創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人......................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.............................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.............................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.......................................................10
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管...........................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行...........................................................................14
七、交易及清算交收安排...................................................................................17
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算...................................................................19
九、基金收益分配...............................................................................................26
十、基金信息披露...............................................................................................26
十一、基金費(fèi)用...................................................................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管...................................................................30
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.......................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換...........................................................31
十五、禁止行為...................................................................................................34
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................35
十七、違約責(zé)任...................................................................................................37
十八、爭議解決方式...........................................................................................38
十九、基金托管協(xié)議的效力...............................................................................38
二十、其他事項(xiàng)...................................................................................................39
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于創(chuàng)金合信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責(zé)任公司，擬募集創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金（以
下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于江蘇銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于創(chuàng)金合信基金管理有限公司擬擔(dān)任創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型
證券投資基金的基金管理人，江蘇銀行股份有限公司擬擔(dān)任創(chuàng)金合信恒鑫60天
滾動持有債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金的基金管理人和基
金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債
券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）中
定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款
解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5035華潤前海大廈A
座36-38樓
法定代表人：錢龍海
設(shè)立日期：2014年7月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2014]651號
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
注冊資本：2.6096億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-23838973
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：中國江蘇省南京市中華路26號（郵編210005）
辦公地址：中國江蘇省南京市中華路26號（郵編210005）
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)【2006】379號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可【2014】619號
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷
短期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)、代客理財(cái)、代理銷售基金、代理銷
售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計(jì)劃；提供保險箱業(yè)務(wù)；辦理委托存貸
款業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；結(jié)售匯、
代理遠(yuǎn)期結(jié)售匯；國際結(jié)算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買賣或代理
買賣股票以外的外幣有價證券；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行；經(jīng)銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
注冊資本：1835132.45萬元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》”）及《創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金基金合
同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法利
益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同
含義。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于流動性良好的金融工具，包括債券（包含國債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)
行的次級債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存
款）、貨幣市場工具、信用衍生品、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券，可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持
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不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
9）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
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開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
12）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
13）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用
衍生品；本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應(yīng)受保護(hù)債券面
值的100%；投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、10）、11）、13）項(xiàng)外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)
系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，
應(yīng)及時予以更新并通知對方。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條件和要求，本基
金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條件
和要求進(jìn)行變更的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后
對基金合同進(jìn)行變更，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交
易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更
新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金
托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托
管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。
基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
參與銀行間市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進(jìn)行事后監(jiān)督。
2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，
由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行的名單的，視為基金管
理人認(rèn)可全市場交易對手。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；?
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入
確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并
有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面或雙方約定的其
他形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話
或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理
人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托
管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
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基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的固有財(cái)
產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。
（5）對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信
息的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬
日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采
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取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失。
（二）基金合同生效時募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由
基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)
所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2
名）中國注冊會計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存
入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出
具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民
幣銀行賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、
《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
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基金托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行證券交易資金的結(jié)算。
基金托管人以本基金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)
算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
和銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，基金管理
人給與必要的配合，由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦
理完畢后，由基金托管人向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)
入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同
業(yè)拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議
正本由基金管理人保管。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)
實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存款證實(shí)書等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。具體保管事項(xiàng)
由雙方另行簽署《托管資產(chǎn)投資銀行存款業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)協(xié)議》進(jìn)行約定。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
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金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的
正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)
及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指
令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；?
管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章?；鸸芾砣艘詡髡婊蚱渌c基
金托管人約定的方式發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知
自其上面注明的啟用日期開始生效，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文
件并經(jīng)電話確認(rèn)的時點(diǎn)。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的
時點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時間。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在收
到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認(rèn)。
基金托管人收到的傳真件或掃描件與事后收到的原件不一致的，以基金托管
人收到的傳真件或掃描件為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等執(zhí)
行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人的簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)
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定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送
指令。指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人代表基金管理人用傳真或雙方約定的
方式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容。凡
指令以傳真或掃描件形式發(fā)出的，則指令正本由基金管理人保管，基金托管人保
管指令傳真件或掃描件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件
或掃描件為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀
行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有
權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時通知基金管理人，由此造成的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的
劃款處理時間。對于要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送，15：00之后
發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功；對于要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到
賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。
對于同業(yè)市場債券交易通知單基金管理人應(yīng)當(dāng)加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金
托管人或以雙方協(xié)商一致的其他方式通知基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的
有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對
其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
對于在上交所固定收益平臺和在深交所綜合協(xié)議交易平臺交易的、實(shí)行“實(shí)
時逐筆全額結(jié)算”和“T+0”逐筆全額非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在交易日
14：00將劃款指令發(fā)送至托管人。
因基金管理人指令傳輸不及時或基金頭寸不足，致使資金未能及時劃入中登
公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。若基金管理人超出上述時間點(diǎn)給
基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人將盡全力配合執(zhí)行，但托管人不保證當(dāng)日
能夠完成。
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（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督
職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人
改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指
令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則
不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人
限期糾正，并報(bào)告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對，并以約定形
式向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反
法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人改
正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)拒不執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯造成未按照基金管理人發(fā)送的合法合規(guī)且符合基
金合同和托管協(xié)議約定的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成
的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少二個工
作日內(nèi)，使用傳真或雙方約定的方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更
通知，注明啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注
明的啟用日期起開始生效,該生效時間不得早于基金托管人收到被授權(quán)人變更通
知并經(jīng)電話確認(rèn)的時點(diǎn)。如注明啟用日期早于基金托管人收到被授權(quán)人變更通知
并經(jīng)電話確認(rèn)的時點(diǎn)，則以基金托管人收到被授權(quán)人變更通知并經(jīng)電話確認(rèn)的時
點(diǎn)為被授權(quán)人變更通知的生效時間?；鹜泄苋耸盏降膫髡婕驋呙杓c事后收
到的原件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準(zhǔn)。
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如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基金
托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超
權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議?；?
金管理人應(yīng)及時將基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收的時間和程序
因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人
負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司結(jié)算備付金管理辦法》，在規(guī)定時間內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對
結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整?；鹜泄?
人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金當(dāng)日，在
資金調(diào)節(jié)表中反映調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證金?；鸸芾砣藨?yīng)預(yù)留最低備
付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司確定的實(shí)際最低備付
金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金
管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。實(shí)行場內(nèi)T+0非擔(dān)保交收的資金清算按照基
金托管人的相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍?
元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的由基
金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、
超賣等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管
理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給本基金造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1日的
投資交易資金結(jié)算；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，確保在T+1日12:00
之前有足夠的資金頭寸用于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳
分公司的資金結(jié)算。如果未遵循上述規(guī)定備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交
收及基金托管人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司之間的一級清算，由此給基金
資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托
管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管
人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時通知基金管理人。基金管理人
在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足
的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不
得拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。每日對外披露基金份額凈
值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此
導(dǎo)致的損失由基金的會計(jì)責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的方式
在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金
托管人按日進(jìn)行賬目核對。
對實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對。
基金托管人應(yīng)按定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議
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當(dāng)事人的責(zé)任界定
（1）基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的注冊登記機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)。
（2）基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)
基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
（3）基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交
收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)
收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理
人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)
付額時，基金管理人應(yīng)在T日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基
金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
未來，根據(jù)具體情況，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后可調(diào)整上述申購、
贖回等的資金清算方式及時間。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核
后公告。
（2）基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基
金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃
款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額的基
金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
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類基金份額的基金份額余額數(shù)量計(jì)算。正常情況下，本基金各類基金份額的基金
份額凈值的計(jì)算結(jié)果精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。若單個開放日內(nèi)，本基金某類基金份額的凈贖回申請
（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總
數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日日終該類基金份額
的30%，基金管理人可將基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后8位，小數(shù)點(diǎn)
后第9位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會關(guān)
于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息
披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份
額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核后，將
復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估
值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
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估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；對于含
回售權(quán)的債券，回售登記期截止日前行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行
估值；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按長待償期所對應(yīng)的價格
進(jìn)行估值；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，應(yīng)采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值，若第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值全價的，應(yīng)
采用估值技術(shù)確定其公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，應(yīng)采用第三方估值
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值，若第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值全
價的，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價作為估值日的公允價值；對于不存在市
場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值或選取估值日
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未
提供估值價格的債券，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐
日計(jì)提利息。
6、國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最
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近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
7、信用衍生品估值方法
信用衍生品按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，但基金管理
人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。
選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)
則的要求采用合理估值技術(shù)確定其公允價值。
8、如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（二）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
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售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
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（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金估值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（三）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（四）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會計(jì)制度執(zhí)行。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
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本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（七）會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬
冊為準(zhǔn)。
（八）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將
年度報(bào)告正文登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并
將中期報(bào)告正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金托管人在對季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，應(yīng)當(dāng)出具復(fù)核
確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢
查。
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定
如下：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；對于收益分配方式為紅利再投資的基金
份額，每份基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的運(yùn)作期到期日，與該
原份額的運(yùn)作期到期日一致；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)。由于本基金A類基金份額與C
類基金份額的基金費(fèi)用不同，不同類別的基金份額對應(yīng)的可供分配利潤或?qū)⒉煌?
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金
合同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和
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基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披
露的基金信息應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計(jì)
需要的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報(bào)告、臨時報(bào)告、基
金凈值信息公告及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定對相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核?；鹉陥?bào)經(jīng)過符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告。
基金托管人報(bào)告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
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的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
（五）本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、
基金合同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休
日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
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本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，僅就C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)。
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)
提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按
相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
（四）證券賬戶開戶費(fèi)用：證券賬戶開戶費(fèi)經(jīng)基金管理人與基金托管人核對
無誤后，自本基金成立一個月內(nèi)由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中劃付，如基金財(cái)產(chǎn)余
額不足支付該開戶費(fèi)用，由基金管理人于本基金成立一個月后的5個工作日內(nèi)進(jìn)
行墊付，基金托管人不承擔(dān)墊付開戶費(fèi)用義務(wù)。
（五）基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)
法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝?，調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托
管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。
（六）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的
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項(xiàng)目。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基
金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書
面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金注冊登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊?；?
份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束并確認(rèn)認(rèn)購申請后的基金份額持
有人名冊、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一
個交易日的基金份額持有人名冊，由基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對基
金份額持有人名冊的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內(nèi)向基金托管人提供由注冊登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金
托管人提供由注冊登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提
供由注冊登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由注冊登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有
人名冊。
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基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限為不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基
金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有
關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資
料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、會計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基
金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1）被依法取消基金管理資格；
2）被基金份額持有人大會解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
原基金管理人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金管
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理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)
所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（3）原基金管理人職責(zé)終止后，新基金管理人或基金臨時管理人接受基金
管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，
不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時基金管
理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責(zé)終止的條件
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1）被依法取消基金托管資格；
2）被基金份額持有人大會解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金托管人的更換程序
原基金托管人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金托
管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)
所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（3）原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時基金托管人接受基金
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財(cái)
產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管人或
臨時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責(zé)終止后，基金份額持有人大
會需在六個月內(nèi)選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人
產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人和基金托管人。
1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情況或從事以下行為：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財(cái)產(chǎn)從
事《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基
金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或拒絕
執(zhí)行。
創(chuàng)金合信恒鑫60天滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議
（七）基金托管人私自動用或處分基金財(cái)產(chǎn)，但基金托管人根據(jù)基金管理人
的合法指令、《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（八）基金管理人與基金托管人為同一人，相互出資或者持有股份?；鹜?
管人、基金管理人在行政上、財(cái)務(wù)上不互相獨(dú)立，其高級管理人員或其他從業(yè)人
員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組
在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基
金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
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成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)
告出具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
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（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或
者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限
于直接損失。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損
失等。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投資
者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，
則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損
失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠
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償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基
金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取
必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承
擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本
協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)盡量通
過協(xié)商途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國
際仲裁院，根據(jù)該院當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁的地點(diǎn)在深圳市。仲裁
裁決是終局性的，對雙方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁
裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或
簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以
中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)
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中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管
理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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