華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金招募說明書（更新）2025年定期更新
華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金
招募說明書（更新）
2025年定期更新
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意華寶動(dòng)力組合股票型證券投資基金募集的批復(fù)》
(證監(jiān)基金字［2005］162號)和《關(guān)于華寶動(dòng)力組合股票型證券投資基金募集時(shí)間的函》(基金部函
［2005］240號)的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集。基金合同于2005年11月17日正式生效。
基金管理人保證《華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招
募說明書”)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集
的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)
險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金
一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的
特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)
等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的
境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本次招募說明書更新內(nèi)容截止日為2025年4月30日；有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年
3月31日，數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
原招募說明書與本次更新的招募說明書不一致的，以本次更新的招募說明書為準(zhǔn)。
目錄
一、緒言...............................................................................1
二、釋義...............................................................................2
三、基金管理人.........................................................................5
四、基金托管人........................................................................12
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................14
六、基金的募集........................................................................16
七、基金合同生效......................................................................17
八、基金份額的申購與贖回..............................................................18
九、與基金管理人管理的其他基金轉(zhuǎn)換....................................................25
十、基金的投資........................................................................28
十一、基金的業(yè)績......................................................................37
十二、基金財(cái)產(chǎn)........................................................................39
十三、基金資產(chǎn)估值....................................................................41
十四、基金收益與分配..................................................................45
十五、基金的費(fèi)用......................................................................47
十六、基金稅收........................................................................49
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................................................50
十八、基金的信息披露..................................................................51
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示........................................................................55
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算..............................................59
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要............................................................62
二十二、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要..........................................................74
二十三、對基金份額持有人的服務(wù)........................................................81
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)................................................................84
二十五、招募說明書存放及查閱方式......................................................87
二十六、備查文件......................................................................88
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡
稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦
法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）和
其他有關(guān)規(guī)定及《華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
本招募說明書闡述了華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資
者投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明資料申請募集的。本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金
管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、
義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基
金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
招募說明書或本招募說明書：指《華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金招募說明書》及其更新；
基金或本基金：指華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金；
基金合同：指《華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金基金合同》及其任何有效的修訂和補(bǔ)充；
份額發(fā)售公告：指《華寶興業(yè)動(dòng)力組合混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》；
基金產(chǎn)品資料概要：指《華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新；
《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；
《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》；
《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》；
《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日起實(shí)施的《公開募集開
放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資
產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取
的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無
法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；
基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金
管理人、基金托管人和基金份額持有人；
基金管理人或本基金管理人：指華寶基金管理有限公司；
基金托管人：指中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）；
登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份
額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為華寶基金管理有限公司或接受華
寶基金管理有限公司委托代為辦理本基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該登記機(jī)構(gòu)辦理登記的基金份額余額
及其變動(dòng)情況的賬戶；
交易賬號：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣開放式基金份額的變動(dòng)及
結(jié)余情況的賬號；
銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)及代銷機(jī)構(gòu)；
代銷機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
基金份額持有人大會(huì)：指按照本基金合同第八部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人進(jìn)行表
決的會(huì)議；
個(gè)人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證件等有效
身份證件的中國公民，以及其他可以投資基金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)、依法可以投資于
證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可2投資于中
國證券市場的境外機(jī)構(gòu)；
投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證
券投資基金的其他投資者；
基金合同生效日：指2005年11月17日；
基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序終止基金
合同的日期；
工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日；
開放日：指基金管理人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的日期；
T日：指銷售機(jī)構(gòu)受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)有效申請的日期；
T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)；
交易時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段；
認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買本基金基金份額的行為；
申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，投資者申請賣出本基金基金份額的行為；
轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，將其持有的基金管理人管理的某一基金的基
金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的另一只基金的基金份額的行為；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其所持有的某一基金份額從同一個(gè)基金賬戶下的一個(gè)交易賬號指定
到另一交易賬號進(jìn)行交易的行為；
投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)
撥等指令；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息、基金的其他
合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約；
基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及其他投資所形成的基金
財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過
程；
指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管
理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
元：指人民幣元；
法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部
門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；
不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金管理人、基金
托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于
洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)
事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等；
基金份額分類：指本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及申購費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類基金份
額和C類基金份額兩個(gè)類別。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值；
A類基金份額：指不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，但收取申購費(fèi)的基金份額類別；
C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，但不收取申購費(fèi)的基金份額類別；
銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)
用。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：黃孔威
總經(jīng)理：向輝
成立日期：2003年3月7日
注冊資本：1.5億元人民幣
電話：021-38505888
聯(lián)系人：章希
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有51%的股份，外方股東Warburg Pincus Asset
Management,L.P.持有29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司持有20%的股份。
(二)主要人員情況
1、董事會(huì)信息
黃孔威先生，董事長，碩士。曾任職于寶鋼集團(tuán)計(jì)財(cái)部和資產(chǎn)經(jīng)營部、寶武集團(tuán)下屬公司，曾兼
任中國太保非執(zhí)行董事、興業(yè)銀行監(jiān)事、興業(yè)銀行董事、長江養(yǎng)老保險(xiǎn)董事等?，F(xiàn)任華寶基金管理有
限公司黨委書記、董事長。
向輝先生，董事，碩士。曾在武漢長江金融審計(jì)事務(wù)所任副所長、在長盛基金管理有限公司市場
部任職。2002年加入華寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司清算登記部總經(jīng)理、營運(yùn)副總監(jiān)、營運(yùn)總
監(jiān)、副總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司總經(jīng)理。
朱莉麗女士，董事，碩士。曾就職于美林投資銀行部、德意志銀行投資銀行部?，F(xiàn)任上海華平私
募基金管理有限公司董事總經(jīng)理，兼任河南中原消費(fèi)金融股份有限公司董事，神策網(wǎng)絡(luò)科技（北京）
有限公司董事。
盧余權(quán)先生，董事，學(xué)士。曾任江蘇省交通廳公路局副局長、江蘇省鐵路辦公室規(guī)劃計(jì)劃處處
長?，F(xiàn)任江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、總法律顧問，新陸橋（連云港）碼頭有限公
司董事、副董事長，寧杭鐵路有限責(zé)任公司董事、副董事長。
王燦先生，獨(dú)立董事，碩士。曾先后任復(fù)星國際有限公司及復(fù)星集團(tuán)執(zhí)行董事、高級副總裁兼首
席發(fā)展官(CGO)、首席財(cái)務(wù)官(CFO)及投資管理中心總經(jīng)理等職務(wù)，并曾任職于金蝶軟件（中國）有限
公司、普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所、渣打銀行（中國）有限公司、華住酒店集團(tuán)?，F(xiàn)任中國總會(huì)計(jì)師
