諾安多策略混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
諾安多策略混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年06月06日
送出日期：2025年06月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱諾安多策略混合基金代碼320016
基金簡(jiǎn)稱A諾安多策略混合A基金代碼A 320016
基金簡(jiǎn)稱C諾安多策略混合C基金代碼C 023350
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公
基金管理人諾安基金管理有限公司基金托管人
司
基金合同生效日2011年08月09日基金類型混合型
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金基
2022年11月03日
金經(jīng)理的日期王海暢
證券從業(yè)日期2017年01月02日
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金基
2023年02月21日
金經(jīng)理的日期孔憲政
證券從業(yè)日期2012年01月23日
注：自2025年2月11日起，本基金分設(shè)A類基金份額和C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金主要通過數(shù)量化手段優(yōu)化投資策略，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金
投資目標(biāo)
資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（包
含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券、權(quán)證、
貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨和資產(chǎn)支持證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
投資范圍本基金股票、存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為60%-95%；債券、權(quán)證、現(xiàn)金、
貨幣市場(chǎng)工具和資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)的比例范圍為5%-40%，其中權(quán)證投資占
基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0-3%；現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款。
本基金將實(shí)施積極主動(dòng)的投資策略，具體由資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、存托
主要投資策略
憑證投資策略、債券投資策略、權(quán)證投資策略以及股指期貨投資策略六部分組成。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)×75%+上證國(guó)債指數(shù)×25%
本基金屬于混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益低于股票型基金，高于債券型基金與貨
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
幣市場(chǎng)基金，屬于中高風(fēng)險(xiǎn)、中高收益的基金品種。
注：投資者可閱讀招募說明書中基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。
2、基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
諾安多策略混合A：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
50萬元≤M
申購費(fèi)（前收費(fèi)）100萬元≤M
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費(fèi)
365天≤N
N≥730天0.00%-
諾安多策略混合C：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
N
贖回費(fèi)7天≤N
N≥30天0.00%-
申購費(fèi)：M：申購金額；單位：元；本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。
贖回費(fèi)：1年指365天。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
諾安多策略混合C銷售服務(wù)費(fèi)0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用45,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后，與基金相關(guān)-
的基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用、
基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、律師
費(fèi)、證券交易費(fèi)、依法可以在基金
其他費(fèi)用
財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用、基金終止
清算時(shí)發(fā)生的費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支
出金額，列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托
管人從基金資產(chǎn)中支付。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②本基金審計(jì)費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用，為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)
估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
諾安多策略混合A：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.45%
諾安多策略混合C：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.85%
注：本基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、諾安多策略混合C的銷售服務(wù)費(fèi)率為現(xiàn)行合同規(guī)定費(fèi)率，其他運(yùn)
作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
在投資者作出投資決策后，需承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、
上市公司風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有
風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本產(chǎn)品特有風(fēng)險(xiǎn)：本基金采用數(shù)量化投資方式，通過“諾安擇時(shí)模型”“諾安行業(yè)選擇模型”“諾
安多因素股票模型”等配置行業(yè)并精選個(gè)股，從而構(gòu)建投資組合。本基金所使用的數(shù)量化投資方式
的風(fēng)險(xiǎn)在于模型理論可能存在缺陷，并且大量地依賴于歷史數(shù)據(jù)。同時(shí)，在數(shù)據(jù)的處理過程中，由
于宏觀數(shù)據(jù)、上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、股票交易數(shù)據(jù)等各類數(shù)據(jù)的可靠性及透明性存在一定的不確定性，
因此可能導(dǎo)致本基金對(duì)各類資產(chǎn)收益率的預(yù)測(cè)產(chǎn)生偏差，從而給本基金帶來風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量
通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)
國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁
地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.lionfund.com.cn][客服電話：400-888-8998]
1、《諾安多策略混合型證券投資基金基金合同》《諾安多策略混合型證券投資基金托管協(xié)議》《諾
安多策略混合型證券投資基金招募說明書》
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
諾安多策略混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf