交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基
金托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年六月
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查............5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管...................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行...........................16
七、交易及清算交收安排...............................21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.......................25
九、基金收益分配.....................................32
十、基金信息披露.....................................33
十一、基金費(fèi)用.......................................35
十二、基金份額持有人名冊(cè)的的登記與保管...............38
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.........................39
十四、基金管理人和基金托管人的更換...................39
十五、禁止行為.......................................43
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........44
十七、違約責(zé)任.......................................47
十八、爭(zhēng)議解決方式...................................48
十九、托管協(xié)議的效力.................................48
二十、其他事項(xiàng).......................................49
二十一、托管協(xié)議的簽訂...............................49
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成
立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基
金管理人的資格和能力，擬募集注冊(cè)交銀施羅德180天持有期債券型
證券投資基金；
鑒于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立
并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的
資格和能力；
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德180天持
有期債券型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
擬擔(dān)任交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金的基金管
理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金
基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議
時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金
合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀
行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
法定代表人：張宏良
成立日期：2005年8月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字
[2005]128號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的
其它業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)
內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌
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付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；
代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組
織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、
咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算
資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投
資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)
品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)
務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》、《交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)
的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
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關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基
金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)
格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供
投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基
金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)
存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（含
國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債、政府支持機(jī)構(gòu)
債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可
交換公司債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、短期融資券、超短期融資券、中
期票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括定期存款、協(xié)
議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用
衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不直接投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，但可參與可轉(zhuǎn)換債券
（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換公司債券的投資。因所持可轉(zhuǎn)
換債券轉(zhuǎn)股、可交換公司債券換股所形成的股票，本基金將在其可交
易之日起的10個(gè)交易日內(nèi)賣出。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于
基金資產(chǎn)的80%，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、
可交換公司債券比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；每個(gè)交易日日終在
扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限
進(jìn)行監(jiān)督：
1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資
于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換公司債券的比例
合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；
2、每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購(gòu)款等；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持
有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)
的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限
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制；
5、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的20％；
7、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投
資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持
證券合計(jì)規(guī)模的10％；
9、本基金參與國(guó)債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
（1）在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
（2）在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)
基金持有的債券總市值的30%；
（3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的
成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）
市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基
金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
10、本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有
合約類信用衍生品；本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過(guò)本基
金中對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方
的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證
券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
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外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3
個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
11、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變
動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
12、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體
為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金
合同約定的投資范圍保持一致；
13、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式
基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的
30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
14、本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
15、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投
資限制。
除上述2、10、11、12情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范
圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的
監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更
后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)本協(xié)議第十五條第（十一）項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基
金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有
其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，
確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。基金管理人
有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名
單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人應(yīng)及
時(shí)確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基
金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的
投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)
行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
進(jìn)行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投
資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的
銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以對(duì)銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)
調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與
交易對(duì)手發(fā)生交易前與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣伺c基金托管
人完成確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次
剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)
則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情
況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管
人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基
金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)
損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金管理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金
到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并
將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H
投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書面
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉
證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人
依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書
面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的
合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核
查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬
戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交
