國泰啟明回報混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國泰啟明回報混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、國泰啟明回報混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可
【2025】1022號文準予注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金
的投資價值、市場前景和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為混合型證券投資基金?；疬\作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機構為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為招商銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
5、本基金自2025年9月15日至2025年9月24日通過基金管理人指定的銷售機構公
開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司也可根
據(jù)基金銷售情況，在符合相關法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當調(diào)整基金發(fā)售時間，并
及時公告。
6、本基金的最低募集份額總額為2億份。本基金的募集規(guī)模上限為10億元人民幣（不
含募集期利息）。
7、本基金的銷售機構包括直銷機構和其他銷售機構。直銷機構包括本公司直銷柜臺和
電子交易平臺。其他銷售機構詳見“七（三）2、其他銷售機構”。各銷售機構的辦理地點、
辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。
8、投資人在首次認購本基金時，如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶，需按銷
售機構的規(guī)定，提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。開戶
和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一
個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經(jīng)開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人
可免予開戶申請。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認
購。
9、持有中國工商銀行卡、中國農(nóng)業(yè)銀行卡、中國建設銀行卡、招商銀行卡等的個人投
資者在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）與本公司達成網(wǎng)上交易的相關協(xié)議，接受本公司有關
服務條款并辦理相關手續(xù)后，即可通過本公司網(wǎng)上交易辦理基金賬戶開立、基金認購、基金
申購、基金轉(zhuǎn)換、基金贖回、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業(yè)務。有關基金網(wǎng)
上交易的具體業(yè)務規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
10、本基金基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方
式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。投資人在
募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一經(jīng)受理不得撤銷。
投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易
級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收
到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，
投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承
擔。
12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情
況，請詳細閱讀2025年9月11日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）等規(guī)定網(wǎng)站上的《國
泰啟明回報混合型證券投資基金招募說明書》等文件，投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金
業(yè)務申請表格和了解本基金募集相關事宜。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告和本
公告將同時刊登在《中國證券報》。
13、在募集期間，除本公告所列的銷售機構外，如增加其他銷售機構，本公司將及時公
告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
14、投資人可撥打本公司客戶服務電話（400-888-8688、021-31089000）或其他銷售機
構咨詢電話了解認購事宜。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。
16、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔
基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收
益預期越高，投資人承擔的風險也越大。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資
本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能
力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立決策。投資人根
據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險?；鹜顿Y中的風險
包括：系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、流動性風險、運作管理風險、本基金特定風險、本基金
法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險和其
他風險等。
本基金投資于港股通標的股票時，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港
股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通
標的股票。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證
券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相
關的風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，存在與基礎資產(chǎn)相關的風險、與資產(chǎn)支持證券相關的風險、
與專項計劃管理相關的風險和其他風險。
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、操作風險和
法律風險等。
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險等。
本基金可投資股票期權，主要面臨的風險包括市場風險、流動性風險、杠桿風險、信用
風險和操作風險等。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風
險、償付風險以及價格波動風險等。
本基金為混合型基金，理論上其預期風險、預期收益高于貨幣市場基金和債券型基金，
低于股票型基金。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是
引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并
不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方
式。
投資人應當認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解本基金
的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是
否和投資人的風險承受能力相適應。
投資人應當通過本基金管理人或其他銷售機構購買和贖回基金，基金銷售機構名單詳見
本公告及相關公告或基金管理人網(wǎng)站。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金
的風險收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破
1.00元，從而遭受損失的風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成對本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出
投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資人自行負擔。當投資人
贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。
17、關于投資人身份證更新的提示
新《中華人民共和國居民身份證法》已于2012年1月1日起開始實施?！吨腥A人民共和
國居民身份證法》第二十三條規(guī)定，依照《中華人民共和國居民身份證條例》領取的居民身
份證（即第一代身份證），自2013年1月1日起停止使用。
根據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章第十九
條規(guī)定：“在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，金融機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關
注客戶及其日常經(jīng)營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息?？蛻粝惹疤峤坏纳?
份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由
的，金融機構應中止為客戶辦理業(yè)務?！?
