博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金（更新）招募說明書（2025年第1號(hào)）
博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金
（更新）招募說明書
（2025年第1號(hào)）
基金管理人：博道基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年二月
【重要提示】
博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2022年10
月21日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可【2022】
2535號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。本基金基金合同于2023年4月11日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證
監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和
市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格
可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資
人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮
自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行
為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的
投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心
理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風(fēng)險(xiǎn)；交易對(duì)手或債券發(fā)行人違約產(chǎn)
生的信用風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人在基金管理運(yùn)作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)；本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)；投資港股通標(biāo)的股票的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資可轉(zhuǎn)換
債券和可交換債券的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資國債期貨的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資資產(chǎn)支持證券的特
定風(fēng)險(xiǎn)；投資科創(chuàng)板股票的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資流通受限證券的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資存托憑
證的特定風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)；本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷
售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；投資本基金的其他風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為債
券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于
貨幣市場基金。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程
序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)
章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋
賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資于存托憑證，在承擔(dān)境內(nèi)上市
交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)存托憑證的特有風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本招
募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要，選擇將部
分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必
然投資存托憑證。
若本基金投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“港股通機(jī)
制”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)
的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回
轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波
動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易
日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本招募說明
書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)
境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金
資產(chǎn)并非必然投資港股。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主作出投資
決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼?
其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投
資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化
引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)
作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)超過前述50%比例的除外。法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進(jìn)行了充分的評(píng)估論證、履
行了必要的決策程序，可將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日
常運(yùn)營；基金管理人需定期了解基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能
力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求；
如本基金選定了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布
相關(guān)公告。若投資人不同意基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)
可以贖回其持有的全部基金份額，若投資人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或
部分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。
除非另有說明，本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年2月14日，有關(guān)財(cái)務(wù)
數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年12月31日。本招募說明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)
審計(jì)。
目錄
一、緒言.............................................................5
二、釋義.............................................................6
三、基金管理人......................................................11
四、基金托管人......................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)....................................................20
六、基金的募集......................................................22
七、基金合同的生效..................................................23
八、基金份額的申購與贖回............................................24
九、基金的轉(zhuǎn)換......................................................39
十、基金的投資......................................................44
十一、基金的業(yè)績....................................................59
十二、基金的財(cái)產(chǎn)....................................................61
十三、基金資產(chǎn)的估值................................................62
十四、基金收益與分配................................................69
十五、基金的費(fèi)用與稅收..............................................71
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................74
十七、基金的信息披露................................................75
十八、側(cè)袋機(jī)制......................................................82
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示......................................................85
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................97
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要..........................................99
二十二、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................116
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).....................................128
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng).............................................130
二十五、招募說明書的存放及查閱方式.................................133
二十六、備查文件...................................................134
一、緒言
《博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說
明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公
開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》”）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基
金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明
的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身
即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定
享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查
閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人：指博道基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金基金合
同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博道和祥多元穩(wěn)健
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書、本招募說明書或《招募說明書》：指《博道和祥多元穩(wěn)健債券
型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
11、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自
境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指博道基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，
辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)
為博道基金管理有限公司或接受博道基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變
動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日
期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不
得超過3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開
放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（如遇
非港股通交易日或港股通暫停交易的情形，基金管理人可暫停辦理基金份額的申購、
贖回及其他業(yè)務(wù)，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告）
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《博道基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資
人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)
購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)
購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)
定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理
人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機(jī)構(gòu)在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣
款并于每期約定的申購日受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份
額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行
存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
52、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所
設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)
合交易所上市的股票
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊
及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
56、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額
凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，以保護(hù)投資人的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對(duì)待。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自
律規(guī)則的規(guī)定
57、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬
戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致
資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號(hào)301室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國際中心1601室
郵政編碼：200122
法定代表人：莫泰山
成立時(shí)間：2017年6月12日
注冊(cè)資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：葉文瑛
電話：（021）80226288
傳真：（021）80226289
博道基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2017]822
號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱 股權(quán)比例
莫泰山 35.00%
上海博道投資管理有限公司 25.50%
沈斌 8.25%
張迎軍 4.90%
上海博道如知投資合伙企業(yè)（有限合伙） 4.50%
上海博道如見投資合伙企業(yè)（有限合伙） 4.50%
上海博道如思投資合伙企業(yè)（有限合伙） 4.50%
上海博道相形投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.35%
上海博道如舍投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.25%
何曉彬 3.25%
史偉 3.00%
合計(jì) 100%
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
莫泰山先生，董事長、投資決策委員會(huì)主席。中國人民大學(xué)學(xué)士、中國人民銀
行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任交銀施羅德基金管理
有限公司總經(jīng)理；上海重陽投資管理有限公司高級(jí)合伙人、總裁；參與創(chuàng)立上海博
道投資管理有限公司，任高級(jí)合伙人、董事長。
沈斌先生，董事、總經(jīng)理，MBA。歷任齊魯證券上海斜土路營業(yè)部總經(jīng)理；泰
信基金管理有限公司總經(jīng)理助理；交銀施羅德基金管理有限公司市場總監(jiān)；上海重
陽投資管理有限公司總裁助理、市場總監(jiān)；上海博道投資管理有限公司高級(jí)合伙人、
首席市場官。
趙衛(wèi)群先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任國泰君安證券股份有限公司研究所
研究員；上海證大投資發(fā)展股份有限公司總裁助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；上海天行健商貿(mào)有
限公司總經(jīng)理；上海永達(dá)投資管理有限公司副總裁；深圳市長城長富投資管理有限
公司副總經(jīng)理。
姜文濤先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任國泰君安證券股份有限公司投資銀
行部項(xiàng)目經(jīng)理；博時(shí)基金管理有限公司研究部研究員；長盛基金管理有限公司研究
部研究員；南方基金管理有限公司投資部基金經(jīng)理；博時(shí)基金管理有限公司股票投
資部基金經(jīng)理；天弘基金管理有限公司股票投資部基金經(jīng)理。
全奮先生，獨(dú)立董事，法學(xué)學(xué)士，現(xiàn)任北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所合伙人。
歷任廣東明大律師事務(wù)所律師；廣東信揚(yáng)律師事務(wù)所合伙人；北京大成（廣州）律
師事務(wù)所合伙人。
陳纓女士，獨(dú)立董事，MBA、正高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任寶山鋼鐵股份有限公司主管、
處長、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)副總；寶鋼集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘
書；上海重陽投資管理股份有限公司副董事長。
2、基金管理人監(jiān)事
佟琳女士，監(jiān)事，文學(xué)碩士，現(xiàn)任博道基金管理有限公司電商及營銷服務(wù)總監(jiān)。
歷任上?！独碡?cái)周刊》社主筆；交銀施羅德基金管理有限公司營銷策劃高級(jí)經(jīng)理；
信誠基金管理有限公司營銷策劃總監(jiān)；上海重陽投資管理有限公司企劃部總經(jīng)理；
上海博道投資管理有限公司營銷策劃部總經(jīng)理。
3、基金管理人高級(jí)管理人員
莫泰山先生，董事長。簡歷同上。
沈斌先生，董事、總經(jīng)理。簡歷同上。
陳超女士，督察長，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任交銀施羅德基金管理有限公司董事會(huì)秘
書、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理；上海博道投資管理有限公司合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)。
張麗女士，首席運(yùn)營官兼任首席信息官，管理學(xué)學(xué)士。歷任普華永道會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)部高級(jí)審計(jì)員；交銀施羅德基金管理有限公司基金運(yùn)營部總經(jīng)理、投資運(yùn)
營部總經(jīng)理；上海博道投資管理有限公司營運(yùn)總監(jiān)。
4、本基金基金經(jīng)理
陳連權(quán)先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，18年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2007年8月至2015年
5月?lián)谓汇y施羅德基金管理有限公司投資研究部分析師、專戶投資部副總經(jīng)理，
2015年5月至2017年11月?lián)胃粐鸸芾碛邢薰竟潭ㄊ找嫜芯坎靠偨?jīng)理、固
定收益專戶投資部總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理，2018年2月至2021年
12月?lián)紊虾＿h(yuǎn)海資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)。2021年12
月加入博道基金管理有限公司，現(xiàn)任固定收益投資總監(jiān)。自2022年2月9日起擔(dān)
任博道盛利6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理至今、自2022年10月25日
至2024年9月25日擔(dān)任博道和瑞多元穩(wěn)健6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金
經(jīng)理、自2023年4月11日起擔(dān)任博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金基金經(jīng)理
至今、自2023年10月24日起擔(dān)任博道中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投
資基金基金經(jīng)理至今、自2024年8月20日起擔(dān)任博道和裕多元穩(wěn)健30天持有期
債券型證券投資基金基金經(jīng)理至今。
5、投資決策委員會(huì)成員
委員：莫泰山（董事長）
張迎軍（研究總監(jiān)兼基金投資部總經(jīng)理）
何曉彬（研究副總監(jiān)兼研究部總經(jīng)理、專戶投資二部總經(jīng)理）
陳連權(quán)（固定收益投資總監(jiān)）
楊夢(mèng)（量化投資總監(jiān)兼量化投資部總經(jīng)理）
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收
益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立
健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)
生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控
制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有
關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀
取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定泄露在
任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金
投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
內(nèi)部控制工作應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和
各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)
控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并
通過切實(shí)可行的措施來實(shí)行。
（5）成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級(jí)員工的工作積極性，
運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到
最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)實(shí)施、集中報(bào)告、獨(dú)立監(jiān)督”原
則，董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)承擔(dān)最終責(zé)任，董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制專
業(yè)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性進(jìn)行檢查和評(píng)估；經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)
建立并實(shí)施有效的內(nèi)部控制體系，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)內(nèi)部控制工作的開展
和落實(shí)，公司設(shè)督察長和監(jiān)察稽核部，對(duì)公司的內(nèi)部控制承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢
查和報(bào)告職責(zé)。
（1）董事會(huì)
公司董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)中的現(xiàn)存的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，并
審核和監(jiān)督公司內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行。
（2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性
進(jìn)行檢查和評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，對(duì)公司
風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施進(jìn)行檢查，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
（3）公司經(jīng)營管理層
公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)建立和實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，和對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)中各類
風(fēng)險(xiǎn)的總體控制和管理。公司管理層下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、投資決策委員會(huì)。投資
決策委員會(huì)對(duì)涉及基金投資的重大問題進(jìn)行決策，對(duì)基金的總體投資情況提出指導(dǎo)
性意見，從而對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是負(fù)責(zé)控制公司的經(jīng)營
風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的議事決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司外部審
計(jì)、合規(guī)監(jiān)察、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的程序。
（4）督察長和監(jiān)察稽核部
督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)范圍涵蓋基金及公司
運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，根據(jù)公司章程規(guī)定行使職責(zé)。
監(jiān)察稽核部獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，具體負(fù)責(zé)公司經(jīng)營活動(dòng)中各類風(fēng)險(xiǎn)的日常控制和
管理，根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定履行職責(zé)。
（5）業(yè)務(wù)部門
公司其他各業(yè)務(wù)部門和崗位是風(fēng)險(xiǎn)控制的第一線，各部門應(yīng)根據(jù)具體情況制定
本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)對(duì)重要崗位和工作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，并定
期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)部總結(jié)。
3、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，
確?；鹭?cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基
金份額持有人的利益，公司建立了合理、完備、執(zhí)行有效的全面內(nèi)部控制制度體系，
并分為五個(gè)層次。
第一個(gè)層面是公司章程和公司內(nèi)部控制大綱，它們是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的
綱要和總攬；第二個(gè)層面是公司基本管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、
基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、
資料檔案制度、業(yè)績?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度；第三個(gè)層面是部門管理制度，
是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守
則等的具體說明；第四個(gè)層面是業(yè)務(wù)管理制度及流程，是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和管理工作
的運(yùn)行辦法和流程，是對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范、流程進(jìn)行的描述和約束；第五個(gè)層面是崗
位手冊(cè)和操作表單，是日常業(yè)務(wù)崗位和操作所遵循的細(xì)化規(guī)范。
公司各項(xiàng)制度流程的制訂、修改、實(shí)施、廢止遵循規(guī)范的審批程序，公司結(jié)合
業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公
司制度的完備性、有效性。
4、內(nèi)部控制措施
（1）公司風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制體系涵蓋公司各個(gè)層面，業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，每個(gè)崗位；
（2）公司建立有效授權(quán)制度、雙人復(fù)核、職責(zé)分工、印章管理、員工培訓(xùn)、對(duì)
賬、電子化處理、密碼和進(jìn)入控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、監(jiān)察稽核等內(nèi)部控制機(jī)制和措施來
防止和及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)過程中不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生；
（3）公司建立危機(jī)處理制度、備份制度、業(yè)務(wù)連續(xù)性方案等來化解和降低因突
發(fā)事件給公司帶來的損失。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富
的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以
上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀
行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資
基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外
三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、
私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首
家開展績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，
是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2024年12月31日，中國銀行已托管1125只證券投資基金，其中境內(nèi)基
金1059只，QDII基金66只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、
FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管
規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成
部分，秉承中國銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀
行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)
管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審
閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際
主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制
度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)
行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳?
發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)
規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)。
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號(hào)301室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國際中心1601室
法定代表人：莫泰山
成立時(shí)間：2017年6月12日
電話：021-80226288
傳真：021-80226289
聯(lián)系人：郭宇晴
客戶服務(wù)電話：400-085-2888
網(wǎng)址：www.bdfund.cn
個(gè)人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)（網(wǎng)址：www.bdfund.cn）辦
理開戶、本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱
基金管理人網(wǎng)站。
2、除基金管理人之外的其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金除基金管理人之外的其他銷售機(jī)構(gòu)詳見基金管理人網(wǎng)站公示。各銷售機(jī)
構(gòu)可辦理的基金業(yè)務(wù)類型以其各自規(guī)定為準(zhǔn)，投資者可向各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇/調(diào)整符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號(hào)301室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國際中心1601室
法定代表人：莫泰山
電話：021-80226288
傳真：021-80226289
聯(lián)系人：嚴(yán)婭
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
電話：（010）66001391
傳真：（010）66001392
聯(lián)系人：李隱煜
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳邐迤、李隱煜
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2022年10月21日證監(jiān)許
可[2022]2535號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
本基金為契約型開放式債券型證券投資基金。基金的存續(xù)期間為不定期。
本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
本基金自2023年3月13日至2023年4月7日進(jìn)行發(fā)售，本基金設(shè)立募集期
共募集634,060,960.65份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為9,782戶。
七、基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同已于2023年4月11
日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
《基金合同》生效后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中
予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人
并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方
式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)
進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回的場所
投資人可通過下述場所按照規(guī)定的方式進(jìn)行申購或贖回：
1、本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)。
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號(hào)301室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國際中心1601室
電話：021-80226288
傳真：021-80226289
客戶服務(wù)電話：400-085-2888
網(wǎng)址：www.bdfund.cn
個(gè)人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)（網(wǎng)址：www.bdfund.cn）辦
理開戶、本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱
基金管理人網(wǎng)站。
2、除基金管理人之外的其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金除基金管理人之外的其他銷售機(jī)構(gòu)詳見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售
機(jī)構(gòu)名錄或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行咨詢。
投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供
的其他方式進(jìn)行申購或贖回。本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購及/或贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（如遇非港股通交易日或港股通暫停
交易的情形，基金管理人可暫停辦理基金份額的申購、贖回及其他業(yè)務(wù)，并依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要
求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變
更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2023年7月11日起開放申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申
購、贖回的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，但申請(qǐng)經(jīng)登
記機(jī)構(gòu)受理的不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按“先進(jìn)先出”原則，
對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即登記確認(rèn)日期在先的基
金份額先贖回，登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持
有期限和所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資
者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購和贖回的數(shù)量限制
1、申購金額的限制
基金管理人直銷柜臺(tái)首次申購的最低金額為單筆100,000元，追加申購的最低
金額為單筆10,000元；已在直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理的任一基金
（包括本基金）記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上
直銷交易平臺(tái)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷柜臺(tái)單筆申購最低金額的限制，申購最
低金額詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。本基金直銷機(jī)構(gòu)單筆申購最低金額可由基
金管理人酌情調(diào)整。其他銷售機(jī)構(gòu)接受申購申請(qǐng)的最低金額為單筆10元，如果銷售
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于10元，以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)（以上
金額均含申購費(fèi)）。
2、贖回份額的限制
單筆贖回最低份額為10份基金份額，如果銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆
贖回份額高于10份，以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在
銷售機(jī)構(gòu)保留的本基金某類基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)
贖回，否則基金管理人有權(quán)將剩余部分的該類基金份額強(qiáng)制贖回。
3、最低保留余額的限制
每個(gè)工作日投資人在單個(gè)交易賬戶保留的本基金某類基金份額余額少于10份
時(shí)，若當(dāng)日該賬戶同時(shí)有該類基金份額的基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）
被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資人在該賬戶保留的本基金該類基金份額一次性全
部贖回。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見
基金管理人相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購比
例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合
法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模
予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額
和最低基金份額保留余額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)不成立。
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；
基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖
回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回
款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或
其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款支付
相應(yīng)順延。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和
贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)
在T+1日內(nèi)（包括該日）對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資
人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查
詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成立，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)
間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
4、申購和贖回的登記
（1）投資人T日申購基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人
增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自T＋2日起（包括該日）有權(quán)贖回該部分基金份
額。投資人應(yīng)及時(shí)查詢有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
（2）投資人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人
扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
（3）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
并于開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)
1、基金份額類別
本基金根據(jù)所收取費(fèi)用的差異，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申
購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額，稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從
本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，申購費(fèi)
不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金
份額時(shí)收取。
2、申購費(fèi)用
本基金A類基金份額在申購時(shí)收取基金申購費(fèi)用，本基金C類基金份額不收取
申購費(fèi)用。投資人可以多次申購本基金，A類基金份額的申購費(fèi)用按每筆A類基金
份額的申購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類基金份額的申購費(fèi)率如下：
申購金額（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
100萬元以下 0.80%
100萬元（含）至200萬元 0.50%
200萬元（含）至500萬元 0.30%
500萬元以上（含500萬元） 1000元/筆
A類基金份額因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。
本基金對(duì)通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購本基金A類基金份額的特定投資群體
實(shí)施特定申購費(fèi)率。
特定投資群體包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)
營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
1）全國社會(huì)保障基金；
2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
3）依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金；
4）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
5）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
6）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
7）職業(yè)年金計(jì)劃；
8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品；
9）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
10）可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。
如將來出現(xiàn)可以投資基金的經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基
金管理人可在招募說明書更新或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購本基金A類基金份額的特定申購
費(fèi)率如下表：
申購金額（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
100萬元以下 0.08%
100萬元（含）至200萬元 0.05%
200萬元（含）至500萬元 0.03%
500萬元以上（含500萬元） 1000元/筆
投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金份額享有如下費(fèi)率優(yōu)惠，有關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的
具體費(fèi)率折扣及活動(dòng)起止時(shí)間如有變化，敬請(qǐng)投資者留意本基金管理人的有關(guān)公告，
屆時(shí)費(fèi)率優(yōu)惠相關(guān)事項(xiàng)以最新公告為準(zhǔn)：
1）投資者通過本基金管理人直銷柜臺(tái)申購本基金，享受申購費(fèi)率1折優(yōu)惠。對(duì)
通過本基金管理人直銷柜臺(tái)交易的實(shí)施特定申購費(fèi)率的特定投資群體（包括基本養(yǎng)
老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金
等），以其目前適用的特定申購費(fèi)率和上述享受1折優(yōu)惠后的申購費(fèi)率中孰低者執(zhí)
行。如基金原申購費(fèi)率為單筆固定金額的，則按原費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
原費(fèi)率指本基金管理人發(fā)布的最新的招募說明書及相關(guān)公告上注明的費(fèi)率。
2）個(gè)人投資者通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)選擇通聯(lián)支付方式申購（含
定期定額申購）本基金，享受申購費(fèi)率（含定期定額申購費(fèi)率，下同）4折優(yōu)惠，但
優(yōu)惠后申購費(fèi)率不低于0.6%，如優(yōu)惠后申購費(fèi)率低于0.6%，按照0.6%執(zhí)行；如基
金原申購費(fèi)率低于或等于0.6%的或者單筆申購費(fèi)為固定金額的，按原費(fèi)率執(zhí)行。
本基金管理人基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請(qǐng)參
閱本基金管理人網(wǎng)站。
個(gè)人投資者通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)選擇網(wǎng)上直銷匯款交易方式申
購本基金，享受申購費(fèi)率1折優(yōu)惠；如基金原申購費(fèi)率單筆固定金額的，則按原費(fèi)
率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。網(wǎng)上直銷匯款交易的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參閱本基金管理
人網(wǎng)站。
3、贖回費(fèi)用
（1）本基金A類基金份額贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額贖回費(fèi)率如下：
持有期限 A類基金份額贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.50%
7日（含）至30日 0.20%
30日以上（含） 0
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，
在基金份額持有人贖回A類基金份額時(shí)收取，對(duì)持有期少于7天（不含）的A類基
金份額持有人所收取贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持有期在7天以上（含）且少
于30天（不含）的A類基金份額持有人所收取贖回費(fèi)用總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
（2）本基金C類基金份額贖回費(fèi)率
本基金C類基金份額贖回費(fèi)率如下：
持有期限 C類基金份額贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.50%
7日（含）至30日 0.10%
30日以上（含） 0
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，
在基金份額持有人贖回C類基金份額時(shí)收取。對(duì)持有期少于7天（不含）的C類基
金份額持有人所收取贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)持有期在7天以上（含）且少
于30天（不含）的C類基金份額持有人所收取贖回費(fèi)用總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于
新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持有
人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期
地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履
行必要的手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定?；鸸芾砣艘勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定，將擺動(dòng)定價(jià)
機(jī)制的具體操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
（七）申購和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，
分別計(jì)算和公告基金份額凈值。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金
份額凈值，有效份額單位為份，申購份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)
后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（2）贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣
除相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、申購份額的計(jì)算
（1）A類基金份額申購份額的計(jì)算公式如下：
申購總金額=申請(qǐng)總金額
凈申購金額=申購總金額/（1+申購費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額申購費(fèi)用的申購，凈申購金額＝申購總金額－固定申
購費(fèi)用金額）
申購費(fèi)用=申購總金額-凈申購金額
（注：對(duì)于適用固定金額申購費(fèi)用的申購，申購費(fèi)用＝固定申購費(fèi)用金額）
申購份額=（申購總金額-申購費(fèi)用）/T日A類基金份額凈值
例一：某投資者（非特定投資群體）投資40,000.00元申購本基金A類基金份
額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，申購費(fèi)率為0.80%，則其可得到
的申購份額為：
申購總金額＝40,000.00元
凈申購金額=40,000.00/（1+0.80%）=39,682.54元
申購費(fèi)用=40,000.00-39,682.54=317.46元
申購份額=（40,000.00-317.46）/1.0400=38,156.29份
即：該投資者（非特定投資群體）投資40,000.00元申購本基金A類基金份額，
假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到38,156.29份A類基金份
額。
例二：某投資者（特定投資群體）投資100,000.00元通過基金管理人的直銷柜
臺(tái)申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，申購
費(fèi)率為0.08%，則其可得到的申購份額為：
申購總金額＝100,000.00元
凈申購金額=100,000.00/（1+0.08%）=99,920.06元
申購費(fèi)用=100,000.00-99,920.06=79.94元
申購份額=（100,000.00-79.94）/1.0400=96,076.98份
即：該投資者（特定投資群體）投資100,000.00元通過基金管理人的直銷柜臺(tái)
申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可
得到96,076.98份A類基金份額。
（2）C類基金份額申購份額的計(jì)算公式如下：
申購份額=申購總金額/T日C類基金份額凈值
例三：某投資者投資40,000.00元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C
類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=40,000.00/1.0400=38,461.54份
即：該投資者投資40,000.00元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0400元，則其可得到38,461.54份C類基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)
的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×適用的贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例四：某投資者贖回持有的10,000.00份A類基金份額，持有期限為15日，對(duì)
應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.20%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到
的贖回金額為：
贖回費(fèi)用=10,000.00×1.0160×0.20%＝20.32元
贖回金額=10,000.00×1.0160-20.32＝10,139.68元
即：該投資者贖回本基金10,000.00份A類基金份額，持有期限為15日，對(duì)應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.20%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的
贖回金額為10,139.68元。
例五：某投資者贖回持有的10,000.00份C類基金份額，持有期限為7日，對(duì)
應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到
的贖回金額為：
贖回費(fèi)用=10,000.00×1.0160×0.10%＝10.16元
贖回金額=10,000.00×1.0160-10.16＝10,149.84元
即：該投資者贖回本基金10,000.00份C類基金份額，持有期限為7日，對(duì)應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的
贖回金額為10,149.84元。
4、基金份額凈值的計(jì)算公式
基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的基金份額總數(shù)
本基金T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日內(nèi)（包括該
日）公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金各類
基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資
人的申購申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)
基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
7、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的
異常情況導(dǎo)致基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)、基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)或基金注冊(cè)登
記系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的，出現(xiàn)上述情形時(shí)，基金管理人有
權(quán)將上述申購申請(qǐng)全部或部分確認(rèn)失敗。
9、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者
單日或單筆申購金額上限的，出現(xiàn)上述情形時(shí)，基金管理人有權(quán)將上述申購申請(qǐng)全
部或部分確認(rèn)失敗。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
11、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將
退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資
人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理
人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)或延
緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)
可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)
贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后
的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因
支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可
對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖
回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申
請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延
期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如發(fā)生巨額贖回，且單個(gè)開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份
額超過前一開放日的基金總份額的10%時(shí)，對(duì)該單個(gè)基金份額持有人不超過10%比
例的贖回申請(qǐng)，與當(dāng)日其他贖回申請(qǐng)一起，按上述（1）、（2）方式處理；對(duì)該單
個(gè)基金份額持有人超過10%比例的贖回申請(qǐng)可以實(shí)施延期辦理。如下一開放日，該
單個(gè)基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處
理，直至該單個(gè)基金份額持有人單個(gè)開放日內(nèi)申請(qǐng)贖回的基金份額占前一開放日基
金總份額的比例低于10%。但是，如該單個(gè)基金份額持有人在當(dāng)日選擇取消贖回，
則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回
款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，
并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上
刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定，不遲于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，
并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明
確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基
金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份
額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；
司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要
求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，
并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷
售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)
劃最低申購金額。本基金已于2023年7月11日起開通定期定額投資計(jì)劃業(yè)務(wù)，具
體業(yè)務(wù)規(guī)則參見相關(guān)公告。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”章節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（十八）其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對(duì)基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基
金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
九、基金的轉(zhuǎn)換
（一）基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換（以下簡稱“轉(zhuǎn)換”）是指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人
屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額
轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。
（二）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2023年7月11日起開放日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。辦理基金間轉(zhuǎn)換的時(shí)間為
上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（如遇非港股通交易日
或港股通暫停交易的情形，基金管理人可暫停辦理基金份額的轉(zhuǎn)換及其他業(yè)務(wù)，并
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時(shí)除外。
投資人可在基金開放日申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖
回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同。由于各銷售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開展該業(yè)
務(wù)的時(shí)間可能有所不同，投資人應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)公告的時(shí)間為準(zhǔn)。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具體可轉(zhuǎn)換旗下基金范圍參見相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
（三）基金轉(zhuǎn)換的程序
1、申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)。
2、基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日），正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括
該日）對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包
括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行
調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申請(qǐng)。轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投
資者應(yīng)及時(shí)查詢。
3、基金轉(zhuǎn)換的登記
登記機(jī)構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日）。投資人T日的有
效基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)將在T＋1日對(duì)投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并于
開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）基金轉(zhuǎn)換的基本規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代
理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。投資者辦理
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申
購狀態(tài)。
2、基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)”法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)
入基金的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
3、轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入基金份額的持有時(shí)間將重新計(jì)算，即轉(zhuǎn)入基金份額的持有期將
自轉(zhuǎn)入基金份額確認(rèn)日起重新開始計(jì)算。
（五）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額最小單位可保留到分，單筆轉(zhuǎn)
出的基金份額不得低于10份。基金持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成其它
基金，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制?；鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換出時(shí)或
轉(zhuǎn)換出后在銷售機(jī)構(gòu)保留的本基金某類基金份額余額不足10份的，在申請(qǐng)轉(zhuǎn)換出
時(shí)需一次全部申請(qǐng)轉(zhuǎn)換出，否則基金管理人有權(quán)將剩余部分的該類基金份額強(qiáng)制贖
回。
每個(gè)工作日投資人在單個(gè)交易賬戶保留的本基金某類基金份額余額少于10份
時(shí)，若當(dāng)日該賬戶同時(shí)有該類基金份額的基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）
被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資人在該賬戶保留的本基金該類基金份額一次性全
部贖回。
（六）轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換分為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入（以下簡稱“轉(zhuǎn)入”）和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出（以下簡稱“轉(zhuǎn)出”）。
每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用相應(yīng)由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
及轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用兩部分構(gòu)成。
1、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用按照各基金最新的更新招募說明書及相關(guān)公告規(guī)定的贖回
費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式收取，贖回費(fèi)用按一定比例歸入基金財(cái)產(chǎn)（收取標(biāo)準(zhǔn)遵循各基金最
新的更新招募說明書相關(guān)規(guī)定），其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
2、轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用
從不收取申購費(fèi)用的基金或申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每
次收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金或不收取申購費(fèi)用
的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。申購補(bǔ)差費(fèi)用原則上按照轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)
分檔的轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差
費(fèi)率按照轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額分檔，并隨著轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額分檔遞減，具體收取情況視每次
轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率的差異情況而定。
投資者通過本基金管理人直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)可享
受部分轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)范圍及轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠的具體情況請(qǐng)參閱
本基金管理人網(wǎng)站和基金管理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。
（七）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×轉(zhuǎn)出基金對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用=轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申
購補(bǔ)差費(fèi)率/（1+對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額申購補(bǔ)差費(fèi)用的，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)＝固
定金額的申購補(bǔ)差費(fèi)）
凈轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=凈轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資者將其持有的博道和祥多元穩(wěn)健債券A類基金份額（以下簡稱“博
道和祥多元穩(wěn)健債券A”）10,000.00份轉(zhuǎn)換為博道啟航混合型證券投資基金A類基
金份額（以下簡稱“博道啟航混合A”），博道和祥多元穩(wěn)健債券A持有期限為30
天，適用贖回費(fèi)率為0。假設(shè)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日博道和祥多元穩(wěn)健債券A的基金份
額凈值為1.0280元，博道啟航混合A的基金份額凈值為1.0310元。博道和祥多元
穩(wěn)健債券A對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率為0.80%，博道啟航混合A對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率為1.50%。
則：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝10,000.00×1.0280＝10,280.00元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用＝10,280.00×0＝0元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝10,280.00-0＝10,280.00元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)=10,280.00×（1.50%-0.80%）/（1+1.50%-0.80%）
=71.46元
凈轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=10,280.00-71.46=10,208.54元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額＝10,208.54÷1.0310＝9,901.59份
例二：某投資者將其持有的博道和祥多元穩(wěn)健債券C類基金份額（以下簡稱“博
道和祥多元穩(wěn)健債券C”）10,000.00份轉(zhuǎn)換為博道啟航混合型證券投資基金A類基
金份額（以下簡稱“博道啟航混合A”），博道和祥多元穩(wěn)健債券C持有期限為30
天，適用贖回費(fèi)率為0。假設(shè)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日博道和祥多元穩(wěn)健債券C的基金份
額凈值為1.0250元，博道啟航混合A的基金份額凈值為1.0310元。博道和祥多元
穩(wěn)健債券C不收取申購費(fèi)，博道啟航混合A對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率為1.5%。則：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝10,000.00×1.0250＝10,250.00元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用＝10,250.00×0＝0元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝10,250.00-0＝10,250.00元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)=10,250.00×（1.5%-0）/（1+1.5%-0）=151.48
元
凈轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=10,250.00-151.48=10,098.52元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額＝10,098.52÷1.0310＝9,794.88份
（八）暫?；疝D(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入
基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回的情形和公告的有關(guān)規(guī)定一般也適用于暫停基
金轉(zhuǎn)換，具體暫?；蚧謴?fù)基金轉(zhuǎn)換的相關(guān)業(yè)務(wù)請(qǐng)?jiān)斠妼脮r(shí)本基金管理人發(fā)布的相關(guān)
公告。
本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的
余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖
回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情
況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例
確認(rèn)；但在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)部分的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將自動(dòng)予以撤
銷，不再視為下一開放日的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
十、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動(dòng)的投資管理，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)
的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金融
債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、
政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存
款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股票（含創(chuàng)業(yè)板及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、國債期貨
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相
關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
投資于股票、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）資產(chǎn)的比例合計(jì)不高
于基金資產(chǎn)的20%，投資于港股通標(biāo)的股票的資產(chǎn)占股票資產(chǎn)的0%-50%。每個(gè)交易
日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，基金保留的現(xiàn)金或投資于到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，本基金所指的現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
在正常市場環(huán)境中，本基金將綜合考慮各大類資產(chǎn)的波動(dòng)率和各類宏觀經(jīng)濟(jì)變
量，判斷周期所處的階段，對(duì)固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配
置比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，力爭通過資產(chǎn)配置降低組合波動(dòng)性，提高基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整
后收益。此外，本基金通過細(xì)分經(jīng)濟(jì)場景構(gòu)建防御因子，多維度監(jiān)測市場，當(dāng)預(yù)警
可能出現(xiàn)尾部異常風(fēng)險(xiǎn)時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的配置以防范凈值出現(xiàn)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、債券投資策略
（1）類屬配置策略
本基金通過分析不同類別債券品種的信用風(fēng)險(xiǎn)、稅收因素、市場流動(dòng)性、市場
風(fēng)險(xiǎn)等因素，綜合評(píng)估不同類別債券品種的利差和變化趨勢，比較不同類別債券風(fēng)
險(xiǎn)調(diào)整后的收益，確定組合在不同類別債券品種間的配置，包括在國債、央行票據(jù)、
金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券等債券品種間的分布，債券在浮動(dòng)利率債券和固定利
率債券間的分布。
（2）利率債策略
本基金對(duì)周期、估值、風(fēng)險(xiǎn)偏好、避險(xiǎn)情緒、利率特征等影響利率波動(dòng)的因素
進(jìn)行分析，判斷利率變動(dòng)趨勢，構(gòu)建并調(diào)整利率債組合。
（3）息差策略
本基金可通過正回購，融資買入預(yù)期收益率高于回購成本的債券，適當(dāng)運(yùn)用息
差策略來獲取息差收益。
（4）可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券同時(shí)具有債券與權(quán)益類證券的雙重特性。本基金主要
通過分析純債、正股、期權(quán)等因素對(duì)可轉(zhuǎn)債和可交債價(jià)值的影響，綜合選擇安全邊
際較高、基礎(chǔ)股票基本面優(yōu)良、具備配置價(jià)值的品種進(jìn)行投資。
（5）信用債投資策略（含資產(chǎn)支持證券，下同）
本基金將通過自上而下和自下而上研究相結(jié)合的方式，綜合研判宏觀經(jīng)濟(jì)周期、
信用利差、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、企業(yè)自身信用資質(zhì)包括公司背景、管理水平、經(jīng)營情況、
盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流狀況等因素，挑選符合信用資質(zhì)要求的信用債進(jìn)行投
資，嚴(yán)格控制信用風(fēng)險(xiǎn)，獲取票息收益。
本基金不得主動(dòng)投資于信用評(píng)級(jí)低于AA+級(jí)別的信用債，投資于信用評(píng)級(jí)為AA+
的信用債占信用債資產(chǎn)的比例不高于50%，投資于信用評(píng)級(jí)為AAA的信用債占信用
債資產(chǎn)的比例不低于50%，其中金融債券（不含政策性金融債）、企業(yè)債券、公司債
券、次級(jí)債券、中期票據(jù)、政府機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交
換債券等信用評(píng)級(jí)依照評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券信用評(píng)級(jí)，短期融資券、超短期融資券
等短期信用債的信用評(píng)級(jí)依照評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的主體信用評(píng)級(jí)，本基金投資的信用債
如果沒有債券信用評(píng)級(jí)，參照主體信用評(píng)級(jí)。本基金對(duì)信用債評(píng)級(jí)的認(rèn)定參照基金
管理人選定的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)（評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不包含中債資信評(píng)估有限責(zé)任公
司）。本基金持有信用債期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在該信
用債可交易之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定。
3、股票投資策略
（1）多因子量化選股策略
本基金遵循多因子選股思路，綜合考慮基本面因子、動(dòng)量因子、行為金融因子
等，對(duì)個(gè)股的潛在投資價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，挑選評(píng)分較高的個(gè)股構(gòu)建組合。同時(shí)，
動(dòng)態(tài)調(diào)整不同因子的配置權(quán)重，增強(qiáng)組合的風(fēng)格適應(yīng)性。
（2）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場。本
基金將遵循上述股票投資策略，選擇潛在投資價(jià)值較高的港股進(jìn)行投資。
4、國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)
水平。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的，
投資于國債期貨合約，對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高投資
效率。本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對(duì)債券市場進(jìn)行定性和定
量分析，并充分考慮國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保
值的有效性等因素，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作。
5、存托憑證投資策略
對(duì)于存托憑證投資，本基金將通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選出
具備投資價(jià)值的存托憑證進(jìn)行投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、可交
換債券和可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）資產(chǎn)的比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)的20%，
投資于港股通標(biāo)的股票的資產(chǎn)占股票資產(chǎn)的0%-50%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的
A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)
地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)
的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券
回購到期后不得展期；
（11）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣
出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行
證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投
資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事
通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×90%+滬深300指數(shù)收益率×8%＋中證港
股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×2%
選擇該業(yè)績比較基準(zhǔn)，是基于以下因素：
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的具有代
表性的債券市場指數(shù)，適合作為本基金債券資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
滬深300指數(shù)是滬深證券交易所第一次聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指
數(shù)，由中證指數(shù)有限公司編制和維護(hù)，是在上海和深圳證券市場中選取300只A股
作為樣本編制而成。該指數(shù)樣本對(duì)滬深市場的覆蓋度高，具有良好的市場代表性，
投資者可以方便地從報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)等財(cái)經(jīng)媒體中獲取。滬深300指數(shù)引進(jìn)國際指數(shù)
編制和管理的經(jīng)驗(yàn)，編制方法清晰透明，具有獨(dú)立性和良好的市場流動(dòng)性，與市場
整體表現(xiàn)具有較高的相關(guān)度；中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）是由中證指數(shù)有限公
司編制，選取符合港股通資格的普通股作為樣本股，采用自由流通市值加權(quán)計(jì)算，
以反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體狀況和走勢，二者的結(jié)合適合作為本基金股票
資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地
反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制上述指數(shù)或更改
指數(shù)名稱、或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者市場
上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基
金管理人可以在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后調(diào)整或變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)
公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映本
基金的投資策略。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平低于股票型基金和混
合型基金，高于貨幣市場基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制
下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基
金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟
取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)
定。
（九）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年1月20
日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報(bào)告期為2024年10月01日起至2024年12月31日。本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)
審計(jì)師審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 14,648,318.80 15.18
其中：股票 14,648,318.80 15.18
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 76,573,816.87 79.38
其中：債券 76,573,816.87 79.38
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 599,957.71 0.62
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 4,594,695.98 4.76
8 其他資產(chǎn) 51,613.17 0.05
9 合計(jì) 96,468,402.53 100.00
注：銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)余額包含存放在證券經(jīng)紀(jì)商基金專用證券賬戶
的證券交易結(jié)算資金。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 280,331.00 0.37
B 采礦業(yè) 539,498.00 0.72
C 制造業(yè) 8,057,750.64 10.68
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 562,504.00 0.75
E 建筑業(yè) 164,468.00 0.22
F 批發(fā)和零售業(yè) 382,227.00 0.51
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) 798,223.00 1.06
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,187,814.00 1.57
J 金融業(yè) 2,035,627.00 2.70
K 房地產(chǎn)業(yè) 210,464.00 0.28
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 64,131.00 0.09
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 107,233.86 0.14
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 223,604.30 0.30
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 34,443.00 0.05
S 綜合 - -
合計(jì) 14,648,318.80 19.42
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有通過港股通投資的股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 301327 華寶新能 2,200 168,762.00 0.22
2 000672 上峰水泥 20,900 159,885.00 0.21
3 601222 林洋能源 18,600 131,502.00 0.17
4 601939 建設(shè)銀行 14,100 123,939.00 0.16
5 000039 中集集團(tuán) 15,800 122,766.00 0.16
6 601966 玲瓏輪胎 6,800 122,672.00 0.16
7 600219 南山鋁業(yè) 31,000 121,210.00 0.16
8 300433 藍(lán)思科技 5,300 116,070.00 0.15
9 600299 安迪蘇 9,100 114,205.00 0.15
10 002001 新 和 成 4,900 107,653.00 0.14
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 66,321,214.13 87.92
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 10,252,602.74 13.59
其中：政策性金融債 10,252,602.74 13.59
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 76,573,816.87 101.51
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 019736 24國債05 330,000 33,881,760.00 44.92
2 019743 24國債11 100,000 10,542,010.96 13.98
3 240208 24國開08 100,000 10,252,602.74 13.59
4 019742 24特國01 80,000 9,080,458.08 12.04
5 019741 24國債10 84,000 8,638,629.04 11.45
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨投資。
10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的，投
資于國債期貨合約，對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效
率。本基金結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對(duì)債券市場進(jìn)行定性和定量分
析，并充分考慮國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的
有效性等因素，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
代碼 名稱 持倉量(買/賣) 合約市值(元) 公允價(jià)值變動(dòng)（元） 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)說明
- - - - - -
公允價(jià)值變動(dòng)總額合計(jì)（元） -
國債期貨投資本期收益（元） -184,420.81
國債期貨投資本期公允價(jià)值變動(dòng)（元） -
10.3本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金在本報(bào)告期內(nèi)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以審慎的態(tài)度進(jìn)行國債期貨投
資，在一定程度上對(duì)沖了利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)基金的影響，降低了基金凈值的
波動(dòng)。本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資國債期貨符合既定的投資政策和投資目的。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或者在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（1）2024年12月27日，國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局公示京金罰決字
〔2024〕43號(hào)行政處罰決定書，給予國家開發(fā)銀行罰款60萬元的行政處罰。
2024年1月5日，國家金融監(jiān)督管理總局公示金罰決字〔2023〕41號(hào)行政處罰
決定書，給予中國建設(shè)銀行股份有限公司罰款170萬元的行政處罰。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及
公司投資制度的要求?；鸸芾砣藢⒚芮懈櫹嚓P(guān)進(jìn)展，遵循價(jià)值投資的理念進(jìn)行
投資決策。
（2）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中，其他證券發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立
案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外
的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 51,613.17
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 51,613.17
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十一、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2024年12月31日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
1、博道和祥多元穩(wěn)健債券A凈值表現(xiàn)
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2024年 6.99% 0.34% 6.20% 0.13% 0.79% 0.21%
自基金合同生效起至今 6.57% 0.27% 6.10% 0.12% 0.47% 0.15%
2、博道和祥多元穩(wěn)健債券C凈值表現(xiàn)
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2024年 6.55% 0.34% 6.20% 0.13% 0.35% 0.21%
自基金合同生效起至今 5.83% 0.27% 6.10% 0.12% -0.27% 0.15%
（二）自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
注：本基金建倉期為自基金合同生效日起的6個(gè)月。截至建倉期結(jié)束，本基金
各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同及招募說明書有關(guān)投資比例的約定。
注：本基金建倉期為自基金合同生效日起的6個(gè)月。截至建倉期結(jié)束，本基金
各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同及招募說明書有關(guān)投資比例的約定。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金
應(yīng)收的申購基金款以及其他資產(chǎn)所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立托管賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶，協(xié)助提供開立國債期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請(qǐng)交易編
碼所需的基金托管人相關(guān)信息。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定
需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、國債期
貨合約、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)
價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債
的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事
件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易
日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為
基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限
制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折
價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用
數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)
優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切
實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)?
在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)
整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估值日在
證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易
日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息
得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投
資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交
易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以
可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首
次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，
不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或
行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國銀行間市場上交易的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)
格的固定收益品種，按成本估值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
5、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值；選定的第三方估值
機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)
算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯
率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價(jià)，或其他
可以反映公允價(jià)值的匯率進(jìn)行估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管
理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確
保基金估值的公平性。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。由此給基金份額持有人和基金造成
的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，基金托管人不承
擔(dān)賠付責(zé)任，但基金托管人過錯(cuò)造成的除外。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類
基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)
定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值
錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、
無法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他錯(cuò)誤等，
因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯(cuò)誤的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該估值
錯(cuò)誤取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)
調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于
估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤
責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義
務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)
誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并
且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估
值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全
部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償
受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求
交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受
損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原
因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登
記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有
通行做法，在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基金托
管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則協(xié)商確定處理原則。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金
資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)
基金凈值予以公布。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（十）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第9項(xiàng)條款
進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、第三方估值機(jī)
構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等非基
金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或即使發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基
金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十四、基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基
金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金
份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金的同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，無需召開基金
份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分
配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)
定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，登記機(jī)構(gòu)可
將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十五、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外）；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.70%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.70%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對(duì)無誤后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前
5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對(duì)無誤后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前
5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.40%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對(duì)無誤后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次
月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人或基金管理人委托的登記
機(jī)構(gòu)，由基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假
日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
本基金申購費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)斠姳?
招募說明書“基金份額的申購與贖回”。
本基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)斠姳菊心颊f明
書“基金的轉(zhuǎn)換”一章。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)
人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)
核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以
書面或雙方約定的其他方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)
計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露
辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者
能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本
為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說
明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站
上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終
止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合
同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定
網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的
次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)
告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將
季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其
他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有
份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人
變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三
十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)
務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)；
（21）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)后重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人
對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相
關(guān)信息披露義務(wù)。
10、投資國債期貨的信息披露
本基金投資國債期貨，基金管理人需按照法規(guī)要求在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年
度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交
易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)基金總體
風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。如將來法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)有另行規(guī)定的，從其規(guī)定。
11、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其
持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末的資
產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排
序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。如將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)有另行規(guī)定的，從其
規(guī)定。
12、投資流通受限證券的信息披露
本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)
交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成
本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
13、投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中按屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求披露本基金參與港股通標(biāo)的
股票交易的相關(guān)情況。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
14、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
15、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
16、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）暫?；蜓舆t披露與基金凈值相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述如暫停估值等情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露
與基金凈值相關(guān)信息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，并經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值時(shí)；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（七）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露
的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)
會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所或辦公場所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
十八、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并于五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按照啟用側(cè)
袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回
申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖
回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨
額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放日主袋賬戶總份額
的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金
管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核
算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提；側(cè)袋賬戶的托管費(fèi)根據(jù)法律法規(guī)按側(cè)袋賬戶基金資產(chǎn)凈值
為基數(shù)計(jì)提，法律法規(guī)對(duì)側(cè)袋賬戶的計(jì)提基數(shù)等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方
可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)
向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)
及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法
一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及
時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披
露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶
及特定資產(chǎn)的相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編
制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相
關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能
是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金產(chǎn)品時(shí)，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資者在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)
品資料概要等信息披露文件，充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考
慮本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資
產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的
基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
依據(jù)投資對(duì)象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基
金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的
收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承
擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身
的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)
險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日基金的凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超
過前一開放日基金總份額的百分之十時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回申請(qǐng)的全部基
金份額，或贖回的款項(xiàng)可能延緩支付。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定
額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但
并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的
等效理財(cái)方式。
本基金可通過港股通投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似
的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資
所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降
低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因分紅等行
為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場波動(dòng)等因素的影響下，
基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其
未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保
證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基
金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)?；鸸芾砣?、基
金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對(duì)基金投資收益做出任何承諾或保證。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)基金收益水平產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展
政策等）和證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的
特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對(duì)基金收益造成
影響。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率
直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券
和債券回購，其收益水平會(huì)受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)
務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。
如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的
利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)
風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
5、購買力風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，
基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而使基金的實(shí)際收益下降，
影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒
絕支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影
響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性
較大，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接受投資
人的贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使資產(chǎn)凈值產(chǎn)生
不利的影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果基金
資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，可能影響基
金份額凈值。
1、本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運(yùn)作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，
具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（如遇
非港股通交易日或港股通暫停交易的情形，基金管理人可暫停辦理基金份額的申購、
贖回及其他業(yè)務(wù)，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告），但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購和贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間在申購贖回開始公告中規(guī)定。
為切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則，本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)申購贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)，
包括但不限于：
（1）當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購
比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的
合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)
模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
（2）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。基金管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，將擺動(dòng)定價(jià)
機(jī)制的具體操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
（3）本基金管理人對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，
并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金的申購申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”。
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動(dòng)性較好的規(guī)
范型交易場所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票、債券和貨幣市場工具以及港股通標(biāo)的股票等），同時(shí)本基金基于分散投
資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場環(huán)境下本基
金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后
的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因
支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可
對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖
回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申
請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延
期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如發(fā)生巨額贖回，且單個(gè)開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份
額超過前一開放日的基金總份額的10%時(shí)，對(duì)該單個(gè)基金份額持有人不超過10%比
例的贖回申請(qǐng)，與當(dāng)日其他贖回申請(qǐng)一起，按上述（1）、（2）方式處理；對(duì)該單
個(gè)基金份額持有人超過10%比例的贖回申請(qǐng)可以實(shí)施延期辦理。如下一開放日，該
單個(gè)基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處
理，直至該單個(gè)基金份額持有人單個(gè)開放日內(nèi)申請(qǐng)贖回的基金份額占前一開放日基
金總份額的比例低于10%。但是，如該單個(gè)基金份額持有人在當(dāng)日選擇取消贖回，
則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回
款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
如果出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公
平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括但不限于延期辦理巨額
贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、擺動(dòng)定價(jià)、
暫停基金估值、啟用側(cè)袋機(jī)制等，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔
助措施，同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日
常監(jiān)控，保護(hù)基金份額持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資
者將可能面臨無法辦理申購、其贖回申請(qǐng)被拒絕或延期辦理、贖回款項(xiàng)延緩支付，
或面臨贖回成本或申購成本較高等風(fēng)險(xiǎn)。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)
行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔
離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份
額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)
價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金
份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在
基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資
產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理
人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后
主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考
慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)
績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（五）本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于債券型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，因投
資債券資產(chǎn)而面臨債券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)，基金凈值表現(xiàn)會(huì)受到債券市
場波動(dòng)的影響。本基金為二級(jí)債基，投資于股票、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券（含分
離交易可轉(zhuǎn)債）資產(chǎn)的比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)的20%，投資于港股通標(biāo)的股票的
資產(chǎn)占股票資產(chǎn)的0%-50%，因投資權(quán)益類資產(chǎn)而面臨權(quán)益類資產(chǎn)市場的系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)，基金凈值表現(xiàn)會(huì)受到股票市場波動(dòng)的影響。在通常情況下本基金的
預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于純債基金。
（六）投資港股通標(biāo)的股票的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體如下：
1、港股通額度不足導(dǎo)致無法交易的風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)目前存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度
使用完畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時(shí)段，
當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
2、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金若投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R
率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易
實(shí)際適用的結(jié)算匯率。
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，港幣相對(duì)于人民幣的匯率變化將會(huì)影響本基金以
人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。人民幣對(duì)港幣的匯
率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生影響。故本基金投資面
臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失。
3、香港市場的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金可通過“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”投資于香港市
場，在市場環(huán)境、市場進(jìn)入、投資額度、可投資對(duì)象、稅務(wù)政策、市場制度等方面
都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對(duì)本基
金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對(duì)投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或
間接的影響。
（2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在“內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
①港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)。香港市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買
入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），且證券交易價(jià)格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，
因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大，可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)；
②港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。只有內(nèi)地、香港兩地均為交易
日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情
形（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而香港市場照常交易或內(nèi)地市場開市香港市場休
市但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致港股不能及時(shí)賣出帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
以及基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成
其價(jià)格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的
風(fēng)險(xiǎn)；
③交收制度帶來的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于香港市場實(shí)行T+2日（T日買賣股票，
資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣
出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后第二個(gè)港股通交易日）才能在
香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收
制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及
時(shí)到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
④本基金因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，
所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但不
得買入，上海證券交易所及深圳證券交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票發(fā)行人
供股、港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購
權(quán)利憑證在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，其行權(quán)等
事宜按照中國證監(jiān)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定處理；因港股通
股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，
不得通過港股通買入或賣出；
⑤代理投票。由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向
香港中央結(jié)算有限公司提交投票意愿，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)投資者設(shè)
定的意愿征集期比香港中央結(jié)算有限公司的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日
的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配
持有基數(shù)。
4、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
（七）投資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險(xiǎn)
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券是指持有人可以在約定的時(shí)間內(nèi)按照約定的價(jià)格將持
有的債券轉(zhuǎn)換為普通股票的債券，是兼具債券性質(zhì)和權(quán)益性質(zhì)的投資工具。可轉(zhuǎn)換
債券和可交換債券既面臨發(fā)行人無法按期償付本息的信用風(fēng)險(xiǎn)，也面臨二級(jí)市場價(jià)
格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。另外，可轉(zhuǎn)債和可交換債一般具有強(qiáng)制贖回等條款，可能會(huì)增加相
應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（八）投資國債期貨的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于國債期貨，國債期貨作為一種金融衍生品，其價(jià)值取決于一種
或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。
投資國債期貨所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、
信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。具體為：
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于國債期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)是
國債期貨投資中最主要的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于國債期貨合約無法及時(shí)變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)是指國債期貨合約價(jià)格和指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成
的風(fēng)險(xiǎn)，以及不同國債期貨合約價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的期現(xiàn)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)是指由于無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持國債期貨合約
頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）信用風(fēng)險(xiǎn)是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或者
系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
此外，由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈，并且其
定價(jià)相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐狄灿锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。
（九）投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，基金
管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請(qǐng)基金份額持有人關(guān)
注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動(dòng)在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
（十）投資科創(chuàng)板股票的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保
及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，由于投入
規(guī)模大、技術(shù)迭代快、盈利周期長等行業(yè)特點(diǎn)，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存
在較大不確定性，個(gè)股可能面臨較大的市場風(fēng)險(xiǎn)。
科創(chuàng)板股票競價(jià)交易設(shè)置較寬的價(jià)格漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，
上市后前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，股價(jià)可能表
現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動(dòng)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，二級(jí)市場上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較
低，整體板塊活躍度可能弱于A股其他板塊；科創(chuàng)板機(jī)構(gòu)投資者占比較大，板塊股
票存在一致性預(yù)期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時(shí)期存在基金交易成交等待
時(shí)間較長或無法成交的可能。
（3）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板實(shí)行比A股其他板塊更為嚴(yán)格的退市標(biāo)準(zhǔn)，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)
上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
（4）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板將集中以成長性的科技創(chuàng)新企業(yè)為主，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨
同，個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（5）政策風(fēng)險(xiǎn)
國家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，
國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來政策影響。
（十一）投資流通受限證券的特定風(fēng)險(xiǎn)
基金投資流動(dòng)受限證券將面臨證券市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在幾個(gè)方面：基
金建倉困難，或建倉成本很高；基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很高；
不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)；證券投資中個(gè)券和個(gè)股的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
等。
（十二）投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基
礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境
外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
若本基金投資存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，還面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行
機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、
享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；
因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)
管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其
他風(fēng)險(xiǎn)等。
（十三）基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管
理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)終
止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣寺氊?zé)終
止，涉及基金管理人、臨時(shí)基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，相關(guān)基
金管理人對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
（十四）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、
證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)
收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法可能不同，因此銷售機(jī)
構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述也可能存在不同，投資人
在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢
驗(yàn)。
（十五）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯(cuò)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)
構(gòu)等機(jī)構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因金融市場危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制
能力的因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)；
4、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管
人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起生效，
并自生效后方可執(zhí)行，決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、本基金作為被合并方與其他基金進(jìn)行合并的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管
理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及
中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期
限。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或
其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基
金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為
結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，則基金管理人、基金托管人須與選擇的證券經(jīng)紀(jì)
商簽訂相關(guān)協(xié)議，約定證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)履行的相關(guān)交易結(jié)算和交易監(jiān)控等職責(zé)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向
他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供
的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活
期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，協(xié)
助提供開立國債期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請(qǐng)交易編碼所需的基金托管人相關(guān)信息，為
基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)
產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，協(xié)助提供開
立國債期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請(qǐng)交易編碼所需的基金托管人相關(guān)信息，按照《基金
合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割
事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)
等有權(quán)機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)
的措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法定
最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基
金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)
則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和補(bǔ)
充，并保證其真實(shí)性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表
有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
1、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但按基金合
同約定調(diào)整的除外；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召
開基金份額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人
大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率、變更或增加收
費(fèi)方式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》
進(jìn)行修改；
4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉
及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
6）增加基金份額類別或調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置；
7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面
告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人
自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)
當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效
期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中
說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方
式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指
定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通
知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或
基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人
大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)
符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基
金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議
通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的
基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)
者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分
之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月
以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人
大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金
總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以會(huì)議通
知載明的形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布
相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基
金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如
果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定
的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收
取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人
直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份
額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有
人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持
有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表基金總份額三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表
決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出
具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金亦可采用
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開
基金份額持有人大會(huì)，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他非書面方式授權(quán)他人代為
出席會(huì)議并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明，會(huì)議程序比照
現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律
法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其
他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)
在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)
主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的
情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基
金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持
表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金
份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有
人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或
單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止
日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)
督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別
決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金
管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并（就上述情形，
法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)
表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、
逐項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場開會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)
在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有
人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人
自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管
人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議
的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾?
人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公
布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可
以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，
重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，
不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和
側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金
份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或
代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
（4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人
參與基金份額持有人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條
件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人提前公
告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
（3）本基金作為被合并方與其他基金進(jìn)行合并的；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)
會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金
管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以
及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出
具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)仲裁，根據(jù)中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地
點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)
用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)一份外，基金管理人、基金托
管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的
辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
二十二、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號(hào)301室
法定代表人：莫泰山
成立時(shí)間：2017年6月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2017】822號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元人民幣
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:劉連舸
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票
據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從
事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱
服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外
匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以
外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代
客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、
見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤?
許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)?
貨幣；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，對(duì)基金管理人的下列
投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：
（1）對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫、
債券庫（如有）等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供給基金托管人。基金管理人可以
根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金
托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金融
債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、
政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行
存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股票（含創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、國
債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
投資于股票、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）資產(chǎn)的比例合計(jì)不高
于基金資產(chǎn)的20%，投資于港股通標(biāo)的股票的資產(chǎn)占股票資產(chǎn)的0%-50%。每個(gè)交
易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，基金保留的現(xiàn)金或投資于
到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，本基金所指
的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）對(duì)基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督。
1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、可交換
債券和可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）資產(chǎn)的比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)的20%，
投資于港股通標(biāo)的股票的資產(chǎn)占股票資產(chǎn)的0%-50%；
2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H
股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的
證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定
的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益
人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回
購到期后不得展期；
11）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；
②在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣
出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)不低于基金資產(chǎn)的80%，以符合《基
金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
12）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部開放式基金（包括開放式
基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全
部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開
展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一
致；本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體
為交易對(duì)手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資
范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上
市交易的股票合并計(jì)算；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它投資比例限制。
除上述第2）、13）、14）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事
通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金產(chǎn)
品資料概要、基金清算報(bào)告等進(jìn)行復(fù)核。
3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約定，
應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基
金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。
基金管理人對(duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)
向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)
拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏教崾竞髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以
書面形式向基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時(shí)改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托
管人有權(quán)依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人
依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管
理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守
相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)
議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、
開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金
資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露
和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人
限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。
在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；?
托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律
法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人
并改正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律
法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)
產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
（1）基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止募集時(shí)，
募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)
作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)
由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶（即“托管賬戶”）的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印
鑒由基金托管人保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的一切貨幣收支活
動(dòng)包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基
金的銀行賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基
金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款
銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和
使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管
人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
5、債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同
業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行
報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬
戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。
6、證券資金賬戶的開立和管理
（1）基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀(jì)商處為本基
金開立證券資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)
算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商的規(guī)定執(zhí)
行。
（2）基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
證券資金賬戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證券資金
賬戶與基金托管銀行賬戶建立第三方存管關(guān)系。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥
善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大
合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30
日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代
表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基
金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金
托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與原件一致
的加蓋公章的合同復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算
日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于
每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核
結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基
金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允
價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)
值的價(jià)格估值。本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行
估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及
時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯(cuò)
時(shí)，視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)任一類基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類
基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人，在
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)
定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金
份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)
據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正
確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了
基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了
賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金
額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金
額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、第三方估值機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等非基金管理人和基
金托管人原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取
必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或即使發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述
原因無法及時(shí)更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免
除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)
商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以
公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊(cè)、基金合同
終止日的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額
持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持
有人名冊(cè)。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不少于
20年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)
法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，
并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通
過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京
的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為
北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)用
由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。
3、除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）基金托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金
的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)于基金份額持有人，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)，并將根
據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人交易信息查詢及信息定制服務(wù)
1、基金交易確認(rèn)查詢服務(wù)：基金投資者在交易申請(qǐng)被受理的2個(gè)工作日后，
可以到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印該項(xiàng)交易的確認(rèn)信息，或者通過基金管理人網(wǎng)站進(jìn)行查
詢。
2、信息定制服務(wù)：基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客服熱線電話等
通道提交信息定制申請(qǐng)。目前可定制的信息主要有：基金份額周凈值、交易確認(rèn)、
電子對(duì)賬單服務(wù)等?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條件、方式
和內(nèi)容。
（二）客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
基金管理人客戶服務(wù)中心提供工作時(shí)間電話查詢服務(wù)，基金份額持有人可查詢
基金余額、交易情況、基金產(chǎn)品與服務(wù)等相關(guān)信息?？蛻舴?wù)中心在工作日提供人
工咨詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人可通過基金管理人全國統(tǒng)一客服熱線：400-085-2888
（免長途話費(fèi)）享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、信息定制、通訊資料修改、投訴建議等
多項(xiàng)服務(wù)。
（三）網(wǎng)站服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.bdfund.cn）享受理財(cái)資訊、信
息披露、產(chǎn)品信息等多項(xiàng)服務(wù)。
（四）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
本基金已開通轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，具體實(shí)施方法請(qǐng)參見相關(guān)公告。
（五）定期定額投資計(jì)劃
本基金已開通定期定額投資計(jì)劃，具體實(shí)施方法請(qǐng)參見相關(guān)公告。
（六）投訴受理服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人客服電話、網(wǎng)站、電子郵件（客戶服務(wù)郵
箱：services@bdfund.cn）、傳真（021-80226289）等方式對(duì)基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式聯(lián)系基金
管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
本招募說明書更新期間基金披露的其他重要事項(xiàng)如下：
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露日期
1 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金（更新）招募說明書（2024年第1號(hào)） 2024年3月1日
2 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年3月1日
3 博道基金管理有限公司旗下部分基金年度報(bào)告提示性公告 2024年3月29日
4 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金2023年年度報(bào)告 2024年3月29日
5 博道基金管理有限公司關(guān)于增加京東肯特瑞基金銷售有限公司為博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024年4月2日
6 博道基金管理有限公司旗下全部基金季度報(bào)告提示性公告 2024年4月22日
7 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金2024年第一季度報(bào)告 2024年4月22日
8 博道基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 2024年6月7日
9 博道基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加國信證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024年6月26日
10 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年6月27日
11 博道基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加?xùn)|莞證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024年7月9日
12 博道基金管理有限公司旗下全部基金季度報(bào)告提示性公告 2024年7月19日
13 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金2024年第二季度報(bào)告 2024年7月19日
14 博道基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加上海攀贏基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024年8月15日
15 博道基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加?xùn)|吳證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024年8月26日
16 博道基金管理有限公司旗下部分基金中期報(bào)告提示性公告 2024年8月30日
17 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金2024年中期報(bào)告 2024年8月30日
18 博道基金管理有限公司關(guān)于北京分公司營業(yè)場所變更的公告 2024年9月5日
19 博道基金管理有限公司關(guān)于增加招商銀行股份有限公司為博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024年9月11日
20 博道基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告 2024年10月25日
21 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金2024年第三季度報(bào)告 2024年10月25日
22 博道基金管理有限公司關(guān)于增加國泰君安證券股份有限公司為博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024年11月27日
23 博道基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告 2024年12月21日
24 博道基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告 2025年1月22日
25 博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金2024年第四季度報(bào)告 2025年1月22日
投資者可通過指定報(bào)刊/中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站/基金管理人網(wǎng)站
（www.bdfund.cn）查閱上述公告。
二十五、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所，投資
人可在辦公時(shí)間查閱；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制
件或復(fù)印件。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托
管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.bdfund.cn）查閱和下載招募說
明書。
二十六、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金募集注冊(cè)的文件
（二）《博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金基金合同》
（三）《博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金的法律意見書
博道基金管理有限公司
二○二五年二月二十八日
博道和祥多元穩(wěn)健債券型證券投資基金（更新）招募說明書（2025年第1號(hào)）.pdf