協(xié)會(huì)副會(huì)長，兼任亞朵生活控股有限公司獨(dú)立董事、重慶小米消費(fèi)金融有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事、清
晰醫(yī)療集團(tuán)控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。
許多奇女士，獨(dú)立董事，博士。曾先后任中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院助教、講師，上海交通大學(xué)法
學(xué)院講師、副教授、教授、博導(dǎo)，美國哈佛大學(xué)法學(xué)院富布萊特高級訪問學(xué)者，紐約大學(xué)法學(xué)院
“Hauser”全球研究員，杜克大學(xué)、新南威爾士大學(xué)等國際頂尖法學(xué)院的高級訪問學(xué)者?，F(xiàn)任復(fù)旦大
學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治研究中心主任和智慧法治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，上
海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院兼聘教授；兼任桂林銀行股份有限公司獨(dú)立董事、中儲發(fā)展股份有限公
司獨(dú)立董事，法律與國際事務(wù)委員會(huì)（FLIA）委員及項(xiàng)目主任、東南大學(xué)兼職博導(dǎo)、中國科學(xué)技術(shù)法
學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、最高人民法院中國司法大數(shù)據(jù)研究院互聯(lián)網(wǎng)司法研
究中心專家?guī)斐蓡T、上海市政府首批立法專家、中共浦東新區(qū)委員會(huì)法律顧問、中國（上海）自貿(mào)試
驗(yàn)區(qū)管委會(huì)法律顧問等職務(wù)。
周波女士，獨(dú)立董事，博士。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院助理教授、會(huì)計(jì)學(xué)院院長助理?，F(xiàn)任上
海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，會(huì)計(jì)學(xué)院副院長。并為中國總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)委
員會(huì)委員、中國商業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)智能財(cái)務(wù)分會(huì)副會(huì)長；兼任上海漢鐘精機(jī)股份有限公司、上海新相微電
子股份有限公司等公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)信息
丘鍵先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士。曾先后就職于中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)、中國銀聯(lián)股份有限公
司、金融網(wǎng)關(guān)信息服務(wù)有限公司、國網(wǎng)英大投資管理有限公司?，F(xiàn)任北京華平投資咨詢有限公司戰(zhàn)略
總監(jiān)。
黃洪永先生，監(jiān)事，碩士。曾任寶鋼集團(tuán)規(guī)劃部、管理創(chuàng)新部綜合主管，寶鋼工程黨委組織部、
人力資源部部長，廣東鋼鐵集團(tuán)規(guī)劃部副部長，廣東寶鋼置業(yè)副總經(jīng)理，寶鋼集團(tuán)人事效率總監(jiān)、領(lǐng)
導(dǎo)力發(fā)展總監(jiān)，中國寶武集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展總監(jiān)，中國寶武鋼鐵集團(tuán)產(chǎn)業(yè)金融黨工委副書記、紀(jì)工委書
記?，F(xiàn)任華寶投資有限公司總經(jīng)理、黨委副書記，兼任華寶信托有限責(zé)任公司監(jiān)事，長江養(yǎng)老保險(xiǎn)股
份有限公司董事。
陸曉霞女士，職工監(jiān)事，本科。曾任華寶信托計(jì)財(cái)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華寶投資審計(jì)監(jiān)察法務(wù)
部部長、審計(jì)監(jiān)察部部長。現(xiàn)任華寶基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部資深風(fēng)險(xiǎn)分析師。
胡孟超先生，職工監(jiān)事，碩士。曾任永贏基金管理有限公司、永贏資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)察稽核助
理?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司合規(guī)審計(jì)部法務(wù)主管。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
向輝先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
呂笑然先生，副總經(jīng)理，本科。曾在寶鋼集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部、重大工程項(xiàng)目部、經(jīng)濟(jì)管理研究院等
任職，曾任寶鋼集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃總監(jiān)，中國寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃總監(jiān)、規(guī)劃投資總
監(jiān)。2021年7月加入華寶基金管理有限公司任黨委委員、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任華寶基金管理有限
公司副總經(jīng)理。
周雷先生，督察長，碩士。曾任職于中國機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司、北京證監(jiān)局、中國證監(jiān)會(huì)，曾
任華寶證券有限責(zé)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司督察長。
李孟恒先生，首席信息官，碩士。曾在T.A.Consultanted LTD.從事開發(fā)及技術(shù)管理工作。
2002年參與華寶基金管理有限公司籌備工作，后歷任信息技術(shù)部資深系統(tǒng)工程師、部門副總經(jīng)理，營
運(yùn)副總監(jiān)兼信息技術(shù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投資官，博士。先后在德亞投資(美國)、華寶基金、匯豐證券(美國)從事風(fēng)險(xiǎn)管
理、投資研究等工作。2011年6月再次加入華寶基金管理有限公司，歷任首席策略分析師、策略部
總經(jīng)理、海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席
投資官。
4、本基金基金經(jīng)理
劉自強(qiáng)，碩士。曾在天同證券、中原證券、上海融昌資產(chǎn)管理公司從事證券研究工作。2006年5
月加入華寶基金管理有限公司，先后任高級分析師、研究部總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理助理、投資副總
監(jiān)、投資總監(jiān)等職務(wù)。2008年3月起任華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2010年6月至
2012年1月任華寶寶康消費(fèi)品證券投資基金基金經(jīng)理，2014年12月至2018年8月任華寶高端制造股
票型證券投資基金基金經(jīng)理，2015年5月至2019年7月任華寶國策導(dǎo)向混合型證券投資基金基金經(jīng)
理，2016年11月至2019年7月任華寶未來主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2023年
1月起任華寶行業(yè)精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2023年3月起任華寶遠(yuǎn)見回報(bào)混合型證券投資
基金基金經(jīng)理。
5、權(quán)益投決會(huì)信息
蔡目榮先生，華寶基金管理有限公司權(quán)益投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
丁靖斐女士，華寶基金管理有限公司創(chuàng)新研究發(fā)展中心副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
劉自強(qiáng)先生，華寶基金管理有限公司均衡風(fēng)格投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
閆旭女士，華寶基金管理有限公司均衡風(fēng)格投資總監(jiān)、可持續(xù)發(fā)展投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
鐘奇先生，華寶基金管理有限公司成長風(fēng)格投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
賀喆先生，華寶基金管理有限公司權(quán)益投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
夏林鋒先生，華寶基金管理有限公司權(quán)益投資副總監(jiān)、權(quán)益投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人職責(zé)
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格依法履行下列職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人將遵守《基金法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健
全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活
動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金
投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
本基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性
風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和事件風(fēng)險(xiǎn)（如災(zāi)難）。
針對上述各種風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括以下內(nèi)容：
（1）搭建風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、建立清晰的
責(zé)任線路和報(bào)告渠道、配備適當(dāng)?shù)娜肆Y源、開發(fā)適用的技術(shù)支持系統(tǒng)等內(nèi)容。
（2）識別風(fēng)險(xiǎn)。辨識公司運(yùn)作和基金管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果并將風(fēng)險(xiǎn)歸類。
（4）度量風(fēng)險(xiǎn)。評估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量
是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級
別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于那些級別較低、在公司所定標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)
的風(fēng)險(xiǎn)，控制相對寬松一點(diǎn)，但仍加以定期監(jiān)控，以防其超過預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則制
定適當(dāng)?shù)目刂拼胧粚τ谝恍┖蠊赡軜O其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則除了嚴(yán)格控制以外，還準(zhǔn)備了相應(yīng)的應(yīng)急
處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)視，并定期評價(jià)其管理績效，在必要時(shí)結(jié)合
新的需求加以改變。
（7）報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會(huì)、公司高級管理人員及監(jiān)
管部門及時(shí)而有效地了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)
行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
有效性原則。通過設(shè)置科學(xué)清晰的操作流程，結(jié)合程序控制，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)部控
制制度的有效執(zhí)行；
獨(dú)立性原則。公司必須在精簡高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營運(yùn)作需要的部門和崗位，各
部門和崗位在職能上保持相對獨(dú)立性；公司固有財(cái)產(chǎn)、各項(xiàng)委托基金財(cái)產(chǎn)、其他資產(chǎn)分離運(yùn)作，獨(dú)立
進(jìn)行；
相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過切實(shí)可行的相互制衡措
施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)；
防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術(shù)、研究、市場營銷等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在
物理上和制度上適當(dāng)隔離；對因業(yè)務(wù)需要必須知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督防
范措施；
成本效益原則。公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各部門及每位員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，保
證以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果；
合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章制度和各項(xiàng)規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上
遵循國際和行業(yè)的慣例制訂；
全面性原則。內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工，
不留有制度上的空白或漏洞；
審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，內(nèi)部控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營、防范和化解
風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；
適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)
營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改或完善。
（2）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的要求和內(nèi)容
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求不相容職務(wù)分離、建立完善的崗位責(zé)任制和規(guī)范的崗位管理措施、建立完整的
信息資料保全系統(tǒng)、建立授權(quán)控制制度、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制。
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、市場管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)
控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內(nèi)部稽核控制等。
（3）督察長制度
公司設(shè)督察長，督察長由公司總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員
會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司
運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督
整改措施的制定和落實(shí)；公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董
事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
（4）監(jiān)察稽核及風(fēng)險(xiǎn)管理制度
合規(guī)審計(jì)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部依據(jù)公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適
當(dāng)?shù)姆椒?，進(jìn)行公正客觀的檢查和評價(jià)。
合規(guī)審計(jì)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)調(diào)查評價(jià)公司內(nèi)控制度的健全性、合理性；負(fù)責(zé)調(diào)查、評價(jià)公司有
關(guān)部門執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的情況；評價(jià)各項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對內(nèi)控制度的缺失提出補(bǔ)充
建議；進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作；協(xié)助評價(jià)基金財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況；負(fù)責(zé)包括基金經(jīng)理離任審查在內(nèi)的各項(xiàng)
內(nèi)部審計(jì)事務(wù)等。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基
金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職
稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對
多、一對一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托
計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)
體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增
值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2024年9月30日，中國銀行已托管1122只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1056只，QDII基
金66只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足
了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉承中國銀
行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)
各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)
務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先后獲得
基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的
審閱報(bào)告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)
告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)
定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同
約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人
如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反
基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷柜臺
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：黃孔威
直銷柜臺電話：021-38505731、021-38505732
直銷柜臺傳真：021-50499663、021-50988055
聯(lián)系人：華崟
網(wǎng)址：www.fsfund.com
（2）直銷e網(wǎng)金
投資者可以通過華寶基金管理有限公司網(wǎng)上交易直銷e網(wǎng)金系統(tǒng)辦理本基金的認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)
換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱華寶基金管理有限公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.fsfund.com。
2、代銷機(jī)構(gòu)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)信息請?jiān)斠娀鸸芾砣司W(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選
擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)：華寶基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：(86 21) 3135 8666
傳真:（86 21) 3135 8600
聯(lián)系人：黎明
經(jīng)辦律師：呂紅、黎明
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：中國上海南京西路1266號恒隆廣場2期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：(021) 2212 2888
傳真：(021) 6288 1889
聯(lián)系人：侯雯
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：黃小熠、侯雯
六、基金的募集
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】162號《關(guān)于同意華寶動(dòng)力組合股票型證券投資基金募
集的批復(fù)》核準(zhǔn)，由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定募集，募集期從2005年9月27日起向社會(huì)公開發(fā)行，至2005年11月11日止，共募集
535,410,310.23份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為3397戶。
七、基金合同生效
本基金基金合同于2005年11月17日正式生效。
八、基金份額的申購與贖回
(一)基金份額申購和贖回的場所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人
網(wǎng)站公示。
投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申
購與贖回。具體辦法另行公告。
(二)申購與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
上海證券交易所和深圳證券交易所同時(shí)開放交易的工作日為本基金的開放日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人
將視情況對前述開放日及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金自2005年12月19日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資
者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，視同下次開放時(shí)間提交的申
請。
(三)申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對該基金份額持有人在
該銷售機(jī)構(gòu)的基金份額進(jìn)行處理時(shí)，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金
份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
5、基金的申購和贖回以書面或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其他方式進(jìn)行；
6、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施
前三個(gè)工作日予以公告。
(四)申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者須按基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的
申請。
投資者提交申購申請時(shí)，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。
投資者提交贖回申請時(shí)，在其提出贖回申請的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）交易賬號內(nèi)必須有足夠的基金份
額余額。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的交易時(shí)間段內(nèi)收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申
請日（T日），并在T+1日對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2日及之后到其提出申購與贖
回申請的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行成交查詢。
3、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資者申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資者交付申購款項(xiàng)，申購成立。登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)基金份額的，申購生效。申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。
申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資人賬戶。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立。登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資者贖回申請成功后，贖回款項(xiàng)在自成交確認(rèn)日起五個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生
巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理。
(五)申購與贖回的數(shù)額限制
1、申請申購基金的數(shù)額限制
通過代銷網(wǎng)點(diǎn)和直銷e網(wǎng)金申購本基金A類基金份額和C類基金份額單筆最低金額為1元人民幣
（含申購費(fèi)）。通過直銷柜臺首次申購的最低金額為10萬元人民幣（含申購費(fèi)），追加申購最低金額
為1元人民幣（含申購費(fèi)）。已有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，但受追加
申購最低金額的限制。
代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。基金管理人可根據(jù)市
場情況，調(diào)整首次申購的最低金額。投資者可多次申購，對單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、申請贖回基金的數(shù)額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請贖回份額精確到小數(shù)點(diǎn)
后兩位，單筆贖回份額不得低于1份。基金持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份
額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整上述申購與贖回的規(guī)定，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前三個(gè)工作日在至
少一種指定媒介予以公告。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)
定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)
保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
(六)基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)
1、基金的申購費(fèi)
本基金A類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)，C類基金份額在申購時(shí)不收取申購費(fèi)。
（1）本基金A類基金份額申購費(fèi)率表如下：
A類基金份額申購金額 申購費(fèi)率
50萬以下 1.5%
大于等于50萬，小于100萬 1.2%
大于等于100萬，小于200萬 1.0%
大于等于200萬，小于500萬 0.5%
500萬（含）以上 每筆1000元
A類基金份額投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金A類基金份
額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的申購人承擔(dān)，主要用于市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列
入基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金的贖回費(fèi)
（1）本基金的贖回費(fèi)隨基金持有時(shí)間的增加而遞減，本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回
費(fèi)率如下：
A類基金份額的持有時(shí)間 A類基金份額贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.5%
7日（含7日）-兩年以內(nèi)（含兩年） 0.5%
兩年－三年（含三年） 0.3%
三年以上 0%
C類基金份額的持有時(shí)間 C類基金份額贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.5%
7日（含7日）-30日以內(nèi)（不含30日） 0.5%
30日以上（含30日） 0%
本基金的贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)。對于A類基金份額收取的持續(xù)持有期少于7日的投資者的贖回
費(fèi)，基金管理人將其全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對于A類基金份額收取的持續(xù)持有期長于等于7日的投資者
的贖回費(fèi)，基金管理人將不低于贖回費(fèi)總額的25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付登記費(fèi)等
相關(guān)手續(xù)費(fèi)。對于C類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
(七)申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算：
本基金將采用外扣法計(jì)算申購費(fèi)用及申購份額。其中，
凈申購金額＝申購金額/[1+申購費(fèi)率]
申購費(fèi)用＝申購金額-凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值
申購費(fèi)用、凈申購金額的計(jì)算按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。申購份額的計(jì)算結(jié)果保留
小數(shù)點(diǎn)后兩位，兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
2、贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回總額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用
贖回總額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日各類基金份額凈值的金額，贖回金額為贖回
總額扣除相應(yīng)的費(fèi)用。贖回總額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分代表的資
產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
3、T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告，計(jì)算公式為計(jì)算日各類基金資
產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的各類基金份額總額。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案。
(八)申購與贖回的登記
1、投資者提出的申購和贖回申請，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資者
自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前
三個(gè)工作日在指定媒介予以公告。
(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法接受投資者的申購申請；
（2）證券交易場所交易時(shí)間非正常停市；
（3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的申購申請。
當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；
（4）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)
面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人認(rèn)為某筆申購會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益；
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達(dá)到或
者超過基金份額總數(shù)的50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（7）申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購
金額上限的；
（8）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退劃給投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購的方式包括：
（1）拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購申請；
（2）拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的全部申購申請；
（3）按比例拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的申購申請。
2、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受或暫停接受投資者的贖回申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場所交易時(shí)間非正常停市；
（3）發(fā)生巨額贖回，根據(jù)基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或
延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接
受基金贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，已經(jīng)確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其
余部分在后續(xù)開放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基
金申購、贖回申請的，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資者的申購、贖回申請。
4、暫?；鸬纳曩彙②H回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
