諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金第十一個開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金第十一個開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年6月11日
1公告基本信息
基金名稱 諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金
基金簡稱 諾安泰鑫一年定期開放債券
基金主代碼 000201
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2013年11月5日
基金管理人名稱 諾安基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國工商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 諾安基金管理有限公司
公告依據(jù) 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金招募說明書》及其更新（以下簡稱“招募說明書”）的有關(guān)規(guī)定。
申購起始日 2025年6月16日
贖回起始日 2025年6月16日
下屬分級基金的基金簡稱 諾安泰鑫一年定期開放債券A 諾安泰鑫一年定期開放債券C 諾安泰鑫一年定期開放債券D
下屬分級基金的交易代碼 000201 001964 020796
該分級基金是否開放申購、贖回業(yè)務(wù) 是 是 是
注：諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）為一年定期開
放基金，第十一個開放期時間為2025年6月16日至2025年7月15日，開放期內(nèi)本基金接
受申購、贖回業(yè)務(wù)申請。自2025年7月16日起至一年后對應(yīng)日的前一日（2026年7月15
日）為本基金的第十二個封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回業(yè)務(wù)申請。
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
本基金將開放期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的每一個交易日設(shè)為開放日，為投
資者辦理申購、贖回業(yè)務(wù)，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時除外。
諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金第十一個開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
通過本公司直銷柜臺和網(wǎng)上交易系統(tǒng)（目前僅對個人投資者開通）申購本基金，每個基
金賬戶首次申購的最低金額為人民幣1元（含申購費），追加申購的最低金額為人民幣1元
（含申購費）。
各銷售機構(gòu)對上述最低申購限額、交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為
準(zhǔn)。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的申購金額的數(shù)量限制?；鸸?
理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
3.2申購費率
申購費用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不
列入基金財產(chǎn)。
（1）A類基金份額
本基金A類基金份額在開放期申購時收取申購費用，申購費率隨申購金額的增加而遞
減，具體費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 0.6%
100萬元≤M＜200萬元 0.3%
200萬元≤M＜500萬元 0.2%
M≥500萬元 每筆1000元
（2）C類基金份額
本基金C類基金份額不收取申購費用。
（3）D類基金份額
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本基金D類基金份額在開放期申購時收取申購費用，申購費率隨申購金額的增加而遞
減，具體費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 0.6%
100萬元≤M＜200萬元 0.3%
200萬元≤M＜500萬元 0.2%
M≥500萬元 每筆1000元
3.3其他與申購相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)
上交易、電話交易等）進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期開展基金促銷活動。在基金促銷
活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以確?；鸸乐档墓?
平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
通過本公司直銷柜臺和網(wǎng)上交易系統(tǒng)贖回本基金，基金份額持有人贖回本基金的最低份
額為0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致該
基金份額持有人在單個渠道的基金份額余額少于相應(yīng)的最低贖回限額時，余額部分的基金份
額必須一同贖回。
各銷售機構(gòu)對最低贖回限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的贖回份額的數(shù)量限制?；鸸?
理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
4.2贖回費率
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額，對持續(xù)持有期不少于7日的投
資者，在開放日期間贖回基金份額的，不收取贖回費用。
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額，對持續(xù)持有期少于7日的投資
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者，在開放日期間贖回基金份額的，收取1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財
產(chǎn)。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整贖回費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)
上交易、電話交易等）進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期開展基金促銷活動。在基金促銷
活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金贖回費率。
當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以確?；鸸乐档墓?
平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5基金銷售機構(gòu)
5.1場外銷售機構(gòu)
（1）A類基金份額的銷售機構(gòu)
1）直銷機構(gòu)
諾安基金管理有限公司直銷柜臺及直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)。
2）場外非直銷機構(gòu)
非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
（2）C類基金份額的銷售機構(gòu)
1）直銷機構(gòu)
諾安基金管理有限公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)。
2）場外非直銷機構(gòu)
非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
（3）D類基金份額的銷售機構(gòu)
1）直銷機構(gòu)
諾安基金管理有限公司直銷柜臺及直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)。
2）場外非直銷機構(gòu)
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非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。投資者在各銷售機構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流
程。
6基金份額凈值公告的披露安排
基金合同生效后，在本基金的封閉期期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一
次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在開放期首日披露本基金封閉期最后一個工作日的各類基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
在本基金的開放期期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過其指定網(wǎng)站、
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露交易日的基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7其他需要提示的事項
（1）根據(jù)基金合同、招募說明書的規(guī)定，本基金的封閉期為自每一開放期結(jié)束之日次
日起（包括該日）一年的期間。封閉期內(nèi)，本基金不接受申購、贖回業(yè)務(wù)申請。每個封閉期
結(jié)束之日后第一個工作日起進(jìn)入開放期，開放期內(nèi)，本基金接受申購、贖回業(yè)務(wù)申請。在開
放期的最后一日（份額折算日），本基金將進(jìn)行份額折算，即基金管理人根據(jù)基金合同的約
定，在基金份額持有人持有的基金份額所代表的資產(chǎn)凈值總額保持不變的前提下，對本基金
所有份額進(jìn)行折算，將本基金所有份額的基金份額凈值調(diào)整為1.00元，并將基金份額按折
算比例相應(yīng)調(diào)整。
（2）2025年6月16日至2025年7月15日為本基金第十一個開放期，即在2025年6
月16日至2025年7月15日期間，本基金接受申購、贖回申請；自2025年7月16日起不
再接受申購、贖回申請，投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放期內(nèi)的具體業(yè)務(wù)辦理
時間內(nèi)提出申購、贖回的申請。
（3）本公告僅對本基金第十一個開放期內(nèi)開放申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。
投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等
法律文件及相關(guān)臨時公告。
（4）由于各銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時間有所不同，投
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資人應(yīng)以銷售機構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
（5）基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本基金管理人提醒投資
者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的
投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應(yīng)仔細(xì)閱讀最新的
基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件及相關(guān)公告，充分認(rèn)識本基金的
風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并根據(jù)自身的投資目的、投
資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售
適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
（6）本基金因相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定所需而擬變更之其他事宜，將另行
公告。
（7）本基金基金合同生效后，在開放期的最后一日日終，如發(fā)生以下情形之一的，則
無須召開持有人大會，基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行財產(chǎn)清算：
1）基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。
2）基金份額持有人人數(shù)少于200人。
3）本基金前十名份額持有人持有的基金份額超過基金總份額的90%。
（8）投資者可以通過撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-8998進(jìn)行咨詢；也可至本公司
網(wǎng)站www.lionfund.com.cn了解相關(guān)情況。
特此公告。
諾安基金管理有限公司
2025年6月11日
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