關(guān)于東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
關(guān)于東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為更好地滿足投資者需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）的約定，經(jīng)與基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理人或本公司）決定自2025年9月15日（含）起對(duì)東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱本基金）增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則，并更新基金管理人及基金托管人基本信息以及調(diào)整申購(gòu)與贖回場(chǎng)所公示方式，據(jù)此對(duì)《基金合同》和《東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《托管協(xié)議》）進(jìn)行相應(yīng)修改。本基金D類基金份額將于2025年9月15日（含）起開(kāi)放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、增加D類基金份額
1、基金份額類別
本基金現(xiàn)有的A類和C類基金份額保持不變，增加D類基金份額。各類基金份額分別設(shè)置基金代碼（其中，D類基金份額代碼為025518），分別計(jì)算及公布基金凈值信息。其中，D類基金份額開(kāi)放申購(gòu)業(yè)務(wù)首日（即2025年9月15日）的基金份額凈值同當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值，之后將根據(jù)《基金合同》的約定單獨(dú)計(jì)算凈值信息。
2、D類基金份額相關(guān)費(fèi)用
（1）申購(gòu)費(fèi)
本基金對(duì)通過(guò)基金管理人直銷中心申購(gòu)D類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
通過(guò)基金管理人直銷中心申購(gòu)D類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.25%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.13%
M≥500萬(wàn)元 每筆1200元
其他投資者申購(gòu)D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.25%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.65%
M≥500萬(wàn)元 每筆1200元
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用。
（2）贖回費(fèi)
本基金D類基金份額的贖回費(fèi)率按基金份額持有時(shí)間的增加而遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖回，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體如下：
份額持續(xù)持有時(shí)間（L） 適用贖回費(fèi)率
L＜7日 1.50%
L≥7日 0
D類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回D類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用全部歸基金財(cái)產(chǎn)。
（3）管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%的年費(fèi)率計(jì)提。
（4）托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。
（5）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
3、D類基金份額登記機(jī)構(gòu)
D類基金份額的登記機(jī)構(gòu)為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司。
4、D類基金份額銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
1）直銷中心
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：（021）63326381
聯(lián)系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com)、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)，個(gè)人投資者可登錄上述網(wǎng)上交易系統(tǒng)，在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
D類基金份額的其他銷售機(jī)構(gòu)以基金管理人網(wǎng)站后續(xù)公示的信息為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并披露基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
5、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1）申購(gòu)金額的限制
通過(guò)基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金各類基金份額的單筆最低金額為10元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金各類基金份額的單筆最低金額及交易級(jí)差以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。紅利再投資不受各類基金份額最低申購(gòu)金額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金各類基金份額申購(gòu)的單筆最低金額。
2）最低贖回份額的限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金各類基金份額的贖回申請(qǐng)不得低于0.01份。本基金各類基金份額持有人每個(gè)基金交易賬戶各類基金份額的最低份額余額為0.01份。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)各類基金份額的贖回份額限制及最低份額余額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（2）本公司將開(kāi)通本基金D類基金份額與本公司旗下其他基金份額（由上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司辦理注冊(cè)登記的、且已公告開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?？膳c本基金辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金明細(xì)詳見(jiàn)https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則及交易限制詳見(jiàn)基金相關(guān)公告。通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，具體規(guī)則以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（3）本公司有權(quán)在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)上述業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并按照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信披辦法》）的要求進(jìn)行披露。
二、調(diào)整收益分配原則
在本基金的基金收益分配原則中，補(bǔ)充完善“基金管理人可每月對(duì)基金可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)估，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況每月進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配?！?
三、修訂《基金合同》、《托管協(xié)議》的相關(guān)說(shuō)明
根據(jù)《基金合同》的約定，本次因增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則對(duì)《基金合同》的修訂屬于《基金合同》約定的無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)，其余修訂對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，亦可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。本公司已按照法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定履行了適當(dāng)程序。修改后的《基金合同》和《托管協(xié)議》將于2025年9月15日（含）起生效。
《基金合同》和《托管協(xié)議》的修改內(nèi)容詳見(jiàn)附件《東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金基金合同和托管協(xié)議修改對(duì)照表》。
四、重要提示
1、本基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整上述有關(guān)內(nèi)容并按照《信披辦法》的要求進(jìn)行披露。
2、本基金更新后的《基金合同》和《托管協(xié)議》于2025年9月15日在本公司網(wǎng)站（https://www.dfham.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)《信披辦法》的規(guī)定及時(shí)更新《東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）》（以下簡(jiǎn)稱《招募說(shuō)明書》）及基金產(chǎn)品資料概要。如有疑問(wèn)可撥打本公司客服電話（400-920-0808）咨詢。
3、風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證投資于基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y需謹(jǐn)慎，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)于投資本基金前認(rèn)真閱讀最新的《基金合同》、《招募說(shuō)明書》、基金產(chǎn)品資料概要及相關(guān)公告。敬請(qǐng)投資者關(guān)注適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品。
特此公告。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年9月15日
附件：東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金基金合同和托管協(xié)議修改對(duì)照表
1、《基金合同》修改對(duì)照表
位置 原條款 修訂后條款
第三部分基金的基本情況 九、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額：在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；
C類基金份額：不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額余額總數(shù) 九、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等事項(xiàng)的不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額：在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；
C類基金份額：不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)；
D類基金份額：在投資人申購(gòu)基金時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類、C類、D類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額余額總數(shù)
第六部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換 一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。 一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將在基金管理人網(wǎng)站披露的銷售機(jī)構(gòu)名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
第六部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
…
4、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。本基金A類、D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
…
4、本基金A類、D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用分別由申購(gòu)該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
法定代表人：宋雪楓 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
法定代表人：楊斌
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：田國(guó)立
成立時(shí)間：2004年09月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2004]143號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：田青
聯(lián)系電話：(010)67595096 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2004]143號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
第十四部分基金資產(chǎn)估值 五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40％的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
… 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40％的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
…
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金管理人可每月對(duì)基金可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)估，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況每月進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
基金合同摘要根據(jù)正文調(diào)整
2、《托管協(xié)議》修改對(duì)照表
位置 原條款 修訂后條款
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈7層-11層
郵政編碼：200010
法定代表人：宋雪楓
成立日期：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1131號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù) （一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立日期：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1131號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：（021）53952888
聯(lián)系人：彭軼君
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國(guó)立 （二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； （一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.基金管理人可每月對(duì)基金可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)估，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況每月進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
十一、基金費(fèi)用 （三）基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40％的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： （三）基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40％的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
關(guān)于東方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金增加D類基金份額、調(diào)整收益分配原則并修改基金合同和托管協(xié)議的公告.pdf