5、暫停期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日，在指定媒介刊登基金重新開放申
購或贖回的公告，并公告最新的各類基金份額凈值。
（2）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管
理人將提前一個(gè)工作日，在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回
日公告最新的各類基金份額凈值。
（3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一
次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開
放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前三個(gè)工作日，在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公
告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的各類基金份額凈值。
(十)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10％時(shí)，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期
贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)
行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資者的贖回
申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低
于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請情形下，本基金將按照以下規(guī)則實(shí)施
延期辦理贖回申請：若發(fā)生巨額贖回，存在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上（“大額贖
回申請人”）的贖回申請情形，基金管理人可以按照保護(hù)其他贖回申請人（“普通贖回申請人”）利
益的原則，優(yōu)先確認(rèn)普通贖回申請人的贖回申請，在當(dāng)日可接受贖回的范圍內(nèi)對普通贖回申請人的贖
回申請予以全部確認(rèn)或按單個(gè)賬戶贖回申請量占普通贖回申請人贖回申請總量的比例確認(rèn)；在普通贖
回申請人的贖回申請全部確認(rèn)且當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在
仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)。
對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時(shí)未作明
確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過指定媒介刊登公告，說明有關(guān)處
理方法。
3、連續(xù)發(fā)生巨額贖回的處理方式
本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上（含兩日）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖
回申請；已經(jīng)確認(rèn)的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間二十個(gè)工作日，并應(yīng)
當(dāng)在指定媒介公告。
九、與基金管理人管理的其他基金轉(zhuǎn)換
（一）基金轉(zhuǎn)換申請人的范圍
本基金的持有人均可以按照基金合同的規(guī)定申請和辦理本基金與基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)換。
（二）基金轉(zhuǎn)換受理場所
基金轉(zhuǎn)換受理場所與基金份額資金申購、贖回申請的受理場所相同。
基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理銷售的本公司管理的基
金。
（三）基金轉(zhuǎn)換受理時(shí)間
投資者可以在基金開放日的交易時(shí)間段申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間一致。
（四）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
本基金與公司管理的其他基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換費(fèi)用由二部分組成：轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金
的申購補(bǔ)差費(fèi)。
贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基
金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金
金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
（五）基金轉(zhuǎn)換公式
1、基金轉(zhuǎn)換公式為：
轉(zhuǎn)出費(fèi)用=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)出總金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金單位凈值
凈轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出總金額-轉(zhuǎn)出費(fèi)用
凈轉(zhuǎn)入金額=凈轉(zhuǎn)出金額/（1+補(bǔ)差費(fèi)率）
(補(bǔ)差費(fèi)率=轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率差)
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)用=凈轉(zhuǎn)出金額-凈轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金單位凈值
轉(zhuǎn)入份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的余額對應(yīng)的部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人在不損害本基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述公式，但應(yīng)最遲在新的公式適用前
3個(gè)工作日予以公告。
（六）不同基金之間的轉(zhuǎn)換不影響投資者的持有基金時(shí)間的計(jì)算。
（七）基金轉(zhuǎn)換的程序
1、基金轉(zhuǎn)換的申請方式
基金份額持有人必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的交易時(shí)間段內(nèi)提出基
金轉(zhuǎn)換申請。
2、基金轉(zhuǎn)換申請的確認(rèn)
基金管理人以收到基金轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換申請日（T日），并在T+1工作日對該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2工作日及之后到其提出基金轉(zhuǎn)換申請的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行成交查詢。
基金份額持有人申請轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則對該持有人基金賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的
基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先轉(zhuǎn)換，后確認(rèn)的份額后轉(zhuǎn)換。
（八）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的另一只基金，本基金單筆轉(zhuǎn)出申
請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出
該基金全部份額），因?yàn)檗D(zhuǎn)換等非贖回原因?qū)е峦顿Y者在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余額少于該基金最
低保留份額數(shù)量限制的，登記機(jī)構(gòu)不作強(qiáng)制贖回處理?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況制定或調(diào)整上述基
金轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
（九）基金轉(zhuǎn)換的登記
1、基金投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請，在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)可以撤銷，交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
2、基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對基金份額持有人基金轉(zhuǎn)換申請進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)成功后為基金份額持有人
辦理相關(guān)的登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)
工作日予以公告。
（十）拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理方式
1、除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：
（1）不可抗力；
（2）貨幣市場工具主要交易場所在交易時(shí)間非正常停市；
（3）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)換；
（4）暫停估值；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
如果基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請被拒絕，基金份額持有人持有的原基金份額不變。
2、發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。
3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要拒絕或暫停接受
基金轉(zhuǎn)換申請的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
4、暫?；疝D(zhuǎn)換，基金管理人應(yīng)立即在至少一種指定媒介上公告。
5、暫停期結(jié)束，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金收益和轉(zhuǎn)份額的情況。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒介上刊登基金重
新開放基金轉(zhuǎn)換的公告，并公告最新的基金收益情況。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于兩周，暫停結(jié)束，重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)提前
1個(gè)工作日在至少一種指定媒介刊登基金重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告，并在重新開放基金轉(zhuǎn)換日公告最
新的基金收益情況。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)
連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，重新開放基金轉(zhuǎn)換
時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告，并
在重新開放基金轉(zhuǎn)換日公告最新的基金收益的情況。
十、基金的投資
(一)本基金投資目標(biāo)、理念、范圍和策略
1、投資目標(biāo)
通過對基金組合的動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理，使基金收益持續(xù)穩(wěn)定超越比較基準(zhǔn)，并追求單位風(fēng)險(xiǎn)所獲得的超額
收益最大化。
2、投資理念
本基金認(rèn)為股票的預(yù)期收益由“價(jià)值因子”和“成長因子”共同驅(qū)動(dòng)，不同階段二者對股票預(yù)期收益
的驅(qū)動(dòng)作用不同，把握其變動(dòng)趨勢，自下而上精選個(gè)股，可以增加超額收益（α值）。
3、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票(包括存托憑
證)、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。
4、投資策略
本基金根據(jù)中國股市價(jià)值驅(qū)動(dòng)因子與成長驅(qū)動(dòng)因子的變動(dòng)趨勢，調(diào)整評估個(gè)股“價(jià)值因子”與“成長
因子”的權(quán)重比例，自下而上精選個(gè)股，獲取超額收益。
在正常的市場情況下，本基金的投資比例范圍為：股票占基金資產(chǎn)凈值的60%－95%；債券占0%－
40%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年內(nèi)的政府債券比例在
5%以上。
（1）股票投資策略
1）自下而上精選個(gè)股策略
本基金認(rèn)為股票的預(yù)期收益由價(jià)值因子和成長因子共同驅(qū)動(dòng)。在個(gè)股精選過程中將精選指標(biāo)分為“價(jià)
值因子”和“成長因子”，個(gè)股的價(jià)值指標(biāo)和成長指標(biāo)都經(jīng)過行業(yè)、公司規(guī)模的調(diào)整，給予標(biāo)準(zhǔn)化評
分。
2）動(dòng)態(tài)優(yōu)化策略
本基金基于對中國股票市場歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)研究，發(fā)現(xiàn)“價(jià)值因子”和“成長因子”在不同階段對股
票預(yù)期收益的驅(qū)動(dòng)作用不盡相同，且某一因子的驅(qū)動(dòng)作用具有短期趨勢特征。通過跟蹤近期價(jià)值因子
與成長因子對股票預(yù)期收益驅(qū)動(dòng)作用的發(fā)展趨勢，確定當(dāng)期個(gè)股“價(jià)值因子”和“成長因子”得分的
權(quán)重，從而得出當(dāng)期個(gè)股綜合得分并進(jìn)行排名。
本基金將重點(diǎn)投資得分排名靠前的股票，并結(jié)合本公司股票投資研究平臺，對股票價(jià)格逐一評估，確
定其是否具有投資價(jià)值。同時(shí)考慮個(gè)股對投資組合的邊際風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)度、個(gè)股的流動(dòng)性等因素，調(diào)整個(gè)
股投資比例，實(shí)現(xiàn)組合優(yōu)化。
3）自下而上驅(qū)動(dòng)的行業(yè)配置策略
投資組合的目標(biāo)行業(yè)配置比例為由個(gè)股得分排名靠前的股票組合形成的行業(yè)配置比例。
4）存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精
選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
（2）債券投資策略
1）本基金債券投資的主要目的是為了回避特定時(shí)期股票投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)獲取債券投資的收
益。
2）本基金投資債券將采取穩(wěn)健的投資策略。
（3）權(quán)證投資策略
本基金在權(quán)證投資中將對權(quán)證標(biāo)的證券的基本面進(jìn)行研究，結(jié)合期權(quán)定價(jià)模型和我國證券市場的交易
制度估計(jì)權(quán)證價(jià)值，主要考慮運(yùn)用的策略包括：杠桿策略、價(jià)值挖掘策略、獲利保護(hù)策略、價(jià)差策
略、雙向權(quán)證策略、賣空有保護(hù)的認(rèn)購權(quán)證策略、買入保護(hù)性的認(rèn)沽權(quán)證策略等。
5、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)采用80%上證180指數(shù)收益率與深證100指數(shù)收益率的流通市
值加權(quán)平均值，債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)采用上證國債指數(shù)收益率。本基金定位為混合型基金，
債券投資只是為了回避特定時(shí)期股票投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)本基金的投資比例范圍，本基金的業(yè)
績比較基準(zhǔn)為：
80%上證180指數(shù)收益率與深證100指數(shù)收益率的流通市值加權(quán)平均+20%上證國債指數(shù)收益率。
6、風(fēng)險(xiǎn)－收益特征
本基金是一只主動(dòng)投資的混合型基金，其長期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金，高于債券
型基金、貨幣市場基金。
(二)投資程序
1、投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)投資決策
投資決策委員會(huì)定期和不定期召開會(huì)議，負(fù)責(zé)就基金重大戰(zhàn)略、資產(chǎn)配置、價(jià)值/成長權(quán)重配比策略的
調(diào)整做出決策。
2、研究部負(fù)責(zé)投資研究和分析
宏觀研究人員通過研究其他證券公司和基金管理公司的報(bào)告，通過走訪政府決策部門和研究部門，研
究經(jīng)濟(jì)形勢、經(jīng)濟(jì)政策（貨幣政策、財(cái)政政策、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策等）、重大技術(shù)發(fā)明等，撰寫宏
觀研究報(bào)告，就基金的股票、債券、現(xiàn)金比例提出建議。
行業(yè)研究人員根據(jù)量化投資部定期提交的股票排名，以排名前50％的股票為基準(zhǔn)庫，考察上市公司的
核心業(yè)務(wù)競爭力、經(jīng)營能力和公司治理結(jié)構(gòu)等，預(yù)測上市公司未來2－3年的經(jīng)營情況，選擇重點(diǎn)上市
公司進(jìn)行調(diào)研，撰寫行業(yè)和子行業(yè)研究報(bào)告及上市公司調(diào)研報(bào)告，對個(gè)股買賣提出具體建議。
3、基金經(jīng)理小組負(fù)責(zé)投資執(zhí)行