根據(jù)上述規(guī)定，本公司再次提醒廣大客戶，如果您的身份證件是第一代身份證，或者您
的身份證件或者身份證明文件已過有效期，自2013年1月1日起，其將不能作為居民合法
證件在本公司辦理任何需要提供身份證件的業(yè)務，請及時到開立基金賬戶的機構辦理身份證
件或者身份證明文件更新手續(xù)，以免影響交易。
18、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：國泰啟明回報混合型證券投資基金
基金簡稱：國泰啟明回報混合
基金代碼：024356
（二）基金類型
混合型證券投資基金
（三）基金運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金的最低募集份額總額、募集規(guī)模上限
本基金的最低募集份額總額為2億份。
在募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為10億元人民幣（不含募集期利息）。
募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)模控制方案如下：
若在募集期內(nèi)接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）未超過募集上限，則對所有
有效認購申請全部予以確認。
若在募集期內(nèi)接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）超過10億元，則對募集期
本基金的認購申請采用末日比例確認的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將依法退
還給投資者，末日比例確認的結(jié)果以基金管理人公告為準。
本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
（六）募集方式
通過各銷售機構公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見本基金份額發(fā)售公告“七（三）銷
售機構”以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)整銷售機構的相關公告或基金管理人網(wǎng)站。
（七）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）銷售機構
直銷機構：國泰基金管理有限公司
其他銷售機構：具體名單詳見本基金份額發(fā)售公告“七（三）2、其他銷售機構”。
在募集期間，如增加其他銷售機構，本公司將及時公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（十）募集時間安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。
本基金自2025年9月15日至2025年9月24日進行發(fā)售。基金管理人可根據(jù)基金銷售
情況在募集期限內(nèi)適當調(diào)整基金發(fā)售時間，并及時公告。在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿
或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗
資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證
監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對
《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨斠?
其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資
者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
（十一）認購費用及認購份額的計算
1、本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、認購費用
募集期內(nèi)投資人可多次認購本基金，認購費用按每筆認購申請單獨計算。
本基金的認購費率如下：
認購金額（M） 認購費率
M 1.20%
M≥1000萬元 按筆收取，1000元/筆
基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生
的各項費用。
本基金認購期間不參與任何認購費率優(yōu)惠活動，投資者通過直銷機構（含國泰利是寶快
速轉(zhuǎn)購業(yè)務）或其他銷售機構辦理本基金的認購業(yè)務，認購費率均按照本基金原費率執(zhí)行。
如有變更，請見屆時公告。
3、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額以登記機構的記錄為準。
4、基金認購份額的計算
本基金采用金額認購的方式。
（1）認購本基金的計算公式
認購金額包括認購費用和凈認購金額。
1）當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資10,000.00元認購本基金，認購費率為1.20%，假定募集期間認購資
金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計算出：
凈認購金額＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9,881.42元
認購費用＝10,000.00–9,881.42＝118.58元
認購份額＝（9,881.42＋3.00）/1.00＝9,884.42份
即：投資人投資10,000.00元認購本基金，假定認購資金利息為3.00元，則可得到9,884.42
份基金份額。
（十二）認購方式
基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管
理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某
些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全
部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一經(jīng)
受理不得撤銷。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
（一）本基金在募集期內(nèi)通過各銷售機構向投資人公開發(fā)售。
（二）本基金基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的
方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。投資人
在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一經(jīng)受理不得撤
銷。投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及
交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
（三）投資人在首次認購本基金時，如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶，需按
銷售機構的規(guī)定，提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。開
戶和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。
一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經(jīng)開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資
人可免予開戶申請。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、本公司直銷柜臺受理個人投資者的開戶與認購申請，最低認購金額為10.00元（含
認購費）。
2、業(yè)務辦理時間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：
（1）本人有效身份證件原件及復印件；
（2）同名的銀行存折或/及個人簽名的復印件；
（3）填妥的《基金開戶申請書》；
（4）填妥的《個人投資者風險測評問卷》及個人稅收居民身份聲明文件（未填寫者提
交）；
（5）填妥的《傳真交易協(xié)議書》；
（6）其它基金管理人要求提交的相關材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金
及募集未成功時資金退款的結(jié)算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一
致。
4、個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）有效身份證件原件及復印件；
（2）填妥的《直銷個人客戶基金交易業(yè)務申請書》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件；
（4）填妥的《個人投資者風險測評問卷》（未填寫問卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關材料。
5、認購資金的劃撥
（1）個人投資者辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶：
序號 賬戶信息
1 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 31001520313056005017
開戶銀行 中國建設銀行上海市浦東分行
人行實時支付系統(tǒng)號 105290061008
全國聯(lián)行號 52364
2 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 436459213754
開戶銀行 中國銀行上海市中銀大廈支行
人行實時支付系統(tǒng)號 104290003791
全國聯(lián)行號 40379
3 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 03492300040004223
開戶銀行 中國農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實時支付系統(tǒng)號 103290028025
全國聯(lián)行號 092802
4 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 1001202919025802010
開戶銀行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
人行實時支付系統(tǒng)號 102290020294
全國聯(lián)行號 20304005
5 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 096819216089155910001
開戶銀行 招商銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 308290003020
全國聯(lián)行號 82051
6 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 0763922329500177
開戶銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 310290000152
7 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 18200188000394309
開戶銀行 江蘇銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 313290050010
8 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 310069260018800003927
開戶銀行 交通銀行上海松江支行
人行實時支付系統(tǒng)號 301290050764
9 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 216200100102867091
開戶銀行 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 309290000107
10 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 36510188002465808
開戶銀行 中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 303290000510
（2）匯款時，投資者須注意以下事項：
1）投資者應在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機構開戶時登記的名稱；
2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據(jù)傳
真至本公司直銷柜臺。
（3）個人投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
6、在本公司直銷柜臺已開戶的投資者可以通過傳真交易的形式辦理基金認購業(yè)務。
7、投資者可通過國泰基金電子交易平臺www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁面認購本基
金。
（二）個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規(guī)定為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、本公司直銷柜臺受理機構投資者開戶與認購申請，最低認購金額為10.00元（含認
購費）。
2、受理開戶及認購時間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶時須提交下列材料：
（1）營業(yè)執(zhí)照（或登記注冊書）、組織機構代碼證、稅務登記證三證的正本或副本原件
及加蓋單位公章的復印件；
（2）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務授權委托書》；
（3）法人及業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證原件及復印件及經(jīng)其簽字復印件；
（4）填妥的《基金開戶申請書》；
（5）指定銀行賬戶的《開戶許可證》（或指定銀行出具的開戶證明）原件及加蓋公章的
復印件；
（6）填妥的《機構投資者風險測評問卷》及機構稅收身份聲明文件（未填寫者提交）；
（7）填妥的《傳真交易協(xié)議書》；
（8）其它根據(jù)監(jiān)管要求、銀行間交易開戶等交易場所要求提交的相關材料；
（9）其它基金管理人要求提交的相關材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金
及募集未成功時資金退款的結(jié)算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一
致。
4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）機構投資者業(yè)務經(jīng)辦人員身份證明原件及復印件；
（2）填妥的《基金認購（申購）申請書》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件；
（4）填妥的《機構投資者風險測評問卷》（未填寫問卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關材料。
5、資金劃撥：
（1）投資者辦理認購前應將足額資金匯入下列任一銀行賬戶：
序號 賬戶信息
1 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 31001520313056005017
開戶銀行 中國建設銀行上海市浦東分行
人行實時支付系統(tǒng)號 105290061008
全國聯(lián)行號 52364
2 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 436459213754
開戶銀行 中國銀行上海市中銀大廈支行
人行實時支付系統(tǒng)號 104290003791
全國聯(lián)行號 40379
3 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 03492300040004223
開戶銀行 中國農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實時支付系統(tǒng)號 103290028025
全國聯(lián)行號 092802
4 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 1001202919025802010
開戶銀行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
人行實時支付系統(tǒng)號 102290020294
全國聯(lián)行號 20304005
5 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 096819216089155910001
開戶銀行 招商銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 308290003020
全國聯(lián)行號 82051
6 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 0763922329500177
開戶銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 310290000152
7 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 18200188000394309
開戶銀行 江蘇銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 313290050010
8 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 310069260018800003927
開戶銀行 交通銀行上海松江支行
人行實時支付系統(tǒng)號 301290050764
9 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 216200100102867091
開戶銀行 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 309290000107
10 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 36510188002465808
開戶銀行 中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 303290000510
（2）匯款時，投資者須注意以下事項：
1）投資者應在“匯款人”欄中填寫其在國泰基金直銷機構開戶時登記的名稱；
2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據(jù)傳
真至直銷柜臺。
（3）投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
（二）機構投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規(guī)定為準。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動用。
基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列
支。
（二）有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構的記錄為準。
（三）本基金權益登記由登記機構在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。投資人可以在基金合同
生效后，到其辦理認購業(yè)務的銷售機構打印確認單。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗
資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面
確認之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合
同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列
支。
如本基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
七、本次募集當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
成立時間：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊資本：11,000萬元人民幣
聯(lián)系人：辛怡
聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
設立日期：1987年4月8日
法定代表人：繆建民
注冊資本：人民幣252.20億元
資產(chǎn)托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張姍
電話：4006195555
（三）銷售機構
1、直銷機構
序號 機構名稱 機構信息
1 國泰基金管理有限公司直銷柜臺 地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com
2 國泰基金電子交易平臺 電子交易網(wǎng)站：www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁面智能手機APP平臺：iPhone交易客戶端、Android交易客戶端、“國泰基金”微信交易平臺
電話：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛
2、其他銷售機構
招商銀行股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
在募集期間，如增加其他銷售機構，本公司將及時公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（四）登記機構
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
法定代表人：周向勇
聯(lián)系人：辛怡
傳真：021-31081800
客戶服務專線：400-888-8688，021-31089000
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負責人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)南京東路61號4樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號11樓
執(zhí)行事務合伙人：朱建弟
聯(lián)系電話：021-23280000
傳真：021-63392558
聯(lián)系人：吳凌志
經(jīng)辦注冊會計師：吳凌志、劉樂君
國泰基金管理有限公司
2025年9月11日
國泰啟明回報混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf