圓信永豐基金管理有限公司圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
圓信永豐基金管理有限公司
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人:圓信永豐基金管理有限公司
基金托管人:興業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年四月
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.............................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................12
五、基金財產(chǎn)的保管................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行........................................17
七、交易及清算交收安排............................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算....................................28
九、基金收益分配..................................................35
十、基金信息披露..................................................37
十一、基金費用....................................................39
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................42
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................43
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................44
十五、禁止行為....................................................47
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................49
十七、違約責(zé)任....................................................51
十八、爭議解決方式................................................52
十九、托管協(xié)議的效力..............................................53
二十、其他事項....................................................54
二十一、托管協(xié)議的簽訂............................................55
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于圓信永豐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限責(zé)任公司,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬
募集發(fā)行圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金;
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;
鑒于圓信永豐基金管理有限公司擬擔(dān)任圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金的
基金管理人,興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金的
基金托管人;
為明確圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的
權(quán)利義務(wù)關(guān)系,特制訂本托管協(xié)議;
除非另有約定,《圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基
金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義;若有抵觸應(yīng)以基
金合同為準(zhǔn),并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的,側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
(一)基金管理人(以下或簡稱“管理人”)
名稱:圓信永豐基金管理有限公司
注冊地址:中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)(保稅港區(qū))海景南二路
45號4樓02單元之175
辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈19層
郵政編碼:200122
法定代表人:胡榮煒
成立日期:2014年1月2日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2013〕
1514號
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊資本:人民幣貳億元整
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務(wù)
(二)基金托管人(以下或簡稱“托管人”)
名稱:興業(yè)銀行股份有限公司(簡稱:興業(yè)銀行)
注冊地址:福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址:上海市銀城路167號4樓
法定代表人:呂家進(jìn)
成立日期:1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國人民銀行總行,銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:207.74億元人民幣
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理國內(nèi)外結(jié)算;
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;代理發(fā)行股票以外的有價證券;買賣、代理買賣股票以
外的有價證券;資產(chǎn)托管業(yè)務(wù);從事同業(yè)拆借;買賣、代理買賣外匯;結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù);從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù);提供保管箱服務(wù);財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)
督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(以上范圍凡涉及國家專項專營規(guī)定的從其規(guī)定)。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、《圓信永豐瑞盈債券型證券
投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
(二)訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé),確保基金財產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。
(四)解釋
除非文義另有所指,本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義。若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),并依其條款解釋。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資范圍、
投資對象進(jìn)行監(jiān)督?;鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的,基金管
理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關(guān)技
術(shù)系統(tǒng),對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督,
對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
債券(國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含
分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票
據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)
板以及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證)、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票(以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”)、
國債期貨、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須
符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%,本基金投資股票、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券合計不超過基金資產(chǎn)的20%,
本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%;每個交易日日終在扣除
國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金和應(yīng)收申購款等。
(二)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督:
(1)本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%;本基金投資股票、
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券合計不超過基金資產(chǎn)的20%;
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(2)本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%;
(3)每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等;
(4)本基金持有一家公司發(fā)行的證券(同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A+H股合計計算),其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券(同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算),不超過該證券的10%;
(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%;
(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%;
(10)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出;
(11)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn),本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(12)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年,債
券回購到期后不得展期;
(13)本基金參與國債期貨交易的,應(yīng)遵循下列投資比例限制:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%;
2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%;
3)本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%;
4)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、
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賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定。
(14)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(15)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資;
(16)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(17)本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%;
(18)本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行,
與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計算;
(19)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第(3)、(10)、(15)、(16)項外,因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi),本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當(dāng)程序后,則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
(三)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對本托管協(xié)
議第十五章基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?;鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管
理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
(四)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金管理
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?;鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀
行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交
易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行
但尚未結(jié)算的交易,仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨
時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的,應(yīng)及時向基金托管人說明理
由,并與基金托管人協(xié)商解決。如基金管理人在基金首次投資銀行間債券市場之
前仍未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的,視為基金管理人認(rèn)可
全市場交易對手。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易,并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。基金托管人根據(jù)銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交
易對手或交易方式進(jìn)行交易時,基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人,基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
(五)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金資產(chǎn)
凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
(六)基金托管人對基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定:
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定,與基金托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)書
面協(xié)議?;鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與
核查,嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件,
切實履行托管職責(zé)。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時,應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī),以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的,基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管
人應(yīng)據(jù)此對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管
理人在基金首次投資銀行存款之前仍未向基金托管人提供存款銀行名單的,視為
基金管理人認(rèn)可所有銀行。
(七)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、此處流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致,包括由法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)
行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而
臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險控制等規(guī)章制度并提交給基金托管人?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格
和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例,并在相關(guān)制度中明確具體比
例,避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券
的投資額度和投資比例控制情況。
4、在投資流通受限證券之前,基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托管
人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國
證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、
總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的
比例、資金劃付時間等?;鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險控制
制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督,并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息?;鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的,有權(quán)要求基金管理人在
投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補充書面說明,并保留查看
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資
料的權(quán)利。如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請
求解決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管
人沒有切實履行監(jiān)督職責(zé),導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險,基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
6、相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的,從其規(guī)定。
(八)基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對于基金關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議,并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金
管理人在履行適當(dāng)程序后,則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單,加蓋公章并書面提交,并確保所
提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?;鸸芾砣思盎鹜泄苋擞胸?zé)
任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單,并負(fù)責(zé)及時更新該名單。名單變更后
基金管理人及基金托管人應(yīng)及時發(fā)送另一方,另一方于2個工作日內(nèi)進(jìn)行回函確
認(rèn)已知名單的變更。一方收到另一方書面確認(rèn)后,新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效。
(九)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定,應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正?;鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?;鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時核對并以書面形式給基金
托管人發(fā)出回函,就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證,說明違規(guī)原因及糾正期
限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對
通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
事項未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
(十)基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示,基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正,或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證;對基金托管
人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報
告的事項,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
(十一)若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人,由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
(十二)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?;鸸芾砣?
無正當(dāng)理由,拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的,
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查,核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、
期貨結(jié)算賬戶及投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為。
(二)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時,應(yīng)及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理
人發(fā)出回函,說明違規(guī)原因及糾正期限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性,在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
(三)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?;鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由,拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產(chǎn)的保管
(一)基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合
法合規(guī)指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
及投資所需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令,按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產(chǎn),如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金申購、基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行賬
戶的,基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造
成損失的,基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失,基金托管人對
此予以必要的配合與協(xié)助,但不承擔(dān)任何相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后,基金管理人應(yīng)
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規(guī)定時
間內(nèi),聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資,出具
驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方
為有效。
3、若基金募集期限屆滿,未能達(dá)到基金備案的條件,由基金管理人按規(guī)定辦
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理退款等事宜,基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
(三)托管資金賬戶的開立和管理
1、管理人、托管人為本基金單獨開立托管資金賬戶。托管資金賬戶的名稱應(yīng)
當(dāng)包含本基金名稱,具體名稱以實際開立為準(zhǔn)。本基金的一切貨幣收支活動,包
括但不限于投資、支付贖回金額、支付分紅款、收取認(rèn)購/申購款,均需通過該托
管資金賬戶進(jìn)行。
2、托管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?;鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基
金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、托管資金賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
(四)定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶,包括實體或虛擬賬戶,
其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。本著便于本基金財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查
的原則,存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構(gòu)。對于任何的定
期存款投資,基金管理人都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議,約定雙方的權(quán)利
和義務(wù),該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款:“存款證實書
不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押,并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書;本息到期歸還或提前
支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等),不得劃入其他
任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款,基金托管人有權(quán)拒絕定期存款
投資的劃款指令。在取得存款證實書后,基金托管人保管證實書正本或者復(fù)印件。
基金管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜,若基金管理人
提前支取或部分提前支取定期存款,若產(chǎn)生息差(即本基金已計提的資金利息和
提前支取時收到的資金利息差額),該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人
雙方協(xié)商解決。
(五)債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后,基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)
的有關(guān)規(guī)定,在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
(六)基金證券/期貨賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券/期貨賬戶。
2、基金證券/期貨賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券/期
貨賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券/期貨賬戶的開立和證券/期貨賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé),
賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級法人清算工作,基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交
收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù),涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的,若無相關(guān)規(guī)定,則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
(七)其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶,可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,
在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦理。
(八)基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫,也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人
持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓,由基金管理人和基金托管人共同辦理。
基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
(九)與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署,由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同,基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
原件。重大合同的保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件,未經(jīng)雙方協(xié)商一致,合同原件不得轉(zhuǎn)移。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令,基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
(一)基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)于本基金成立前三個工作日內(nèi),向基金托管人提供書面授權(quán)
文件,該文件應(yīng)加蓋公章(已出具統(tǒng)一授權(quán)書的除外)。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名
單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本,授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后,授權(quán)文件即生效。如果
授權(quán)文件中載明具體生效時間的,該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件
并經(jīng)電話確認(rèn)的時點。如早于前述時間,則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話
確認(rèn)的時點為授權(quán)文件的生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù),其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
(二)指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指
令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等,加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
3、相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托
管人發(fā)出的指令。
(三)指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書
面共同確認(rèn)的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令;被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令,基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán),且上述授權(quán)的撤銷或更改基金管理人已在指令
執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后,則對
于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令,或超權(quán)限發(fā)送的指令,基金管理人
不承擔(dān)責(zé)任,授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后,基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認(rèn)?;鹜泄苋?
在復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行,不得延誤?;鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指
令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查,基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)
送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性,基金管理
人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失,基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒
后及時傳真給基金托管人,并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需
要取消或終止,基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn),如需在
劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令,在發(fā)送指令時,應(yīng)為留有2個工作小時的復(fù)核和審
批時間。基金管理人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令,
基金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素(包括付款人、付
款賬號、收款人、收款賬號、金額(大、小寫)、款項事由、支付時間)準(zhǔn)確無誤、
預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人自身
原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到賬
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令,預(yù)先通知基金管理人其名單,
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后,基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名,如有疑問必須及時通知基金管
理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后,應(yīng)及時辦理。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時,應(yīng)確?;鹳Y金賬戶有足夠的資金余
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令,基金托管人可不予執(zhí)行,但應(yīng)立即通知基金管理人,由
基金管理人審核、查明原因,出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效。在及時通知后,
基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對于發(fā)送時資金不足的指令,基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行,應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人,基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的,資金備足并通知基金托管人的時間
視為指令收到時間。
(四)基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定,
指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時,發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時,有權(quán)拒絕執(zhí)
行,并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應(yīng)出具書面說明,
并加蓋業(yè)務(wù)用章。但基金托管人因執(zhí)行基金管理人的合法指令而對基金財產(chǎn)造成
損失的,基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金托管人對執(zhí)行基金管理人的依據(jù)交易
程序已經(jīng)生效的指令對本基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
(五)基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,
或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行,并立即通知基金管理人。
(六)基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令,基金托管人由于自身原因,未按照
基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行,應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補;若對基金財產(chǎn)、
基金管理人或投資人造成直接損失,由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
(七)更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán),應(yīng)至少提前一個
工作日,以書面方式(以下簡稱“授權(quán)變更通知書”)通知基金托管人,同時基金
管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本?;?
金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)變更通知書原件應(yīng)加蓋公章?;鹜泄苋嗽谑?
到授權(quán)文件傳真并經(jīng)電話確認(rèn)后,授權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前,
基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令,基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員,應(yīng)提前通過錄音電話或以書面
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或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。
(八)其他事項
基金托管人在接收指令時,應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查,如發(fā)現(xiàn)問題,應(yīng)及時報告基金管理人,基
金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購未上市債券時,基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議,明確約定債券過戶具體事宜。否則,基金管理人需對所認(rèn)購債券的過
戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
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七、交易及清算交收安排
(一)選擇代理證券/期貨買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的程序
1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu),并與其簽
訂證券交易單元使用協(xié)議。
2、基金管理人應(yīng)及時將本基金財產(chǎn)證券交易單元號、傭金費率等基本信息以
及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
3、基金管理人應(yīng)配合基金托管人在基金財產(chǎn)開始進(jìn)行場內(nèi)交易前辦妥專用交
易單元合并清算手續(xù)。
4、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu),并與其簽
訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,若無明確
規(guī)定的,可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
(二)基金投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券/期貨交易所市場達(dá)成的符合中國結(jié)算公司多邊凈額
結(jié)算要求的證券交易業(yè)務(wù):
(1)基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守雙方簽訂的《托管銀行證券資金結(jié)
算協(xié)議》。
(2)托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司備付金、保證金
管理辦法有關(guān)規(guī)定,確定和調(diào)整基金財產(chǎn)最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金限額,
管理人應(yīng)存放于中登公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額不得低于托管人根
據(jù)中登公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的限額。托管人根據(jù)
中登公司上海和深圳分公司規(guī)定向基金財產(chǎn)支付利息。
(3)根據(jù)中登公司托管行集中清算規(guī)則,如基金財產(chǎn)T日進(jìn)行了中登公司深
圳分公司T+1DVP賣出交易,管理人不能將該筆資金作為T+1日的可用頭寸,即
該筆資金在T+1日不可用也不可提,該筆資金在T+2日才能劃撥至托管專戶。
(4)基金托管人根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定,結(jié)算備付金賬
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戶內(nèi)的最低備付金、交易保證金賬戶內(nèi)的資金按月調(diào)整按季結(jié)息,因此,基金合
同終止時,基金可能有尚存放于結(jié)算公司的最低備付金、交易保證金以及結(jié)算公
司尚未支付的利息等款項。對上述款項,基金托管人將于結(jié)算公司支付該等款項
時扣除相應(yīng)銀行匯劃費用后劃付至基金清算報告中指定的收款賬戶?;鸷贤K
止后,中登根據(jù)結(jié)算規(guī)則,調(diào)增基金財產(chǎn)的結(jié)算備付以及交易保證金,基金管理
人應(yīng)配合基金托管人,向基金托管人及時劃付調(diào)增款項,以便基金托管人履行交
收職責(zé)。
(5)基金管理人簽署本協(xié)議,即視為同意基金管理人在構(gòu)成資金交收違約且
未能按時指定相關(guān)證券作為交收履約擔(dān)保物時,基金托管人可自行向結(jié)算公司申
請由結(jié)算公司協(xié)助凍結(jié)基金管理人證券/期貨賬戶內(nèi)相應(yīng)證券,無需基金管理人另
行出具書面確認(rèn)文件。
2、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券/期貨交易所市場達(dá)成的符合中國結(jié)算公司T+0非擔(dān)
保結(jié)算要求的證券交易:
(1)對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種(如深圳公司
債大宗交易、資產(chǎn)支持證券等),管理人需在交易當(dāng)日不晚于14:00向托管人發(fā)
送交易應(yīng)付資金劃款指令,同時將相關(guān)交易證明文件傳真至托管人,并與托管人
進(jìn)行電話確認(rèn),以保證當(dāng)日交易資金交收的順利進(jìn)行。若管理人未及時通知托管
人有關(guān)交易信息,托管人有權(quán)(但并非確保)僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)
據(jù),主動將托管產(chǎn)品資金托管賬戶中的資金劃入中國結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0
非擔(dān)保交收交易品種的交收,管理人承諾在日終前向托管人補出具資金劃款指令。
(2)鑒于目前中國結(jié)算公司僅對前述部分交易品種采取可由托管銀行指定不
交收的模式,并且中國結(jié)算公司對T+0資金劃款的時效性要求高,因此,為確保
托管人各托管產(chǎn)品交易交收的順利完成,基金管理人在此申明如下:“一旦出現(xiàn)交
易后無法履約的情況,基金管理人應(yīng)在第一時間通知托管人。對于中國結(jié)算公司
允許基金托管人指定不履約的交易品種,基金管理人應(yīng)向基金托管人出具書面的
取消交收指令;對于中國結(jié)算公司不能取消交收的交易品種,基金管理人知悉并
同意基金托管人有權(quán)僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù),主動將本基金托管賬
戶中的資金劃入中國結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交收交易品種的交收,基
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金管理人承諾在日終前向基金托管人補出具資金劃款指令?!?
(3)若管理人未及時出具交易應(yīng)付資金劃款指令,或管理人在托管產(chǎn)品資金
托管賬戶頭寸不足的情況下交易,并最終占用托管人所托管其他產(chǎn)品在中國結(jié)算
公司的備付金而交收成功的,管理人應(yīng)在日終前補足交收款項,并承擔(dān)可能造成
的損失;若是占用了托管人其他托管產(chǎn)品存放中國結(jié)算公司的備付金而導(dǎo)致托管
人所托管的其他產(chǎn)品交收失敗的,所有損失將由管理人承擔(dān)。同時,托管人保留
根據(jù)上海銀行間市場同業(yè)拆借利率向管理人追索利息的權(quán)利。
(4)管理人已充分了解托管人結(jié)算模式下可能存在的交收風(fēng)險,基金托管人
承諾若由于基金托管人托管的其他基金過錯而導(dǎo)致本基金交易交收失敗的,基金
托管人將配合基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)等信息向其他客戶追償。
(5)對于基金采用T+0非擔(dān)保交收下實時結(jié)算(RTGS)方式完成實時交收的
收款業(yè)務(wù),管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當(dāng)日14:00向托管人發(fā)
送交易應(yīng)收資金收款指令,同時將相關(guān)交易證明文件傳真至托管人,并與托管人
進(jìn)行電話確認(rèn),以便托管人將交收金額提回至基金資金托管賬戶。
3、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券/期貨交易所市場達(dá)成的符合中國結(jié)算公司T+N非擔(dān)保
結(jié)算要求的證券交易
管理人知悉并同意托管人僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主動完成基金
資金清算交收。若管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況,并且中國結(jié)算公司的業(yè)務(wù)
規(guī)則允許托管人對相關(guān)交易可以取消交收的,管理人應(yīng)于交收日前一工作日向托
管人出具書面的取消交收指令,并與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。
4、基金管理人應(yīng)根據(jù)中登公司上海預(yù)交收制度的規(guī)定配合基金托管人在中登
公司開立的備付金賬戶實行預(yù)交收。根據(jù)中登公司的結(jié)算制度,為確?;鸸芾?
人場內(nèi)交易的正常進(jìn)行,基金管理人必須于場內(nèi)交易發(fā)生當(dāng)日15:30前在托管專
戶備足當(dāng)日交易的支付頭寸。同時基金管理人承諾,當(dāng)基金管理人通過大宗交易
系統(tǒng)進(jìn)行買入大宗交易時,最晚于當(dāng)日15:30以書面形式通知基金托管人。因基
金托管人所有直接托管的產(chǎn)品均統(tǒng)一使用基金托管人在中登公司開立的備付金賬
戶清算場內(nèi)資金,基金托管人有權(quán)根據(jù)中登公司的結(jié)算制度和當(dāng)日場內(nèi)資金的凈
收付情況適時調(diào)整基金管理人存放中登公司的備付金頭寸。
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(三)銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)
行交易,并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及損
失,基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印
鑒后及時傳真給基金托管人,并電話確認(rèn)。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上海
清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止,基金管理人要書面通知基
金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令(包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令)
的截止時間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬,則交易結(jié)算指
令需提前2個工作小時發(fā)送,并進(jìn)行電話確認(rèn)。指令、成交單傳輸不及時、未能
留出足夠的操作時間,致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時,應(yīng)確?;鹭敭a(chǎn)托管專戶有足夠的
資金余額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令,基
金托管人可不予執(zhí)行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該
指令而造成損失的責(zé)任。基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的,資金備足并通知基
金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的,托管專戶與本基金在登記結(jié)算機構(gòu)
開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥,除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管專戶的之外,應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令,基金托
管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導(dǎo)致本基金在托管專戶的
頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失,基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
(四)交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄,由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對。對外披露基
金份額凈值之前,必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄
完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整
或不真實,由此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對
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資金賬目按日核實,賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機構(gòu)發(fā)送的對賬數(shù)
據(jù)進(jìn)行證券對賬,確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
(五)基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金
管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)?;鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資
金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金(或本基金管理人委托)的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù),并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完
整。
4、登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)
據(jù)),如因各種原因,該系統(tǒng)無法正常發(fā)送,雙方可協(xié)商解決處理方式?;鸸芾?
人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù),雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù),應(yīng)保證上述相關(guān)事宜
按時進(jìn)行。否則,由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶,該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款,應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人,到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的,基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收,由此造成基金損失的,基金管理
人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失,基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人
應(yīng)按時撥付;因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付,
如系基金管理人的過錯原因造成,相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān),基金托管人不承
擔(dān)墊款義務(wù)。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
9、資金指令
除申購款項到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
(六)申贖凈額結(jié)算
基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結(jié)算方式?;鹜泄苜~戶與“注冊登
記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則,即按照托管賬
戶當(dāng)日應(yīng)收資金(包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款)與托管賬戶應(yīng)付額(含贖回
資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費)的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈
應(yīng)付額,以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時,基金管理人負(fù)責(zé)將
托管賬戶凈應(yīng)收額在當(dāng)日15:00前從“注冊登記清算賬戶”劃到基金托管賬戶,
基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理;當(dāng)存在托管賬戶
凈應(yīng)付額時,基金管理人應(yīng)在當(dāng)日9:30前將劃款指令發(fā)送給基金托管人,基金
托管行按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在當(dāng)日12:00前劃往“注冊登
記清算賬戶”,基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款,基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬,對于因基
金管理人的原因未準(zhǔn)時到賬的資金,應(yīng)及時通知基金管理人劃付,由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款,基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進(jìn)行劃
付。對于因基金托管人的原因未準(zhǔn)時劃付的資金,基金管理人應(yīng)及時通知基金托
管人劃付,由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
(七)基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前,基金管理人應(yīng)
函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理,具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時
的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公
告。
(八)基金現(xiàn)金分紅
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1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后,基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令,基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時,應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
(一)基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算,精確到0.0001元,小數(shù)點后第5位四舍
五入,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有?;?
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的,從
其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值,經(jīng)基金托管
人復(fù)核,按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后,將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后,由基金管理人
按約定對外公布。
(二)基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、國債期貨合約、銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)
支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
1)、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收
盤價)估值;如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整
最近交易市價,確定公允價格;
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(2)交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種(法律法規(guī)另有規(guī)定
的除外),選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)
行估值;
(3)交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種(法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外),選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價
或推薦估值全價進(jìn)行估值;
(4)交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券,實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價;實行凈價交易的債券
選取估值日收盤價并加計每百元應(yīng)計利息作為估值全價;
(5)交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓但不存在活躍市場的有價證券,選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值或采用估值技術(shù)確
定公允價值。
2)、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:
(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。
(2)首次公開發(fā)行未上市的股票,采用估值技術(shù)確定公允價值,在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(3)在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等,不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票,按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
(4)對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種,應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價
值。
3)、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種,按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種,
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全
價估值。銀行間市場未上市,且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的固定收益品種,
采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其
公允價值。
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4)、對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種,行使回售權(quán)的,在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或
推薦估值全價,同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?;厥?
登記期截止日(含當(dāng)日)后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
5)、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
值。
6)、本基金投資國債期貨合約,一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值,估值當(dāng)日
無結(jié)算價的,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算
價估值。
7)、本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收
或應(yīng)付利息。
8)、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示,按相應(yīng)利率逐日計提
利息。
9)、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據(jù)當(dāng)日中國人民銀行或其授
權(quán)機構(gòu)公布的港幣對人民幣的中間價為準(zhǔn)。
10)、對于按照法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的
境外交易場所所在地法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金,本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原
則進(jìn)行估值;對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)
交稅金有差異的,基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
11)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12)、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
13)、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確?;鸸乐档墓叫浴>唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
14)、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項,
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時,應(yīng)立即通知
對方,共同查明原因,雙方協(xié)商解決。
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根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān)的會
計問題,如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無法達(dá)成一致意見,按照基
金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
(1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第12)項進(jìn)行估值時,所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
(2)由于不可抗力原因,或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、
期貨公司、存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因,基金管理人和基金托
管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的,
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
(三)實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的,應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
(四)基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人“(受損方”)的直接損失按下述“估
值錯誤處理原則”給予賠償,承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時,估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方,及時進(jìn)行更正,因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān);
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由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤,給當(dāng)事人造成損失的,由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任;若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保估值錯誤已得
到更正。
(2)估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對間接損失負(fù)責(zé),
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對第三方負(fù)責(zé)。
(3)因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
(4)估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
(5)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責(zé)任方;
(2)根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)
行評估;
(3)根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失;
(4)根據(jù)估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由基金
登記機構(gòu)進(jìn)行更正,并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報基
金托管人,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大。
(2)錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金
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托管人并報中國證監(jiān)會備案;錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告,并報中國證監(jiān)會備案。
(3)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。如果法律
法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)沒有規(guī)定的,基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份
額持有人利益的原則協(xié)商一致后參照行業(yè)慣例處理。
(五)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時;
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的,經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值;
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(六)基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
(七)基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?;鸸芾砣霜毩⒌?
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧,應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符,暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
(八)基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制,基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后,進(jìn)行獨立的復(fù)核。核
對不符時,應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因,進(jìn)行調(diào)整,直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
(1)報表的編制
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制;在季度結(jié)
束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制;在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
完成基金中期報告的編制;在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。
基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度
報告、中期報告或者年度報告。
(2)報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制,將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核;基金托
管人在復(fù)核過程中,發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因,進(jìn)行調(diào)整,調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間,便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
(九)基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額,基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資,且基金份額持有人
可對A類、C類和E類基金份額分別選擇不同的分紅方式;若投資者不選擇,本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日
的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面
值;
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費,而C類基金份額和E類基金
份額收取銷售服務(wù)費,各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同,本基金
同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán);
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下,基金管理人可在法律法
規(guī)允許的前提下經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后酌
情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會,但應(yīng)
于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類
別對應(yīng)的可分配收益不同,基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
(五)收益分配方案的確定、公告與實施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核,在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時,基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別基金份額。紅利再投資
的計算方法,依照《圓信永豐基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
(七)實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的,側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配,詳見招募說明書的規(guī)定。
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十、基金信息披露
(一)保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露,
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金運
作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是,如下情況不應(yīng)視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù):
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤C苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_;
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
(二)信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告(包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、參與國債期貨交易相
關(guān)公告、投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告、投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)公告、實施側(cè)袋
機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計
報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后,方可披露。
(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨,誠實信用,嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜,
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定,對于本章第(二)條中應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項進(jìn)行復(fù)核,基金托管人復(fù)核無誤后,由基金管理人予以
公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督,保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過符
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊和《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒
介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息,基金托管人將通過規(guī)定
報刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關(guān)信
息:
(1)不可抗力;
(2)發(fā)生暫停估值的情形;
(3)法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時,
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復(fù)制。
投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?;?
管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費用
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、C類基金份額和E類基金份額的銷售服務(wù)費;
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用;
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費、仲裁費、保全
費等;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券、期貨交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用;
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用;
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定,可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算方
法如下:
H=E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力
致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算
方法如下:
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H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時
支付的,支付日期順延至最近可支付日。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費,C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.20%,E類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%。銷售服務(wù)費主要用于本基
金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。
C類基金份額的銷售服務(wù)費的計算方法如下:
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
E類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下:
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的E類基金份額銷售服務(wù)費
E為前一日的E類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出,由基金登記機構(gòu)代收,登記機構(gòu)收到款項后按照相
關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法
按時支付的,支付日期順延至最近可支付日。
上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定,按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費用,由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
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金財產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用;
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的,與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支,但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支,有關(guān)費用可酌情收取或減免,但不得收取管
理費,詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?;鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊,《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于
發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備
份,保存期限法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持
有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途,并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人
或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)
定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途,并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
(一)檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?;鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
(二)合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后,應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
(三)變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更,未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
(四)基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
(一)基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:
(1)被依法取消基金管理資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn);
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行:
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在原基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議,該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
(3)臨時基金管理人:新任基金管理人產(chǎn)生之前,由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人;
(4)備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案;
(5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告;
(6)交接:基金管理人職責(zé)終止的,基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),臨
時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值;
(7)審計:基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案,審計
費用從基金財產(chǎn)中列支;
(8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
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應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:
(1)被依法取消基金托管資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在原基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的新任基金托管人形成決議,該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決
權(quán)的三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
(3)臨時基金托管人:新任基金托管人產(chǎn)生之前,由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人;
(4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會備案;
(5)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告;
(6)交接:基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料,及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和凈值;
(7)審計:基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案,審計
費用從基金財產(chǎn)中列支。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總
份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;
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3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù),或新基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前,原基金管理人或原基金托管
人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé),并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。
原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間,仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)
定收取基金管理費或基金托管費。
(五)本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直
接引用法律法規(guī)的部分,如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的,基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后,可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整,無需召開基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為,包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn),基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
(五)基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令,或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
(八)基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn),根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
(九)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
(十)基金管理人、基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
(十一)基金管理人、基金托管人玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé)。
(十二)基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動:(1)承銷證券;(2)違反規(guī)定向
他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額,
但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資;(6)
從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;(7)法律、行
政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定,如適用于
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
本基金,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更
后的規(guī)定為準(zhǔn)。
(十三)法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為,以及法律、行政法規(guī)和中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議,其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?;鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)會備
案。
(二)基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn);
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金資產(chǎn);
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組,基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成:基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員
組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時,由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn);
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計,聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告;
(7)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
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5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用,清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案,將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告;基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告,基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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十七、違約責(zé)任
(一)基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的,
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中,違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定,給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
(三)一方當(dāng)事人違約,給另一方當(dāng)事人造成損失的,應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償;給基金財產(chǎn)造成損失的,應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償,另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況,當(dāng)事人免責(zé):
1、不可抗力;
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等;
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造
成的損失等。
(四)一方當(dāng)事人違約,另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施,盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的,不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
(五)違約行為雖已發(fā)生,但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的,在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯,基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的,由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
(七)本協(xié)議所指“損失”,限于直接財產(chǎn)損失。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意,因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議,除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的,應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁的地點在上海市,仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約
束力,除非仲裁裁決另有規(guī)定,仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間,雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同及本協(xié)議約定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律(為本協(xié)議之目的,不含港澳臺立法)管轄。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下:
(一)基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案,
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章,協(xié)議當(dāng)事人
雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文
本為正式文本。
(二)托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
(三)托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(四)本協(xié)議一式三份,協(xié)議雙方各持一份,上報監(jiān)管部門一式一份,每份
具有同等的法律效力。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應(yīng)
予以配合,承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外,本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜,當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁無正文,為《圓信永豐瑞盈債券型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋章頁。
基金管理人:圓信永豐基金管理有限公司(章)
法定代表人或授權(quán)代表(簽字或蓋章):
簽訂地點:中國上海
簽訂日:年月日
基金托管人:興業(yè)銀行股份有限公司(章)
法定代表人或授權(quán)代表(簽字或蓋章):
簽訂地點:中國上海
簽訂日:年月日