基金經(jīng)理小組根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展，結(jié)合量化分析等工具對股市做出判斷，提出投資組合的資產(chǎn)
配置比例建議，同時(shí)結(jié)合數(shù)量分析模型的股票排序和研究員的報(bào)告，形成投資計(jì)劃提交投資決策委員
會(huì)，并根據(jù)投資決策委員會(huì)的決策，具體實(shí)施投資計(jì)劃。
經(jīng)投資決策委員會(huì)和總經(jīng)理審核投資組合方案后，基金經(jīng)理向交易部下達(dá)具體的投資指令，交易員根
據(jù)投資決定書執(zhí)行指令。
4、績效評估
主要包括四項(xiàng)核心功能：風(fēng)格檢驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)評估、投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整和業(yè)績貢獻(xiàn)，由績效評估人員利
用相關(guān)工具評估。
5、內(nèi)部控制
內(nèi)部控制委員會(huì)、督察長、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的制定，并檢查執(zhí)行情況。
(三)投資限制
1、組合限制
（1）持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；
（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過基金總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量
不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（4）本基金資產(chǎn)總值不超過本基金資產(chǎn)凈值的140%；
（5）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動(dòng)、
上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管
理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資
組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接
受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（8）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)
算。
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
2、如果法律法規(guī)對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
3、投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券
市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定
的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、禁止行為
本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重
大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；但有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況除外；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
(四)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利益；
4、基金管理人按照有關(guān)規(guī)定代表基金出席上市公司股東大會(huì)，行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。
（五）基金投資組合報(bào)告
本基金投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 1,283,048,504.33 91.20
其中：股票 1,283,048,504.33 91.20
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 122,412,277.40 8.70
8 其他資產(chǎn) 1,408,125.24 0.10
9 合計(jì) 1,406,868,906.97 100.00
注：本基金本報(bào)告期末“固定收益投資”、“買入返售金融資產(chǎn)”、“銀行存款和結(jié)算備付金合
計(jì)”等項(xiàng)目的列報(bào)金額已包含對應(yīng)的“應(yīng)計(jì)利息”和“減值準(zhǔn)備”（若有），“其他資產(chǎn)”中的“應(yīng)
收利息”指本基金截至本報(bào)告期末已過付息期但尚未收到的利息金額（下同）。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 914,605,659.11 66.57
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng) - -
業(yè)
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 20,738,603.60 1.51
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 30,552.72 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 270,449,652.76 19.68
J 金融業(yè) 73,973,813.00 5.38
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 18,700.34 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 3,231,522.80 0.24
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 1,283,048,504.33 93.38
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002947 恒銘達(dá) 1,204,500 46,481,655.00 3.38
2 300533 冰川網(wǎng)絡(luò) 1,649,200 40,586,812.00 2.95
3 002517 愷英網(wǎng)絡(luò) 2,482,300 39,865,738.00 2.90
4 002241 歌爾股份 1,506,500 39,379,910.00 2.87
5 688120 華海清科 231,553 38,287,288.55 2.79
6 002315 焦點(diǎn)科技 822,300 35,391,792.00 2.58
7 688596 正帆科技 893,480 34,890,394.00 2.54
8 688332 中科藍(lán)訊 252,087 34,228,372.86 2.49
9 603236 移遠(yuǎn)通信 375,760 33,247,244.80 2.42
10 002371 北方華創(chuàng) 78,600 32,697,600.00 2.38
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金未投資國債期貨。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價(jià)
本基金未投資國債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
華寶動(dòng)力組合混合截止2025年03月31日持倉前十名證券的發(fā)行主體中,深圳冰川網(wǎng)絡(luò)股份有限
公司因一、公司治理不規(guī)范；二、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算不規(guī)范；于2024年11月25日收到深圳證監(jiān)局責(zé)令改
正的處罰措施。
本基金管理人通過對上述上市公司進(jìn)行進(jìn)一步了解和分析，認(rèn)為上述處分不會(huì)對公司的投資價(jià)值
構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響，因此本基金管理人對上述證券的投資判斷未發(fā)生改變。報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前
十名證券的其余的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰
的情況。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,008,740.37
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 399,384.87
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 1,408,125.24
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計(jì)數(shù)可能不等于分項(xiàng)之和。
十一、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2025年3月31日，基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)，本報(bào)告中所列數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)。
本基金A類份額凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長 率 ① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2005/11/17 - 2005/12/31 2.64% 0.19% 6.19% 0.63% -3.55% -0.44%
2006/01/01 - 2006/12/31 117.73% 1.08% 92.16% 1.13% 25.57% -0.05%
2007/01/01 - 2007/12/31 129.41% 1.83% 117.16% 1.84% 12.25% -0.01%
2008/01/01 - 2008/12/31 -47.54% 2.14% -55.80% 2.43% 8.26% -0.29%
2009/01/01 - 2009/12/31 73.56% 1.55% 73.25% 1.65% 0.31% -0.10%
2010/01/01 - 2010/12/31 -5.46% 1.19% -10.29% 1.26% 4.83% -0.07%
2011/01/01 - 2011/12/31 -21.11% 0.90% -19.13% 1.05% -1.98% -0.15%
2012/01/01 - 2012/12/31 1.24% 1.22% 8.63% 1.02% -7.39% 0.20%
2013/01/01 - 2013/12/31 11.18% 1.34% -5.77% 1.13% 16.95% 0.21%
2014/01/01 - 2014/12/31 31.82% 1.29% 43.61% 0.99% -11.79% 0.30%
2015/01/01 - 2015/12/31 54.79% 2.64% 5.01% 1.98% 49.78% 0.66%
2016/01/01 - 2016/12/31 -5.87% 2.03% -7.75% 1.12% 1.88% 0.91%
2017/01/01 - 2017/12/31 -10.49% 0.81% 17.08% 0.50% -27.57% 0.31%
2018/01/01 - 2018/12/31 -23.62% 1.20% -18.66% 1.06% -4.96% 0.14%
2019/01/01 - 2019/12/31 38.43% 1.48% 29.55% 0.99% 8.88% 0.49%
2020/01/01 - 2020/12/31 48.37% 1.78% 23.65% 1.14% 24.72% 0.64%
2021/01/01 - 2021/12/31 25.44% 1.67% -1.81% 0.95% 27.25% 0.72%
2022/01/01 - 2022/12/31 6.44% 1.60% -16.24% 1.02% 22.68% 0.58%
2023/01/01 - 2023/12/31 -20.82% 1.34% -8.71% 0.68% -12.11% 0.66%
2024/01/01 - 2024/12/31 9.84% 2.37% 14.51% 1.05% -4.67% 1.32%
2025/01/01 - 2025/03/31 7.00% 1.74% -0.99% 0.75% 7.99% 0.99%
2005/11/17 - 2025/03/31 1213.28% 1.62% 355.22% 1.29% 858.06% 0.33%
本基金C類份額凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長 率 ① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2022/07/19 - 2022/12/31 -0.45% 1.70% -7.02% 0.91% 6.57% 0.79%
2023/01/01 - 2023/12/31 -21.29% 1.34% -8.71% 0.68% -12.58% 0.66%
2024/01/01 - 2024/12/31 9.20% 2.37% 14.51% 1.05% -5.31% 1.32%
2025/01/01 - 2025/03/31 6.85% 1.74% -0.99% 0.75% 7.84% 0.99%
2022/07/19 - 2025/03/31 -8.58% 1.87% -3.76% 0.88% -4.82% 0.99%
十二、基金財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金財(cái)產(chǎn)包括：
1、銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；
2、清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；
8、其他投資及其估值調(diào)整；
9、其他資產(chǎn)等。
基金資產(chǎn)總值是指基金購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投
資所形成的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以本基金的名義開立基金銀行存款賬戶，以托管人與本基
金的聯(lián)合名義開立證券賬戶。開立的本基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和基金登
記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相互獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；?
金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金
財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园椿鸷贤募s定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及基金合同約定的其他
費(fèi)用。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基
金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開放式基金
份額申購、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的各類基金份額凈值計(jì)算。
（二）估值日
本基金合同生效后，每個(gè)交易日對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值。
（三）估值對象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的
收盤價(jià)估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價(jià)估
值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成
本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤
價(jià)估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（4）存托憑證的估值
本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤凈價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利
息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價(jià)估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值。
（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以
可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，類同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價(jià)估值，估值日
沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價(jià)，確定公允價(jià)格。未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股權(quán)，停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值。
4、其他資產(chǎn)的估值方法
其他資產(chǎn)按照國家有關(guān)規(guī)定或行業(yè)約定進(jìn)行估值。
5、在任何情況下，基金管理人采用上述1-4項(xiàng)規(guī)定的方法對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用
了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客
觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價(jià)、市場報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種
因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
6、國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。各類基金份額凈值由基金管理人完成估值
后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程
序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和
年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾?
人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對各類基金份額凈值予以公布。各類基金份額
凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為該
類基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。
當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)
大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)
價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第5項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作
為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托
管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值
錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此
造成的影響。
十四、基金收益與分配
(一)收益的構(gòu)成
1、基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)
的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約。
2、各類基金凈收益為該類基金份額收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在該類基金份額收益中扣除的費(fèi)用
等項(xiàng)目后的余額。
(二)收益分配原則
1、本基金收益分配方式
（1）基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式（將現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一日的相應(yīng)類別
的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額的方式），基金份額持有人可自行選擇收益分配方式；
基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利；
（2）分紅方式的設(shè)置與變更
投資者可在銷售機(jī)構(gòu)處對托管在該處的基金通過基金分紅方式的設(shè)置和變更進(jìn)行分紅方式的選
擇，基金分紅方式變更確認(rèn)后對該銷售機(jī)構(gòu)賬戶內(nèi)托管的該基金品種全部份額有效。投資者未作基金
分紅方式選擇的情況下，分紅方式根據(jù)本條第（1）項(xiàng)所述的默認(rèn)分紅方式確定，否則不再適用本條第
（1）項(xiàng)所述的默認(rèn)分紅方式規(guī)則。
2、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，但由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至多六次；基金合同生效不滿三個(gè)月，
收益可不分配；
4、基金收益分配比例每次不低于符合上述基金分紅條件的可分配收益的50%；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)
費(fèi)等內(nèi)容。
(四)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，應(yīng)依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
(五)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配選擇紅利再投資的免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額持有人所獲
現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)
放日前一日的該類基金份額凈值轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
十五、基金的費(fèi)用
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、費(fèi)用種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）基金的證券交易費(fèi)用；
（5）基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
（6）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（7）基金合同生效以后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（8）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)
從其規(guī)定。
2、費(fèi)率水平、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托
管人復(fù)核后于次月首日起五個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托
管人復(fù)核后于次月首日起五個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（3）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.60%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托
管人復(fù)核后于次月首日起五個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。
（4）本條第1款第（4）至第（8）項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的
規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處
理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信
息披露費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
4、基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和
基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新
的費(fèi)率實(shí)施日前三個(gè)工作日在至少一種指定媒介上刊登公告。
(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
本基金的申購費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請?jiān)斠姳菊心颊f明書
“八、基金份額的申購與贖回”中的“（六）基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)”中的相關(guān)規(guī)定。
本基金與公司管理的其它基金間的轉(zhuǎn)換費(fèi)率、計(jì)算公式、轉(zhuǎn)換程序請?jiān)斠姳菊心颊f明書“九、與
基金管理人管理的其他基金轉(zhuǎn)換”中的相關(guān)規(guī)定。
十六、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會(huì)計(jì)制度按國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)
報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須經(jīng)基金托管人同意更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十八、基金的信息披露
（一）披露原則
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會(huì)指定
的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，
并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（二）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將招募說明
書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)
議登載在各自公司網(wǎng)站上。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登
載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
4、基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，
更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。。
5、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，
更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)
站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)
站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日
的各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（四）定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與
格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人復(fù)核?；鸲ㄆ趫?bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期
報(bào)告和基金季度報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他
媒介，披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
1、基金年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度
報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
2、基金中期報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
3、基金季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資者利
益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、
報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊
情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)分析等。
（五）臨時(shí)報(bào)告與公告
基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指定報(bào)刊和指
定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事
件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管人委托
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基金
托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事
處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處
罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其
有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中
國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變
更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、基金開始辦理申購、贖回；
18、基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、基金份額上市交易；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其
他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息
的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息
披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披
露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（六）公開澄清
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)
生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后
應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（七）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊
上。
（八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（九）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益
水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變
化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y
于國債與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)：金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著國債
的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于國債和股票，其收益水平會(huì)受到利率變
化的影響。
2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開放式基金，基金管理人有義務(wù)接受投資者的申購和贖回。不斷變化的申購和贖回，
尤其是發(fā)生大額申購和贖回時(shí)，即使市場行情沒有發(fā)生顯著變化的趨勢，本基金也要進(jìn)行股票買賣。
然而，市場的流動(dòng)性是變化的，不同時(shí)間段、不同的股票，其流動(dòng)性都各不相同。一般來說，股市上
漲期，市場流動(dòng)性較高；股市下跌期，市場流動(dòng)性低；大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性高，小盤垃圾股流動(dòng)性較
低。如果市場流動(dòng)性較差，導(dǎo)致本基金無法順利買進(jìn)或賣出股票，或者必須付出較高成本才能買進(jìn)或
賣出股票，這樣，就在兩個(gè)方面產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)：
（1）當(dāng)發(fā)生巨額申購時(shí)，本基金由于不能順利買進(jìn)股票，使得本基金的持倉比例被動(dòng)地發(fā)生變
化，可能導(dǎo)致行情上漲時(shí)不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資收益目標(biāo)，影響本基金的最終投資業(yè)績；
（2）當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果市場流動(dòng)性較差，本基金為了兌現(xiàn)持有人的贖回，必須以較高的代
價(jià)賣出股票，從而影響本基金的投資業(yè)績。
3、趨勢判研及精選個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)
本基金根據(jù)價(jià)值/成長權(quán)重配比策略每月改變評估個(gè)股的價(jià)值因子和成長因子的權(quán)重，由于市場等
方面因素可能導(dǎo)致短期內(nèi)某因子驅(qū)動(dòng)作用的趨勢不顯著或其對立因子趨勢顯著，使基金實(shí)際投資的收
益率低于預(yù)期收益率。本基金根據(jù)整體量化分析程序精選的排名靠前的股票可能表現(xiàn)不如預(yù)期。另
外，本基金也可能因?yàn)轭l繁調(diào)整價(jià)值/成長因子權(quán)重，導(dǎo)致股票庫股票變動(dòng)過大，增加交易成本，降低
基金的收益水平。
4、權(quán)證投資風(fēng)險(xiǎn)
權(quán)證是金融衍生品的一種，具有高杠桿、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征，風(fēng)險(xiǎn)較大。動(dòng)力組合基金將可
能投資權(quán)證，請基金持有人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)
基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票具有下列投資風(fēng)險(xiǎn)，敬請附件一所列基金的投資者注意：
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶
來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)
險(xiǎn)等。
投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：
①市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新
技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定
性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個(gè)股市場風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較
其他股票加大，市場風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
②流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個(gè)人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與，二級
市場上個(gè)人投資者參與度相對較低，機(jī)構(gòu)持有個(gè)股大量流通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無
法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
③退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于
規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失
持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)
被退市；且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
④集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場可能存在高集中
度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
⑤系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)
板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
⑥政策風(fēng)險(xiǎn)
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟(jì)形勢變
化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來政策影響。
6、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的
境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
7、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，如果基
金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金的
收益水平。
8、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的
正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公司、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)
構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等
9、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)
定的風(fēng)險(xiǎn)。
10、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損
失。
金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的
風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機(jī)構(gòu)代理銷售，但是，基金并不是
代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?，代銷機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
（一）基金合同的變更
1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過：
（1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，但基金合同另有約定的除外；
（2）變更基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略；
（3）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除
外；
（4）其他對基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并自表決通過之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或基金合同的修改
不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，或因?yàn)楫?dāng)事人名稱、注冊地址、法定代表人變更，
當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)容必須作出相應(yīng)變動(dòng)的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，
而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
1、有下列情形之一的，基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止；
（2）基金管理人、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人、基金托管
人的職務(wù)，在六個(gè)月內(nèi)沒有其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉?、基金托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)的；
（3）基金合并、撤消；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金合同終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定，對基金進(jìn)行清算。清算報(bào)告經(jīng)注冊會(huì)計(jì)
師審計(jì)、律師事務(wù)所確認(rèn)并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后公告，基金合同于公告之日終止。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起三十個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，在基金
財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行
保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以依法
進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算組作出清算報(bào)告；
（6）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（7）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
（8）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；
（9）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（10）公布基金清算公告；
（11）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算
組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）至（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)
所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存十五年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人權(quán)利及義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）基金管理人的權(quán)利
1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立決
定其投資方向和投資策略；
3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托
管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收
取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其他事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)
用；
5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；
6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合
同規(guī)定，致使基金財(cái)產(chǎn)或其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，必要時(shí)應(yīng)采取措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必
要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為代銷機(jī)構(gòu)的行為違反了法律法規(guī)、基金合同或代銷協(xié)議，基金
管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、基金合同或代銷協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救
濟(jì)措施，包括但不限于停止、終止銷售代理協(xié)議的執(zhí)行，更換代銷機(jī)構(gòu)，以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和相
關(guān)當(dāng)事人的利益；
8）自行擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同
規(guī)定對基金登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；
10）在法律法規(guī)允許的前提下，依法為基金進(jìn)行融資；
11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；
12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)
生的權(quán)利；
13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
15）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；
17）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）基金管理人的義務(wù)
1）基金管理人應(yīng)遵守《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理
基金事務(wù)；
2）自基金合同生效之日起，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，依法管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基
金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和其他業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)
務(wù)；
5）配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和
基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
8）接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；
9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)
定，按照有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額認(rèn)購、申購、贖回的價(jià)格；
10）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
11）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
12）按基金合同規(guī)定制定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
13）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
14）不謀求對上市公司的控股和直接管理；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，或配合基金托管人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
17）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，
其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
22）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
23）法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）基金托管人的權(quán)利
1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
3）監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合
同規(guī)定，致使基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，必要時(shí)采取措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
7）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）基金托管人的義務(wù)
1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)
務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其
托管基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間
在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
7）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
8）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
9）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值及基金份額申購、贖回價(jià)格；
10）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文
件的規(guī)定；
11）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回的價(jià)格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定；
12）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
13）依法辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
14）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作
是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)說明基金托
管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
15）按規(guī)定保存有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存基金的會(huì)計(jì)賬
冊、報(bào)表和記錄等15年以上；
16）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
17）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
18）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
會(huì)；
19）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
20）參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
22）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
23）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；
24）法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
（1）基金份額持有人權(quán)利
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)
基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有人作為當(dāng)事人并
不以在基金合同上書面簽章為必要條件。同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1）按基金合同的規(guī)定分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照基金合同規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
5）按照基金合同規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事
項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）因基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)導(dǎo)致其損失的求償權(quán)；
8）對基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）基金份額持有人義務(wù)
1）遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同；
2）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4）不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；
5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
6）返還持有基金份額過程中獲得的不當(dāng)?shù)美?
7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)
1、本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人或基金份額持有人合法的代理人共
同組成。
2、有以下事由情形之一時(shí)，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上（含10％，下
同）的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)召開基金份額
持有人大會(huì)：
（1）修改或終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，但基金合同另有約定的除外；
（3）更換基金托管人；
（4）更換基金管理人；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等
報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）本基金與其他基金的合并；
（7）變更基金類別；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
3、以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或其他應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率
或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。
4、召集方式
（1）除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；?
管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要
召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（3）代表基金份額10％以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向
基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開
的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面
決定之日起六十日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并
至少提前三十日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，
不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
5、通知
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前30天，在指定媒介公告。基金份額持
有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)；
2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
3）會(huì)議形式；
4）議事程序；
5）投票委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間
和地點(diǎn)；
6）表決方式；
7）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
8）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；
9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）如采用通訊表決方式，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中載明具體通
訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止
日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)
行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)
行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對書面
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
6、開會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)。現(xiàn)場開會(huì)由基金份額持有人本人
出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊
方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但
決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會(huì)方
式召開基金份額持有人大會(huì)。
現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者的身份證明及持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金
份額的憑證、授權(quán)委托書及代理人身份證明等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且
持有基金份額的憑證和基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不
少于權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另
行確定并公告重新開會(huì)的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有
人資格的權(quán)益登記日不變。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不
少于權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，提交的持有
基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法
規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)工作日
后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金
合同和會(huì)議通知規(guī)定且與登記機(jī)構(gòu)記錄相符的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或
相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容限為本條前述第2款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開事由范圍內(nèi)的事項(xiàng)。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有
人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也
可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前35天提交召集人。
召集人對于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前30天公告。
3）對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行
審核：
a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法
規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對于不符合上述要求的，不
提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次
基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。
b、程序性。大會(huì)召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)
行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提
請基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
4）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最
遲在基金份額持有人大會(huì)召開日前30日公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期
有30日的間隔期。
5）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審
議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審
議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額15％以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金
托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案
再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
6）基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。召集人自
決議通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，決議自表決通過之日起生效。
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工
作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。召集人自決議通過之日起五日內(nèi)報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案，決議自表決通過之日起生效。
8、表決
（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1）特別決議
對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）通過。
2）一般決議
對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之
一）通過。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同、與其他基金合并應(yīng)當(dāng)以特
別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金
合同和會(huì)議通知規(guī)定且與登記機(jī)構(gòu)記錄相符的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或
相互矛盾的視為棄權(quán)表決。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
9、計(jì)票
（1）現(xiàn)場開會(huì)
1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管
人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人
中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額
持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人
和代理人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會(huì)議主持人
未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其
有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新
清點(diǎn)僅限一次。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表
（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票
過程予以公證。
10、生效與公告
（1）基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五
日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律
約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自生效之日起2日內(nèi)，由基金份額持有人大會(huì)召集人在指定媒
介公告。
（三）基金合同終止
1、有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案后，基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止；
（2）基金管理人、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人、基金托管
人的職務(wù)，在六個(gè)月內(nèi)沒有其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉尽⒒鹜泄軝C(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)的；
（3）基金合并、撤消；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金合同終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定，對基金進(jìn)行清算。清算報(bào)告經(jīng)注冊會(huì)計(jì)
師審計(jì)、律師事務(wù)所確認(rèn)并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后公告，基金合同于公告之日終止。
（四）爭議解決方式
1、基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、基金合同的當(dāng)事人之間因基金合同產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的爭議可首先通過友好協(xié)商或調(diào)解
解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起六十日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商或調(diào)解方式解決，則任何一
方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地
點(diǎn)為上海。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
3、除爭議所涉內(nèi)容之外，基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
（五）基金合同的存放和獲得方式
基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同登載在網(wǎng)站上。
基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)辦公場所
查閱，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，但其效力應(yīng)以基金合同正本為
準(zhǔn)。
二十二、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：黃孔威
注冊資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)
會(huì)”）批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：中外合資經(jīng)營
營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融
債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；
國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理
發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯
買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加
銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行
依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查
1、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，托管人應(yīng)對基金管理人就基
金財(cái)產(chǎn)的投資對象、基金財(cái)產(chǎn)的投資組合比例、基金財(cái)產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人
報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購與贖回、基金收益分配等行為的合法
性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（1）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律、法規(guī)
規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并
以書面形式對基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限
期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（2）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律、
法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)該拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（3）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（4）如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基金合同，基金托管人應(yīng)呈
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議賦予、給予、
規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括
但不限于就更換基金管理人事宜召集基金份額持有人大會(huì)、代表基金對因基金管理人的過錯(cuò)造成的基
金財(cái)產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
2、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)
執(zhí)行基金管理人的指令、是否妥善保管基金的全部財(cái)產(chǎn)、是否將基金財(cái)產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)分賬管理、是否
擅自動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)、是否按時(shí)將贖回資金和分紅收益劃入專用清算賬戶等事項(xiàng)，對基金托管人進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
（1）基金管理人定期對基金托管人保管的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對基
金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、因基金托管人的過錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)滅失、減損、或處于危
險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸?
理人有義務(wù)代表基金要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
（2）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律、
法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書
面形式對基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期
內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（3）如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)和基金合同，基金管理人應(yīng)呈
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議賦予、給予、
規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括
但不限于就更換基金托管人事宜召集基金份額持有人大會(huì)、代表基金對因基金托管人的過錯(cuò)造成的基
金財(cái)產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。
基金管理人或基金托管人無正當(dāng)理由拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證
監(jiān)會(huì)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢⒆袷亍痘鸱ā贰ⅰ哆\(yùn)作辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)。基金托管人保證恪盡職守，依
照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并保管基金財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對負(fù)責(zé)基金財(cái)
產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金托管人應(yīng)當(dāng)購置并保持對于基金財(cái)產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件和軟件），
并對設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行。
（4）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀
取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，所得利益歸于該基金
財(cái)產(chǎn)；基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，不得將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，或?qū)⒉煌?
基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)相關(guān)基金財(cái)產(chǎn)的原
狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。
（5）基金托管人必須將基金財(cái)產(chǎn)與固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開，將基金財(cái)產(chǎn)與其托管的其他基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格
分開；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基
金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄
等方面具有實(shí)質(zhì)的獨(dú)立性。
（6）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（7）基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資和入帳
（1）基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立
并管理。
（2）基金設(shè)立募集期滿或基金宣布停止募集時(shí)，由基金管理人聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗(yàn)資，并分別出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含
2名）中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（3）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人以基金名義開立的基金銀行賬戶
中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基金托管人
保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取
申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣?
不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外
的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管
理?xiàng)l例》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算
辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。
4、基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式分別在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人
不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦
理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)
務(wù)。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；鸬氖杖“凑罩袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時(shí)市場的通行做法辦理，而不限于上述關(guān)
于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（5）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)
責(zé)。
（6）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的
開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義向基金托管人提出申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借
市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的結(jié)算。在上述手續(xù)辦理
完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國銀監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人以
基金的名義負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開保管；也
可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管庫。保管憑證由基
金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件由基金托管人保管。除本托管協(xié)
議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以
上的正本。
（四）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指計(jì)算日各類基金資
產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合基金合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算
辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托
管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日各類基金份額凈值，并在蓋章后以加密傳
真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述傳真后對凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在簽名、蓋
章后以加密傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給相應(yīng)的基金管理人；如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人
的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對
外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（五）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份
額持有人名冊、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊、每月最后一個(gè)交易日的基金份額
持有人名冊，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管之。為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同
規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人（登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)提供任何必要且合理的協(xié)助。
（六）適用法律與爭議解決
1、本托管協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本托管協(xié)議產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)商
解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)
將爭議提交位于上海的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的爭議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本
托管協(xié)議的其他規(guī)定。爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)各基金份額持有人的合法權(quán)益。
（七）托管協(xié)議的修改與終止
1、本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基
金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十三、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人有權(quán)根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
投資者更改個(gè)人信息資料，請及時(shí)到原開立華寶基金賬戶的銷售網(wǎng)點(diǎn)更改。
在從銷售機(jī)構(gòu)獲取準(zhǔn)確的客戶地址、郵編和電子郵箱地址的前提下，基金管理人將負(fù)責(zé)寄送以下
資料：
1、基金投資者對賬單
基金管理人將在每月度結(jié)束后的3個(gè)工作日內(nèi)，向已經(jīng)定制了電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人
提供電子對賬單。如基金持有人因特殊原因需要獲取指定期間的紙質(zhì)對賬單，可撥打我公司客服電話
400-700-5588（免長途話費(fèi)）、400-820-5050（免長途話費(fèi)），按“0”轉(zhuǎn)人工服務(wù)，提供姓名、開戶
證件號碼或基金賬號、郵寄地址、郵政編碼、聯(lián)系電話，客服人員核對信息無誤后，為基金持有人免
費(fèi)郵寄紙質(zhì)對賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料
基金管理人以說明或電子形式向投資者寄送基金其他信息資料。
(二)紅利再投資
本基金收益分配時(shí),基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,登記機(jī)構(gòu)將其所獲紅利
按分紅實(shí)施日前一日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購費(fèi)用。
（三）定期定額投資計(jì)劃
1、定義
本基金的＂定期定額投資計(jì)劃＂是指投資者可通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)提交申請，約定
每月扣款時(shí)間、扣款金額，由指定的銷售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣
款和基金申購申請的一種長期投資方式。投資者在辦理本業(yè)務(wù)的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購、贖回
業(yè)務(wù)。
2、辦理時(shí)間
本業(yè)務(wù)申請受理時(shí)間為開放式基金法定開放日9：30－15：00
3、辦理場所
目前，我公司直銷e網(wǎng)金和部分代銷機(jī)構(gòu)已開通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)。其中，中國建設(shè)銀
行只接受個(gè)人投資者的申請。
本公司新增其他銷售機(jī)構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)時(shí)，將另行公告。
4、申請方式
（1）凡申請辦理本業(yè)務(wù)的投資者，須先開立本公司開放式基金賬戶（已開戶者除外），具體開戶
程序應(yīng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（2）已開立本公司開放式基金賬戶的投資者，請到銷售機(jī)構(gòu)的各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，具
體辦理程序應(yīng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
5、扣款日期
投資者應(yīng)按照銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，與銷售機(jī)構(gòu)約定每月固定扣款日期，該扣款日期視為申購申
請日（T日）；若遇約定的固定扣款日期為非基金申購開放日，則下一基金申購開放日為實(shí)際扣款日
（T日）。
6、扣款金額
投資者應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)就申請開辦本業(yè)務(wù)約定每月固定扣款（申購）金額。具體最低扣款金額以各
銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。投資者通過本公司直銷e網(wǎng)金辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，每期扣款金額最低不少于人民幣1元
（含申購費(fèi)）。
7、扣款方式
（1）銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請時(shí)所約定的每月固定扣款日和扣款金額扣款。若遇非基金申購開
放日，則順延至下一基金申購開放日辦理；
（2）投資者須指定一個(gè)有效資金賬戶作為每月固定扣款賬戶，并且該賬戶必須為投資者從事基金
交易時(shí)的指定賬戶；
（3）投資者指定賬戶內(nèi)資金余額不足將會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)月份扣款（申購）不成功。請投資者于每月約
定扣款日前在指定賬戶內(nèi)按約定存足資金，以保證本業(yè)務(wù)申請的成功受理。同時(shí)，投資者指定的有關(guān)
賬戶應(yīng)無凍結(jié)、掛失等情況。若因投資者原因造成連續(xù)3期扣款（申購）不成功，則視為投資者自動(dòng)
終止定期定額投資業(yè)務(wù)。
8、申購費(fèi)率
如無另行規(guī)定(詳細(xì)情況請參見各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)公告),定期定額申購費(fèi)率及計(jì)費(fèi)方式等同于正
常的申購業(yè)務(wù)。
9、交易確認(rèn)
以每月實(shí)際扣款日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額?；鸱蓊~確認(rèn)日為T+1日，投
資者可在T＋2日到銷售機(jī)構(gòu)各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢基金申購確認(rèn)情況。
10、本業(yè)務(wù)的變更和終止
（1）投資者變更每月扣款金額、扣款日期、扣款賬戶等信息，須到原銷售網(wǎng)點(diǎn)申請辦理業(yè)務(wù)變更
手續(xù)，具體辦理程序應(yīng)遵各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
（2）投資者終止本業(yè)務(wù)，須到銷售機(jī)構(gòu)申請辦理業(yè)務(wù)終止手續(xù)，具體辦理程序應(yīng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)
的相關(guān)規(guī)定；
（3）本業(yè)務(wù)變更和終止的生效日應(yīng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
（四）在線服務(wù)
基金管理人利用自己的網(wǎng)站（www.fsfund.com）為基金投資者提供網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上資訊服務(wù)。目
前，基金管理人已經(jīng)開始提供網(wǎng)上交易服務(wù)。
（五）資訊服務(wù)
1、投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶份額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打華
寶基金管理有限公司如下電話：
電話呼叫中心：400-700-5588（免長途話費(fèi)）、400-820-5050（免長途話費(fèi)）
直銷柜臺電話：021-38505731、021-38505732
直銷柜臺傳真：021-50499663、021-50988055
2、互聯(lián)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.fsfund.com電子信箱：fsf@fsfund.com
(六)客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工座席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理
人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過代銷機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機(jī)
構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本報(bào)告期內(nèi)，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日期 公告名稱
2025/04/22 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告
2025/04/22 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2025/04/22 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2025/04/18 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增中國郵政儲蓄銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2025/04/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2025/03/31 華寶基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年 度）
2025/03/31 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報(bào)告提示性公告
2025/03/31 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告
2025/03/25 關(guān)于華寶現(xiàn)金寶貨幣基金E類份額轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)申購、定期轉(zhuǎn)換、定期贖回轉(zhuǎn)申購業(yè) 務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠公告
2025/03/22 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通同一基金不同基金份額類別相互轉(zhuǎn)換業(yè) 務(wù)的公告
2025/03/13 華寶基金管理有限公司關(guān)于客服系統(tǒng)維護(hù)的通知
2025/02/26 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增英大證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2025/02/10 華寶基金管理有限公司直銷網(wǎng)上交易定期定額業(yè)務(wù)協(xié)議更新提示
2025/01/22 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告
2025/01/22 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2025/01/10 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2024/12/31 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增中國郵政儲蓄銀行股份有限公司（“郵你同贏”平 臺）為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/11/26 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增民商基金銷售(上海)有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/11/12 投資者安全意識教育
2024/11/05 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增東莞證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告
2024/10/25 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2024/10/09 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/27 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/19 華寶基金管理有限公司關(guān)于客服系統(tǒng)維護(hù)的通知
2024/08/30 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2024年中期報(bào)告
2024/08/30 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報(bào)告提示性公告
2024/08/23 關(guān)于提醒投資者注意防范不法分子冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動(dòng)的特 別提示公告
2024/08/21 華寶基金管理有限公司關(guān)于持續(xù)完善客戶身份信息的公告
2024/08/07 關(guān)于警惕冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動(dòng)的特別提示公告
2024/07/31 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2024/07/19 關(guān)于暫停辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的通知
2024/07/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/07/19 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告
2024/07/11 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2024/06/28 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
2024/05/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓華寶資產(chǎn)管理（香港）有限公司股權(quán)的公告
2024/04/22 華寶基金管理有限公司關(guān)于終止深圳市金海九州基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān) 銷售業(yè)務(wù)的公告
2024/04/19 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2024年第1季度報(bào)告
2024/04/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/03/29 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報(bào)告提示性公告
2024/03/29 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2023年年度報(bào)告
2024/03/27 關(guān)于華寶現(xiàn)金寶貨幣基金E類份額轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)申購、定期轉(zhuǎn)換、定期贖回轉(zhuǎn)申購業(yè) 務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠公告
2024/02/29 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增上海大智慧基金銷售有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的通知
2024/02/29 華寶基金管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告
2024/01/19 華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金2023年第4季度報(bào)告
2024/01/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/01/05 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增銀泰證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的住所，供公眾
查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
以下文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)華寶動(dòng)力組合股票型證券投資基金募集的文件
（二）《華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金基金合同》
（三）《華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）《華寶基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站，查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協(xié)議及基金的各種定
期和臨時(shí)公告。
華寶基金管理有限公司
2025年6月7日
華寶動(dòng)力組合混合型證券投資基金招募說明書（更新）2025年定期更新.pdf