鑫元鑫選積極配置3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑫元鑫選積極配置3個(gè)月持有期混合型發(fā)
起式基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................13
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.................................................................................18
七、交易及清算交收安排.........................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.........................................................................24
九、基金收益分配.....................................................................................................32
十、基金信息披露.....................................................................................................34
十一、基金費(fèi)用.........................................................................................................36
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................38
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................39
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................40
十五、禁止行為.........................................................................................................43
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................................44
十七、違約責(zé)任.........................................................................................................46
十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................48
十九、基金托管協(xié)議的效力.....................................................................................49
二十、其他事項(xiàng).........................................................................................................50
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.................................................................................51
鑒于鑫元基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，擬募集鑫元鑫選積極配置3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金
（FOF）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于鑫元基金管理有限公司擬擔(dān)任鑫元鑫選積極配置3個(gè)月持有期混合型
發(fā)起式基金中基金（FOF）的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任鑫元
鑫選積極配置3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身
份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可
疑交易報(bào)告管理辦法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工
作的通知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號(hào)）、《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有
人身份識(shí)別工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號(hào)）等反洗錢相關(guān)法律法
規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定；承諾投資的資金去向不涉及洗錢、恐怖
融資和逃稅等行為；承諾依據(jù)法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求向基金托管人出示真實(shí)有
效的身份證件或者其他身份證明文件，提供真實(shí)有效的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或者控
制權(quán)結(jié)構(gòu)、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)提供產(chǎn)品受益所有人的信息和資料，并在
知悉產(chǎn)品受益所有人發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知基金托管人并按基金托管人要求完
成更新；承諾積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng)；
基金管理人承諾其不屬于聯(lián)合國(guó)及相關(guān)國(guó)家、組織、機(jī)構(gòu)發(fā)布且得到我國(guó)
承認(rèn)的制裁名單，及中國(guó)政府部門或有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)布的涉恐及反洗錢相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)名
單內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人；不位于被聯(lián)合國(guó)及相關(guān)國(guó)家、組織、機(jī)構(gòu)制裁且得到我國(guó)
承認(rèn)的國(guó)家和地區(qū)；
基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等適用的
現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個(gè)人信息處理者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。對(duì)于
按規(guī)定應(yīng)向基金托管人提供的自然人個(gè)人信息，其已按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管
規(guī)定的要求，履行了必需的手續(xù)，并已取得了自然人的同意或者授權(quán)；
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且具備充分、適當(dāng)授權(quán)的前提下，基金托管人有權(quán)
根據(jù)實(shí)際情況將本協(xié)議項(xiàng)下部分或全部運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)（包括但不限于資金劃轉(zhuǎn)、會(huì)
計(jì)核算、投資監(jiān)督、保管報(bào)告等）交由交通銀行股份有限公司其他分支機(jī)構(gòu)處
理；本協(xié)議項(xiàng)下的托（保）管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)承接行為交通銀行股份有限公司上海市
分行，負(fù)責(zé)本協(xié)議項(xiàng)下賬戶管理、資金劃轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)核算、投資監(jiān)督、保管報(bào)告
等運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)；
為明確鑫元鑫選積極配置3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）
（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義
務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《鑫元鑫選積極配置3個(gè)月持有
期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”
或“基金合同”）中定義的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合
同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：鑫元基金管理有限公司
住所：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
成立時(shí)間：2013年8月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2013］
1115號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣17億元
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)（1986）字第81號(hào)文和中國(guó)人
民銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》
（以下簡(jiǎn)稱《基金中基金指引》）、《基金中基金估值業(yè)務(wù)指引（試行）》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招
募說(shuō)明書的規(guī)定。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法
核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包括公開
募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募REITs”）、QDII基金、香港互
認(rèn)基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF））、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存
托憑證、港股通標(biāo)的股票、港股通ETF、債券（包括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、
企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含交易分離可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短
期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存
款、定期存款及其他銀行存款等）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于證券投資基金的比例不低于本基金
資產(chǎn)的80%，其中投資于指數(shù)型證券投資基金的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金）
占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)
的50%；其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金應(yīng)至少滿足下列條件之一：
（1）基金合同約定股票資產(chǎn)及存托憑證投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；（2）
根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比
例均不低于60%。本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的合計(jì)比例不超過(guò)本
基金資產(chǎn)的20%；投資于貨幣市場(chǎng)基金的比例不超過(guò)本基金資產(chǎn)的15%。本基
金應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)
符合以下規(guī)定：
（1）本基金投資于證券投資基金的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%，其中投
資于指數(shù)型證券投資基金的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于權(quán)益類
資產(chǎn)（包括股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金）占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；其中，計(jì)入
上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金應(yīng)至少滿足下列條件之一：（1）基金合同約定股
票資產(chǎn)及存托憑證投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；（2）根據(jù)基金披露的定期
報(bào)告，最近四個(gè)季度股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。本
基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的合計(jì)比例不超過(guò)本基金資產(chǎn)的20%；投
資于貨幣市場(chǎng)基金的比例不超過(guò)本基金資產(chǎn)的15%；
（2）本基金應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得
持有其他基金中基金；
（4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的
規(guī)模為準(zhǔn)；
（5）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金
除外；
（6）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限不少于1年，最近定
期報(bào)告披露的基金資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（7）本基金投資于流通受限基金的市值不高于本基金資產(chǎn)凈值的10%；流
通受限基金是指封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等由基金合同約定明確在一定期
限內(nèi)不可贖回的基金，但不包括上市交易的基金；
（8）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（不含本基金所投資的基金
份額，若同時(shí)持有一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計(jì)計(jì)算）不
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券（不含本基金所投資的基金份額，若同時(shí)持有一家公司發(fā)行的A股和H股，
則為A股與H股合計(jì)計(jì)算）的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投
資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（10）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（12）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（13）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（14）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（15）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的采取定期開放方式運(yùn)作的基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（19）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、本基金所投資的基金發(fā)生流動(dòng)性限制、
暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合前款第（3）、（4）條規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）、（3）、
（4）、（14）、（17）、（18）條約定以外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、本基金所投資的基金發(fā)生流動(dòng)性限制、暫停申購(gòu)、贖回或
二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他基金份額，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）持有其他基金中基金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)
三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理或托管的基金的情況，
不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息
披露義務(wù)。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股
關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與本機(jī)構(gòu)有重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單
發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)予以更新并通知對(duì)方。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在基金管理
人履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場(chǎng)
交易對(duì)手的名單。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到
該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的
名單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，
新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所
進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信
風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人
追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助及配合。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；?
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)
與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、
傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職
責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支
付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)
行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由
于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易
中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控
制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批
準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的
投資額度和投資比例控制情況。基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩
個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可
的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文
件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、
總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、
資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)
行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有
足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管
人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流
通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明，并保留查看基金
管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料
的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基
金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及
收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不
實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，
并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及
其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有
權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管
理人，并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨
詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及《基金合同》的約定啟用側(cè)袋機(jī)
制，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制
啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的
具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；?
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形
式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取
措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)給予積極的協(xié)助。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)
資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由
參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管
理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，
基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、
支付贖回金額、收取申購(gòu)款、支付基金收益，均需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶
進(jìn)行。
3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理基金資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。
基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基
金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)備，基金托管
人在備案通過(guò)后在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場(chