本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和
基本面分析的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定性和定量的全方面分析，評估其相對投資價(jià)
值并作出相應(yīng)的投資決策，力求在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡可能的提高本基金的
收益。
（五）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，
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債券回購到期后不得展期；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)情形之外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
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者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，
按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合指數(shù)收益率。
中債綜合指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，是以2001年12月
31日為基期，基點(diǎn)為100點(diǎn)，并于2002年12月31日起發(fā)布。中債綜合指數(shù)的
樣本具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、
不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地反映
中國債券市場總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢，適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比
較基準(zhǔn)推出，或者市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用或本業(yè)績比較基準(zhǔn)
停止發(fā)布，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人
協(xié)商一致并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無需召
開基金份額持有人大會(huì)。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低于混合
型基金、股票型基金，屬于較低風(fēng)險(xiǎn)/較低收益的產(chǎn)品。
（八）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
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份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的
規(guī)定。
（十）基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人——中國民生銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核
了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年03
月31日，本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 1,134,689,610.98 97.16
其中：債券 1,134,689,610.98 97.16
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 33,008,498.63 2.83
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 150,245.15 0.01
8 其他資產(chǎn) 1,650.22 0.00
9 合計(jì) 1,167,850,004.98 100.00
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本報(bào)告期末本基金未持有股票。
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2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本報(bào)告期末本基金未持有港股通股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有股票。
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 68,112,464.93 6.07
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 124,423,789.04 11.10
其中：政策性金融債 124,423,789.04 11.10
4 企業(yè)債券 80,653,298.63 7.19
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 766,665,272.08 68.37
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 94,834,786.30 8.46
10 合計(jì) 1,134,689,610.98 101.20
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 150210 15國開10 700,000 72,913,112.33 6.50
2 2371141 23山東債61 500,000 53,080,452.05 4.73
3 102101294 21常交通MTN001 500,000 52,483,345.21 4.68
4 102280662 22嘉善國資MTN001 500,000 51,918,479.45 4.63
5 2280418 22瑞安債02 500,000 51,797,808.22 4.62
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有權(quán)證。
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9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本報(bào)告期末本基金未持有股指期貨，沒有相關(guān)投資政策。
10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
本報(bào)告期末本基金未持有國債期貨，沒有相關(guān)投資政策。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價(jià)
本報(bào)告期末本基金未持有國債期貨，沒有相關(guān)投資評價(jià)。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)查詢上海證券交易所、深圳證券交易所等機(jī)構(gòu)公開信息披露
平臺(tái)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金本報(bào)告期沒有投資股票，因此不存在投資的前十名股票超出基金合同
規(guī)定的備選股票庫情況。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,650.22
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 1,650.22
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
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本報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本報(bào)告期末本基金未持有股票，不存在前十名股票流通受限情況。
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十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
國聯(lián)安增順債券A
日期 基金份額凈值增長率① 同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ ①-③ 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ②-④
2020-08-20至2020-12-31 0.61% -0.04% 0.65% 0.02% 0.05% -0.03%
2021-01-01至2021-12-31 3.09% 2.10% 0.99% 0.03% 0.05% -0.02%
2022-01-01至2022-12-31 2.28% 0.51% 1.77% 0.08% 0.06% 0.02%
2023-01-01至2023-12-31 2.43% 2.06% 0.37% 0.04% 0.04% 0.00%
2024-01-01至2024-12-31 3.80% 4.98% -1.18% 0.05% 0.09% -0.04%
2025-01-01至2025-03-31 -0.37% -1.19% 0.82% 0.06% 0.11% -0.05%
2020-08-20至2025-03-31 12.39% 8.60% 3.79% 0.05% 0.06% -0.01%
國聯(lián)安增順債券C
日期 基金份額凈值增長率① 同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ ①-③ 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ②-④
2020-08-20至2020-12-31 0.46% -0.04% 0.50% 0.02% 0.05% -0.03%
2021-01-01至2021-12-31 2.67% 2.10% 0.57% 0.03% 0.05% -0.02%
2022-01-01至2022-12-31 1.87% 0.51% 1.36% 0.08% 0.06% 0.02%
2023-01-01至2023-12-31 2.02% 2.06% -0.04% 0.04% 0.04% 0.00%
2024-01-01至2024-12-31 3.39% 4.98% -1.59% 0.05% 0.09% -0.04%
2025-01-01至 -0.46% -1.19% 0.73% 0.06% 0.11% -0.05%
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
2025-03-31
2020-08-20至2025-03-31 10.31% 8.60% 1.71% 0.05% 0.06% -0.01%
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金份額登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相
獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以
其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、
扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被
處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有
報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或
負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的
重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或
最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，
應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得
不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使
潛在估值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)
行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
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估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大
事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市的債券（基金合同另有規(guī)定的除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場報(bào)
價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公
允價(jià)值；對于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價(jià)值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于含投
資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未
提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間
市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
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國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，某類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值后，將
各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤
時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份額登記機(jī)
構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失
的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損
失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
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據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由
基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
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（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基
金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管
理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束
后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金
凈值按約定予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
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露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶各類份額凈值。
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十三、基金的收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金在符合基金分紅條件的前提下可進(jìn)行收益分配，每次收益分配比例
等具體分紅方案見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)分紅公告；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服
務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人履行適當(dāng)程序并提前公告后，可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)
整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對上述
基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金份
額登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利
再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶
路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)假
日、公休日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶
路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)假
日、公休日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的
賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指令。由登記機(jī)
構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假
日、公休日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。銷售服務(wù)費(fèi)專門用
于基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)等。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
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（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)
計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并
以托管協(xié)議約定的方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
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（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在
指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)
站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公
告登載在指定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載
在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上
登載《基金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
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《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的
其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
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本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三
十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
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（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（22）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
10、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；?
金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市
值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資
產(chǎn)支持證券明細(xì)。
11、投資證券公司短期公司債券的信息披露
本基金投資證券公司短期公司債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資證券公司短期公司債券的名稱、數(shù)量等信息，并在季度
報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露證券
公司短期公司債券的投資情況。
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
13、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、各類基
金份額的基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金
管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（九）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
十七、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)
意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照
啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的各類份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和
贖回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開
放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
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值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶各類份額凈值。側(cè)袋賬戶
的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資
產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)
施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶各類份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)
計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
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十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于證券市場，而證券市場價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、
投資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，使基金運(yùn)作客觀上面臨一定
的市場風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，
導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投
資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著
債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益
水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
4、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證
券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期
指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
6、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的利率風(fēng)險(xiǎn)互為消長。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固
定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比之前較少的收益率。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等信用證券發(fā)行主體信用
狀況惡化，到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易
對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
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（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。
同時(shí)，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會(huì)對
基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平造成影響。
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者
贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動(dòng)性較好的
規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動(dòng)性的金融工具，同時(shí)本基金基于
分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)
境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金發(fā)生巨額
贖回時(shí)單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定
比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖回申請的措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的
情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖
回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。
對于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的
原則，及時(shí)有效地對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和評估。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具
時(shí)，投資者的贖回申請、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格
依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
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側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和
側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定
性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資
產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露
的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（五）操作風(fēng)險(xiǎn)
在開放式基金的運(yùn)作過程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操
作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，或者技術(shù)系統(tǒng)的故障差錯(cuò)而影響交易的正
常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、
基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
（六）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，投資風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測
風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
2、與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括資產(chǎn)支持證券信用增級措施相關(guān)風(fēng)
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險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評級風(fēng)險(xiǎn)等與資產(chǎn)
支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
3、其他風(fēng)險(xiǎn)，主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技
術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
（八）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因本基金管理人業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控
制度等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場運(yùn)行，導(dǎo)
致本基金資產(chǎn)損失；
4、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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十九、基金終止與清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
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（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
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限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)
務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
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供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
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人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。三）
基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
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額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)，但法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率；
（3）增加新的基金份額類別、變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、
對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
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不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管
理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
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1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中
說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計(jì)票效力。
四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定?；鸸芾砣?、基
金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)
同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
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（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基
金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在
權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形
式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊
開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照
會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意
見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金份額登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
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3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金可采用其他非現(xiàn)場方式或者
以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照
現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知
中列明。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席
會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方
式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、
法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持
有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
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在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特
別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基
金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議
通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項(xiàng)表決。
七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份
額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基
金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
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（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
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2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人
大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)
他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同變更和終止的事由、程序
一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二）《基金合同》的終止事由
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有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
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依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國
國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為
北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用
由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
郵政編碼：200121
法定代表人：于業(yè)明
成立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期間：五十年或股東一致同意延長的其他期限
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金及中國有關(guān)政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及同意的
其他業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)】
2、基金托管人
名稱：中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
郵政編碼：100031
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)[1996]14號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2004]101號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：28,365,585,227元人民幣
存續(xù)期間：1996年02月07日至長期
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)、發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
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賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事結(jié)匯、售匯
業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服
務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。（市場主
體依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)以及依法須經(jīng)批準(zhǔn)
的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事國家和本市產(chǎn)
業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基
金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相
關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)
督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（國債、政
府機(jī)構(gòu)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、證券
公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可分離交
易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（協(xié)議
存款、通知存款以及定期存款）、貨幣市場工具等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
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（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的
各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)情形之外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
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特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議
第十五條第（九）款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式
對基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，
按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人
提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場
交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按
照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢?
每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與
本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金
管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，
應(yīng)及時(shí)向基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基
金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及
時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵?
關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。首次
投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)與基金托管人就流通受限證券投資簽訂風(fēng)險(xiǎn)
控制補(bǔ)充協(xié)議。
1.本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的在發(fā)行時(shí)明確一定期
限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、
已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定
期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可
在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)
相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管
理人承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)
險(xiǎn)采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因
基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理
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人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致
的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人違反基金合同或預(yù)
先確定的投資流通受限證券的比例導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未
能進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
1)本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的
建立與完善情況。
3)有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4)信息披露情況。
5.相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
六)基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評估中期票據(jù)投資業(yè)
務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砣烁?
據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定了經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的基金投資中期票據(jù)
相關(guān)制度(以下簡稱“《制度》”)，以規(guī)范對中期票據(jù)的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控
制?；鸸芾砣恕吨贫取返膬?nèi)容與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。
七)基金如投資銀行存款，基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，對基金投資銀行存款的交易對手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督；基金管
理人在簽署銀行存款協(xié)議前，應(yīng)將草擬的銀行存款協(xié)議送基金托管人審核。
八)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
九)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法
律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通
知基金管理人限期糾正，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)
助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時(shí)核
對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，
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說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
十)基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托
管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按
照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的
事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
十一)若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十二)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金
托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時(shí)核對并以書面形式
給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改
正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托
管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。
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三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、
不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債
務(wù)，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債
權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合
法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。非因基金
財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
4.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資需要的賬
戶。
5.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
6.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
7.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)
任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
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1.基金募集期間應(yīng)開立“基金募集專戶”，用于存放募集的資金。該賬戶由
基金管理人開立。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，同時(shí)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會(huì)計(jì)師簽字并
加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金備案條件，由基金
管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2.基金托管人應(yīng)以本基金名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。賬戶名稱、賬戶預(yù)留印鑒以基金管理人
向基金托管人出具的開戶委托文件為準(zhǔn)，基金托管人負(fù)責(zé)賬戶預(yù)留印鑒的保管和
使用。該賬戶為不可提現(xiàn)賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)依法履行受益所有人識別義務(wù)，在
開立托管賬戶時(shí)按照開戶銀行要求，就相關(guān)信息的提供、核實(shí)等提供必要的協(xié)助，
并確保所提供信息以及證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。
3.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產(chǎn)的支付。
四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為
本基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
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3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管
理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備
付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法
人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收
取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行
銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間
債券市場債券回購主協(xié)議。
六）定期存款賬戶的開設(shè)與管理
基金投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶。定期
存款賬戶戶名應(yīng)與托管專戶保持一致,該賬戶預(yù)留印鑒經(jīng)與基金托管人商議后預(yù)留。
基金管理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜。對于任何的定
期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)至少
包含起息日、到期日、存款金額、存款賬戶、存款利率、存款是否可以提前支取、
定存到期支取賬戶、存款證實(shí)書如何交接以及存款證實(shí)書不得轉(zhuǎn)讓質(zhì)押等條款。
協(xié)議須約定基金托管人經(jīng)辦行名稱、地址和賬戶，并將本基金托管專戶指定為唯
一回款賬戶，協(xié)議中涉及基金托管人相關(guān)職責(zé)的約定須由基金管理人和基金托管
人雙方協(xié)商一致后簽署。
七）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
開立，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)
規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
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八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行
間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行
存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。
基金托管人對由基金托管人及基金托管人委托保管的機(jī)構(gòu)以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制
的證券不承擔(dān)保管責(zé)任，但基金托管人應(yīng)妥善保管憑證。
九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；?
金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
經(jīng)基金托管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果以
雙方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，以約定的方式將
復(fù)核結(jié)果提交給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)對外公
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布。
二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大
事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
2）交易所上市的債券（基金合同另有規(guī)定的除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況
下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場報(bào)價(jià)
未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允
價(jià)值；對于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公
允價(jià)值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
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（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
（5）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（6）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基
金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本
基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致
的意見，按照基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
三）特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（5）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺
漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行
檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或
減輕由此造成的影響。
四）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
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本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份額登記機(jī)
構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失
的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接
損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評估；
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（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由
基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基
金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
六）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
七）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作
相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會(huì)計(jì)處理方法存在
分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
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2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。
基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
九）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基金
托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期
自基金賬戶銷戶之日起不少于20年，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份
額持有人名冊，保存期不少于15年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除
外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
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因本托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，
協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終
局的，對雙方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，
各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
（八）基金托管協(xié)議的修改與終止
一）本托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對本托管協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案。
二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人登記服務(wù)
基金管理人擔(dān)任基金份額登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供登記服務(wù)，配備安
全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理基金賬戶、基
金份額的登記、管理、轉(zhuǎn)托管，股東名冊的管理，權(quán)益分配時(shí)紅利的登記、權(quán)益
分配時(shí)紅利的派發(fā)，基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。
（二）信息定制服務(wù)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）、官方微信賬號（神
基太保）、客服電話（400-700-0365；021-38784766）等渠道提交信息定制服務(wù)申
請。信息定制服務(wù)包括短信定制信息和郵件定制信息，投資者申請時(shí)應(yīng)提供有效
聯(lián)系方式。在申請獲基金管理人確認(rèn)后，基金管理人可通過投資者提供的有效手
機(jī)號碼、電子郵件等聯(lián)系方式，為投資者發(fā)送所定制的信息。短信定制信息包括：
電子對賬單、持有基金周末凈值等信息；郵件定制信息包括：電子對賬單等信息。
客服中心于每月1日向投資者發(fā)送月度電子對賬單，于每年度結(jié)束后20個(gè)工
作日內(nèi)，向投資者發(fā)送年度電子對賬單?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際
情況，適時(shí)調(diào)整信息定制服務(wù)內(nèi)容。
（三）客服中心
1、客服中心電話服務(wù)
（1）自動(dòng)語音服務(wù)
呼叫中心自動(dòng)語音查詢系統(tǒng)提供7*24小時(shí)自動(dòng)語音服務(wù)和查詢服務(wù)，客戶可
通過電話查詢基金份額凈值、基金賬戶余額等信息。
（2）人工服務(wù)
客服中心提供每周5個(gè)工作日的人工服務(wù)。
客服中心電話：021-38784766、400-700-0365（免長途話費(fèi)）
2、網(wǎng)上客戶服務(wù)
網(wǎng)上客戶服務(wù)為投資者提供查詢服務(wù)、資訊服務(wù)以及相互交流的平臺(tái)。投資
者可以查詢熱點(diǎn)問題，并對服務(wù)進(jìn)行投訴和建議。
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網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
客服電子郵箱：customer.service@cpicfunds.com
3、電子郵件服務(wù)
投資者可以在網(wǎng)站上訂閱郵件公共信息服務(wù)，內(nèi)容包括基金份額凈值、基金
資訊信息、定期基金報(bào)告和臨時(shí)公告等。
（四）網(wǎng)上交易服務(wù)
基金管理人大力發(fā)展基金電子商務(wù)，并已開通基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)，投資者可
登陸基金管理人的網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）、手機(jī)APP（名稱：國聯(lián)安基金），
更加方便、快捷地辦理基金交易及信息查詢等已開通的各項(xiàng)基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
同時(shí)，投資者可關(guān)注基金管理人官方微信賬號（名稱:神基太保)，快速實(shí)現(xiàn)凈值
查詢功能，綁定個(gè)人賬戶之后，還可實(shí)現(xiàn)賬戶查詢功能。基金管理人也將不斷努
力完善現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)和銷售渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。
基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人所有。
（五）客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過電話(021-38784766，400-700-0365)、郵件
（customer.service@cpicfunds.com）、網(wǎng)上留言、書信等主要投訴受理渠道對基
金管理人的工作提出投訴和建議，客戶服務(wù)人員會(huì)及時(shí)地進(jìn)行處理。
（六）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方
式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告名稱 披露媒體 披露日期
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加江蘇銀行為代銷機(jī)構(gòu)并參加相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2024-04-30
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金（A份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-17
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書更新（2024年第2號） 規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-17
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金（C份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-17
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加招商銀行股份有限公司招贏通平臺(tái)為銷售機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2024-06-12
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金分紅公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2024-06-24
國聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2024-06-28
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2024-07-19
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2024年第2季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2024-07-19
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者注意防范不法分子冒用國聯(lián)安基金名義進(jìn)行詐騙活動(dòng)的提示性公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2024-07-20
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2024年中期報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2024-08-30
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金2024年中期報(bào) 規(guī)定網(wǎng)站 2024-08-30
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
告
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金分紅公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2024-09-23
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于暫停海銀基金辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2024-09-27
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2024-10-25
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2024-10-25
國聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2024-11-05
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-01-22
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-01-22
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金分紅公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2025-03-26
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況 規(guī)定網(wǎng)站 2025-03-31
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金2024年年度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-03-31
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2024年年度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-03-31
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-04-22
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-04-22
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
二十四、招募說明書的存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者可在辦公時(shí)間免
費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買本招募說明書的復(fù)制件或復(fù)印件。投資者按上述方式
所獲得的文件或其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告
的內(nèi)容完全一致。
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
二十五、備查文件
1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金募集注冊的文件
2、《國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金基金合同》
3、《國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
上述備查文件存放在基金管理人、基金托管人處，基金投資者可免費(fèi)查閱。
在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
國聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二五年五月十六日
國聯(lián)安增順純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)（2025年第1號）.pdf