泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要
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編制日期：2025年06月27日
送出日期：2025年06月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強 基金代碼 024509
基金簡稱A類份額 泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強A 基金代碼A類份額 024509
基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中信證券股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
李子昂 2014年03月05日
注：《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，
在基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)依照《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的
指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人
應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人
大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
若將來本基金管理人推出同一標(biāo)的指數(shù)的增強策略交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理
人在履行適當(dāng)程序后有權(quán)決定將本基金轉(zhuǎn)換為該基金的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改《基金合同》。此項
調(diào)整經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，無需召開基金份額持有人大會，在履行適當(dāng)程序后及時
公告。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（請投資者閱讀《招募說明書》第九部分了解詳細(xì)情況）
投資目標(biāo) 本基金為股票指數(shù)增強型基金，通過數(shù)量化的方法進行積極的組合管理與
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風(fēng)險控制，力爭實現(xiàn)長期超越標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)。
投資范圍 本基金的投資范圍主要包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通機制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金為指數(shù)增強型基金，以上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，基金股票投資方面將主要采用指數(shù)增強量化投資策略，力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過7.75%，并力爭在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上獲得超越標(biāo)的指數(shù)的超額收益。指數(shù)增強量化投資策略主要運用不斷迭代的量化模型構(gòu)建投資組合，同時優(yōu)化組合交易并嚴(yán)格控制組合風(fēng)險。在債券投資中，本基金運用久期配置策略、個券選擇策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略、可交換債券配置策略、資產(chǎn)支持證券投資策略構(gòu)建和調(diào)整固定收益證券投資組合。此外，本基金將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與股指期貨與國債期貨投資，以調(diào)整投資組合的風(fēng)險暴露程度，降低系統(tǒng)性風(fēng)險。本基金將在條件允許的情況下，在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險收益特征 本基金是一只股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港證券市
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場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、投資于香港證券市場的風(fēng)險、以及通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資的風(fēng)險等特有風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 M 1.00%
100萬元≤M 0.60%
300萬元≤M 0.30%
M≥500萬元 1000.00元/筆
申購費（前收費） M 1.20%
100萬元≤M 0.80%
300萬元≤M 0.40%
M≥500萬元 1000.00元/筆
贖回費 N 1.50%
7天≤N 0.50%
N≥30天 0.00%
注：養(yǎng)老金客戶通過本公司直銷柜臺認(rèn)/申購本基金A類份額時，如根據(jù)認(rèn)/申購金額采取比例費
率的，則適用認(rèn)/申購費率為上表列示認(rèn)/申購費率的10%；如單筆認(rèn)/申購收取固定認(rèn)/申購費的，則
按上表列示認(rèn)/申購費率執(zhí)行。詳見本基金《招募說明書》。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 0.80% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費A類份額 0.00% 銷售機構(gòu)
審計費用 會計師事務(wù)所
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信息披露費 規(guī)定披露報刊
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、仲裁費、訴訟費、基金份額持有人大會費用、基金的證券、期貨交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的開戶費用、賬戶維護費用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險包括：
1、市場風(fēng)險
（1）股票投資風(fēng)險主要包括：1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)
生一定的影響，導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險。2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水
平產(chǎn)生影響的風(fēng)險。3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等
都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。
（2）債券投資風(fēng)險主要包括：1）信用風(fēng)險；2）利率風(fēng)險；3）收益率曲線風(fēng)險；4）利差風(fēng)險；
5）市場供需風(fēng)險；6）購買力風(fēng)險。
2、流動性風(fēng)險
3、操作或技術(shù)風(fēng)險
4、管理風(fēng)險
5、政策風(fēng)險
6、特有風(fēng)險
7、本基金參與港股通標(biāo)的股票投資的特有風(fēng)險
8、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
9、國債期貨投資風(fēng)險
10、股指期貨投資風(fēng)險
11、本基金投資存托憑證的風(fēng)險
12、參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
13、科創(chuàng)板投資風(fēng)險
14、本基金連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元
情形的，在基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會。因此，
本基金面臨自動終止的風(fēng)險。
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15、基金模式轉(zhuǎn)換的風(fēng)險
16、其他風(fēng)險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見泓德基金官方網(wǎng)站［www.hongdefund.com］［客服電話：4009-100-888］
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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