光大保德信添利30天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
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光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]967 號文注冊。
2、本基金是債券型基金，基金運(yùn)作方式為契約型開放式。
3、本基金的管理人、登記機(jī)構(gòu)為光大保德信基金管理有限公司（以下簡稱
“本公司”），基金托管人為平安銀行股份有限公司（以下或簡稱“平安銀行”）。
4、本基金的募集期為 2025 年 7 月 21 日至 2025 年 8 月 8 日。在募集期內(nèi)，
本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。募集期內(nèi)，本基金管理人可根據(jù)投資者需求及
實(shí)際募集情況，提前停止本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)，若基金管理人決定提前停止本基金
的認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理人將提前在公司網(wǎng)站和指定媒體上公告。
5、本基金募集對象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金募集規(guī)模上限為 60 億元（不包括募集期利息）?；鸸芾砣烁鶕?jù)
認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期限?；?br/>募集過程中募集規(guī)模達(dá)到或超過 60 億元的，基金提前結(jié)束募集。
7、投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。投資人的開戶和認(rèn)購申請
可同時(shí)辦理，但若開戶無效，認(rèn)購申請也同時(shí)無效。
8、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，一個(gè)投資人只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得
非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
9、在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資人可至本基金除基
金管理人外的各銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，每次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣 1,000 元
（含認(rèn)購費(fèi)），具體限額以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資人也可至本基金直銷機(jī)
構(gòu)認(rèn)購，每次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣 1 元（含認(rèn)購費(fèi)）。投資人在設(shè)立募集
期內(nèi)可以重復(fù)認(rèn)購，除每次認(rèn)購單筆最低限額限制外，基金管理人接受某筆或者
某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過 50%，或2
者變相規(guī)避 50%集中度的情形時(shí)，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分認(rèn)購申請。
投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。多次認(rèn)購
的，按單筆認(rèn)購金額對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。認(rèn)購申請一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，則
不可撤銷。
10、銷售機(jī)構(gòu)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，申請的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)（本基金的登記機(jī)構(gòu)
由本公司擔(dān)任）的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資人可以在基金合同生效后到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查
詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資
者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，因
此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
11、本公告僅對“光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金”發(fā)
售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有
債券型證券投資基金”的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀 2025 年 6 月 20 日發(fā)布在本公司
網(wǎng)站（www.epf.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（eid.csrc.gov.cn/fund）
上的《光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金合同》和《光大
保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金招募說明書》。投資人亦可通過本
公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
12、本公司在募集期間內(nèi)還可能增加新的代銷機(jī)構(gòu)，投資人可留意相關(guān)公告
信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行咨詢。
13、基金管理人可綜合各種情況對本次基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠
提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金
投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。本基金為債券型基金，
其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低于股票型基金和混合型基金。
本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、管理
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資國債
期貨的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支3
持證券，投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
提前償付風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的投資范圍包括國債期貨，經(jīng)濟(jì)周期變化、市場利率波
動(dòng)、缺乏合約交易對手等因素都會影響國債期貨市場，因此本基金還需要承擔(dān)期
貨市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金合同生效后，本基金對每份基金份額設(shè)定 30 天的滾動(dòng)運(yùn)作期，每個(gè)運(yùn)
作期到期日，基金份額持有人可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。如果基金份額持有
人在當(dāng)期運(yùn)作期到期日未申請贖回或贖回被確認(rèn)失敗或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出失敗，則自該運(yùn)
作期到期日下一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作期；因此基金份額持有人面臨在
滾動(dòng)運(yùn)作期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。請投資者合理安排資金進(jìn)行投資。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不得辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的 50%，但
在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過 50%的除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的除外。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等基金
法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣颂?br/>示基金投資者充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
選擇適合自己的基金產(chǎn)品。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見本基金招募說明書
的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金由光大保德信基金管理有限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起募集，
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2025]967 號文注冊。中國證監(jiān)會對本基4
金申請募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告通
過證券時(shí)報(bào)進(jìn)行公開披露。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾?br/>人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況
與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖
回基金。
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱：光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金
（二）基金類別：債券型基金
（三）基金運(yùn)作方式：契約型開放式
本基金對于每份基金份額設(shè)置 30 天的滾動(dòng)持有期限，即：
1、每個(gè)運(yùn)作期到日期前，基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
對于每份基金份額，第一個(gè)運(yùn)作期指基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言，下
同）或基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)
日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即第一個(gè)運(yùn)作起始日），至基金合同生效
日或基金份額申購申請日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請日后的第 30 天（即第一個(gè)運(yùn)
作期到期日。如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。第二個(gè)運(yùn)作期指第
一個(gè)運(yùn)作期到期日的次一日起，至基金合同生效日或基金份額申購申請日或基金
份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請日后的第 60 天（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）
止。以此類推。
2、 每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。如果基金
份額持有人在當(dāng)期運(yùn)作期到期日未申請贖回或贖回被確認(rèn)失敗或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出失敗，5
則自該運(yùn)作期到期日下一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作期。
對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，因紅利再投資所得的份額的運(yùn)
作期起止日與原份額的運(yùn)作期起止日保持一致.
（四）基金代碼：A 類：024323，C 類：024324
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額面值：基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
（七）募集規(guī)模及規(guī)模控制方案：本基金募集規(guī)模上限為 60 億元（不包括
募集期利息）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但
最長不超過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達(dá)到、超過 60 億元的，基
金提前結(jié)束募集。
若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購的總金額不超過 60 億元（不
包括募集期利息），則對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。
若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購的總金額超過 60 億元（不包
括募集期利息），將對認(rèn)購期內(nèi)最后一個(gè)認(rèn)購日之前的有效認(rèn)購申請全部予以確
認(rèn)，對最后一個(gè)認(rèn)購日有效認(rèn)購申請采用“末日認(rèn)購申請比例確認(rèn)”的原則給予
部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將依法退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例=(60 億元－認(rèn)購末日之前有效認(rèn)購申請金額)/認(rèn)購
末日有效認(rèn)購申請金額
投資者末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額=投資者末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日
認(rèn)購申請確認(rèn)比例
注：公式中的金額均不包括利息，確認(rèn)金額的計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方法保
留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
末日提交的有效認(rèn)購申請，計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用適用的認(rèn)購費(fèi)率為末日比例配售后
的確認(rèn)金額所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率。該部分認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限
制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（八）募集對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、
機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人。 6
（九）銷售機(jī)構(gòu)及銷售地點(diǎn)
1、光大保德信基金管理公司上海投資理財(cái)中心
地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號樓）6
層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
2、光大保德信基金管理有限公司電子交易平臺
本基金管理人已開通中國建設(shè)銀行龍卡借記卡（以下簡稱“建行卡”）、中國
農(nóng)業(yè)銀行金穗卡（以下簡稱“金穗卡”）、中國民生銀行借記卡（以下簡稱“民生
卡”）、中國工商銀行借記卡（以下簡稱“工行卡”）、中國光大銀行借記卡(以下
簡稱“光行卡”)、富友快捷支付(以下簡稱“富友”)的基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)，持
有上述結(jié)算渠道所支持的銀行卡的個(gè)人投資者可通過本基金管理人網(wǎng)站
(www.epf.com.cn)的網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理基金的開戶、認(rèn)購業(yè)務(wù)；持有富友結(jié)算渠
道所支持銀行卡的個(gè)人投資者也可通過移動(dòng)終端平臺辦理基金的開戶、認(rèn)購業(yè)務(wù)。
3、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十）募集期限安排
根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不得超過三
個(gè)月，本基金的募集期為 2025 年 7 月 21 日至 2025 年 8 月 8 日。在上述期間，
本基金同時(shí)面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷
售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（十一）基金認(rèn)購方式與費(fèi)率
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。本
基金 A 類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取基金前端認(rèn)購費(fèi)用；C 類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)
用。計(jì)算方法如下： 7
A 類基金份額認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/A 類基金份額初始面值
2）認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份數(shù)＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/A 類基金份額初始面值
C 類基金份額認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/C 類基金份額初始面值
基金份額保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分四舍五入，由此誤差
產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)
營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)
可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其
納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） A 類基金份額認(rèn)購費(fèi)率
100 萬元以下 0.04%
100 萬元（含 100 萬元）到 500 萬元 0.02%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元
其他投資者認(rèn)購本基金 A 類基金份額認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） A 類基金份額認(rèn)購費(fèi)率
100 萬元以下 0.40%
100 萬元（含 100 萬元）到 500 萬元 0.20%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元
例 1：某投資人(非養(yǎng)老金客戶)投資 5,000 元認(rèn)購本基金 A 類基金份額，對8
應(yīng)費(fèi)率為 0.40%，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為 5 元，其可得到的 A 類基金份額為:
凈認(rèn)購金額＝5,000/（1＋0.40%）＝4,980.08 元
認(rèn)購費(fèi)用＝5,000－4,980.08＝19.92 元
認(rèn)購份額＝（4,980.08＋5）/1.00＝4,985.08 份
即投資人(非養(yǎng)老金客戶)投資 5,000 元認(rèn)購本基金 A 類基金份額,可得到
4,985.08 份 A 類基金份額。
例 2：某投資人投資 5,000 元認(rèn)購本基金 C 類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金的
利息為 5 元，其可得到的 C 類基金份額為:
認(rèn)購份額＝（5,000＋5）/1.00＝5,005.00 份
即投資人投資 5,000 元認(rèn)購本基金 C 類基金份額,可得到 5,005.00 份 C 類
基金份額。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本次基金募集在募集期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資
基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許購買證券投資基金的其他投資人公開發(fā)售。
（二）本公司投資理財(cái)中心接受單筆認(rèn)購金額在人民幣 1 元以上（含 1 元）
的投資人（不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人）的認(rèn)購申請。
（三）各代銷網(wǎng)點(diǎn)接受投資人（不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人）單筆認(rèn)購金額在人民幣 1000
元以上（含 1000 元）的認(rèn)購申請，具體限額以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）投資人在設(shè)立募集期內(nèi)可以重復(fù)認(rèn)購，除每次認(rèn)購單筆最低限額限制
外，基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
的比例達(dá)到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形時(shí)，基金管理人有權(quán)
拒絕該筆或該某些認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)
構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。多次認(rèn)購的，按單筆認(rèn)購金額對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。認(rèn)購申
請一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，則不可撤銷。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認(rèn)購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在
調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登公告。 9
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）注意事項(xiàng)
1、個(gè)人投資者認(rèn)購金額在人民幣 1 元（含 1 元）以上，可選擇到本公司投
資理財(cái)中心認(rèn)購。
2、投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等付款方式進(jìn)行認(rèn)購繳款，但不接受現(xiàn)金方式
認(rèn)購。
3、在投資理財(cái)中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶
作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金
結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。
4、營業(yè)時(shí)間：2025 年 7 月 21 日至 2025 年 8 月 8 日 9:00～17:00（節(jié)假日
休息）
5、請有意在投資理財(cái)中心認(rèn)購基金的個(gè)人投資者盡早向投資理財(cái)中心索取
開戶和認(rèn)購申請表及相關(guān)資料，投資人也可從本公司的網(wǎng)站(www.epf.com.cn)下
載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一
致。
（二）開戶及認(rèn)購程序
1、開戶
（1）投資人可到投資理財(cái)中心辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)
確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資人自己承擔(dān)。
（2）選擇在投資理財(cái)中心認(rèn)購的投資人應(yīng)同時(shí)申請開立基金賬戶和交易賬
戶。
（3）填寫《基金賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表》（閱讀《投資人權(quán)益須知》及《公
募、專戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級劃分方法的說明》），同時(shí)提交下列材料：
? 有效身份證件（指中華人民共和國居民身份證、港澳居民來往內(nèi)地通行
證、臺灣居民來往大陸通行證等）原件及復(fù)印件；
? 有效銀行卡原件及復(fù)印件；
? 若有印鑒章請預(yù)留； 10
? 《風(fēng)險(xiǎn)提示函》；
? 《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷（個(gè)人版）》；
? 《個(gè)人投資者（包括個(gè)體工商戶及個(gè)人獨(dú)資企業(yè)）稅收居民身份證明文
件》；
? 《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
? 如有代理人，則：
? 提供代理人身份證件原件及復(fù)印件；
? 投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到投資理財(cái)中心，提供
一份已填制并經(jīng)過公證處公證的“交易授權(quán)委托書”，辦理代理手續(xù)。
（4）開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日（T 日）起第二個(gè)工作日可
通過我司官網(wǎng)或到投資理財(cái)中心查詢基金賬戶開戶確認(rèn)結(jié)果，如確認(rèn)成功可查詢
基金賬號。
2、繳款
投資人申請認(rèn)購本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃
入本公司投資理財(cái)中心在下列銀行開立的直銷資金專戶（不接受現(xiàn)金存入）。
（1）直銷收款賬戶（光大銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號：083651120100410001258
開戶行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號：303290000510
（2）直銷收款賬戶（建設(shè)銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號： 31001550400050010194
開戶行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號：105290036005
（3）直銷收款賬戶（興業(yè)銀行）
賬號：216200100100124545
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部 11
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號：309290000107
1）投資人在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
? 投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財(cái)中心開立基金
賬戶時(shí)登記的姓名。
? 投資人應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫其在光大保德信投
資理財(cái)中心的開戶名稱，因未填寫或填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤由
投資人承擔(dān)。
投資人若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷專戶
的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
2）如果個(gè)人投資者當(dāng)日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理
申請日，投資人須對其申請表中的申請日期進(jìn)行修改（即有效申請日）。
3）至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資人指定的資
金結(jié)算賬戶：
? 投資人劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
? 投資人劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)；
? 投資人劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額；
? 其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
3、認(rèn)購
認(rèn)購款項(xiàng)已經(jīng)足額到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認(rèn)購申請并應(yīng)當(dāng)提交
以下材料：
? 已填好并簽章的《交易類日常業(yè)務(wù)申請表》；
? 加蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證或足額認(rèn)購款于受理申請日 17：00 前劃入
本公司投資理財(cái)中心在指定銀行開立的直銷資金專戶；
? 沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財(cái)中心資金專戶后（募集期
結(jié)束前），才能進(jìn)行認(rèn)購。
4、認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果查詢
認(rèn)購申請得到受理的投資人，可在自申請日（T 日）起第二個(gè)工作日到投資
理財(cái)中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢認(rèn)購確認(rèn)與否，待基
金合同生效后投資人可查詢到基金認(rèn)購份額。 12
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）注意事項(xiàng)
1、投資人可以使用電匯等主動(dòng)付款方式進(jìn)行認(rèn)購繳款，但不接受現(xiàn)金方式認(rèn)
購。
2、在投資理財(cái)中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶
作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金
結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。
3、營業(yè)時(shí)間：2025 年 7 月 21 日至 2025 年 8 月 8 日 9:00～17:00（節(jié)假日
休息）
4、請有意在投資理財(cái)中心認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早向投資理財(cái)中心索取
開戶和認(rèn)購申請表及相關(guān)資料，投資人也可從本公司的網(wǎng)站(www.epf.com.cn)下
載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一
致。
5、機(jī)構(gòu)投資者在各代銷機(jī)構(gòu)的開戶、認(rèn)購相關(guān)事宜，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定為準(zhǔn)。
（二）開戶及認(rèn)購程序
1、開戶
? 投資人可從 2025 年 7 月 21 日起到投資理財(cái)中心辦理開戶手續(xù)。開戶
資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投
資者自己承擔(dān)。
? 選擇在投資理財(cái)中心認(rèn)購的投資人應(yīng)同時(shí)申請開立基金賬戶和交易
賬戶。
? 機(jī)構(gòu)投資者需同時(shí)提交下列材料：
? 填寫《基金賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表》（閱讀《投資人權(quán)益須知》及《公
募、專戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級劃分方法的說明》）加蓋單位公章及法定代表人章，由被
授權(quán)的經(jīng)辦人簽名；
? 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公13
章）或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本原件及復(fù)印件（加蓋單
位公章）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
稅務(wù)局頒發(fā)的稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
? 指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及
復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
? 《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
? 經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件；
? 業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件；
? 法人身份證件復(fù)印件；
? 受益所有人身份證件復(fù)印件；
? 預(yù)留印鑒卡；
? 《風(fēng)險(xiǎn)提示函》；
? 《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷（機(jī)構(gòu)版）》；
? 如需辦理傳真交易，需填寫《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》；
? 經(jīng)機(jī)構(gòu)投資者蓋章確認(rèn)的《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
? 《投資者基本信息參考表（產(chǎn)品）》及產(chǎn)品備案證明（若須）；
? 《機(jī)構(gòu)投資者稅收居民身份聲明文件》及《控制人稅收居民身份聲明文
件》（若須）。
? 托管類機(jī)構(gòu)開戶，賬戶托管人還需提供以下資料：
? 填寫《基金賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表》，《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》加蓋單位
公章及法定代表人章，由被授權(quán)的經(jīng)辦人簽名；
? 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公
章）或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本原件及復(fù)印件（加蓋單
位公章）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
稅務(wù)局頒發(fā)的稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
? 經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件；
? 業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件；
? 法人身份證件復(fù)印件；
? 預(yù)留印鑒卡； 14
? 委托雙方簽訂的相關(guān)合同。
? 開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日（T 日）起第二個(gè)工作日到投
資理財(cái)中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線查詢基金賬戶開戶確認(rèn)與否，如果開戶確
認(rèn)成功則可以得到基金賬號。
2、繳款
投資人申請認(rèn)購本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃
入本公司投資理財(cái)中心在下列銀行開立的直銷資金專戶（不接受現(xiàn)金存入）。
（1）直銷收款賬戶（光大銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號：083651120100410001258
開戶行：光大銀行上海分行營業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號：303290000510
（2）直銷收款賬戶（建設(shè)銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號： 31001550400050010194
開戶行：建設(shè)銀行上海分行營業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號：105290036005
（3）直銷收款賬戶（興業(yè)銀行）
賬號：216200100100124545
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號：309290000107
? 投資人在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
? 投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財(cái)中心開立基金
賬戶時(shí)登記的姓名。
? 投資人應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫其在光大保德信投
資理財(cái)中心的開戶名稱，因未填寫或填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤由
投資人承擔(dān)。
? 機(jī)構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及
直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。 15
? 如果機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受
理申請日（在募集期結(jié)束前），投資人須對其申請表中的申請日期進(jìn)行修改（即
有效申請日）。
? 至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往機(jī)構(gòu)投資者的
指定資金結(jié)算賬戶：
? 機(jī)構(gòu)投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
? 機(jī)構(gòu)投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)；
? 機(jī)構(gòu)投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額；
? 其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
3、認(rèn)購
認(rèn)購款項(xiàng)已經(jīng)足額到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認(rèn)購申請并應(yīng)當(dāng)提交
以下材料：
? 已填好并簽章的《交易類日常業(yè)務(wù)申請表》；
? 加蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證、劃款指令或足額認(rèn)購款于受理申請日 17：
00 前劃入本公司投資理財(cái)中心在指定銀行開立的直銷資金專戶。
沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財(cái)中心資金專戶后（在募集期結(jié)
束前），才能進(jìn)行認(rèn)購。
4、認(rèn)購受理查詢
認(rèn)購申請得到受理的投資人，可在自申請日（T 日）起第二個(gè)工作日到投資
理財(cái)中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢認(rèn)購受理情況。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動(dòng)用。如果基金合同生效，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（光大保德信基金管理有限公司）在
基金生效后根據(jù)基金合同及招募說明書約定辦理。
16
六、退款事項(xiàng)
（一）基金認(rèn)購結(jié)束后，以下情況將被視為無效認(rèn)購：
1、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2、已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)；
3、投資者劃來的資金小于其認(rèn)購申請金額；
4、投資者認(rèn)購資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時(shí)間；
5、本公司確認(rèn)的其他無效資金。
（二）投資者的無效認(rèn)購資金，將于本基金認(rèn)購結(jié)束后第 3 個(gè)工作日起原路
返還投資者參與認(rèn)購時(shí)所使用的銀行賬戶。
七、基金的驗(yàn)資、備案與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在 10 日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?br/>在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；?br/>金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。 17
八、募集費(fèi)用
基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、信
息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。若基金募集失敗，已發(fā)生的基金募集費(fèi)用
依照法律法規(guī)由基金管理人、托管人及銷售機(jī)構(gòu)各自承擔(dān)。
九、本次基金募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢，6 層
法定代表人：賀敬哲
成立日期：2004 年 4 月 22 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]42 號
注冊資本：人民幣 1.6 億元
電話：（021）80262888
傳真：（021）80262468
客服電話：4008-202-888
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路 5023 號
法定代表人：謝永林
成立日期：1987 年 12 月 22 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù) 1987【365】號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198 元人民幣 18
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037 號
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
光大保德信基金管理有限公司上海投資理財(cái)中心
地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號樓）6
層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
客服電話：4008-202-888
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
2、代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢，6 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號
樓），6-7 層、10 層
法定代表人：賀敬哲
電話：（021）80262888
傳真：（021）80262483
聯(lián)系人：楊靜
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海浦東南路 256 號華夏銀行大廈 1405 室
辦公地址：上海浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 層
負(fù)責(zé)人：廖海 19
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（六）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
公司全稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室
辦公地址：上海市世紀(jì)大道 100 號環(huán)球金融中心 50 樓
法定代表人：毛鞍寧
電話：（021）22288888
傳真：（021）22280000
聯(lián)系人：李樂
經(jīng)辦會計(jì)師：師宇軒、李樂
光大保德信基金管理有限公司
2025 年 6 月 20 日
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