浦銀安盛港股通央企紅利混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
浦銀安盛基金管理有限公司
浦銀安盛港股通央企紅利混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二〇二五年六月
浦銀安盛港股通央企紅利混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
發(fā)售時(shí)間：2025年7月15日至2025年7月29日
重要提示
1、浦銀安盛港股通央企紅利混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1066號(hào)準(zhǔn)予注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開(kāi)放式混合型證券投資基金。
3、本基金的管理人為浦銀安盛基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為浦銀安盛基金管理有限公司，基金托管人為招商銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
個(gè)人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
5、浦銀安盛港股通央企紅利混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）基金份額將自2025年7月15日至2025年7月29日向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售。本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為本公司的直銷(xiāo)中心、電子直銷(xiāo)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（周六、周日電子直銷(xiāo)和部分銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)照常辦理業(yè)務(wù)，具體時(shí)間安排詳見(jiàn)本公告正文）。
6、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需開(kāi)立本公司基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開(kāi)立基金賬戶的，則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)。
基金募集期內(nèi)本公司直銷(xiāo)中心、電子直銷(xiāo)可為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶的手續(xù)。在基金募集期間，投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
7、一個(gè)投資者只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。若投資者在不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開(kāi)立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)失敗的，基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購(gòu)失敗責(zé)任。如果投資者在開(kāi)立基金賬戶的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)本基金，則需要在該銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)增開(kāi)“交易賬戶”，然后再認(rèn)購(gòu)本基金。
8、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9、本基金在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、電子直銷(xiāo)渠道認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），最低追加認(rèn)購(gòu)金額為0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限，但法律法規(guī)另有規(guī)定除外。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及投資金額級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（柜臺(tái)方式）首次單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1萬(wàn)元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為1000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限，但法律法規(guī)另有規(guī)定除外?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限制，并最遲于調(diào)整前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上予以公告。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按照單筆A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額分別計(jì)算。
10、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以于募集期結(jié)束后采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11、在募集期內(nèi)任何一日（T日，含募集首日），若預(yù)計(jì)T日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，《基金合同》滿足生效條件，本基金可于T日結(jié)束募集并于次日（T+1日）公告提前結(jié)束募集，自T+1日起（含）不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
12、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指直銷(xiāo)中心、電子直銷(xiāo)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢(xún)最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)主動(dòng)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果并妥善行使合法權(quán)利。因投資人怠于履行查詢(xún)等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
13、本公告僅對(duì)本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀在基金管理人網(wǎng)站（www.py-axa.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》和《托管協(xié)議》。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
14、本公司在募集期內(nèi)還可能增加新的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行查詢(xún)。
15、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-8828-999或（021）33079999咨詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。
16、對(duì)未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-8828-999或（021）33079999咨詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金投資于證券/期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。本基金投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件。
一、一、基金募集基本情況
（一）基金名稱(chēng)
浦銀安盛港股通央企紅利混合型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：浦銀安盛港股通央企紅利混合
基金代碼：A類(lèi)：024398；C類(lèi)：024399
（二）基金類(lèi)型
混合型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額面值
基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（七）基金的投資目標(biāo)
本基金主要投資于港股通標(biāo)的股票，在深入研究的基礎(chǔ)上，精選股息率較高、分紅穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)中央國(guó)有企業(yè)上市公司證券進(jìn)行投資，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
（八）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷(xiāo)中心
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)濱江大道5189號(hào)地下1層、地上1層至地上4層、地上6層至地上7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5189號(hào)S2座
電話：（021）23212899
傳真：（021）23212890
客服電話：400-8828-999；（021）33079999
聯(lián)系人：徐薇
網(wǎng)址：www.py-axa.com
（2）電子直銷(xiāo)
浦銀安盛基金管理有限公司電子直銷(xiāo)
交易網(wǎng)站：www.py-axa.com
微信服務(wù)號(hào)：浦銀安盛微理財(cái)（AXASPDB-E）
客戶端：“浦銀安盛基金”APP
客服電話：400-8828-999；（021）33079999
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A．銀行、證券、期貨公司
（1）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
服務(wù)熱線：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（2）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：繆建民
服務(wù)熱線：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（3）國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路１３號(hào)
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)國(guó)海大廈
法定代表人：王海河
服務(wù)熱線：95563或0771-95563
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
（4）恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
服務(wù)熱線：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
B.第三方銷(xiāo)售
（1）上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
服務(wù)熱線：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（2）京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街京東總部2號(hào)樓
法定代表人：鄒保威
服務(wù)熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（3）北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
服務(wù)熱線：010-62675369
網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
（4）諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
服務(wù)熱線：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（5）北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
法定代表人：李楠
服務(wù)熱線：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（6）上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10、11、12、14層
法定代表人：陶怡
服務(wù)熱線：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（7）北京度小滿基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層
法定代表人：盛超
服務(wù)熱線：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（8）浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路1號(hào)元茂大廈903室
法定代表人：吳強(qiáng)
服務(wù)熱線：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（9）和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號(hào)海匯港項(xiàng)目19號(hào)樓9層910
法定代表人：溫麗燕
服務(wù)熱線：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（10）上?；匣痄N(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)1503室
法定代表人：王翔
服務(wù)熱線：021-6537-0077
網(wǎng)址：www.fofund.com.cn
（11）螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)1號(hào)樓
法定代表人：王珺
服務(wù)熱線：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（12）騰安基金銷(xiāo)售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
服務(wù)熱線：4000-890-555
網(wǎng)址：www.txfund.com
（13）珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33樓、8樓
法定代表人：肖雯
服務(wù)熱線：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（14）上海利得基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法定代表人：李興春
服務(wù)熱線：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（15）上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
法定代表人：陳祎彬
服務(wù)熱線：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集時(shí)間安排與《基金合同》生效
1、本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
2、本基金的募集期為自2025年7月15日至2025年7月29日。在募集期內(nèi)，本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人同時(shí)發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)延長(zhǎng)募集時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束募集。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，則該《基金合同》滿足生效條件。經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》正式生效。
《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)門(mén)賬戶，不作他用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、若募集期限屆滿，未滿足募集備案條件，則《基金合同》不能生效，本基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還認(rèn)購(gòu)本基金的投資人?！痘鸷贤飞暗男畔⑴顿M(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)與律師費(fèi)由基金管理人支付。
（十）基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
1、認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按照單筆A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額分別計(jì)算?；鹜顿Y人認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，即在認(rèn)購(gòu)時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；鹜顿Y人認(rèn)購(gòu)C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M，含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 C類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.2% 0
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元 0.8%
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.6%
M≥500萬(wàn)元 每筆交易500元
投資人多次認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)?；鸫黉N(xiāo)活動(dòng)期間，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）投資人在認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
對(duì)于適用比例費(fèi)率的認(rèn)購(gòu)：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期利息）/基金份額初始面值
對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期利息）/基金份額初始面值
（2）投資人認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
投資人的總認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝(認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期利息)/基金份額初始面值
（3）上述認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（4）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（5）上述認(rèn)購(gòu)利息折算的基金份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分截位，由此產(chǎn)生的收益由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其中有效認(rèn)購(gòu)資金的利息及利息折算的基金份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，該筆認(rèn)購(gòu)全部予以確認(rèn)，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)利息為5.50元，則其可得到的A類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000／（1＋1.2%）＝9,881.42元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,881.42＝118.58元
本金認(rèn)購(gòu)份額＝9,881.42/1.00＝9,881.42份
利息折算份額=5.50/1.00=5.50份
認(rèn)購(gòu)份額=9,881.42+5.50=9,886.92份
即如果投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)全部予以確認(rèn)，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)利息為5.50元，可得到9,886.92份A類(lèi)基金份額。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)全部予以確認(rèn)，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)利息為5.50元，則其可得到的C類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝0.00元
本金認(rèn)購(gòu)份額＝10,000/1.00＝10,000.00份
利息折算份額=5.50/1.00=5.50份
認(rèn)購(gòu)份額=10,000.00+5.5=10,005.50份
即如果投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)全部予以確認(rèn)，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)利息為5.50元，可得到10,005.50份C類(lèi)基金份額。
二、二、發(fā)售方式及有關(guān)規(guī)定
1、在募集期內(nèi)，本公司將同時(shí)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人發(fā)售（電子直銷(xiāo)暫限個(gè)人投資者），投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額。本基金在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、電子直銷(xiāo)渠道認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），最低追加認(rèn)購(gòu)金額為0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限，但法律法規(guī)另有規(guī)定除外。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及投資金額級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（柜臺(tái)方式）首次單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1萬(wàn)元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為1000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限，但法律法規(guī)另有規(guī)定除外。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限制，并最遲于調(diào)整前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上予以公告。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
3、在募集期內(nèi)任何一日（T日，含募集首日），若預(yù)計(jì)T日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，《基金合同》滿足生效條件，本基金可于T日結(jié)束募集并于次日（T+1日）公告提前結(jié)束募集，自T+1日起（含）不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
三、三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）上海直銷(xiāo)中心
1、注意事項(xiàng)
（1）個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)金額在人民幣10,000元（含10,000元）以上，可選擇到本公司上海直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)。
（2）投資者可以選擇銀行認(rèn)可的方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款（現(xiàn)金繳款除外）。
（3）在上海直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金及交易賬戶的投資者應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶作為其資金結(jié)算賬戶，進(jìn)行贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算。資金結(jié)算賬戶的戶名必須與投資者的名稱(chēng)一致。
（4）營(yíng)業(yè)時(shí)間：2025年7月15日至2025年7月29日9:00～17:00（節(jié)假日不受理）。
（5）請(qǐng)有意在上海直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者盡早向上海直銷(xiāo)中心索取開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表及相關(guān)資料，投資者也可從本公司的網(wǎng)站（www.py-axa.com）上下載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（6）上海直銷(xiāo)中心與銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)表不同，投資者請(qǐng)勿混用。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
（1）開(kāi)戶
①投資者可從2025年7月15日起到上海直銷(xiāo)中心辦理開(kāi)戶手續(xù)。開(kāi)戶資料的填寫(xiě)必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
②選擇在上海直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶和交易賬戶。
③開(kāi)戶提交下列材料：
l有效身份證件（指中華人民共和國(guó)居民身份證等法律法規(guī)允許的有效證件）原件及復(fù)印件；
l填妥并簽署的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
l填妥并簽署的《投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷》；
l填妥并簽署的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》（如需）；
l投資人簽署的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
l指定資金結(jié)算賬戶銀行卡并加個(gè)人簽名的復(fù)印件；
l公司要求提供的其他有關(guān)材料。
④開(kāi)戶申請(qǐng)得到受理的投資者，可在自申請(qǐng)日（T日）起第二個(gè)工作日到上海直銷(xiāo)中心查詢(xún)基金賬戶開(kāi)戶確認(rèn)結(jié)果，如確認(rèn)成功可查詢(xún)基金賬號(hào)。
（2）繳款
投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式（現(xiàn)金繳款除外），劃入本公司上海直銷(xiāo)中心在銀行開(kāi)立的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶。
戶名：浦銀安盛基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行第一營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：97990153900000013
①投資者在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
A.投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金賬戶時(shí)登記的名稱(chēng)。
B.投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫(xiě)其欲購(gòu)買(mǎi)的浦銀安盛基金管理有限公司募集基金的名稱(chēng)或代碼，因未填寫(xiě)或填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗由投資者承擔(dān)。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷(xiāo)專(zhuān)戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
②如果投資者在認(rèn)購(gòu)當(dāng)日沒(méi)有把足額資金劃到賬，但下一工作日資金足額到賬，則下一工作日將作為認(rèn)購(gòu)有效申請(qǐng)日，若下一工作日資金仍未足額到賬，則該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。
③以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
A.投資者劃來(lái)資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功；
B.投資者劃來(lái)資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)；
C.投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額；
D.其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
（3）認(rèn)購(gòu)
匯款已經(jīng)到賬并完成開(kāi)戶的投資者，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
①填妥并簽署的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
②加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證（如有）；
③不與開(kāi)戶手續(xù)同時(shí)辦理的認(rèn)購(gòu)交易，需提供投資者有效身份證件原件及復(fù)印件。
（4）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果查詢(xún)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)得到受理的投資者，可在自申請(qǐng)日（T日）起第二個(gè)工作日到上海直銷(xiāo)中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)與否，待基金合同生效后投資者可查詢(xún)到基金認(rèn)購(gòu)份額。
（二）電子直銷(xiāo)
1、開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
本基金募集期全天24小時(shí)接受開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)（日終清算時(shí)間除外）；基金發(fā)售日每天15：00后客戶發(fā)起的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)計(jì)入下一工作日；周六、周日及法定節(jié)假日正常受理客戶申請(qǐng)，該認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)計(jì)入下一工作日。
2、開(kāi)戶與交易平臺(tái)
網(wǎng)站：www.py-axa.com
微信服務(wù)號(hào)：浦銀安盛微理財(cái)
客戶端：“浦銀安盛基金”APP
3、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）從未開(kāi)通過(guò)本公司電子直銷(xiāo)的個(gè)人投資者，可在浦銀安盛基金管理有限公司網(wǎng)站（www.py-axa.com）、官方微信公眾號(hào)“浦銀安盛微理財(cái)”和官方APP“浦銀安盛基金”，根據(jù)頁(yè)面提示，進(jìn)行網(wǎng)上開(kāi)戶操作。開(kāi)戶成功后，即可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（2）已開(kāi)通本公司電子直銷(xiāo)的個(gè)人投資者，可在浦銀安盛基金管理有限公司網(wǎng)站選擇“登錄”，并進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)?？梢躁P(guān)注官方微信公眾號(hào)“浦銀安盛微理財(cái)”，微信端點(diǎn)擊“開(kāi)戶/綁定”按提示信息選擇“立即綁定”，賬戶綁定成功后即可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)?？梢允褂霉俜紸PP“浦銀安盛基金”，登錄后即可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
4、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果查詢(xún)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤怀晒?，投資者可于T+2個(gè)工作日起（T為申請(qǐng)日）登陸本公司網(wǎng)站，查詢(xún)確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)金額；待基金合同生效后投資者可查詢(xún)到確認(rèn)的基金認(rèn)購(gòu)份額。
5、注意事項(xiàng)：
（1）電子直銷(xiāo)渠道目前僅對(duì)個(gè)人投資者開(kāi)放。
（2）電子直銷(xiāo)渠道首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為0.1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))，追加認(rèn)購(gòu)最低金額為0.1元。
（三）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷(xiāo)中心及其它基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)指定基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)。
（一）上海直銷(xiāo)中心
1、注意事項(xiàng)
（1）投資者可以選擇銀行認(rèn)可的方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款（現(xiàn)金繳款除外）。
（2）在上海直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金及交易賬戶的基金投資者應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱(chēng)應(yīng)與基金投資者的名稱(chēng)一致。
（3）營(yíng)業(yè)時(shí)間：2025年7月15日至2025年7月29日9:00～17:00（節(jié)假日不受理）。
（4）請(qǐng)有意在上海直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷(xiāo)中心索取開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表及相關(guān)資料，投資者也可從本公司的網(wǎng)站(www.py-axa.com)上下載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（5）上海直銷(xiāo)中心與銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)表不同，投資者請(qǐng)勿混用。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
（1）開(kāi)戶
①投資者可從2025年7月15日起到上海直銷(xiāo)中心辦理開(kāi)戶手續(xù)。開(kāi)戶資料的填寫(xiě)必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
②選擇在上海直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶和交易賬戶。
③機(jī)構(gòu)投資者需提交下列材料：
l填妥并加蓋公章和法定代表人私章及經(jīng)辦人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
l工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
l指定銀行賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
l填妥并加蓋公章和法定代表人私章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
l預(yù)留《印鑒卡》一式兩份；
l法定代表人和經(jīng)辦人的有效身份證件原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
l法定代表人證明書(shū)（加蓋單位公章）（如需）；
l填妥并加蓋公章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；（如需）
l經(jīng)辦人簽署并加蓋公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
l經(jīng)辦人簽署并加蓋公章的《投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷》；
l需要開(kāi)通傳真交易的投資者，需要提交填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人私章的《遠(yuǎn)程交易協(xié)議書(shū)》；
l公司要求提供的其他有關(guān)材料。
④開(kāi)戶申請(qǐng)得到受理的投資者，可在自申請(qǐng)日（T日）起第二個(gè)工作日到上海直銷(xiāo)中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線查詢(xún)基金賬戶開(kāi)戶確認(rèn)與否，如果開(kāi)戶確認(rèn)成功則可以得到基金賬號(hào)。
（2）繳款
投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式（現(xiàn)金繳款除外），劃入本公司上海直銷(xiāo)中心在銀行開(kāi)立的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶。
戶名：浦銀安盛基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行第一營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：97990153900000013
①投資者在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
A.投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金賬戶時(shí)登記的名稱(chēng)。
B.投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫(xiě)其欲購(gòu)買(mǎi)的浦銀安盛基金管理有限公司募集基金的名稱(chēng)或代碼，因未填寫(xiě)或填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗由投資者承擔(dān)。
機(jī)構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷(xiāo)專(zhuān)戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
②如果機(jī)構(gòu)投資者在認(rèn)購(gòu)當(dāng)日沒(méi)有把足額資金劃到賬，但下一工作日資金足額到賬，則下一工作日將作為認(rèn)購(gòu)有效申請(qǐng)日，若下一工作日資金仍未足額到賬，則該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。
③以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往機(jī)構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
A.機(jī)構(gòu)投資者劃來(lái)資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功；
B.機(jī)構(gòu)投資者劃來(lái)資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)；
C.機(jī)構(gòu)投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額；
D.其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
（3）認(rèn)購(gòu)
匯款辦理完畢并完成開(kāi)戶的投資者，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
①填妥并加蓋預(yù)留印鑒及經(jīng)辦人簽字的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
②經(jīng)辦人的有效身份證件原件及復(fù)印件（如需）；
③加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證（如有）。
（4）認(rèn)購(gòu)受理查詢(xún)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)得到受理的投資者，可在自申請(qǐng)日（T日）起第二個(gè)工作日到上海直銷(xiāo)中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢(xún)認(rèn)購(gòu)受理情況。
（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、五、清算與交割
（一）投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金將于本基金基金管理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效后，由各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及時(shí)將無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金劃入投資者指定銀行賬戶。
（二）基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專(zhuān)戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（三）本基金份額持有人的權(quán)益登記由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）募集期截止后，基金管理人根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專(zhuān)戶中，并委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)、認(rèn)購(gòu)份額、利息等的證明。
（二）若《基金合同》達(dá)到生效條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日公告。
（三）若因本基金未達(dá)到法定生效條件而導(dǎo)致《基金合同》無(wú)法生效，則基金管理人將承擔(dān)因基金募集行為產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在本基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還認(rèn)購(gòu)本基金的投資人。
七、七、本次基金募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：浦銀安盛基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)濱江大道5189號(hào)地下1層、地上1層至地上4層、地上6層至地上7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5189號(hào)S2座1-7層
成立時(shí)間：2007年8月5日
法定代表人：張健
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2007]207號(hào)
注冊(cè)資本：120,000萬(wàn)元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司持有51%的股權(quán)；法國(guó)安盛投資管理有限公司持有39%的股權(quán)；上海國(guó)盛集團(tuán)資產(chǎn)有限公司持有10%的股權(quán)。
電話：（021）23212888
傳真：（021）23212800
客服電話：400-8828-999；（021）33079999
網(wǎng)址：www.py-axa.com
聯(lián)系人：徐薇
（二）基金托管人
名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)字（1986）175號(hào)文、銀復(fù)（1987）86號(hào)文
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的份額發(fā)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告：一、“基金募集基本情況”(八)“銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”部分。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：浦銀安盛基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)濱江大道5189號(hào)地下1層、地上1層至地上4層、地上6層至地上7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5189號(hào)S2座1-7層
法定代表人：張健
聯(lián)系人：孫趙輝
電話：（021）23212909
傳真：（021）23212980
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：張振波、姜愛(ài)悅
聯(lián)系人：張振波
浦銀安盛基金管理有限公司
二〇二五年六月二十四日
浦銀安盛港股通央企紅利混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf