興證全球中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（興證全球中債0-3年政策性金融債指數(shù)C份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
興證全球中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（興證全球中債0-3年政
策性金融債指數(shù)C份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月12日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 興證全球中債0-3年政策性金融債指數(shù) 基金代碼 020764
下屬基金簡稱 興證全球中債0-3年政策性金融債指數(shù)C 下屬基金交易代碼 020765
基金管理人 興證全球基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2024年4月15日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日開放
基金經(jīng)理 季偉杰 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年4月15日
證券從業(yè)日期 2014年8月5日
注：證券從業(yè)的涵義遵從行業(yè)的相關規(guī)定，包括資管相關行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
敬請閱讀《興證全球中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書》“基金的投資”部分了解與本
基金投資有關的詳細情況。
投資目標 本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金投資范圍主要為標的指數(shù)成份券和備選成份券等。為更好實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于具有良好流動性的金融工具，包括除標的指數(shù)成份券和備選成份券以外的國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、政策性金融債、央行票據(jù)、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。 本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（包括可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于待償期0年-3年（包含3年）的標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等，其它金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金為被動式指數(shù)基金，主要采用抽樣復制和動態(tài)優(yōu)化的方法，投資于標的指數(shù)中具有代表性和流動性較好的成份券以及備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構造與標的指數(shù)風險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤。 在正常市場情況下，本基金力爭實現(xiàn)凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應采取合理措施，避免跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負面事件面臨違約風險，且指數(shù)編制機構暫未作出調(diào)整的，基金管理人應當按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份券進行調(diào)整。
業(yè)績比較基準 中債-0-3年政策性金融債指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。同時，本基金為指數(shù)型基金，本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及其備選成份券，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。 基金管理人對本基金的風險評級為R2。
注：本基金的標的指數(shù)：中債-0-3年政策性金融債指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：比例為占基金總資產(chǎn)的比例。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：1、基金過往業(yè)績不代表未來。
2、2024年數(shù)據(jù)統(tǒng)計期間為2024年4月15日（基金合同生效之日）至2024年12月31日，數(shù)據(jù)按實
際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折算。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 N＜7日 1.50%
N≥7日 0.0
注：1、本基金A類基金份額收取認/申購費用，C類基金份額不收取認/申購費用。
2、認/申購費用由投資人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
3、N為自然日。
4、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持
有期少于7日的基金份額所收取的贖回費，贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.15% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.05% 基金托管人
銷售服務費 0.1% 銷售機構
審計費用 50,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書“基金的費用與稅收”章節(jié) -%
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、披露相應費用年金額的為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
興證全球中債0-3年政策性金融債指數(shù)C
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.30%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件，全面認識本基金產(chǎn)品
的風險收益特征，充分考慮自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行
為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管理風險、流動性風險、
本基金特定風險、操作或技術風險、合規(guī)風險等。在投資者作出投資決策后，基金投資運作與基金凈值變化
引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定
盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認
真閱讀招募說明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性
判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承
擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險，個
別證券特有的非系統(tǒng)性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風險，基金投
資對象與投資策略引致的特有風險，等等。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成
份券違約等潛在風險，具體風險詳見招募說明書。
本基金主要投資于政策性金融債，可能面臨政策性銀行改制后的信用風險、政策性金融債流動性風險、
投資集中度風險等。
本基金投資范圍包括國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。
本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。同時，
本基金為指數(shù)型基金，本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及其備選成份券，具有與標的指數(shù)相似的風險收益
特征。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟動側(cè)袋機
制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡
稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)
袋機制時的特定風險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的20%，但在基金運作過程中因基金份
額贖回等情形導致被動達到或超過20%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金的注冊和核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金管理人保證本概要所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確
性和完整性承擔責任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本概要中的凈值表現(xiàn)、投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不
存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基
金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
與本基金有關的以下資料登載于基金管理人網(wǎng)站等規(guī)定網(wǎng)站：
（1）基金合同及其修訂、托管協(xié)議及其修訂、基金招募說明書及其更新；
（2）基金定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告；
（3）基金份額凈值和基金份額累計凈值；
（4）基金銷售機構及其聯(lián)系方式；
（5）與本基金有關的其他重要資料。
基金管理人聯(lián)系方式如下：
基金管理人網(wǎng)站：www.xqfunds.com
基金管理人客服電話：400-678-0099（免長話費）、021-38824536
通過在線客服直接咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關事宜
六、其他情況說明
本基金產(chǎn)品資料概要是招募說明書及其更新的摘要文件，僅用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
投資者投資本基金前應仔細閱讀基金的招募說明書（及其更新）和基金合同等法律文件。
爭議解決方式：各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如不愿
或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國
際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當
事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
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