前海開源港股通價(jià)值領(lǐng)航混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
前海開源港股通價(jià)值領(lǐng)航混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、前海開源港股通價(jià)值領(lǐng)航混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”、“基金”）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年2月11日證監(jiān)許可〔2025〕284號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為前海開源基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”），基金托管人為平安銀行股份有限公司。
4、本基金募集期為2025年7月14日至2025年8月1日，通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。募集期間，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后各類基金份額累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（不包括募集利息）合計(jì)超過(guò)80億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，末日投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集規(guī)模的上限進(jìn)行調(diào)整，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
7、認(rèn)購(gòu)限制
（1）在基金募集期內(nèi)，本基金首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額均為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
?。?）本基金募集期間對(duì)單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，單一投資者持有本基金份額集中度不得達(dá)到或者超過(guò)50%，對(duì)于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》另有規(guī)定的除外。
8、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀《前海開源港股通價(jià)值領(lǐng)航混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》；本基金的基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人網(wǎng)站（www.qhkyfund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。
9、投資人可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話（4001-666-998）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購(gòu)事宜。
10、基金管理人可綜合各種情況對(duì)銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
11、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金是混合型基金，理論上其預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所有限公司上市的股票（簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金投資港股通標(biāo)的股票的具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
完整的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容請(qǐng)查閱基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
12、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
前海開源港股通價(jià)值領(lǐng)航混合型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：前海開源港股通價(jià)值領(lǐng)航混合A；基金代碼：023623
前海開源港股通價(jià)值領(lǐng)航混合C；基金代碼：023624
2、基金類型
混合型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣
6、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
7、銷售機(jī)構(gòu)
?。?）直銷機(jī)構(gòu)
本基金的直銷機(jī)構(gòu)為前海開源基金管理有限公司。
本公司直銷機(jī)構(gòu)具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式詳見(jiàn)本公告“第六部分，第（三）項(xiàng)”。
（2）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
8、基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2025年7月14日至2025年8月1日；如需延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不超過(guò)自基金份額發(fā)售之日起的三個(gè)月。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、認(rèn)購(gòu)的相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（1）本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)1.20%，且隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，如下表所示：
A類基金份額認(rèn)購(gòu)金額M（元）
（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）
M ＜50萬(wàn)
50萬(wàn) ≤ M ＜250萬(wàn)
250萬(wàn) ≤ M ＜500萬(wàn)
M ≥500萬(wàn)
A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
1.20%
0.80%
0.50%
每筆1,000元
本基金對(duì)通過(guò)基金管理人直銷系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率：
1）投資人通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
A類基金份額認(rèn)購(gòu)金額M（元）
（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）
M ＜50萬(wàn)
50萬(wàn) ≤ M ＜250萬(wàn)
250萬(wàn) ≤ M ＜500萬(wàn)
M ≥500萬(wàn)
A類基金份額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
0.12%
0.08%
0.05%
每筆1,000元
2）本基金對(duì)通過(guò)基金管理人電子直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資人實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的有關(guān)業(yè)務(wù)公告。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人的運(yùn)營(yíng)成本中列支，投資人多次認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
?。?）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的投資人，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為零。
2、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
?。?）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
1）當(dāng)投資人選擇認(rèn)購(gòu)A類基金份額且認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額 = （凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當(dāng)投資人選擇認(rèn)購(gòu)A類基金份額且認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額-固定金額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
認(rèn)購(gòu)份額 = （凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
3）當(dāng)投資人選擇認(rèn)購(gòu)C類基金份額時(shí)，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
舉例一：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息100元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元
認(rèn)購(gòu)份額＝（98,814.23＋100）/1.00＝98,914.23份
即：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息100元，則其可得到98,914.23份A類基金份額。
舉例二：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息100元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000+100）/1.00=100,100.00份
即：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息100元，則其可得到100,100.00份C類基金份額。
?。?）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，涉及金額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（3）有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的銀行同期活期存款利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
?。?）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
?。?）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。
?。?）投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
?。?）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
三、投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
基金管理人直銷柜臺(tái)和電子直銷交易系統(tǒng)受理投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
1、受理開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
?。?）直銷柜臺(tái)
?、匍_戶受理時(shí)間：正常交易日；
?、谡J(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9：30：00至17：00：00。
?。?）電子直銷交易系統(tǒng)（前海開源基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)（http://www.qhkyfund.com）、前海開源基金微信小程序）
?、匍_戶受理不受時(shí)間限制（非交易時(shí)間內(nèi)的開戶申請(qǐng)視同下一個(gè)交易日的申請(qǐng)受理）；
?、谡J(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間17：00前（T日17：00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)視同下一交易日的申請(qǐng)受理）。
2、投資者申請(qǐng)開立基金賬戶
?。?）個(gè)人投資者到基金管理人直銷柜臺(tái)辦理開立基金賬戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
?、佟秱€(gè)人賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?、凇秱€(gè)人稅收居民聲明文件》；
?、邸秱€(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力調(diào)查問(wèn)卷》；
?、芡顿Y者本人有效身份證件原件加正反面復(fù)印件（有效證件包括身份證、戶口本、警官證、文職證、中國(guó)護(hù)照、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)胞證、外國(guó)人永久居留身份證）；
?、萃顿Y者本人銀行借記卡原件加復(fù)印件；
⑥未成年人投資者需提供監(jiān)護(hù)人的有效身份證件以及法定監(jiān)護(hù)關(guān)系證明文件原件及復(fù)印件。
?。?）個(gè)人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)辦理開立基金賬戶時(shí)須準(zhǔn)備下列材料：
?、賯€(gè)人投資者有效身份證件信息（目前電子直銷交易系統(tǒng)僅支持持有大陸身份證投資者開戶，持有其他證件類型投資者請(qǐng)致電4001-666-998咨詢）；
?、诨鸸芾砣艘验_通支持電子直銷交易的銀行借記卡或第三方支付賬戶。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者到基金管理人直銷柜臺(tái)辦理開立基金賬戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料（按要求蓋章、簽字）：
?、佟稒C(jī)構(gòu)賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?、凇吨变N業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
③《直銷預(yù)留印鑒卡》；
?、堋锻顿Y者遠(yuǎn)程交易委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份；
?、荨稒C(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》；
?、蕖稒C(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
?、摺犊刂迫硕愂站用裆矸萋暶魑募罚ㄈ缬袀€(gè)人控制人，則需提供）；
⑧《非自然人客戶受益所有人盡職調(diào)查信息表》及所需盡職調(diào)查材料；
?、崛C合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或民政部門等頒發(fā)的注冊(cè)登記書）；
?、忏y行賬戶證明（與我司資金往來(lái)的銀行賬戶）；
法定代表人的有效身份證件；
經(jīng)辦人有效身份證件；
若需開立中登基金賬戶或場(chǎng)外ETF賬戶，需出示證券賬戶卡（如有）；
金融機(jī)構(gòu)投資者需提供金融業(yè)務(wù)資格證明或經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證明，如：經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書、基金會(huì)法人登記證書、保險(xiǎn)公司法人許可證、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）證券投資業(yè)務(wù)許可證等。
機(jī)構(gòu)投資者以產(chǎn)品名義開戶或賬戶登記，還需提供以下資料
產(chǎn)品證明文件：
提供材料
產(chǎn)品類型
監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)批復(fù)或備案文件或產(chǎn)品設(shè)立的證明文件（如：產(chǎn)品成立公告、合同首尾
頁(yè)、產(chǎn)品說(shuō)明書等）
國(guó)家金融監(jiān)督管理局的相關(guān)批復(fù)或備案文件或保險(xiǎn)產(chǎn)品上報(bào)國(guó)家金融監(jiān)督管理局的
報(bào)送清單
社保局或國(guó)家相應(yīng)部門對(duì)于此年金/社?；鸬瘸闪⒌拇_認(rèn)函
理財(cái)產(chǎn)品
資產(chǎn)管理計(jì)劃
信托產(chǎn)品
√
保險(xiǎn)產(chǎn)品
√
社?；鹌?br/>業(yè)年金
√
產(chǎn)品合同（如有）。
3、投資者認(rèn)購(gòu)需提交的材料
（1）個(gè)人投資者到基金管理人直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
?、偬钔住肚昂ｉ_源直銷交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?、谵D(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)或交易時(shí)間內(nèi)劃款的證明（僅當(dāng)辦理認(rèn)/申購(gòu)或參與業(yè)務(wù)時(shí)款項(xiàng)未在指定時(shí)間內(nèi)到達(dá)我司相應(yīng)賬戶時(shí)需要提供）。
?。?）個(gè)人投資者在基金管理人電子直銷交易系統(tǒng)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)憑交易密碼辦理。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
?、偬钔住肚昂ｉ_源直銷交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?、谵D(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)或交易時(shí)間內(nèi)劃款的證明（僅當(dāng)辦理認(rèn)/申購(gòu)或參與業(yè)務(wù)時(shí)款項(xiàng)未在指定時(shí)間內(nèi)到達(dá)我司相應(yīng)賬戶時(shí)需要提供）。
4、投資者認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
?。?）辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)通過(guò)預(yù)留銀行賬戶將足額認(rèn)購(gòu)資金在交易申請(qǐng)當(dāng)日17：00前匯入前海開源基金管理有限公司直銷清算賬戶或由投資者提供已經(jīng)在17:00前已劃款的證明。前海開源基金管理有限公司直銷清算賬戶賬戶信息如下：
賬戶1：
銀行開戶名
銀行賬號(hào)
開戶銀行
人行大額支付號(hào)
開戶行所在地
前海開源基金管理有限公司
4100 7800 0400 1712 7
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳車公廟支行
103584000783
廣東省深圳市
賬戶2：
銀行開戶名
銀行賬號(hào)
開戶銀行
人行大額支付號(hào)
開戶行所在地
前海開源基金管理有限公司
1916 0000 0033 96
平安銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
307584021015
廣東省深圳市
賬戶3:
銀行開戶名
銀行賬號(hào)
開戶銀行
人行大額支付號(hào)
開戶行所在地
前海開源基金管理有限公司
7917 0078 8014 0001 0769
上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
310584000151
廣東省深圳市
?。?）個(gè)人投資者在基金管理人電子直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，以在線支付方式完成資金支付。
5、注意事項(xiàng)
?。?）每個(gè)投資者在同一個(gè)登記機(jī)構(gòu)只能開立一個(gè)基金賬戶；
（2）投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢結(jié)果，或通過(guò)基金管理人客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢；
?。?）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢認(rèn)購(gòu)受理情況，或通過(guò)基金管理人客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢，或通過(guò)基金管理人客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢；
?。?）投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金，投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購(gòu)基金的銀行借記卡/存折等相關(guān)賬戶中存入足額的認(rèn)購(gòu)資金；
?。?）投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理；
?。?）預(yù)留銀行賬戶是指投資者開立基金賬戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，該銀行賬戶應(yīng)為投資者開立的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的借記賬戶；
（7）投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網(wǎng)站-客服中心-單據(jù)下載，進(jìn)行下載打??；
?。?）直銷業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參閱《前海開源基金直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則》以及《前海開源基金管理有限公司電子直銷交易業(yè)務(wù)規(guī)則》。
?。ǘ┓侵变N銷售機(jī)構(gòu)
投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)開立基金賬戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專門賬戶，不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息所轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
六、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：前海開源基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：李強(qiáng)
電話：（0755）88601888
傳真：（0755）83181169
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：董德程
聯(lián)系電話：0755-88674238
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）前海開源基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7006號(hào)萬(wàn)科富春東方大廈10樓
聯(lián)系人：何凌
電話：（0755）83181190
傳真：（0755）83180622
?。?）前海開源基金管理有限公司電子直銷交易
前海開源基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)（http:// www.qhkyfund.com）
前海開源基金微信小程序
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：前海開源基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7006號(hào)萬(wàn)科富春東方大廈22樓
法定代表人：李強(qiáng)
聯(lián)系人：羅煒
電話：（0755）83181579
傳真：（0755）83181121
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、鄧雯
聯(lián)系人：高鶴
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
前海開源基金管理有限公司
2025年6月25日
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