興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月23日
送出日期：2025年6月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 023201
下屬基金簡稱 興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)A 下屬基金交易代碼 023201
基金管理人 興證全球基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日開放
基金經(jīng)理 田大偉 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2010年4月29日
其他 若該工作日為非港股通交易日，則本基金不開放
注：證券從業(yè)的涵義遵從行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，包括資管相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請閱讀《興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解與本
基金投資有關(guān)的詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在力求對中證滬港深500指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，對基金投資組合進(jìn)行相對增強(qiáng)，力爭實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中證滬港深500指數(shù)的成份股及其備選成份股、其他非指數(shù)成份股(包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán))、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于中證滬港深500指數(shù)的成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金采用指數(shù)復(fù)制結(jié)合相對增強(qiáng)的投資策略，即通過指數(shù)復(fù)制的方法擬合、跟蹤中證滬港深500指數(shù)，并在嚴(yán)格控制與業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行相對增強(qiáng)的組合管理，力爭實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。本基金力爭日均跟蹤誤差的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。主要投資策略細(xì)分為股票投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略、股指期貨投資策略、參與國債期貨交易策略、參與股票期權(quán)交易策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證滬港深500指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，需面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
暫無。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi) M＜50萬 1.00%
50萬≤M＜200萬 0.60%
200萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 1,000元/筆
申購費(fèi) （前收費(fèi)） M＜50萬 1.20%
50萬≤M＜200萬 0.80%
200萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7日 1.50%
7日≤N＜365日 0.50%
365日≤N＜730日 0.25%
N≥730日 0
注：1、本基金A類基金份額收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用。本基金A類基金份
額的認(rèn)購/申購費(fèi)用應(yīng)在投資人認(rèn)購/申購A類基金份額時(shí)收取。
2、N為自然日。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.80% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
其他費(fèi)用 詳見招募說明書“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié) -%
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、披露相應(yīng)費(fèi)用年金額的為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額
以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。本基金尚未成立，暫不披露。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
注：本基金尚未成立，暫不披露。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件?；鸸芾砣颂嵝淹?
資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資
風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一
定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請
認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，
亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，
基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)，等等。
本基金為股票型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主
要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?；鸸芾砣藢Ρ净鸬娘L(fēng)
險(xiǎn)等級評級為R3。
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，需面臨海外市場風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通額
度限制、港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)、港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)、交收制度帶來的基金流動性
風(fēng)險(xiǎn)、港股通標(biāo)的權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)、香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶
來的風(fēng)險(xiǎn)、港股通規(guī)則變動帶來的風(fēng)險(xiǎn)及其他香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
科創(chuàng)板上市的股票是國內(nèi)依法上市的股票，屬于《中華人民共和國證券投資基金法》第七十二條第一
項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投資范圍中包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科
創(chuàng)板股票符合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征和
相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資
于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鸸芾砣嗽谕顿Y科
創(chuàng)板股票過程中，將根據(jù)審慎原則進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動性
風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認(rèn)（申）購費(fèi)，不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額不
收取認(rèn)（申）購費(fèi)，但計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)
制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金
簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟
用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、
成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”的內(nèi)容。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金的注冊和核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)
閱讀本基金的招募說明書?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人。
基金管理人保證本概要所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本概要中的凈值表現(xiàn)、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲
取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
與本基金有關(guān)的以下資料登載于基金管理人網(wǎng)站等規(guī)定網(wǎng)站：
（1）基金合同及其修訂、托管協(xié)議及其修訂、基金招募說明書及其更新；
（2）基金定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（3）基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及其聯(lián)系方式；
（5）與本基金有關(guān)的其他重要資料。
基金管理人聯(lián)系方式如下：
基金管理人網(wǎng)站：www.xqfunds.com
基金管理人客服電話：400-678-0099（免長話費(fèi)）、021-38824536
通過在線客服直接咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關(guān)事宜
六、其他情況說明
本基金產(chǎn)品資料概要是招募說明書及其更新的摘要文件，僅用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
投資者投資本基金前應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的招募說明書（及其更新）和基金合同等法律文件。
爭議解決方式：因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如不愿或者不能通過協(xié)
商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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