華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券型
證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華富基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
2025年6月19日
目錄
重要提示1
一、本次募集的基本情況5
二、認(rèn)購份額的發(fā)售8
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序12
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序15
五、清算與交割18
六、退款19
七、基金的驗資與基金合同的生效20
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)21
重要提示
1、華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于2025年2月21日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]326號文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的募集申請注冊，并不表明其對本基金的投資價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金為債券型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型開放式。
本基金合同生效后的前6個月為封閉運(yùn)作期。在封閉運(yùn)作期內(nèi)，本基金不辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。封閉運(yùn)作期屆滿后，本基金轉(zhuǎn)為開放式基金，基金名稱相應(yīng)變更為“華富富潤債券型證券投資基金”，投資人可在基金的開放日辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
本基金的封閉運(yùn)作期是指自基金合同生效日起（包括該日）至6個月后月度對日的前一日（包括該日）的期間。
基金管理人有權(quán)在封閉運(yùn)作期屆滿前召集基金份額持有人大會，審議是否在封閉運(yùn)作期屆滿后延長封閉運(yùn)作期及延長封閉運(yùn)作期的期限，具體事項由基金管理人另行公告。
3、本基金的基金管理人和注冊登記人為華富基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“華富基金”），基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司（以下簡稱“建設(shè)銀行”）。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金的發(fā)售期為2025年6月26日至2025年7月17日。本基金通過本公司的直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)（如有）的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。本公司可根據(jù)基金銷售的具體情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額發(fā)售之日起計算。
6、投資人購買本基金基金份額，需開立本公司基金賬戶。已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。募集期內(nèi)本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)（如有）下屬銷售網(wǎng)點為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
7、投資人需開立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金的認(rèn)購手續(xù)。投資人可在不同銷售機(jī)構(gòu)開戶，但每個投資人只允許開立一個基金賬戶。投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。若投資人在不同的銷售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的，本公司和其他基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗責(zé)任。如果投資人在開立基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)購買本基金，則需要在該代銷網(wǎng)點辦理增開“交易賬戶”，然后再認(rèn)購本基金。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資人在辦理完開戶和認(rèn)購手續(xù)后，應(yīng)及時到銷售網(wǎng)點查詢確認(rèn)結(jié)果。
8、在基金募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購本基金基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不得撤銷。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
10、投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認(rèn)購本基金時，單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)）；各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資者通過基金管理人直銷中心首次認(rèn)購本基金的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額不低于人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)）。
11、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀2025年6月19日登載于本公司網(wǎng)站（http://www.hffund.com）和中國證監(jiān)會基金電子信息披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券型證券投資基金基金合同》、《華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券型證券投資基金招募說明書》和《華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金份額發(fā)售相關(guān)事宜。
12、在基金募集期內(nèi)，本公司可視情況調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，敬請留意近期本公司網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄、相關(guān)公告，及各銷售機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及其他各基金銷售機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)電話咨詢。
13、投資人可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-700-8001）、或其他銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
14、本公司可綜合各種情況對本基金的募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險提示：
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
本基金的投資對象主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可交換債券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。封閉運(yùn)作期到期前一個月和后一個月本基金不受前述比例限制。
封閉運(yùn)作期內(nèi)，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。本基金封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)為開放式基金后，每個交易日日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主做出投資決策，并自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、估值風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險等。基金管理人建議投資人根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
本基金可投資國債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
華富基金承諾以恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績和華富基金旗下其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。華富基金提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回基金。
16、本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱
華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券型證券投資基金
（二）基金簡稱及基金代碼
基金簡稱：華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券A
基金代碼：023644
基金簡稱：華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券C
基金代碼：023645
（三）基金類型
債券型證券投資基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式。
本基金合同生效后的前6個月為封閉運(yùn)作期。在封閉運(yùn)作期內(nèi)，本基金不辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。封閉運(yùn)作期屆滿后，本基金轉(zhuǎn)為開放式基金，基金名稱相應(yīng)變更為“華富富潤債券型證券投資基金”，投資人可在基金的開放日辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
本基金的封閉運(yùn)作期是指自基金合同生效日起（包括該日）至6個月后月度對日的前一日（包括該日）的期間。
基金管理人有權(quán)在封閉運(yùn)作期屆滿前召集基金份額持有人大會，審議是否在封閉運(yùn)作期屆滿后延長封閉運(yùn)作期及延長封閉運(yùn)作期的期限，具體事項由基金管理人另行公告。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上，追求穩(wěn)定的當(dāng)期收益和基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
（七）風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。
本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，還將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
本基金風(fēng)險等級詳見銷售機(jī)構(gòu)公示信息。
（八）直銷機(jī)構(gòu)
華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
聯(lián)系人：陳雪鶯
咨詢電話：400-700-8001
傳真：021-68415680
網(wǎng)址：http://www.hffund.com
（九）其他基金銷售機(jī)構(gòu)
中國建設(shè)銀行股份有限公司、華安證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、中信證券股份有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、財咨道信息技術(shù)有限公司、和訊信息科技有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海挖財基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、浦領(lǐng)基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、廈門市鑫鼎盛控股有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、一路財富（北京）信息科技股份有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、玄元保險代理有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、通華財富(上海)基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京濟(jì)安基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、萬家財富基金銷售（天津）有限公司、上海中歐財富基金銷售有限公司、北京坤元基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司。
本公司可根據(jù)實際情況按照相關(guān)程序調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公司網(wǎng)站。
二、認(rèn)購份額的發(fā)售
本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
（一）發(fā)售時間
本基金的募集期為2025年6月26日起至2025年7月17日止。
基金管理人可根據(jù)基金的銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短發(fā)售時間，具體安排另行公告，但本基金募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。如遇突發(fā)事件，以上安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（二）發(fā)售方式
本基金將通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點）公開發(fā)售。
投資人還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后，通過登錄本基金管理人網(wǎng)站（http://www.hffund.com）辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的開通范圍和具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可以拒絕全部或部分特定投資者的認(rèn)購申請或進(jìn)行比例確認(rèn)，具體以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
（四）基金認(rèn)購費(fèi)用
1、本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費(fèi)，C類基金份額在認(rèn)購時不收取認(rèn)購費(fèi)。本基金認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。
（1）本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（2）投資者認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率見下表：
單筆認(rèn)購金額
（M，含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 0.60%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
500萬元≤M 每筆1000元
（3）投資者認(rèn)購本基金C類基金份額時不需要交納認(rèn)購費(fèi)，但本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。
2、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。
（1）當(dāng)投資者選擇認(rèn)購本基金A類基金份額時，認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，計算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，計算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
（2）當(dāng)投資者選擇認(rèn)購C類基金份額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
（3）認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資人民幣10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，其適用的認(rèn)購費(fèi)率為0.60%，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息人民幣100.22元，則其可得到的認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額=100,000.00/(1+0.60%)=99,403.58元
認(rèn)購費(fèi)用=100,000.00-99,403.58=596.42元
認(rèn)購份額=(99,403.58+100.22)/1.00=99,503.80份
例：某投資者投資人民幣10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，假定該筆認(rèn)購在募集期產(chǎn)生的利息為10.00元，則可認(rèn)購C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000.00＋10.00）/1.00＝100,010.00份
（五）基金份額的認(rèn)購和持有限制
（1）投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不得撤銷。
（3）通過其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認(rèn)購本基金時，單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)）；各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。通過基金管理人直銷中心首次認(rèn)購本基金的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額不低于人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)）。
（4）如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（5）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認(rèn)購的數(shù)額限制，基金管理人最遲于調(diào)整實施前依照信息披露相關(guān)規(guī)定在指定媒介上予以公告。
（六）募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式
《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購款項只能存入專門賬戶，不得動用。基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（七）認(rèn)購確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）華富基金管理有限公司直銷中心
本公司直銷中心受理個人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
1．業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售期間的9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2．開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）本人有效身份證件原件和復(fù)印件（包括：身份證、護(hù)照、軍官證、士兵證、警官證等）；
（2）本人的儲蓄賬戶或銀行卡原件及復(fù)印件；
（3）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》（個人版）；
（4）《基金投資者風(fēng)險承受能力測評表》（個人）；
（5）《個人稅收居民身份聲明文件》；
（6）如果是登記基金賬戶業(yè)務(wù)，必須填寫原基金賬號，并注意使用的證件、客戶名稱必須與開戶時使用的證件、客戶名稱完全一致，所需資料與開戶一致。
注：其中指定銀行賬戶是指個人投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致。
3．提出認(rèn)購申請
個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）認(rèn)購資金銀行劃款憑證；
（3）身份證件原件及復(fù)印件。
注：發(fā)行期間個人投資者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4．認(rèn)購資金的劃撥
個人投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
直銷專戶一：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：建設(shè)銀行上海市浦東分行
銀行賬號：31001520313050004917
直銷專戶二：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
銀行賬號：310066771018150013747
直銷專戶三：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部
銀行賬號：97020153850000070
直銷專戶四：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行
銀行賬號：444259213750
直銷專戶五：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：工行上海市分行第二營業(yè)部
銀行賬號：1001190729013314161
注意事項:
（1）個人投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
（2）個人投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷中心查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。
（3）個人投資者T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購受理結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。
（4）直銷中心與代理銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
（二）其它基金銷售機(jī)構(gòu)
個人投資者在其他基金銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）華富基金管理有限公司直銷中心
1．本公司的直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購申請。
2．業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售期間的9：00-17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。
3．機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
(1)《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)）》。
(2)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件。
(3)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》。
(4)《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》。
(5)法定代表人的有效身份證復(fù)印件。
(6)經(jīng)辦人的有效身份證復(fù)印件。
(7)預(yù)留同名銀行賬戶的銀行開戶證明文件。
(8)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。如是“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則需增加填寫《控制人稅收居民身份聲明文件》。
(9)《非自然人客戶所需材料及受益所有人信息登記表》，并提交對應(yīng)的不同類型機(jī)構(gòu)所需材料。
(10)《基金投資者風(fēng)險測評問卷（機(jī)構(gòu)版）》
(11)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明：如經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證、基金管理資格證書、社保局或國家相應(yīng)部門對于年金/社?；鸬瘸闪⒌呐鷱?fù)函、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書、基金會法人登記證書、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）證券投資業(yè)務(wù)許可證或中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會的批復(fù)文件等。（如有）
(12)若需開立中登基金賬戶或場外ETF賬戶，需出示證券賬戶卡。
注：其中指定銀行賬戶是指機(jī)構(gòu)投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同機(jī)構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。
4．金融產(chǎn)品類投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
(1)《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（產(chǎn)品）》。
(2)金融產(chǎn)品管理人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件。
(3)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》。
(4)《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》。
(5)金融產(chǎn)品管理人法定代表人的有效身份證復(fù)印件。
(6)經(jīng)辦人的有效身份證復(fù)印件。
(7)預(yù)留同名銀行賬戶的銀行開戶證明文件。
(8)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。如是“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則需增加填寫《控制人稅收居民身份聲明文件》。
(9)《非自然人客戶所需材料及受益所有人信息登記表》，并提交對應(yīng)的不同類型機(jī)構(gòu)所需材料。
(10)《基金投資者風(fēng)險測評問卷（機(jī)構(gòu)版）》。
(11)產(chǎn)品的獲批證明或備案證明文件。
(12)金融產(chǎn)品管理人機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明：如經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證、基金管理資格證書、社保局或國家相應(yīng)部門對于年金/社?；鸬瘸闪⒌呐鷱?fù)函、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書、基金會法人登記證書、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）證券投資業(yè)務(wù)許可證或中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會的批復(fù)文件等。（如有）
注：其中指定銀行賬戶是指機(jī)構(gòu)投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同機(jī)構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。
5.機(jī)構(gòu)投資者和金融產(chǎn)品類投資者辦理認(rèn)購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒章及經(jīng)辦人簽字。
6．認(rèn)購資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
7．注意事項
（1）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼；
（2）機(jī)構(gòu)投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷中心查詢受理結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。
（3）機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。
（二）其它基金銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在其他基金銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金注冊登記機(jī)構(gòu)（華富基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。
六、退款
（一）投資人通過其他基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶等賬戶劃出。通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束后三個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
（二）基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失??；如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將投資人已繳納的款項，加計銀行同期存款利息在基金份額募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還?；鸸芾砣?、基金托管人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌痄N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、基金的驗資與基金合同的生效
（一）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
（二）基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
（三）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路26弄1號3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
郵政編碼：200120
法定代表人：余海春
設(shè)立日期：2004年4月19日
核準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】47號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
聯(lián)系人：邵恒
電話：021-68886996
傳真：021-68887997
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（三）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
聯(lián)系人：陳雪鶯
咨詢電話：400-700-8001
傳真：021-68415680
網(wǎng)址：http://www.hffund.com
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路26弄陸家嘴富匯大廈A座3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
法定代表人：余海春
聯(lián)系人：王之琪
電話：021-68886996
傳真：021-68887997
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公場所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳雅秋
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會計師：陳邐迤、賀斯吳儀
聯(lián)系人：陳邐迤
華富基金管理有限公司
2025年6月19日
華富富潤6個月封閉運(yùn)作債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf