宏利嘉利債券型證券投資基金招募說明書
宏利嘉利債券型證券投資基金招募說明書
基金管理人：宏利基金管理有限公司
基金托管人：上海銀行股份有限公司
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重要提示
本基金于2025年4月9日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]751號文注冊。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資
價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮
自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資
行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需
承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券
價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險；個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險；由于基金投
資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)
生的基金管理風(fēng)險；本基金的特定風(fēng)險等。
本基金為債券型基金，在通常情況下其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基
金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
本基金可投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍
內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港股通
機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，
包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)
漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯
率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資
產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
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本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風(fēng)
險控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)
險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金可投資于國債期貨，當(dāng)基金所投資的國債期貨主要被用來套期保值
時，可能產(chǎn)生的投資風(fēng)險主要為國債期貨合約與合約標(biāo)的價格波動不一致而遭受
基差風(fēng)險。同時在國債期貨投資過程中還面臨賣空風(fēng)險、杠桿風(fēng)險、平倉風(fēng)險等
風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出
現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣情形的，本基金將按照基金合同的約定終止基
金合同，無需召開基金份額持有人大會，因此投資者將面臨基金合同可能提前終
止的不確定性風(fēng)險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%且
不存在通過一致行動人等方式變相規(guī)避50%集中度的情形，但在基金運作過程中
因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師
事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，具體詳見基
金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱
進行特殊標(biāo)識，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋
賬戶對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)
價格大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨
損失。投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機
制時的特定風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者在進行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》
及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金
的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
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目 錄
重要提示 ................................................................. 1
一、緒言 ................................................................. 5
二、釋義 ................................................................. 6
三、基金管理人 .......................................................... 12
四、基金托管人 .......................................................... 23
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ........................................................ 27
六、基金的募集 .......................................................... 29
七、基金合同的生效 ...................................................... 35
八、基金份額的申購與贖回 ................................................ 36
九、基金的投資 .......................................................... 49
十、基金的財產(chǎn) .......................................................... 58
十一、基金資產(chǎn)估值 ...................................................... 59
十二、基金的收益與分配 .................................................. 66
十三、基金費用與稅收 .................................................... 68
十四、基金的會計與審計 .................................................. 71
十五、基金的信息披露 .................................................... 72
十六、側(cè)袋機制 .......................................................... 79
十七、風(fēng)險揭示 .......................................................... 82
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 .............................. 90
十九、基金合同的內(nèi)容摘要 ................................................ 92
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ........................................... 110
二十一、對基金份額持有人的服務(wù) ......................................... 121
二十二、其他應(yīng)披露事項 ................................................. 122
二十三、招募說明書存放及查閱方式 ....................................... 123
二十四、備查文件 ....................................................... 124
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一、緒言
《宏利嘉利債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或
“本招募說明書”）依照《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、
《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資
基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和
其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《宏利嘉利債券型證券投資基金基金合同》（以下
簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了宏利嘉利債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、投資策略、
風(fēng)險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出投資決策前
應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書
中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、
義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?br/>金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
在《宏利嘉利債券型證券投資基金招募說明書》中，除非文意另有所指，下
列詞語或簡稱具有如下含義：
1、招募說明書或本招募說明書：指《宏利嘉利債券型證券投資基金招募說
明書》及其更新
2、基金或本基金：指宏利嘉利債券型證券投資基金
3、基金管理人：指宏利基金管理有限公司
4、基金托管人：指上海銀行股份有限公司
5、基金合同：指《宏利嘉利債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同
的任何有效修訂和補充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏利嘉利債券
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《宏利嘉利債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《宏利嘉利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
9、法律法規(guī)：指中國（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十
次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代
表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華
人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金
法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
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12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施
的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正
的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括頒布機關(guān)對其不時做出的修訂）及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投
資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，
宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及提供
基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指宏利基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
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協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為宏利基金管理有
限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實
際情況決定本基金是否開放申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體以屆時發(fā)布的公告為準(zhǔn)）
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《宏利基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
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和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
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站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
53、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費用
54、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同將
基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金
份額凈值和基金份額累計凈值
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
56、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
57、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海交易所和
深圳證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)
定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
58、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
61、A類基金份額：在投資者認(rèn)購或申購時收取認(rèn)購費或申購費但不從本類
11
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的一類基金份額
62、C類基金份額：在投資者認(rèn)購或申購時不收取認(rèn)購費或申購費、但從本
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的一類基金份額
12
三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：宏利基金管理有限公司
設(shè)立日期：2002 年 6 月 6 日
住所：北京市朝陽區(qū)針織路 23 號樓中國人壽金融中心 6 層 02-07 單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路 23 號樓中國人壽金融中心 6 層 02-07 單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
組織形式：有限責(zé)任公司
信息披露聯(lián)系人：吳海燕
聯(lián)系電話：010-66577739
注冊資本：一億八千萬元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：宏利投資管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投資管理（香
港）有限公司：49％
宏利基金管理有限公司原名湘財合豐基金管理有限公司、湘財荷銀基金管理
有限公司、泰達荷銀基金管理有限公司、泰達宏利基金管理有限公司，成立于
2002 年 6 月。截至目前，公司管理著包括宏利價值優(yōu)化型系列基金、宏利行業(yè)
精選混合型證券投資基金、宏利風(fēng)險預(yù)算混合型證券投資基金、宏利貨幣市場基
金、宏利效率優(yōu)選混合型證券投資基金（LOF）、宏利首選企業(yè)股票型證券投資基
金、宏利市值優(yōu)選混合型證券投資基金、宏利集利債券型證券投資基金、宏利紅
利先鋒混合型證券投資基金、宏利滬深 300 指數(shù)增強型證券投資基金、宏利領(lǐng)先
中小盤混合型證券投資基金、宏利聚利債券型證券投資基金（LOF）、宏利中證
500 指數(shù)增強型證券投資基金（LOF)、宏利逆向策略混合型證券投資基金、宏利
宏達混合型證券投資基金、宏利淘利債券型證券投資基金、宏利轉(zhuǎn)型機遇股票型
證券投資基金、宏利改革動力量化策略靈活配置混合型證券投資基金、宏利復(fù)興
偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、宏利新起點靈活配置混合型證券投資基金、
宏利藍(lán)籌價值混合型證券投資基金、宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金、宏
利活期友貨幣市場基金、宏利匯利債券型證券投資基金、宏利睿智穩(wěn)健靈活配置
13
混合型證券投資基金、宏利京元寶貨幣市場基金、宏利純利債券型證券投資基金、
宏利溢利債券型證券投資基金、宏利恒利債券型證券投資基金、宏利全能優(yōu)選混
合型基金中基金（FOF）、宏利交利 3 個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、
宏利金利 3 個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利績優(yōu)增長靈活配置混
合型證券投資基金、宏利澤利 3 個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利
泰和平衡養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利印度機會股票型證
券投資基金（QDII）、宏利永利債券型證券投資基金、宏利消費行業(yè)量化精選混
合型證券投資基金、宏利中證主要消費紅利指數(shù)型證券投資基金、宏利泰和穩(wěn)健
養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利價值長青混合型證券投資基
金、宏利樂盈 66 個月定期開放債券型證券投資基金、宏利高研發(fā)創(chuàng)新 6 個月持
有期混合型證券投資基金、宏利波控回報 12 個月持有期混合型證券投資基金、
宏利消費服務(wù)混合型證券投資基金、宏利新能源股票型證券投資基金、宏利中債
1-5 年國開行債券指數(shù)證券投資基金、宏利悠然養(yǎng)老目標(biāo)日期 2025 一年持有期
混合型基金中基金（FOF）、宏利新興景氣龍頭混合型證券投資基金、宏利景氣領(lǐng)
航兩年持有期混合型證券投資基金、宏利中短債債券型證券投資基金、宏利先進
制造股票型證券投資基金、宏利景氣智選 18 個月持有期混合型證券投資基金、
宏利昇利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利閩利一年定期開放債券
型發(fā)起式證券投資基金、宏利悠享養(yǎng)老目標(biāo)日期 2030 一年持有期混合型基金中
基金（FOF）、宏利添盈兩年定期開放債券型證券投資基金、宏利醫(yī)藥健康混合型
發(fā)起式證券投資基金、宏利睿智成長混合型證券投資基金、宏利中債-綠色普惠
主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金、宏利半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基
金、宏利鑫享 90 天持有期債券型證券投資基金、宏利價值驅(qū)動六個月持有期混
合型證券投資基金、宏利高端裝備股票型證券投資基金、宏利中證同業(yè)存單 AAA
指數(shù) 7 天持有期證券投資基金、宏利中證 A500 指數(shù)增強型證券投資基金、宏利
悅利利率債債券型證券投資基金、宏利中證 A50 指數(shù)增強型證券投資基金、宏利
睿智領(lǐng)航混合型證券投資基金、宏利悅享 30 天持有期債券型證券投資基金、宏
利集享債券型證券投資基金在內(nèi)的七十多只證券投資基金。
二、主要人員情況
1、董事會成員基本情況
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金旭女士，董事長，北京大學(xué)及美國紐約大學(xué)碩士研究生。1993 年 7 月至
2001 年 11 月在中國證監(jiān)會工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在華夏基金管理有
限公司任副總經(jīng)理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)
理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。
2007 年 5 月至 2014 年 12 月任國泰基金管理有限公司總經(jīng)理。2015 年 1 月至 2022
年 1 月先后任招商基金管理有限公司總經(jīng)理及/或副董事長。2022 年 1 月至 2022
年 10 月任招商銀行股份有限公司總行巡視員。2022 年 11 月加入宏利投資（上
海）有限公司，現(xiàn)任中國區(qū)財富及資產(chǎn)管理主席及宏利投資（上海）有限公司執(zhí)
行董事、總經(jīng)理兼法定代表人。2022 年 12 月 23 日起任公司董事長。
Gianni Fiacco 先生，董事。畢業(yè)于加拿大多倫多大學(xué)，持有商學(xué)學(xué)士學(xué)位，
2000 年 9 月至 2005 年 9 月在加拿大普華永道會計師事務(wù)所擔(dān)任經(jīng)理，2005 年加
入加拿大宏利金融，2013 年加入宏利投資管理（香港）有限公司擔(dān)任亞洲辦公
室主任、副總裁，現(xiàn)為宏利投資管理（香港）有限公司亞洲區(qū)財富及資產(chǎn)管理新
興市場主管，負(fù)責(zé)新加坡、馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓、越南和印度的財富
及資產(chǎn)管理新興市場業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)制定和實施業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，以實現(xiàn)公司在亞洲的增
長目標(biāo)。
CHAD FOYN 先生，董事。畢業(yè)于南非大學(xué)和夸祖魯-納塔爾大學(xué)，分別獲得
會計科學(xué)學(xué)士和會計碩士學(xué)位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤會計師事務(wù)所
（南非及美國）擔(dān)任審計師，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信貸（英國）擔(dān)
任風(fēng)險分析師，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在美林證券（英國）擔(dān)任副總裁，2008
年 8 月至 2019 年 5 月在澳洲聯(lián)邦銀行悉尼分行和香港分行擔(dān)任執(zhí)行經(jīng)理及國際、
機構(gòu)、銀行和市場業(yè)務(wù)首席財務(wù)官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投資管理
（香港）有限公司擔(dān)任亞洲財富與資產(chǎn)管理首席財務(wù)官，2022 年 7 月至今在宏
利投資管理國際控股有限公司擔(dān)任亞洲財富與資產(chǎn)管理首席財務(wù)官。
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，董事，多倫多大學(xué)碩士研究生。2010 年加
入宏利金融，曾任集團戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展助理副總裁、宏
利亞洲養(yǎng)老金業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)開發(fā)董事總經(jīng)理等職位。2023 年起擔(dān)任宏利投資
（上海）有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理、法定代表人。2024 年 8 月加入宏利基
金管理有限公司，擔(dān)任公司總經(jīng)理（法定代表人）、財務(wù)負(fù)責(zé)人。
15
查卡拉·西索瓦先生，獨立董事。擁有艾戴克高等商學(xué)院（北部）工商管理
學(xué)士、法國金融分析學(xué)院財務(wù)分析學(xué)位、芝加哥商學(xué)院工商管理學(xué)碩士等學(xué)位。
曾擔(dān)任歐洲聯(lián)合銀行（巴黎）組合經(jīng)理助理、組合經(jīng)理，富達管理與研究有限公
司（東京）高級分析師，NatWest Securities Asia 亞洲運輸研究負(fù)責(zé)人，Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高級分析師，Comgest
遠(yuǎn)東有限公司董事總經(jīng)理、基金經(jīng)理及董事。現(xiàn)任 Rating Agency of (Cambodia)
Plc 執(zhí)行董事。
樸睿波先生，獨立董事，擁有美國西北大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士、美國西北大學(xué)凱洛
格管理學(xué)院管理學(xué)碩士、美國西北大學(xué)凱洛格管理學(xué)院金融學(xué)博士等學(xué)位。曾擔(dān)
任聯(lián)邦儲備系統(tǒng)管理委員會金融經(jīng)濟師，芝加哥商業(yè)交易所高級金融經(jīng)濟師，
Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 資產(chǎn)管理公司（波
士頓）董事，Commerz 國際資本管理 （CICM）（德國）聯(lián)合首席執(zhí)行官/副執(zhí)行
董事，德國商業(yè)銀行 （德國）資產(chǎn)管理部門（負(fù)責(zé)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)拓展）董事總經(jīng)
理?，F(xiàn)任上海交通大學(xué)高級金融學(xué)院實踐教授。
陸敏，獨立董事。畢業(yè)于上海交通大學(xué)和美國紐約州立大學(xué)，分別獲得工學(xué)
學(xué)士學(xué)位和工商管理碩士學(xué)位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工業(yè)大學(xué)
材料系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅
游部經(jīng)理，1994 年 9 月至 2001 年 9 月任怡富證券上海代表處首席代表，2001
年 10 月至 2002 年 7 月任荷蘭合作銀行上海分行副總裁，2002 年 8 月至 2006 年
4 月任荷蘭銀行資產(chǎn)管理上海代表處首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月?lián)?br/>光輝國際上海合伙人，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷寶基金上海代表處首席代
表，2016 年 2 月至 2017 年 7 月任荷寶投資（上海）有限公司總經(jīng)理，2018 年 3
月至 2021 年 6 月任瀚亞投資管理（上海）有限公司顧問/總經(jīng)理，2021 年 7 月
至今擔(dān)任同濟校友基金投資合伙人，同時在其投資的上海百年愷歌廣告有限合伙
企業(yè)擔(dān)任投資合伙人委派代表。
2、監(jiān)事會基本情況
鄧嘉明先生，監(jiān)事會主席。擁有香港科技大學(xué)，工商管理碩士；資訊系統(tǒng)管
理學(xué)碩士；香港城市大學(xué)，仲裁及爭議解決學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。1986 年-1990 年在
羅兵咸會計師事務(wù)所擔(dān)任審計主管，負(fù)責(zé)審計工作；1990 年-1996 年在香港證券
16
及期貨監(jiān)察委員會擔(dān)任中介團體監(jiān)察科高級經(jīng)理，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；1996 年-1999
年在大和證券（香港）擔(dān)任監(jiān)察及內(nèi)部核算部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察及內(nèi)部核算工作；
1999 年-2002 年在匯富集團（Kingsway Group）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展部董
事，負(fù)責(zé)監(jiān)察/業(yè)務(wù)拓展工作；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 擔(dān)任營
運總監(jiān)，負(fù)責(zé)營運管理工作；2004 年-2007 年在景順集團（INVESCO）擔(dān)任監(jiān)察
科董事/業(yè)務(wù)拓展部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)察/業(yè)務(wù)拓展工作；2007 年-2008 年在荷銀投資
管理（亞洲）擔(dān)任大中華區(qū)監(jiān)察、法律及風(fēng)險管理部門主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察、法律及
風(fēng)險管理工作；2008 年-2013 年在德意志資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任監(jiān)察部主管，負(fù)
責(zé)監(jiān)察工作；2013 年至今在宏利投資管理（香港）有限公司擔(dān)任亞洲區(qū)財富及
資產(chǎn)管理規(guī)管部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作。
薛濤先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中國人民大學(xué)，工商管理專業(yè)碩士。曾就職于
北京燕金源置業(yè)有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，歷任行政
主管、綜合管理部總經(jīng)理助理、綜合管理部副總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理。
魏冰先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中南財經(jīng)政法大學(xué)，曾就職于招商基金管理有
限公司。2023 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，任機構(gòu)業(yè)務(wù)總監(jiān)。
3、公司高級管理人員
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，公司總經(jīng)理（法定代表人）兼財務(wù)負(fù)責(zé)人，
簡歷同上。
汪蘭英女士，常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）；畢業(yè)于浙江大學(xué)與北京大
學(xué)，分別獲得工學(xué)學(xué)士和法學(xué)學(xué)士學(xué)位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任職于中
信證券股份有限公司風(fēng)險投資部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任職于中國證
監(jiān)會基金監(jiān)管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任職于中國人壽資產(chǎn)管理有限
公司基金投資部等部門，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任職于
易方達基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司首席大類資產(chǎn)配置官（副總經(jīng)理級）；2021
年 1 月至 2022 年 8 月，曾任職于國新投資有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理兼國新新格
局私募證券投資基金總經(jīng)理；2022 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，2022 年
10 月至 2022 年 12 月起任公司常務(wù)副總經(jīng)理并代任公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司常務(wù)
副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）。
刁羽先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于上海財經(jīng)大學(xué)，金融數(shù)學(xué)與金融工程博士。2007
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年 2 月至 2009 年 2 月任職于國泰君安證券股份有限公司，擔(dān)任自營投資組交
易員。2009 年 2 月至 2009 年 6 月任職于浦銀安盛基金管理公司，擔(dān)任基金
經(jīng)理助理。2009 年 6 月至 2014 年 3 月任職于富國基金管理有限公司，歷任
基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任職于鑫元基金管理
有限公司。2014 年 7 月至 2023 年 7 月任職于中歐基金管理有限公司，歷任固
收投決會委員/投資總監(jiān)/投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。2023 年 7 月加入宏利基金管理
有限公司，2023 年 9 月起任公司副總經(jīng)理。
宋揚先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)與法國諾歐商學(xué)院，零售管
理碩士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分別任職于匯豐銀行、渣打銀行、嘉訊科
博等機構(gòu)。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任職于南方基金管理股份有限公司，歷
任北京營銷中心主管、北京分公司副總監(jiān)、市場管理部（后更名為零售服務(wù)部）
總經(jīng)理。2020 年 7 月至 2023 年 9 月，任職于鵬揚基金管理有限公司，擔(dān)任總經(jīng)
理助理、首席市場官兼市場營銷部總監(jiān)。2023 年 11 月加入宏利基金管理有限公
司，2023 年 11 月起任公司副總經(jīng)理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司負(fù)責(zé)人。
徐嬌女士，督察長，畢業(yè)于西北政法大學(xué)，經(jīng)濟法學(xué)碩士。2011 年 7 月至
2013 年 4 月就職于南京證券股份有限公司任項目經(jīng)理；2013 年 4 月至 2016 年 4
月就職于中國證券業(yè)協(xié)會任高級主辦；2016 年 4 月至 2019 年 6 月就職于第一創(chuàng)
業(yè)證券股份有限公司任部門負(fù)責(zé)人；2019 年 6 月至 2021 年 2 月就職于金鷹基金
管理有限公司任督察長；2021 年 2 月加入宏利基金管理有限公司，2021 年 2 月
起任公司督察長。
唐華先生，首席信息官，畢業(yè)于上海復(fù)旦大學(xué)，2007 年 7 月至 2010 年 2 月
任職于中國惠普有限公司。2010 年 2 月至 2011 年 3 月任職于上海吉貝克信息技
術(shù)有限公司，2011 年 3 月至 2025 年 1 月任職于交銀施羅德基金管理有限公司，
歷任信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理等職務(wù)。2025 年 2 月加入宏利基
金管理有限公司，現(xiàn)任公司首席信息官。
4、基金經(jīng)理
李宇璐女士：英國伯明翰大學(xué)國際銀行貨幣學(xué)碩士研究生；2012年1月至2014
年12月任職于大公國際資信評估有限公司,擔(dān)任行業(yè)組長；2015年1月至2016年3
月任職于安邦保險集團有限公司，擔(dān)任信用評審經(jīng)理；2016年3月至2021年3月任
職于建信養(yǎng)老金管理有限責(zé)任公司，擔(dān)任投資經(jīng)理；2021年4月加入宏利基金管
18
理有限公司，任職于固定收益部，曾任基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任固定收益部基金經(jīng)理；
2021年7月8日至今擔(dān)任宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2021
年8月9日至今擔(dān)任宏利恒利債券型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年8月9日至今擔(dān)
任宏利交利3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理；2021年11月11
日至今擔(dān)任宏利集利債券型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年11月11日至今擔(dān)任宏
利淘利債券型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年11月11日至今擔(dān)任宏利聚利債券型
證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理；2023年2月16日至今擔(dān)任宏利添盈兩年定期開放
債券型證券投資基金基金經(jīng)理；具備9年證券從業(yè)經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資格。
石磊先生：經(jīng)濟學(xué)學(xué)士；2009年1月至2014年12月，任職于銀華基金管理有
限公司，歷任研究員, 基金經(jīng)理助理；2015年3月至2017年8月，任職于中歐基金
管理有限公司，歷任投資經(jīng)理；2017年10月至2023年9月，任職于銀華基金管理
有限公司，歷任投資經(jīng)理；2023年10月加入宏利基金管理有限公司，曾任產(chǎn)品部
顧問，現(xiàn)任固定收益部副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2024年8月16日至今擔(dān)任宏利創(chuàng)益
靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年8月16日至今擔(dān)任宏利集利債券
型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年10月15日至今擔(dān)任宏利風(fēng)險預(yù)算混合型證券投
資基金基金經(jīng)理。具備16年證券基金從業(yè)經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資格。
5、投資決策委員會
投資決策委員會成員：公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）汪蘭英、權(quán)益
投資部執(zhí)行總經(jīng)理兼基金經(jīng)理李坤元、研究部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理孟杰、資產(chǎn)配置
部兼策略投資部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理張曉龍、基金經(jīng)理劉曉晨、公司副總經(jīng)理刁羽、
固定收益部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理孫甜、固收研究部總經(jīng)理繆婧倩、固收研究部副總
經(jīng)理兼基金經(jīng)理蔡熠陽、固定收益部副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理余羅暢、基金經(jīng)理李宇
璐。
投資決策委員會根據(jù)決策事項，可分類為固定收益類事項、權(quán)益類事項、其
它事項：
（1）固定收益類事項由刁羽（主任委員）、孫甜、繆婧倩、蔡熠陽、余羅暢、
李宇璐表決。
（2）權(quán)益類事項由汪蘭英（主任委員）、李坤元、孟杰、張曉龍、劉曉晨表
決。
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（3）其它事項由全體成員參與表決。
6、上述人員之間均不存在親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證
券法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)
險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）承銷證券；
（4）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（5）從事可能使基金財產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
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（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反法律法規(guī)的規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)
秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務(wù)便利
獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、對倒、倒倉等手段操縱市場
價格，擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動；
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（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)
務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨立性原則：設(shè)立獨立的監(jiān)察稽核與風(fēng)險管理部，監(jiān)察稽核與風(fēng)險管
理部保持高度的獨立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進行稽核和檢
查；
（3）相互制約原則：各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約
的機制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險管理
更具客觀性和操作性。
2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)
公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管
理層對內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，監(jiān)察
稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會：負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終
的責(zé)任；
（2）督察長：獨立行使督察權(quán)利；直接對董事會負(fù)責(zé)；及時向董事會及/
或董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會提交有關(guān)公司規(guī)范運作和風(fēng)險控制方面的工作
報告；
（3）投資決策委員會：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財產(chǎn)的運作、制定本基金的資產(chǎn)配置
方案和基本的投資策略；
（4）風(fēng)險控制部門：負(fù)責(zé)對基金投資運作的風(fēng)險進行測量和監(jiān)控；
（5）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對公司風(fēng)險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，
并為每一個部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險管理和控制
的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)；
（6）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對本
部門的風(fēng)險負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理
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系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)控和降低風(fēng)險。
3、內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，
高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保
監(jiān)察稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更
新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制：建立、健全了各項制度，做到
基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的
制衡機制，從制度上減少和防范風(fēng)險；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工都明
確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范和減少
風(fēng)險；
（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序：根據(jù)董事會及經(jīng)營管
理層的決定，由督察長通過監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險控制部門組織各業(yè)務(wù)部門使用適
合的程序，確認(rèn)和評估與公司運作和投資有關(guān)的風(fēng)險；公司建立了自下而上的風(fēng)
險報告程序，對風(fēng)險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風(fēng)險狀況，
從而以最快速度作出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、
投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行全面和實時的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險，以便公司
及時采取有效的措施，對風(fēng)險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適
當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控
制。
23
四、基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：上海銀行股份有限公司（以下簡稱“上海銀行”）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
法定代表人：金煜
成立時間：1995年12月29日
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊資本：142.065287元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2009]814號
托管部門聯(lián)系人：周直毅
電話：021－68475608
傳真：021－68476901
上海銀行成立于1995年12月29日，總部位于上海，是上海證券交易所主板上
市公司，股票代碼601229。
上海銀行以“精品銀行”為戰(zhàn)略愿景，秉持“精誠至上，信義立行”的核心
價值觀，圍繞高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，將數(shù)字化作為創(chuàng)新驅(qū)動、提升能級的核心
力量，加快轉(zhuǎn)型發(fā)展，努力實現(xiàn)新的質(zhì)變。
自成立以來，上海銀行堅守金融企業(yè)初心使命，積極融入地方經(jīng)濟建設(shè)，助
力長三角一體化、京津冀協(xié)同、粵港澳大灣區(qū)、成渝雙城經(jīng)濟圈等戰(zhàn)略實施，服
務(wù)上?！拔鍌€中心”、“五個新城”、自貿(mào)區(qū)等創(chuàng)新發(fā)展，區(qū)域服務(wù)能級不斷提升；
著力支持實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，在普惠、科創(chuàng)、綠色、民生等領(lǐng)域加大投入，打造
“上行惠相伴”、“綠樹城銀”等特色服務(wù)品牌，構(gòu)建開放合作的創(chuàng)新服務(wù)平臺，
推出“上行e鏈”、“智慧e療”等專業(yè)服務(wù)體系，業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)增長；不斷服務(wù)
人民美好生活追求，深入建設(shè)“適老、為老、惠老”的養(yǎng)老金融服務(wù)模式、培育
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大財富管理專業(yè)能力、助力滿足場景化消費需求等，為客戶提供不止于金融的綜
合服務(wù)。
目前，上海銀行已在上海、寧波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、
蘇州設(shè)立一級分行，在無錫、紹興、南通、常州、鹽城、溫州、前海、深汕特別
合作區(qū)、泰州等設(shè)立二級分行，分支機構(gòu)布局覆蓋長三角、京津冀、粵港澳、成
渝等國家戰(zhàn)略實施區(qū)域。陸續(xù)設(shè)立了上銀香港及其子公司上銀國際、上銀基金及
其子公司上銀瑞金、上銀理財，發(fā)起設(shè)立四家村鎮(zhèn)銀行，與攜程共同設(shè)立尚誠消
費金融，跨境和綜合經(jīng)營布局完善。近年來，上海銀行綜合實力不斷增強、發(fā)展
品質(zhì)穩(wěn)步提升。目前，集團總資產(chǎn)已超3萬億元，年營收超500億元、盈利超200
億元，資產(chǎn)質(zhì)量保持銀行業(yè)較好水平。上海銀行是國內(nèi)19家系統(tǒng)重要性銀行之一，
在英國《銀行家》雜志全球銀行1000強榜單中列前百強。
2、主要人員情況
上海銀行總行下設(shè)資產(chǎn)托管部，是從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職能部門，內(nèi)設(shè)托管
產(chǎn)品部、托管運作部（內(nèi)設(shè)系統(tǒng)管理團隊）、行管運作部、稽核監(jiān)督部，100%員
工擁有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
上海銀行于2009年8月18日獲得中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)開辦證券投資
基金托管業(yè)務(wù)，批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2009]814號。
近年來，上海銀行順應(yīng)市場發(fā)展趨勢和監(jiān)管導(dǎo)向，持續(xù)深化業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，把握
市場熱點，積極拓展公募基金、銀行理財、保險、資產(chǎn)證券化四大重點細(xì)分市場，
大力提升同業(yè)托管競爭力，保險托管規(guī)模突破1800億元，公募基金托管規(guī)模突破
2600億元。同時，上海銀行持續(xù)探索并積極推進托管產(chǎn)品創(chuàng)新，為包括基金公司、
證券公司、信托公司、商業(yè)銀行、保險公司、期貨公司和私募投資機構(gòu)等各類機
構(gòu)提供資產(chǎn)托管服務(wù)，形成了托管產(chǎn)品及服務(wù)多元化發(fā)展的格局，資產(chǎn)托管規(guī)模
超過2.89萬億元，其中同業(yè)機構(gòu)托管規(guī)模超過1.85萬億元。
截至2023年12月末，上海銀行托管的公募證券投資基金已達148只，產(chǎn)品類
型涵蓋了股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、ETF和ETF聯(lián)接、QDII以
及FOF基金等，基金資產(chǎn)凈值規(guī)模合計約2691.79億元。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
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1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和上海銀行有關(guān)規(guī)定，守法經(jīng)營、
規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有
關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
上海銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)是由總行風(fēng)險管理部門和資
產(chǎn)托管部共同組成。托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制納入全行的風(fēng)險管理體系；資產(chǎn)托管部配
備專職人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控稽核工作，各業(yè)務(wù)部室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體
的風(fēng)險控制措施。
3、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：監(jiān)督制約必須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，
覆蓋到資產(chǎn)托管部所有的部室、崗位和人員。
（2）獨立性原則：資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)獨立的稽核監(jiān)督團隊，保持高度的獨立
性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
（3）相互制約原則：各業(yè)務(wù)部室在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)上形成相互制約，建立不
同崗位之間的制衡體系。
（4）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為前提，保
證托管資產(chǎn)的安全與完整；托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理必須按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，在
新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)時，做到先期完成相關(guān)制度建設(shè)。
（5）有效性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)與所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實
現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)
營管理的需要，適時進行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任
何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時
反饋和糾正。
4、內(nèi)部控制制度及措施
（1）建立明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人
員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
（2）建立托管業(yè)務(wù)前后臺分離，不同崗位相互牽制的管理結(jié)構(gòu)。
（3）專門的稽核監(jiān)督人員組織各業(yè)務(wù)部室進行風(fēng)險識別、評估，制定并實
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施風(fēng)險控制措施。
（4）托管業(yè)務(wù)操作間實施門禁管理和音像監(jiān)控。
（5）定期開展業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念，并
簽訂承諾書。
（6）制定完備的應(yīng)急預(yù)案，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備，保證業(yè)
務(wù)連續(xù)不中斷。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金
法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、
投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估
值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運作的事項，
對基金管理人進行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反法律法規(guī)和基金合同的行為，應(yīng)及時以書
面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形
式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，同時，
通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證
監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時向中國證監(jiān)會報告。
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五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
宏利基金管理有限公司直銷中心（不包括網(wǎng)上直銷）
注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
聯(lián)系人：劉戀
聯(lián)系電話：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服電話：4006988888/010-66555662
傳真：010-66577760/61
公司網(wǎng)站：www.manulifefund.com.cn
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基
金。
二、登記機構(gòu)
名稱：宏利基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
聯(lián)系人：石楠
聯(lián)系電話：010-66577769
傳真：010-66577750
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
28
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至 1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至 1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會計師：曹陽、姜愛悅
聯(lián)系人：曹陽
29
六、基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2025年4月9日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]751號文件
注冊募集。
一、基金類型、存續(xù)期間、運作方式和暫停運作
1、基金的類別
債券型證券投資基金
2、基金存續(xù)期限
不定期
3、基金的運作方式
契約型開放式
二、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式和發(fā)售對象
1、募集時間：本基金于募集期內(nèi)向社會公開發(fā)售。募集期限自基金份額發(fā)
售之日起不超過3個月。具體時間由基金管理人與銷售機構(gòu)約定（詳見基金份額
發(fā)售公告及屆時披露的銷售機構(gòu)名錄）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的具體情況可適當(dāng)
延長募集期，但最長不超過3個月，同時基金管理人也可根據(jù)基金認(rèn)購和市場情
況提前結(jié)束發(fā)售。
2、發(fā)售方式：本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的
直銷中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)，具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時披
露的銷售機構(gòu)名錄）或者按基金管理人、銷售機構(gòu)提供的其他方式公開發(fā)售。除
法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基
金份額。
3、發(fā)售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、
機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人。
三、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的差異，將基金份額分為
30
不同的類別。各類別基金份額，分別設(shè)置代碼、分別計算和公告基金份額凈值和
基金份額累計凈值。
本基金基金份額類別分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額是在
投資者認(rèn)購或申購時收取認(rèn)購費或申購費但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服
務(wù)費的一類基金份額；C類基金份額是在投資者認(rèn)購或申購時不收取認(rèn)購費或申
購費、但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的一類基金份額。
投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且
對已有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)履行適當(dāng)程序后增加
新的基金份額類別、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者對基金份額分類辦
法及規(guī)則進行調(diào)整等，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告，無需召開基金份額持
有人大會審議。
四、基金份額的認(rèn)購限制
1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不得撤
銷。認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算。
3、通過基金管理人直銷中心認(rèn)購，單個基金賬戶單筆首次認(rèn)購最低金額為
人民幣10萬元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購最低金額為人民幣1,000元（含認(rèn)購費）；
通過基金管理人網(wǎng)上直銷進行認(rèn)購，單個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元（含
認(rèn)購費），單筆交易上限及單日累計交易上限請參照網(wǎng)上直銷相關(guān)說明。通過其
他銷售機構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶單筆認(rèn)購最低金額為1元人民幣（含認(rèn)購費），銷
售機構(gòu)有權(quán)在不低于上述規(guī)定的前提下，根據(jù)自身情況設(shè)置。
4、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進行限制。如
本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金
管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制?；鸸芾砣私?br/>受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金
管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合
同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
5、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀?br/>31
份額發(fā)售公告或其他公告。
五、基金份額的初始面值、認(rèn)購費用、認(rèn)購價格及計算公式
1、基金份額初始面值：各類基金份額的初始面值均為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購費率
本基金的A類基金份額收取認(rèn)購費用，C類基金份額不收取認(rèn)購費用。
投資者如果有多筆A類基金份額的認(rèn)購，適用費率按單筆分別計算。本基金
對通過直銷中心認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施
差別的認(rèn)購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金，具體包括：1、全國社會保障基金；2、可以投資基
金的地方社會保障基金；3、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；4、企業(yè)年金理事
會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；6、職業(yè)年金計劃；
7、養(yǎng)老目標(biāo)基金；8、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老
基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)
布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投
資者。
（1）通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)
購費率見下表所示：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費） 養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費率
M＜100 萬元 0.06%
100 萬元≤M＜250 萬元 0.04%
250 萬元≤M＜500 萬元 0.02%
M≥500 萬元 按筆收取，1,000 元/筆
（2）其他投資者（非養(yǎng)老金客戶）認(rèn)購本基金A類基金份額認(rèn)購費率見下
表：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費） 非養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費率
M＜100 萬元 0.60%
100 萬元≤M＜250 萬元 0.40%
250 萬元≤M＜500 萬元 0.20%
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M≥500 萬元 按筆收取，1,000 元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購費用應(yīng)在投資者認(rèn)購A類基金份額時收取，不列
入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項
費用。
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用，但收取銷售服務(wù)費。C類基金份額的
銷售服務(wù)費年費率為0.30%。
3、認(rèn)購份額的計算
（1）A類基金份額的計算
認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費用采用前端收費模式，即在認(rèn)購A類基金
份額時繳納認(rèn)購費，采用金額認(rèn)購的方式。投資者的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈
認(rèn)購金額。
1）適用比例費率時，A類基金份額的認(rèn)購份額計算如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額／（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值
2）適用固定費用時，A類基金份額的認(rèn)購份額計算如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-固定費用
認(rèn)購費用＝固定費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值
（2）C類基金份額的計算
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值
基金認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例如：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）認(rèn)購本基金A類基金份額10萬元，所對應(yīng)
的認(rèn)購費率為0.60%。假定該筆認(rèn)購全部予以確認(rèn)，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利
息100元。則認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額／（1＋認(rèn)購費率）＝100,000／（1+0.60％）=99,403.58
元
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額＝100,000－99,403.58＝596.42元
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認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值＝
（99,403.58+100）／1.00＝99,503.58份
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定該
筆認(rèn)購全部予以確認(rèn)，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100元，在基金合同生效時，
投資者賬戶登記有本基金A類基金份額99,503.58份。
例如：若某投資者認(rèn)購本基金C類基金份額10萬元，C類基金份額不收取認(rèn)
購費用，假定該筆認(rèn)購全部予以確認(rèn)，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100元。則
認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值＝
（100,000.00+100）／1.00＝100,100.00份
即：投資者投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定該筆認(rèn)購全部予以確
認(rèn)，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100元，在基金合同生效時，投資者賬戶登記
有本基金C類基金份額100,100.00份。
六、認(rèn)購的辦法
投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細(xì)查閱基金份額發(fā)售公告。
七、認(rèn)購的確認(rèn)
基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請
及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。因投資人怠于履行該項查詢等各項
義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，由投資人自行承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
于網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的投資者應(yīng)于申請日（T日）后的第2個工作日（T+2日）
起在基金管理人網(wǎng)站查詢認(rèn)購申請，但此確認(rèn)僅是對認(rèn)購申請受理的確認(rèn)，其最
終結(jié)果要待基金合同生效后才能夠確認(rèn)；已受理的認(rèn)購申請不能進行撤銷，有關(guān)
網(wǎng)上直銷的相關(guān)認(rèn)購程序請以基金管理人公司網(wǎng)站最新的說明及基金份額發(fā)售
公告為準(zhǔn)。
八、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購資金在募集期形成的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
九、募集期間的資金
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基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。
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七、基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以
公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元人民幣情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告
中予以披露；連續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將按照基金合同的約定
終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
36
八、基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或銷售機構(gòu)名錄中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申
購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體以屆時發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在調(diào)整實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
37
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?br/>必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購申請即為成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，
贖回生效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日（包括該日）內(nèi)支
付贖回款項。特殊情況下，基金份額持有人贖回申請成功后，基金管理人可與基
金托管人協(xié)商，在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)向基金份額持有人支付贖回款項。如遇
交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股
通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至問題解決后的下一個工作日劃往
基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有
關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
38
或贖回申請日（T 日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對該交易的
有效性進行確認(rèn)。T 日提交的有效申請，投資人應(yīng)在 T+2 日后（包括該日）及時
到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成
立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機構(gòu)確實接收到申請。申購和贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請
的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。因投資人怠于履行該項查
詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機
構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)
務(wù)辦理時間進行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、通過基金管理人直銷中心申購，單個基金賬戶單筆首次申購最低金額為
人民幣10萬元（含申購費），如有認(rèn)購記錄的，則首次申購最低金額不受人民幣
10萬元限制；追加申購最低金額為人民幣1,000元（含申購費）；通過基金管理人
網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進行申購，單個基金賬戶單筆最低申購金額為1元（含申購費），單
筆交易上限及單日累計交易上限請參照網(wǎng)上直銷相關(guān)說明。通過其他銷售機構(gòu)申
購，單個基金賬戶單筆申購最低金額為1元人民幣（含申購費），銷售機構(gòu)有權(quán)在
不低于上述規(guī)定的前提下，根據(jù)自身情況設(shè)置。
2、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限。單一投資者
持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（因其他投資者贖回使得單
一投資者持有份額集中度被動達到或超過50%的除外）。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、基金份額持有人贖回時或贖回后，在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）單個交易賬戶保
留的基金份額余額不足1份的，基金管理人有權(quán)一次將基金份額持有人在該交易
賬戶保留的剩余基金份額全部贖回。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
39
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金分為 A 類和 C 類兩類基金份額，各類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，
分別計算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點
后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T
日的各類基金份額的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
2、申購費用
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，C類基金份額在申購時不
收取基金申購費用。
投資者如果有多筆A類基金份額的申購，適用費率按單筆分別計算。本基金
對通過直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施
差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金，具體包括：1、全國社會保障基金；2、可以投資基
金的地方社會保障基金；3、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；4、企業(yè)年金理事
會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；6、職業(yè)年金計劃；
7、養(yǎng)老目標(biāo)基金；8、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老
基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)
布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投
資者。
（1）通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申
購費率見下表：
申購金額（M，含申購費） 養(yǎng)老金客戶申購費率
M＜100 萬元 0.08%
40
100 萬元≤M＜250 萬元 0.05%
250 萬元≤M＜500 萬元 0.03%
M≥500 萬元 按筆收取，1,000 元/筆
（2）其他投資者（非養(yǎng)老金客戶）申購本基金A類基金份額申購費率如下
表：
申購金額（M，含申購費） 非養(yǎng)老金客戶申購費率
M＜100 萬元 0.80%
100 萬元≤M＜250 萬元 0.50%
250 萬元≤M＜500 萬元 0.30%
M≥500 萬元 按筆收取，1,000 元/筆
本基金A類基金份額的申購費用應(yīng)在投資者申購A類基金份額時收取，不列
入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
本基金C類基金份額不收取申購費用，但收取銷售服務(wù)費。C類基金份額的
銷售服務(wù)費年費率為0.30%。
投資者選擇紅利自動再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購費用。
3、贖回費用
本基金A類基金份額與C類基金份額設(shè)置不同的贖回費率。贖回費用由贖回
各類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金各
類基金份額時收取，扣除用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費后的余額歸基金財
產(chǎn)。
（1）本基金A類基金份額贖回費率隨贖回份額持有時間的增加而遞減，詳
見下表：
A 類基金份額
贖回費率
連續(xù)持有期限（日歷日） 贖回費率 計入基金財產(chǎn)比例
1 天-6 天 1.50% 100%
7 天-29 天 0.50% 100%
30 天（含）以上 0% -
（2）本基金C類基金份額贖回費率隨贖回份額持有時間的增加而遞減，詳
見下表：
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C 類基金份額
贖回費率
連續(xù)持有期限（日歷日） 贖回費率 計入基金財產(chǎn)比例
1 天-6 天 1.50% 100%
7 天（含）以上 0% -
4、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收
費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或
不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必
要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
7、法律、法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購份額的計算
申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費用后，以申請當(dāng)日各
類基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算。
（1）基金份額申購
1）A類基金份額的申購：
a）若適用比例費率時，申購A類基金份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額／申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
b）若適用固定費用時，申購A類基金份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額－固定費用
申購費用＝固定費用
申購份額＝凈申購金額／申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
2）C類基金份額的申購
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申購份額＝申購金額／申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值
上述計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例如：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金A類基金份額，對
應(yīng)費率為0.80%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.0160元，則其
可得到的申購份額為：
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）＝50,000／（1+0.80％）＝49,603.17
元
申購費用＝申購金額－凈申購金額＝50,000－49,603.17＝396.83元
申購份額＝凈申購金額／申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值＝
49,603.17／1.0160＝48,822.02份
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申
購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.0160元，則可得到48,822.02份A類基金
份額。
例如：若某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，由于C類基金份額在
申購時不收取基金申購費用，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值為
1.0160元，則其可得到的申購份額為：
申購份額＝申購金額／申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值＝50,000／
1.0160＝49,212.60份
即：投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額
的基金份額凈值為1.0160元，則可得到49,212.60份C類基金份額。
2、基金份額贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以贖回申請當(dāng)日該類基金份額的
基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額。本基金A類
基金份額與C類基金份額設(shè)置不同的贖回費率。
贖回金額＝贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費用
計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失
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由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例如：某投資者贖回本基金A類基金份額1萬份，持有時間為20天，對應(yīng)的
贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1200元，則其可得到的贖
回金額為：
贖回金額=10,000×1.1200=11,200.00元
贖回費用=11,200.00×0.5%=56.00元
凈贖回金額=11,200.00-56.00=11,144.00元
即：投資者贖回A類基金份額1萬份，持有期限為20天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基
金份額凈值是1.1200元，則其可得到的贖回金額為11,144.00元。
例如：某投資者贖回本基金C類基金份額1萬份，持有時間為20天，對應(yīng)的
贖回費率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1200元，則其可得到的贖回
金額為：
贖回金額=10,000×1.1200=11,200.00元
贖回費用=11,200.00×0%=0.00元
凈贖回金額=11,200.00-0.00=11,200.00元
即：投資者贖回C類基金份額1萬份，持有期限為20天，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基
金份額凈值是1.1200元，則其可得到的贖回金額為11,200.00元。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或者港股通臨時暫停，
導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日或單筆申購金額上限的。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
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7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形時。
10、本基金參與港股通交易且港股通交易額度不足。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、6、7、8、10、11 項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款
項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購
業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或者港股通臨時暫停，
導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
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發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回
申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬
戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)
上述第 4 項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回
時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基
金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額
的限制。
46
（3）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金
總份額 20%以上的贖回申請情形下，按以下兩種情形處理：
①當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，基金管理人可以
全部贖回；
②當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的
贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
可以延期辦理贖回申請，具體措施如下：
a.對單個投資者超過上一開放日基金總份額 20%的贖回申請和未超過上一
開放日基金總份額 20%的贖回申請分開設(shè)定當(dāng)日贖回確認(rèn)比例，前者設(shè)定的贖回
確認(rèn)比例不高于對后者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例；
b.對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額的基金份
額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖
回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖
回不受單筆贖回最低份額的限制。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個開放日各類基金份額的基金
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份額凈值。
3、若暫停時間超過 1 日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》自行確定
公告增加次數(shù)。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場
所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；?br/>金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金
管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人，或按法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)規(guī)定的方式處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
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基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部
分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后可辦理其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實施相應(yīng)的
業(yè)務(wù)規(guī)則。
十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
實施側(cè)袋機制期間本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部
分的規(guī)定或相關(guān)公告。
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九、基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，通過積極主動的管理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健
增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市交
易的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票和存托憑
證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)
債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、公開發(fā)行的次級債、政府
支持機構(gòu)債券、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券
等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀
行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于股票（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)債、可交債的比例合計不超過基金資產(chǎn)
的 20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的 50%，投資于境
內(nèi)股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的 5%。每個交易日日終在扣
除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)
或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限額，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金根據(jù)對宏觀經(jīng)濟趨勢、國家政策方向、行業(yè)和企業(yè)盈利、信用狀況及
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其變化趨勢、債券市場和股票市場估值水平及預(yù)期收益等因素的動態(tài)分析，在限
定投資范圍內(nèi)，決定債券類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)等的配置比例，并跟蹤影響資產(chǎn)配
置策略的各種因素的變化，定期或不定期對大類資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。在充分
論證債券市場宏觀環(huán)境和仔細(xì)分析利率走勢基礎(chǔ)上，依次通過類屬配置策略、久
期管理策略、收益率曲線策略、信用利差曲線策略自上而下完成組合構(gòu)建。本基
金在整個投資決策過程中將認(rèn)真遵守投資紀(jì)律并有效管理投資風(fēng)險。
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金綜合考慮宏觀因素、市場因素、以及估值因素的指標(biāo)，評估股票、債
券及貨幣市場工具等大類資產(chǎn)的投資價值，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，
確定合適的資產(chǎn)配置比例，并適時進行調(diào)整。
（二）債券投資策略
1、債券類屬配置策略
本基金將根據(jù)對政府債券、信用債等不同債券板塊之間的相對投資價值分
析，確定債券類屬配置策略，并根據(jù)市場變化及時進行調(diào)整，從而選擇既能匹配
目標(biāo)久期、同時又能獲得較高持有期收益的類屬債券配置比例。
2、久期管理策略
本基金將根據(jù)對利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時，增加組合久期，以較
多地獲得債券價格上升帶來的收益，在預(yù)期利率上升時，減小組合久期，以規(guī)避
債券價格下降的風(fēng)險。
3、收益率曲線策略
本基金資產(chǎn)組合中的長、中、短期債券主要根據(jù)收益率曲線形狀的變化進行
合理配置。本基金在確定固定收益資產(chǎn)組合平均久期的基礎(chǔ)上，將結(jié)合收益率曲
線變化的預(yù)測，適時采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的
子彈、杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，并進行動態(tài)調(diào)整。
4、信用債券投資策略
本基金將投資信用評級不低于 AA+的信用債，其中，投資于信用評級為 AAA
信用債占信用債資產(chǎn)的比例為 50%-100%；投資于信用評級為 AA+信用債占信
用債資產(chǎn)的比例為 0-50%。上述信用債不包括可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的
純債部分除外）、可交換債券。信用債的評級為債項評級，若無債項評級或債項
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評級為短期信用評級的，依照其主體評級。本基金持有信用債期間，如果其信用
評級下降不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)調(diào)整至符合約
定。
本基金將綜合參考國內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)所出具的
信用評級，評級機構(gòu)不包含中債資信。如出現(xiàn)同一時間多家評級機構(gòu)所出具信用
評級不同的情況，基金管理人需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進行獨立判斷與認(rèn)定，
以基金管理人的判斷結(jié)果為準(zhǔn)。
因信用評級變動、證券市場波動、基金規(guī)模變動等非基金管理人因素導(dǎo)致信
用債投資比例不符合上述投資比例的，基金管理人不得主動進一步突破相應(yīng)投資
比例。
信用債市場整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都
會對信用債個券的利差水平產(chǎn)生重要影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟周期、
國家政策、行業(yè)景氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變
化趨勢；另一方面，本基金還將以內(nèi)部信用評級為主、外部信用評級為輔，即采
用內(nèi)外結(jié)合的信用研究和評級制度，研究債券發(fā)行主體企業(yè)的基本面，以確定企
業(yè)主體債的實際信用狀況。具體而言，本基金的信用債投資策略主要包括信用利
差曲線配置和信用債券精選兩個方面。
（1）信用利差曲線策略
本基金通過對經(jīng)濟周期、信用債市場現(xiàn)狀及發(fā)展的分析，判斷信用利差的變
化趨勢，以此確定信用債的投資比例及行業(yè)配置比例。
具體而言，當(dāng)經(jīng)濟周期處于向上的階段，企業(yè)盈利能力增強，經(jīng)營性現(xiàn)金流
改善，信用利差可能收窄；反之，當(dāng)經(jīng)濟周期處于向下的階段，信用利差可能擴
大。在信用債市場現(xiàn)狀分析方面，本基金主要考察市場容量、債券結(jié)構(gòu)、流動性
等因素對信用利差變動的影響；而在信用債市場發(fā)展趨勢方面，本基金主要考察
由于信用債供求變化對信用利差的影響。
（2）信用債個券分析策略
本基金將借助本基金管理人內(nèi)部的行業(yè)及公司研究員的專業(yè)研究能力，并綜
合參考外部權(quán)威、專業(yè)研究機構(gòu)的研究成果，對發(fā)債主體企業(yè)進行深入的基本面
分析，并結(jié)合債券的發(fā)行條款，以確定信用債券的實際信用風(fēng)險狀況及其信用利
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差水平，挖掘并投資于信用風(fēng)險相對較低、信用利差相對較大的優(yōu)質(zhì)品種。
發(fā)債主體的信用基本面分析是信用債投資的基礎(chǔ)性工作。具體的分析內(nèi)容及
指標(biāo)包括但不限于國民經(jīng)濟運行的周期階段、債券發(fā)行人所處行業(yè)發(fā)展前景、發(fā)
行人業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、企業(yè)市場地位、財務(wù)狀況、管理水平及其債務(wù)水平等。
在內(nèi)部信用評級結(jié)果的基礎(chǔ)上，綜合分析個券的到期收益率、交易量、票息
率、信用等級、信用利差水平、稅賦特點等因素，對個券進行內(nèi)在價值的評估，
精選估值合理或者相對估值較低、到期收益率較高、票息率較高的債券。
5、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略
本基金投資可轉(zhuǎn)債和可交債將采用定量和定性分析相結(jié)合的策略：在定性分
析方面，本基金將首先判斷權(quán)益類市場的投資機會，其次對正股所處行業(yè)、成長
性、估值情況等進行分析；在定量分析方面，本基金將采用內(nèi)部量化監(jiān)測體系進
行評估，判斷可轉(zhuǎn)債和可交債市場總體的風(fēng)險和機會，同時結(jié)合可轉(zhuǎn)債和可交債
估值指標(biāo)（包括轉(zhuǎn)股溢價率、純債溢價率、隱含波動率、到期收益率、Delta 系
數(shù)、轉(zhuǎn)債條款等），選擇基本面和估值均處于有利水平的可轉(zhuǎn)債和可交債進行重
點投資。此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債的預(yù)計中簽率、模型定價測算其上市
溢價水平，積極參與可轉(zhuǎn)債新券的申購。
（三）股票投資策略
本基金依托于基金管理人的投資研究平臺，緊密跟蹤中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的改
革方向，努力探尋在調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革中具備長期價值增長潛力的上市公司。股票
投資采用定量和定性分析相結(jié)合的策略?；诨鸾M合中單個證券的預(yù)期收益及
風(fēng)險特性，對組合進行優(yōu)化，在合理風(fēng)險水平下追求基金收益最大化，同時監(jiān)控
組合中證券的估值水平，在市場價格明顯高于其內(nèi)在合理價值時適時賣出證券。
除上述個股投資策略外，本基金還將關(guān)注以下幾類港股通標(biāo)的股票：A、在
港股市場上市、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)中資公司；B、具有行業(yè)稀缺性的香港本
地和外資公司；C、港股市場在行業(yè)結(jié)構(gòu)、估值、AH 股折溢價、股息率等方面
具有吸引力的投資標(biāo)的。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求，制定存托憑證投資策略，關(guān)注發(fā)
行人有關(guān)信息披露情況，關(guān)注發(fā)行人基本面情況、市場估值等因素，通過定性分
析和定量分析相結(jié)合的辦法，參與存托憑證的投資，謹(jǐn)慎決定存托憑證的權(quán)重配
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置和標(biāo)的選擇。
（四）國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，充分考
慮國債期貨的流動性和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控的前提下，適度參與國債期貨
投資。
未來隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，在符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提
下，本基金可在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；
（2）投資于股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、可交債的比例合計不超過基金資產(chǎn)
的 20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的 50%，投資于境
內(nèi)股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的 5%；
（3）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的 A 股和 H 股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的 A 股和 H 股合并計算），不超過該證券的 10%，完全按
照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限
制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
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（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%；
（10）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會
認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的 30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合
同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期
貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（16）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（3）、（11）、（12）項另有約定外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（7）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金的投資不受上述限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債綜合全價指數(shù)收益率×80%+中證 800 指數(shù)收益率×15%+恒生指數(shù)收益
率(經(jīng)匯率調(diào)整)×5%
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2、選擇比較基準(zhǔn)的理由
中債綜合全價指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋的
范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市
場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很
好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，具有良好的債券市場代表性。
中證 800 指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，從上海和深圳證券市場中選取 800
只 A 股作為樣本的綜合性指數(shù)，樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)模大、流動性好的股票，中
證 800 指數(shù)基本反映了較大部分股票市場的情況，具有良好的市場代表性。
恒生指數(shù)由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中的 50 家上市股
票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)，是反映香港股市價幅
趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。
本基金管理人認(rèn)為，中債綜合全價指數(shù)收益率×80%+中證 800 指數(shù)收益率
×15%+恒生指數(shù)收益率(經(jīng)匯率調(diào)整)×5%作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，能夠使
本基金持有人理性判斷本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或指數(shù)編制單位停止編制該指數(shù)、更改指數(shù)名
稱，或有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，本基金管理人經(jīng)
與基金托管人協(xié)商一致，本基金履行適當(dāng)程序后可以變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公
告，而無需召開基金份額持有人大會審議。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，在通常情況下其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市
場基金，低于股票型基金和混合型基金。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
57
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”的規(guī)定。
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十、基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨
立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)
的財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金
銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行
使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基
金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。但基金管理人、基金托管人有權(quán)收
取的管理費、托管費以及基金合同約定的其他費用除外?；鸸芾砣斯芾磉\作基
金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理
運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承
擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、國債期貨、資產(chǎn)支持證券和銀行存款
本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對
60
估值進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
61
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按
照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對
于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售
權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值
機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上
市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三
方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
5、資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐
日確認(rèn)利息收入。
8、國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
9、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收
或應(yīng)付利息。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
11、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供
的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制
涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)
發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與
估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估
值調(diào)整。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
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金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確保基金估值的公平性。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)（含第 4 位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
63
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?br/>當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
64
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金
托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?br/>計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息予以公
布。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12 項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所或外匯市場、登記
結(jié)算公司及第三方估值機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)
采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管
人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
66
十二、基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進行收益分配，具體事
項由基金管理人屆時公告。若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅?；鸱蓊~持有人可對 A 類和 C 類
基金份額分別選擇不同的分紅方式；
3、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值不能低于面值，即基金收
益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后
不能低于面值；
4、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額收取銷售服
務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一類別每一基金
份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上
基金收益分配原則，并于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告，且不需召開基金份額
持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
67
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核收益分配方案
中的財務(wù)數(shù)據(jù)，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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十三、基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（不包括自主披露產(chǎn)生的
信息披露費用）；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費，
因債券違約等事項進行追索產(chǎn)生的訴訟費、仲裁費、律師費由基金資產(chǎn)承擔(dān)；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金相關(guān)賬戶的開戶費用及賬戶維護費用；
8、基金的證券、期貨等交易費用；
9、基金的銀行匯劃費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.60%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月初 5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，
支付日期順延。
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2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月初 5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，
支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額的銷售服務(wù)費年費
率為 0.30%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金 C 類基金份額的銷售與基金
份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項
說明。
銷售服務(wù)費按前一日 C 類基金份額基金資產(chǎn)凈值的 0.30%年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E 為 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月初 5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，
支付日期順延。
4、上述“一、基金費用的種類”中第 4-11 項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
70
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率
適用中國稅務(wù)主管機關(guān)的規(guī)定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
71
十四、基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進
行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
72
十五、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
73
元。
五、公開披露的基金信息
（一）基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理
人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
74
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基
金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?br/>度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
《基金合同》生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情
75
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近 12 個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
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業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、連續(xù) 30 個工作日、40 個工作日及 45 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元人民幣情形的；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。
77
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前 10 名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十一）投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說
明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益
情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符
合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十三）參與港股通交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露參與港股通交易的相關(guān)情況。
（十四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)加強對未公開披露基金信息的管控，并建立基金
敏感信息知情人登記制度?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋思跋嚓P(guān)從業(yè)人員不得泄露未
公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
78
額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后 10
年。
七、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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十六、側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件和實施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)
會派出機構(gòu)備案。啟用側(cè)袋機制后及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶的基金份額持有人名冊和份額。
2、對于啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的
贖回申請并支付贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對
側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請。
3、實施側(cè)袋機制期間，不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)
務(wù)；特定資產(chǎn)恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益最大化原則，采取
將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項。
4、基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
5、實施側(cè)袋機制期間，除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋
賬戶份額的申購和贖回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、
贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回
申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的 10%認(rèn)定。
6、申購贖回的具體事項安排見基金管理人屆時的相關(guān)公告。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
80
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后 20 個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
五、實施側(cè)袋機制期間基金的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。主袋賬戶份額滿足基金
合同分紅條款的，可對主袋賬戶份額進行收益分配。
六、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方
可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
七、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原
則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)
變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
八、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。啟用側(cè)袋機制的臨
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時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、對投資者申
購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特
定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況
等重要信息。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)
袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行
編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨進行披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展情況，披
露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時注明不作為特定資產(chǎn)最終
變現(xiàn)價格的承諾。
九、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會對側(cè)袋機制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本
招募說明書中關(guān)于側(cè)袋機制的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，
以屆時的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行
適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改、調(diào)整或補充，無需召開基金份額持
有人大會審議。
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十七、風(fēng)險揭示
一、本基金特有的風(fēng)險
1、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性
風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券
的收益率和價格波動。流動性風(fēng)險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程
度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣
出，存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人
出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)
致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
2、國債期貨的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差
風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)
生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間價
差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可
分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了
結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量
風(fēng)險，是指資金無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。
3、投資策略風(fēng)險和債券品種配置風(fēng)險
在基金管理人在結(jié)合分析宏觀、微觀分析和市場失衡的特點選擇具體的投資
策略過程中，可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟形勢
和證券價格走勢的判斷偏差，致使本基金的業(yè)績表現(xiàn)不一定領(lǐng)先于市場平均水
平。
債券品種配置風(fēng)險是指由于當(dāng)利率的波動或是債券信用級別的變化導(dǎo)致不
同債券品種利差發(fā)生變化時，基金在配置不同比例的資金購買不同品種的債券而
隱含的風(fēng)險。
4、本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資
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標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（1）港股市場股價波動較大的風(fēng)險
港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)
出比A股更為劇烈的股價波動。
（2）港股交易失敗風(fēng)險
港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度使
用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段，
當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。
如果未來港股通相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，以新的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（3）匯率風(fēng)險
本基金以人民幣計價，但本基金通過港股通投資香港證券市場。港幣相對于
人民幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值，從而導(dǎo)致基金
資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。人民幣對港幣的
匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。此外，由于
基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構(gòu)，如果匯率發(fā)布機構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時間延遲
或是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
（4）港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險在內(nèi)地開市香港休市的情
形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險。
（5）境外市場的風(fēng)險
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票，投資將受到香港市場宏觀經(jīng)濟運行情況、貨幣政
策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運作風(fēng)險等多種因素
的影響，上述因素的波動和變化可能會使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。
5、投資存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證。本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易
股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及
交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在
法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派
息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證
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持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持
有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，
在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外證券交易機制、法
律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
二、投資組合的風(fēng)險
投資組合的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險及流動性風(fēng)險。
1、市場風(fēng)險
證券市場價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策的變化導(dǎo)致證券市場價
格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險
經(jīng)濟運行具有周期性的特點，證券市場的收益水平受到宏觀經(jīng)濟運行狀況的
影響，也呈現(xiàn)周期性變化，基金投資于債券，其收益水平也會隨之發(fā)生變化，從
而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致債券市場的價格和收益率的變動，同時直接影響
企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于債券，其收益水平會受到利率變化的影
響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（4）通貨膨脹風(fēng)險
基金持有人的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，如果發(fā)生通貨膨脹，現(xiàn)金的
購買力會下降，從而影響基金的實際收益。
（5）匯率風(fēng)險
匯率的變化可能對國民經(jīng)濟不同部門造成不同的影響，從而導(dǎo)致本基金所投
資的公司業(yè)績及其證券價格產(chǎn)生波動。
（6）債券收益率曲線變動的風(fēng)險
債券收益率曲線變動風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的
久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
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（7）再投資風(fēng)險
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上
升所帶來的價格風(fēng)險互為消長。
2、信用風(fēng)險
債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低
導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險，信用風(fēng)險也包括證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交
割風(fēng)險。
3、流動性風(fēng)險
因市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的風(fēng)險。流動
性風(fēng)險還包括由于本基金出現(xiàn)投資人大額贖回，致使本基金沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付
基金贖回支付的要求所引致的風(fēng)險。
本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)具有較好的流動性，與基金合同約定的申購
贖回安排相匹配，能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流
動性風(fēng)險為投資者可能會面臨因巨額贖回帶來的流動性風(fēng)險?；鸸芾砣艘呀?br/>內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機制，在巨額贖回發(fā)生時采取備用的流動性風(fēng)險管理應(yīng)對措
施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
（1）基金申購、贖回安排
本基金申購贖回的具體安排可見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”章
節(jié)。
（2）擬投資市場的流動性風(fēng)險評估
本基金主要投資于國內(nèi)具有良好流動性的金融工具。隨著我國債券市場交易
機制的逐步完善、投資者結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、信息披露相關(guān)法律法規(guī)的推出，我國的債
券市場已經(jīng)具備較好的流動性。同時，基金管理人在個券選擇時將精選具有良好
流動性的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。因此，本基金擬投資的市場整體具有較高的流動性水平，可
以匹配本基金約定的申購贖回安排。
（3）巨額贖回下的流動性風(fēng)險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴(yán)格的
事前監(jiān)測、事中管控與事后評估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時，基金經(jīng)理和風(fēng)險管理
部會根據(jù)實際情況進行流動性評估，確認(rèn)是否可以支付所有的贖回款項。當(dāng)發(fā)現(xiàn)
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因巨額贖回出現(xiàn)流動性風(fēng)險時，基金管理人會在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能
力、投資比例變動與基金份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請?；?br/>金管理人可以采取備用的流動性風(fēng)險管理應(yīng)對措施，包括但不限于：（一）延緩
支付贖回款項；（二）延期辦理巨額贖回申請；（三）擺動定價；（四）暫停贖回；
（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可
依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申
請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險的輔助措施，包括但
不限于：
① 暫停接受贖回申請
投資人具體請參見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中的“九、暫停贖
回或延緩支付贖回款項的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程
序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
② 延期辦理巨額贖回申請
如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人贖回申請超過上一開放日基
金總份額20%以上的情形下，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖回
申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可
能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，在當(dāng)日接受該基金份額持有人的全部贖回
的比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下，其余贖回申請可以延期辦
理。
在此情形下，投資人的部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
③ 延緩支付贖回款項
投資人具體請參見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中的“九、暫停贖
回或延緩支付贖回款項的情形”和“十、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了
解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
87
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
④ 收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.50%的贖回費，并將上
述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
⑤ 暫?；鸸乐?br/>投資人具體請參見招募說明書“基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支
付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請。
⑥ 擺動定價
當(dāng)本基金發(fā)生大申購或額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。當(dāng)基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額
時的基金份額凈值，將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的
沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人
利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
⑦ 側(cè)袋機制
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
⑧ 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
（5）實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定
88
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)主袋賬戶運作情況合
理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
三、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?br/>平、管理手段和管理技術(shù)等對基金收益水平存在影響。
四、合規(guī)性風(fēng)險
合規(guī)性風(fēng)險指本基金的投資運作不符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的
要求而帶來的風(fēng)險。
五、操作風(fēng)險
操作風(fēng)險指基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯
誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
六、其他風(fēng)險
1、現(xiàn)金管理風(fēng)險
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回的
需求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金過多而帶來的機會成本風(fēng)險。
2、技術(shù)風(fēng)險
當(dāng)計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情
況，可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核
算系統(tǒng)無法按正常時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)
險。
3、其他不可抗力風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金管理
89
人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
七、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職
責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險?；鸸芾砣?br/>職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，
相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
聲明：
本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須
自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
91
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)
清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
93
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)營
機構(gòu)應(yīng)履行的異常交易監(jiān)控等職責(zé)進行約定；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
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（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等?br/>部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
95
息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
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產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司
法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其
提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
97
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、招募說明書等信息披露文
98
件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或基金合同另有規(guī)定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列
事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
99
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低銷售服務(wù)費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、變更收費方式或調(diào)整基金份
額類別設(shè)置等；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）基金管理人、基金登記機構(gòu)調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有
關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（7）履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
100
自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
101
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?br/>管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式召開或法律法規(guī)、
監(jiān)管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會通知載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或大會通知載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連
102
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式在會議通知
中列明；在會議召開方式上，在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的前提下，本基金亦可
采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額
持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明，會議程序比照現(xiàn)
場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
103
額持有人大會討論的其他事項（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外）。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
104
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
105
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
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人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會
的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決。同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
107
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
108
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)
清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，可經(jīng)友好協(xié)商解決。但若未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方均應(yīng)當(dāng)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事
人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
109
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
110
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：宏利基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路 23 號樓中國人壽金融中心 6 層 02-07 單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路 23 號樓中國人壽金融中心 6 層 02-07 單元
郵政編碼：100026
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
成立日期：2002 年 6 月 6 日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]37 號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.8 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：上海銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 168 號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 168 號
法定代表人：金煜
成立日期：1995 年 12 月 29 日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管
理委員會
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)許可【2009】814 號
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊資本：人民幣 142.065287 億元
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
111
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
基金合同明確約定證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格
式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符
合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市交
易的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票和存托憑
證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)
債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、公開發(fā)行的次級債、政府
支持機構(gòu)債券、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券
等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀
行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于股票（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)債、可交債的比例合計不超過基金資產(chǎn)
的 20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的 50%，投資于境
內(nèi)股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的 5%。每個交易日日終在扣
除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)
或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限額，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金將投資信用評級不低于 AA+的信用債，其中，投資于信用評級為 AAA
信用債占信用債資產(chǎn)的比例為 50%-100%；投資于信用評級為 AA+信用債占信
用債資產(chǎn)的比例為 0-50%。上述信用債不包括可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的
純債部分除外）、可交換債券。信用債的評級為債項評級，若無債項評級或債項
評級為短期信用評級的，依照其主體評級。本基金持有信用債期間，如果其信用
112
評級下降不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)調(diào)整至符合約
定。
本基金將綜合參考國內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)所出具的
信用評級，評級機構(gòu)不包含中債資信。如出現(xiàn)同一時間多家評級機構(gòu)所出具信用
評級不同的情況，基金管理人需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進行獨立判斷與認(rèn)定，
以基金管理人的判斷結(jié)果為準(zhǔn)。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；
2、投資于股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、可交債的比例合計不超過基金資產(chǎn)的
20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的 50%，投資于境內(nèi)股
票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的 5%；
3、本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
4、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A 股和 H 股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
5、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的 A 股和 H 股合并計算），不超過該證券的 10%，完全按
照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限
制（基金托管人對于本條的監(jiān)督僅限基金管理人托管在基金托管人處的全部基
金）；
6、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 10%；
7、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%；
8、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
9、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%（基金托管人對于本條的監(jiān)督
僅限基金管理人托管在基金托管人處的全部基金）；
113
10、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%（基金托管人對于本條的監(jiān)督僅限基
金管理人托管在基金托管人處的全部開放式基金）；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%（基金托管人對于本條的監(jiān)督僅限基金管理人托管在基金托管人處的全部投
資組合）；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證
監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
11、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
12、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
13、在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的 30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同
關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨
合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
14、本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
15、本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
16、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
17、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第 3、11、12 項另有約定外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
114
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本基金投
資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，則本基金可不受
上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和基金合同約定對基金管理人參
與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間市場交易對手的名單?；鹜泄苋?br/>115
在收到名單后 2 個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照
交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理
人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手
的名單進行更新。基金托管人在收到名單后 2 個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，
新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進
行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
基金管理人參與銀行間市場交易時，應(yīng)按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交
易，并有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失，基
金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)
任及損失。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易
時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，但基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損
失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并按照基金托管人的要
求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?br/>應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人
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的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改
正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管
理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)
立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積
極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促
基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
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（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此予以必要的
配合與協(xié)助，但不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
基金份額凈值是指該類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)后得到的基金
份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第五
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
六、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會
權(quán)益登記日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人
提交基金份額持有人名冊。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份額持有人名冊
應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金
重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。除非法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，或有權(quán)機關(guān)另有要
求外，基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的
其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥
善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
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3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北
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京，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
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二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)
容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項
目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金投資者交易資料的對賬服務(wù)
1．基金投資者可登錄本公司網(wǎng)站（www.manulifefund.com.cn）查閱對賬單。
2．基金投資者也可向本公司定制紙質(zhì)、電子或短信形式的定期或不定期對
賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
二、宏利基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
宏利基金微信公眾賬號：manulifefund_BJ。
三、客服電話服務(wù)
基金管理人客服中心為投資者提供7×24小時的電話語音服務(wù)，投資者可通
過客服電話 4006988888/010-66555662 的語音系統(tǒng)或登錄公司網(wǎng)站
www.manulifefund.com.cn，查詢基金凈值、基金賬戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，
人工座席在工作時間還將為投資者提供周到的人工答疑服務(wù)。
四、投訴建議受理
投資者可以撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話4006988888/010-66555662或
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投訴和建議。
五、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系本基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十二、其他應(yīng)披露事項
本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴(yán)格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并在規(guī)定媒介上
公告。
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二十三、招募說明書存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構(gòu)的住所，投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。對投
資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告
的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.manulifefund.com.cn）查閱
和下載招募說明書。
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二十四、備查文件
一、本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金募集注冊的文件；
2、《宏利嘉利債券型證券投資基金基金合同》；
3、《宏利嘉利債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
二、備查文件的存放地點和投資者查閱方式
1、存放地點：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人的住所；
其余備查文件存放在基金管理人處（第6項除外）。
2、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購
買復(fù)印件。
宏利基金管理有限公司
2025 年 9 月 22 日
宏利嘉利債券型證券投資基金招募說明書.pdf