收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指
令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他
有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應(yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人
發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和
真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法
程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基
金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等
投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金
托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保
基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹕曩?gòu)、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人
負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)
沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)
任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)應(yīng)存于專用賬戶。該賬戶由基金管
理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立并管理。
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有
關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集到的屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人為本基金開(kāi)立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘
請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出
具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管
理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的基金托管資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的資
金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的
銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活
動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，
均需通過(guò)本基金的基金托管資金賬戶進(jìn)行。
3、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)
的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立任何其
他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動(dòng)。
4、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托
管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、
深圳分公司為本基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金
的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的
活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。
結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開(kāi)立和開(kāi)戶回執(zhí)的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，
賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用
并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶
開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以
本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所
股份有限公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)
債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)
主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基
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金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由
基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的
購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托
管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券等有價(jià)憑證在基金托管人保管期間
的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)
基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真
或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過(guò)基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
電子指令，或基金管理人通過(guò)調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電
子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認(rèn)可使
用客戶證書及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會(huì)否認(rèn)其向基金托管人發(fā)出
的電子指令的效力。凡同時(shí)通過(guò)客戶證書和密碼認(rèn)證的電子指令，均
視作基金管理人所為，由此導(dǎo)致的相應(yīng)后果由基金管理人承擔(dān)。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶
端，采取及時(shí)更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補(bǔ)丁等合理措施；設(shè)置
安全性較高的密碼，避免使用簡(jiǎn)單密碼或容易被他人猜到的密碼等；
妥善保管客戶證書及相應(yīng)密碼。如發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等
情況，應(yīng)及時(shí)通知基金托管人進(jìn)行證書變更和密碼重置，在證書變更
和密碼重置之前造成的相應(yīng)后果，由基金管理人承擔(dān)。
當(dāng)電子指令無(wú)法正常發(fā)送時(shí)，雙方按傳真方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
（二）基金管理人對(duì)傳真方式發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用傳真號(hào)碼向基金托管人發(fā)送指
令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件中應(yīng)
含有基金管理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為基金托管人確定基金管理人
所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)。基金管理人向基金托管人發(fā)送授
權(quán)文件后，應(yīng)及時(shí)電話確認(rèn)，以保證基金托管人及時(shí)查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)
后，授權(quán)文件即生效?；鸸芾砣藨?yīng)于發(fā)送傳真后三個(gè)工作日內(nèi)將授
權(quán)文件原件送達(dá)基金托管人，若基金托管人收到的授權(quán)文件原件和傳
真件不一致，以傳真件為準(zhǔn)。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款
指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)
間、到賬時(shí)間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送與確認(rèn)
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
基金管理人通過(guò)電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托
管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時(shí)間視為指令
到達(dá)基金托管人時(shí)間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令后，應(yīng)及時(shí)查詢指令狀
態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同
解決?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)客戶端向基金管理人提供銀行間成交單信息、
基金申贖款信息以及管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、席位傭金等應(yīng)付
款信息。基金管理人應(yīng)對(duì)根據(jù)上述信息生成的電子指令進(jìn)行核對(duì)或確
認(rèn)，基金托管人不承擔(dān)由于提供上述信息造成生成指令金額錯(cuò)誤的責(zé)
任，基金托管人存在過(guò)錯(cuò)的除外。
基金管理人通過(guò)傳真方式發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時(shí)以
電話方式向基金托管人確認(rèn)?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说?
指令和銀行間交易成交單，答復(fù)基金管理人的確認(rèn)電話。指令或成交
單到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的
授權(quán)文件進(jìn)行表面一致性審查，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金
托管人對(duì)指令的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。如有疑問(wèn)必須及時(shí)通知基金管理
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
人。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2
個(gè)工作小時(shí)。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出
足夠的劃款時(shí)間，未準(zhǔn)備足夠資金，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的
損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時(shí)，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無(wú)效，基金
托管人不承擔(dān)在及時(shí)通知后因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對(duì)于資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人確
認(rèn)該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時(shí)間視為指令
收到時(shí)間，因賬戶資金余額不足導(dǎo)致的投資損失不由基金托管人承
擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)暫緩、拒絕執(zhí)行，及時(shí)通
知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
及時(shí)通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，
給基金份額持有人、基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人造成損失的，基金托管人
對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（八）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)提前至少三
個(gè)工作日電話通知基金托管人。基金管理人需提供書面的變更授權(quán)通
知文件，在加蓋公章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)以電話形
式向基金托管人確認(rèn)。變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相關(guān)文件
傳真件和基金管理人的電話確認(rèn)時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作
日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送交基金托管人。若原件與傳真件不一
致，以傳真件為準(zhǔn)。
2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)
至少提前1個(gè)工作日以傳真方式發(fā)送基金管理人。基金托管人更改接
收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認(rèn)后生效。
（九）其他事項(xiàng)
1、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒
是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，
基金托管人按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起
的相應(yīng)損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣、國(guó)債期貨交易的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和
程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使
用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營(yíng)
機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人
應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購(gòu)成
交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用交易單元
號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金
托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來(lái)的變化以屆時(shí)有效的
法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金國(guó)債期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，
并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管
人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)
由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ?
基金托管人增加交易單元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清
算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ?
要單獨(dú)結(jié)算的交易，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)；如果由
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于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管
理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人
承擔(dān)。
交易日（T日）日終管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬戶
有足夠的資金可按時(shí)完成T+1日的資金交收。若托管資產(chǎn)資金賬戶T
日無(wú)法滿足T+1日交收要求時(shí)，對(duì)于托管人采用固定比例最低備付金
計(jì)收方式的，管理人應(yīng)于T+1日11:00前補(bǔ)足金額。對(duì)于托管人采用
差異化最低備付金比例計(jì)收方式的，管理人應(yīng)最晚于T+1日8：30前
補(bǔ)足金額，確保托管人及時(shí)完成清算交收。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指
令時(shí)，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y
金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基
金托管人的劃款處理時(shí)間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管
人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或
拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每個(gè)工作日
對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿
上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，
造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此給基金造成的損失由基金管
理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
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資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
（3）證券賬目的核對(duì)
基金托管人應(yīng)按時(shí)核對(duì)證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易
結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會(huì)計(jì)賬簿中的記載一致。
（4）實(shí)物券賬目
實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
（三）基金申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人指定
的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金
的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。
3、基金管理人應(yīng)保證其委托的登記機(jī)構(gòu)必須于每個(gè)工作日向基
金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完
整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)
(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系
統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管
人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事
宜由基金管理人負(fù)責(zé)。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資
金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
（四）開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
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基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式。當(dāng)T日
基金托管資金賬戶交收凈額為凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日下午
17:00之前將凈應(yīng)收額從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)T
日基金托管資金賬戶交收凈額為凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日
將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令
將凈應(yīng)付額在T日上午12：00前從基金托管資金賬戶劃到基金清算
賬戶。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到
賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生
的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令
及時(shí)進(jìn)行劃付。如果基金托管人在執(zhí)行指令時(shí)，賬戶余額不足支付，
以賬戶足額通知基金托管人的時(shí)間為指令接收時(shí)間。因基金托管資金
賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理
人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，
基金管理人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及
時(shí)將資金劃入專用賬戶?；鸸芾砣嗽谙逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人
留出至少兩個(gè)工作小時(shí)執(zhí)行指令。現(xiàn)金分紅款劃付日，基金托管資金
賬戶交收凈額為凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人需將該款項(xiàng)與現(xiàn)金分紅款同
時(shí)在12:00前劃入專用賬戶?；鹜泄苋宋窗醇s定時(shí)間撥付，給投資
人造成損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；因基金托管資金賬戶沒(méi)
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原
因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，任一類
基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精
確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大
額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體可參見(jiàn)相關(guān)公告。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及
基金份額凈值，并按規(guī)定公告，如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可
以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)
基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同
和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金
會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、國(guó)債期貨合約、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
和其他投資等持續(xù)以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最
近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允
價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)
行估值；
3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換
債券收盤價(jià)中所含債券（稅后）應(yīng)收利息后得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估
值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近
交易日債券收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價(jià)中所含債券（稅后）應(yīng)收利
息后得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價(jià)，確定公允價(jià)格；
4）交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券（稅后）應(yīng)收利
息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；
5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
公允價(jià)值；
6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活
躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允
價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市
場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市
場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（3）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)
的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估
值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)
的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估
值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市
期間市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處
的市場(chǎng)分別估值。
（5）本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估
值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化
的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（6）信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估
值，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的
第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則》要求采用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公
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允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能
反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（8）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)
定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（9）對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е庐a(chǎn)品實(shí)際交納稅金與
估算的應(yīng)交稅金有差異的，產(chǎn)品將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)
行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持
有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由
基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）項(xiàng)進(jìn)行估值
時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)、期貨公司及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、
市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)
誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托
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管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金估值錯(cuò)誤的處理方式
1、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤
時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)
一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)
生基金份額凈值錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持
有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差
錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2、當(dāng)基金份額凈值錯(cuò)誤給基金和基金份額持有人造成損失需要
進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)
的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
（1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有
關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致
時(shí)，按基金會(huì)計(jì)責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造
成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確
認(rèn)后公告，而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人
書面說(shuō)明，基金份額凈值錯(cuò)誤且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)
法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金
份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金
托管人承擔(dān)50%。
（3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，
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雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布
基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基
金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)
或贖回金額等），基金托管人在履行正常的復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該
錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)
產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈
值計(jì)算尾差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人
利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管
理人獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)?；鹜泄苋税匆?guī)定
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制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)
計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)
不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公
告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
報(bào)告。月度報(bào)表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完
成；季度報(bào)告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公
告；中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告；年
度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤?
效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或
者年度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在報(bào)表或定期報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表蓋章后，以加密
傳真方式或雙方書面商定的其他方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)
核。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管
人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成
當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后
30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣?
在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人
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應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以傳真的方式或雙
方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管
理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬
務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為
準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)
務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見(jiàn)書，雙方各自留存
一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的
基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤(rùn)按基金份額進(jìn)
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額
收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)
實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》
生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資
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者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行
再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
基金份額持有人可對(duì)其持有的A類基金份額和C類基金份額分別選擇
不同的收益分配方式；
4、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金
收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收
益分配金額后不能低于面值；
5、本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、對(duì)于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額
（原份額）所獲得的紅利再投資份額的最短持有期到期日，與該原份
額的最短持有期到期日一致；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)
核，依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)
行信息披露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基
金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息
以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及
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本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需
要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開(kāi)；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管
協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、
基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金
年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、
基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、基金投資資產(chǎn)支持證券情況、
基金投資國(guó)債期貨情況、基金投資信用衍生品的情況、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
期間的信息披露及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告需經(jīng)符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露
程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額
持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人
復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過(guò)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信
息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露
基金信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投資所涉及的證券/、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
(3)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同約定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)
定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照
相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自辦公場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)
制。
投資者可以免費(fèi)查閱上述文件，。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間
獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文
本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服
務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的證券、期貨交易/結(jié)算費(fèi)用、
基金的開(kāi)戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息
披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的
會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同
約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合
同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基
金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)
用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
用等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤暗南嚓P(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)
資費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等不列入基金費(fèi)用。以及其他
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（六）本基金運(yùn)作前產(chǎn)生的可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的相關(guān)費(fèi)用由
基金管理人墊付，運(yùn)作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付
方式和時(shí)間
1、復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售
服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2、支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，
逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人根據(jù)雙方核對(duì)一致的
數(shù)據(jù)向基金托管人發(fā)送劃付指令，基金托管人于次月首日起3個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。其中，C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延
至最近可支付日支付。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦
法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基
金管理人予以說(shuō)明解釋，如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒
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絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額
持有人名冊(cè)，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記
日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括基金
份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交
基金托管人保管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易
日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不
得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年
6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作
日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會(huì)
權(quán)益登記日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于
發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份
額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和
其他相關(guān)資料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、
報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限
保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)
以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個(gè)工作日內(nèi)將合同
文本正本送達(dá)基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助
變更后的接任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑
證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并
保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
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（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)
月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基
金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，
決議自表決通過(guò)之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基
金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金
管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接
收。新任基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資
產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
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行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用
在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)
的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)
月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基
金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，
決議自表決通過(guò)之日起生效，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
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（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人
或者臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用
從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或
合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露
辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新
任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原
任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出
對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基
金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的約定收取
基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
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（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人和基金托管人
協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同
于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。基金托
管人不公平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何
尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高
級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易
活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如
適用于本基金，則在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受上述規(guī)定的
限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行
為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的
變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接
管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
(1)自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金
財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履
行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
(4)基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金財(cái)產(chǎn)；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報(bào)告；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
(7)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(8)公告基金清算報(bào)告；
(9)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受
到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的
所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支
付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持
有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)
所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于
基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符
合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反
《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因
共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任；對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失
進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方
當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況的，當(dāng)
事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使
其投資權(quán)而造成的損失等。
（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取
必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一
步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而
支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最
大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而
被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出
現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投
資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解
解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際
經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方
當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職
責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）并從
其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊(cè)時(shí)提交的托
管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草
案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門
一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約
定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)
商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁(yè)無(wú)正文，為《交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金
托管協(xié)議》的簽字蓋章頁(yè)。
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：北京
簽訂日：二〇年月日
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf