西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金-基金份額發(fā)售公告
西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金-基金份額發(fā)售公告
重要提示
1．西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2025]481號文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2．本基金為契約型開放式基金。
本基金對每份基金份額設(shè)置 6個月的最短持有期限，即自基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言）、基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起，至該日6個月后的月度對日的期間內(nèi)，投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；該日6 個月后的月度對日（含當(dāng)日）之后，投資者可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。若該月度對日為非工作日，則順延至下一個工作日，若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至該月最后一日的下一工作日。
3．本基金的管理人為西部利得基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司，基金份額登記機構(gòu)為西部利得基金管理有限公司。
4．本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶銷售（管理人以自有資金投資的情況除外），如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品及基金管理人以自有資金投資的除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5．本基金募集期限為自2025年9月12日起至2025年12月11日止，通過本公司指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6．本基金的銷售機構(gòu)是指本公司的直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)。
本基金的直銷機構(gòu)為本公司設(shè)在上海的直銷柜臺和直銷電子交易平臺；代銷機構(gòu)是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的有關(guān)條件并與基金管理人簽訂了代銷協(xié)議，代為辦理本基金銷售服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金代銷機構(gòu)包括：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、華金證券股份有限公司、和訊信息科技有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、東吳證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、國投證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、中國銀河證券股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、西部證券股份有限公司、五礦證券有限公司、上海挖財基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司（排名不分先后）。
7．投資人欲購買本基金，須開立本基金登記機構(gòu)提供的基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資人只能在同一登記機構(gòu)處開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認(rèn)購。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
8．投資人在辦理基金賬戶開戶的同時可以辦理基金的認(rèn)購申請手續(xù)。
9．認(rèn)購最低限額：在本基金代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺進行認(rèn)購時，投資者以金額申請，每個基金交易賬戶首筆認(rèn)購的最低金額為1.00元（含認(rèn)購費），每筆追加認(rèn)購的最低金額為1.00元（含認(rèn)購費）。通過直銷柜臺首次認(rèn)購的最低金額為50,000.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購最低金額為1,000.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購本基金的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。
如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制。如接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，則基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額，并在調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
10．投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金。但認(rèn)購申請一旦被受理，即不得撤銷。
11．銷售網(wǎng)點（包括直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)）受理申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機構(gòu)（即西部利得基金管理有限公司）的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資人應(yīng)在提交認(rèn)購申請后T+2日到原銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
12.本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息，下同）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
基金募集過程中如果募集規(guī)模達到或超過50億元的，本基金即結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后累計有效認(rèn)購申請金額超過50億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（50億元－末日之前有效認(rèn)購申請金額）/末日有效認(rèn)購申請金額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，投資者認(rèn)購費率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費率計算，認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
13．在募集期間，除本公告所列的代銷機構(gòu)外，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金或變更本公告所列示的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
14．各代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細情況請向各代銷機構(gòu)咨詢。
15．本公告僅對西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀登載在本公司網(wǎng)站（http://www.westleadfund.com）上的《西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）、《西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）和《西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
16．投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-700-7818；021-38572666）及各代銷機構(gòu)的電話咨詢購買事宜。
17．風(fēng)險提示
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的債券（含國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債（含證券公司公開發(fā)行的短期公司債券）、次級債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、信用衍生品、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，本基金所持可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債轉(zhuǎn)股或換股獲得的股票在其可上市交易后的 10 個交易日內(nèi)全部賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；可轉(zhuǎn)債（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券占基金資產(chǎn)的比例不高于20%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的保證金以后，基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金為債券型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖回基金，本基金銷售機構(gòu)名單詳見本公告以及基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
18．本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1．基金名稱
西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金
2．基金代碼及簡稱
西部利得雙季享6個月持有期債券A：023798
西部利得雙季享6個月持有期債券C：023799
3．基金類別
債券型證券投資基金
4．基金運作方式
契約型開放式
本基金對每份基金份額設(shè)置 6個月的最短持有期限，即自基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言）、基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起，至該日6個月后的月度對日的期間內(nèi)，投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；該日6 個月后的月度對日（含當(dāng)日）之后，投資者可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。若該月度對日為非工作日，則順延至下一個工作日，若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至該月最后一日的下一工作日。
5．基金份額初始面值
每份基金份額的發(fā)售面值為1.00元人民幣
6．基金存續(xù)期限
不定期
7．發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶銷售（管理人以自有資金投資的情況除外），如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品及基金管理人以自有資金投資的除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
8．銷售機構(gòu)
?。?）直銷機構(gòu)：
西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺
?。?）代銷機構(gòu)：
上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、華金證券股份有限公司、和訊信息科技有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、東吳證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、國投證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、中國銀河證券股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、西部證券股份有限公司、五礦證券有限公司、上海挖財基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司（排名不分先后）。
9．募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期為自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的時間段，最長不超過3個月。
?。?）本基金的募集期為自2025年9月12日起至2025年12月11日。本基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況在募集期內(nèi)適當(dāng)縮短發(fā)售時間，并及時公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
?。?）募集期滿，如果基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人，則基金合同滿足備案條件?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。
基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行專用賬戶，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投資人認(rèn)購的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
?。?）若募集期滿，未達到基金的備案條件，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同期活期存款利息。
二、發(fā)售方式與相關(guān)規(guī)定
1．認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
2．認(rèn)購費率
?。?）本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費用，C類基金份額不收取認(rèn)購費用。本基金A類基金份額的認(rèn)購費率如下表：
額的認(rèn)購費率如下表：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費率
M〈100萬 0.5%
100萬≤M＜200萬 0.3%
200萬≤M＜500萬 0.2%
M≥500萬 每筆1,000元
?。?）A類基金份額的認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
3．基金認(rèn)購份額的計算
a、基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。
A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。認(rèn)購份額的計算公式為：
?。?）適用于比例費率
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）適用于固定費用
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-固定認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)認(rèn)購費率為0.5%，則其可得到的認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/（1+0.5%）＝99,502.49元
認(rèn)購費用＝100,000－99,502.49＝497.51元
認(rèn)購份額 =（99,502.49＋50.00）/1.00 =99,552.49份
C類基金份額認(rèn)購費率為0，認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元。則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000＋50.00）/1.00 = 100,050.00份
b、認(rèn)購份額的計算中，涉及基金份額和金額的計算結(jié)果均按四舍五入法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
c、有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸相應(yīng)類別的基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4．認(rèn)購最低限額
在本基金代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺進行認(rèn)購時，投資者以金額申請，每個基金交易賬戶首筆認(rèn)購的最低金額為1.00元（含認(rèn)購費），每筆追加認(rèn)購的最低金額為1.00元（含認(rèn)購費）。通過直銷柜臺首次認(rèn)購的最低金額為50,000.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購最低金額為1,000.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購本基金的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。
如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制。如接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，則基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額，并在調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5．投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購申請一旦被受理，即不得撤銷。
三、個人投資人的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┲变N柜臺
1．注意事項：
?。?）通過直銷柜臺首次認(rèn)購的最低金額為人民幣50,000.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購最低金額為人民幣1,000.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購本基金的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。
（2）投資人可以使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯、電匯或支票等主動付款方式進行認(rèn)購交款，但不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購。
?。?）在直銷柜臺開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算。銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
?。?）業(yè)務(wù)辦理時間：基金份額發(fā)售日9:00～17:00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。
?。?）請有意認(rèn)購本基金的個人投資人盡早向直銷柜臺索取開戶和交易業(yè)務(wù)申請表。個人投資人也可從西部利得基金管理有限公司的網(wǎng)站(http://www.westleadfund.com)上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（6）直銷柜臺與代理銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資人請勿混用。
?。?）投資人在辦理基金賬戶開戶的同時可以辦理基金的認(rèn)購申請手續(xù)。
2．開戶及認(rèn)購程序
（1）開立基金賬戶
A．投資人開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資人自己承擔(dān)。
B．個人投資人申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
本人及監(jiān)護人（如有）有效身份證件原件及復(fù)印件，監(jiān)護人（如有）證明文件（如戶口簿等）原件及復(fù)印件；
若是由代理人辦理，委托人無法親臨柜臺的，需要提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書及雙方有效身份證件原件以及復(fù)印件；
指定銀行賬戶的同名銀行存折或銀行卡原件及復(fù)印件（將用于接收贖回、分紅等款項，信用卡暫不接受）；
填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》（個人客戶）；
經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》（如投資者選擇傳真交易方式）；
填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷》（個人客戶）。
法律法規(guī)規(guī)定及西部利得基金管理有限公司要求提供的其他材料。
?。?）提出認(rèn)購申請
A．個人投資人辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
填寫完整的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
提供證明已存入西部利得基金管理有限公司直銷專戶足額認(rèn)購資金并加蓋銀行受理章的《資金存入單》回單聯(lián)原件等；
出示本人或監(jiān)護人（如有）身份證件原件及復(fù)印件；
若是由代理人辦理，需提供授權(quán)委托人的有效身份證件原件以及復(fù)印件。
B．尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
?。?）交款方式
A.通過直銷柜臺認(rèn)購的個人投資人，應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日通過匯款等方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司如下直銷賬戶：
直銷賬戶：
?、儋~戶名稱：西部利得基金管理有限公司
開戶行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海金茂支行
賬號：31001520368050001718
?、谫~戶名稱：西部利得基金管理有限公司
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
賬號：216200100101821458
?、圪~戶名稱：西部利得基金管理有限公司
開戶行：中國光大銀行上海分行營業(yè)部
賬號：36510180801819018
?、苜~戶名稱：西部利得基金管理有限公司
開戶行：浦東發(fā)展銀行上海外灘支行
賬號：96550078801300003290
B．投資人在辦理匯款時須注意以下事項：
投資人在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購申請人名稱一致。
投資人在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。投資人應(yīng)在“匯款備注”欄中準(zhǔn)確填寫其姓名及認(rèn)購基金簡稱及基金代碼，并提示銀行柜臺人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容。
投資人若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效或失敗的，西部利得基金管理有限公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
投資人認(rèn)購資金應(yīng)在當(dāng)日17:00之前足額匯入本公司指定直銷賬戶。
C．至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購或認(rèn)購失敗，款項將退往投資人認(rèn)購時使用的銀行賬戶：
投資人劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
投資人劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
投資人劃入的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的；
在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷賬戶的；
本公司確認(rèn)的其它無效或認(rèn)購失敗情形。
（二）直銷電子交易平臺
?。?）注意事項
A．個人投資人可以通過本公司直銷電子交易平臺辦理本基金的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)，但認(rèn)購金額會受相關(guān)銀行卡單筆認(rèn)購金額和日交易金額限制。
B．目前本公司直銷電子交易平臺已開通的銀行卡如下：
上海銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、光大銀行、平安銀行、工商銀行、浦發(fā)銀行、交通銀行、中信銀行、興業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、郵儲銀行、農(nóng)業(yè)銀行、華夏銀行、民生銀行。
C．業(yè)務(wù)辦理時間：基金份額發(fā)售日7*24小時受理，發(fā)售日每天17:00以后客戶提交的認(rèn)購申請計入下一發(fā)售日。但最后一個發(fā)售日17:00以后客戶提交的認(rèn)購申請將會被認(rèn)定為無效申請。
?。?）開戶及認(rèn)購程序
持有上述銀行卡的個人投資人可以直接通過本公司直銷電子交易平臺辦理開戶手續(xù)，并通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)進行本基金的認(rèn)購。具體交易細則請參閱本公司網(wǎng)站公告。
本公司直銷電子交易平臺：微信公眾號“西部利得基金” 、直銷電子交易網(wǎng)站www.westleadfund.com。
本公司電子交易咨詢電話：400-700-7818；021-38572666。
?。ㄈ┐N機構(gòu)
個人投資者在代銷機構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機構(gòu)投資人的開戶與認(rèn)購程序
機構(gòu)投資人認(rèn)購本基金可以在西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及代銷機構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點認(rèn)購。
?。ㄒ唬┲变N柜臺
1．注意事項：
（1）通過直銷柜臺首次認(rèn)購的最低金額為人民幣50,000.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購最低金額為人民幣1,000.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購本基金的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。
?。?）投資人可以使用信匯、電匯或支票等主動付款方式進行認(rèn)購交款，但不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購。
?。?）在直銷柜臺開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算。銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
?。?）業(yè)務(wù)辦理時間：基金份額發(fā)售日9:00～17:00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。
?。?）請有意認(rèn)購本基金的機構(gòu)投資人盡早向直銷柜臺索取開戶和交易業(yè)務(wù)申請表。機構(gòu)投資人也可從西部利得基金管理有限公司的網(wǎng)站(http://www.westleadfund.com)上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
?。?）直銷柜臺與代理銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，機構(gòu)投資人請勿混用。
?。?）投資人在辦理基金賬戶開戶的同時可以辦理基金的認(rèn)購申請手續(xù)。
2．開戶及認(rèn)購程序
?。?）開立基金賬戶
A．投資人開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資人自己承擔(dān)。
B．機構(gòu)投資人申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
填寫完整并加蓋單位公章和法定代表人（或負(fù)責(zé)人）簽章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》（機構(gòu)客戶）；
工商行政管理部門核發(fā)并已通過年檢的營業(yè)執(zhí)照或民政部門等頒發(fā)的注冊登記書原件及復(fù)印件；
有效稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件；
有效的組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件；
指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明) ；
基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
預(yù)留印鑒卡；
授權(quán)經(jīng)辦人的身份證件原件及復(fù)印件；
法定代表人證明書及法定代表人身份證原件及復(fù)印件；
加蓋單位公章確認(rèn)的《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》（如機構(gòu)投資者選擇傳真交易方式）；
填妥并加蓋單位公章的《風(fēng)險提示及風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷》（機構(gòu)客戶）；
填妥并加蓋單位公章的《機構(gòu)投資者受益所有人信息收集表》及相關(guān)證明材料；
法律法規(guī)規(guī)定及西部利得基金管理有限公司要求提供的其他材料。
注：以上復(fù)印件均應(yīng)加蓋單位公章。
?。?）提出認(rèn)購申請
A.機構(gòu)投資人在直銷柜臺認(rèn)購應(yīng)提交以下資料：
填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
開戶機構(gòu)指定的，與預(yù)留的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》所述姓名、證件號碼相一致的經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
提供證明已存入西部利得基金管理有限公司直銷專戶足額認(rèn)購資金并加蓋銀行受理章的《資金存入單》回單聯(lián)原件等。
注：以上復(fù)印件均需加蓋預(yù)留印鑒。
B.尚未辦理開戶手續(xù)的投資人可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。
?。?）認(rèn)購資金的劃撥
A．通過直銷柜臺認(rèn)購的機構(gòu)投資人，應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷專戶，具體賬戶信息請參見本公告第三部分“個人投資人的開戶與認(rèn)購程序”第（一）條中列示的直銷專戶。
B．投資人在辦理匯款時須注意以下事項：
機構(gòu)投資人在填寫銀行劃款憑證時，請寫明用途。
投資人若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，西部利得基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
投資人認(rèn)購資金應(yīng)在當(dāng)日17:00之前足額匯入本公司指定直銷專戶。
C．至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購或認(rèn)購失敗，款項將退往投資人認(rèn)購時使用的銀行賬戶：
投資人劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功或失敗的；
投資人劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
投資人劃入的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的；
在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷專戶的；
本公司確認(rèn)的其它無效或認(rèn)購失敗情形。
?。ǘ┐N機構(gòu)
機構(gòu)投資者在代銷機構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
基金合同生效前，全部募集資金將被凍結(jié)在基金募集專戶中，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。投資人有效認(rèn)購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的銀行同期活期存款利息歸投資人所有，在本基金募集結(jié)束后，折算為基金份額計入投資人的賬戶，具體份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金注冊登記人在募集結(jié)束后對基金進行權(quán)益登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金及其所生利息一并劃入在托管行開立的本基金托管賬戶，基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具驗資報告，登記機構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
若基金合同達到備案條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。
若因未達到備案條件而導(dǎo)致基金合同無法生效，則基金管理人將以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，已募集的資金加計銀行同期活期儲蓄存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人及中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號晶耀商務(wù)廣場3號樓9層
法定代表人：何方
設(shè)立日期：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】864號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：叁億柒仟萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）38572888
聯(lián)系人：何唐月
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
1．直銷機構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)海陽西路555號前灘中心22樓2204-02單元（郵編200126）
法定代表人：何方
總機：（021）38572888
傳真：（021）38572860
客服電話：400-700-7818；（021）38572666
聯(lián)系人：何唐月
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
2．代銷機構(gòu)
(1)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：陳東
客服熱線：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
(2)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
客服熱線：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
(3)京東肯特瑞基金銷售有限公司
地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部A座15層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：趙德賽
客服熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
(4)上?；匣痄N售有限公司
地址：上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：吳鴻飛
客服熱線：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
(5)華金證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號30層
法定代表人：燕文波
聯(lián)系人：秦臻
客服熱線：4008211357
網(wǎng)址：www.huajinsc.cn
(6)和訊信息科技有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：于楊
客服熱線：400-920-0022
網(wǎng)址：www.licaike.com
(7)國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：葛小波
聯(lián)系人：朱潔欣
客服熱線：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
(8)國金證券股份有限公司
地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
客服熱線：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(9)北京度小滿基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：許冬亮
聯(lián)系人：孫博超
客服熱線：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
(10)東吳證券股份有限公司
地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
聯(lián)系人：陸曉
客服熱線：95330
網(wǎng)址：http://www.dwjq.com.cn/
(11)東海證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
客服熱線：95531、400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
(12)德邦證券股份有限公司
地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：王芙佳
客服熱線：021-68761616
網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
(13)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：魏素清
客服熱線：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
(14)國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：陳劍虹
客服熱線：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
(15)華寶證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法人：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
客服電話：400-820-9898
公司網(wǎng)站：www.cnhbstock.com
(16)中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：魏明
客服熱線:400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
(17)招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
客服熱線：95565、4008888111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
(18)珠海盈米基金銷售有限公司
地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：吳煜浩
客服熱線：020-89629066
網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn
(19)中國銀河證券股份有限公司
地址:北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：鄧顏
客服熱線：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(20)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
地址:深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：文雯
客服熱線：4001661188
網(wǎng)址：http://www.new-rand.cn/
(21)西部證券股份有限公司
地址：西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：梁承華
客服熱線：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
(22)五礦證券有限公司
地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
法定代表人：鄭宇
聯(lián)系人：趙曉棋
客服熱線：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
(23)上海挖財基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：方磊
聯(lián)系人：李娟
客服熱線：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
(24)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座
法定代表人：其實
聯(lián)系人：王超
客服熱線：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(25)南京蘇寧基金銷售有限公司
地址：南京市玄武區(qū)徐莊軟件園蘇寧大道1號
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：喻明明
客服熱線:95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
3.本次募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金或變更上述銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號晶耀商務(wù)廣場3號樓9層
法定代表人：何方
成立時間：2010年7月20日
電話：（021）38572888
傳真：（021）38572750
聯(lián)系人：朱杰
客戶服務(wù)電話：400-700-7818；（021）38572666
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
?。嫀熓聞?wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：（021）2212 2888
傳真：（021）6288 1889
聯(lián)系人：黃小熠
經(jīng)辦注冊會計師：黃小熠、張楠
西部利得基金管理有限公司
二○二五年九月九日
西部利得雙季享6個月持有期債券型證券投資基金-基金份額發(fā)售公告.pdf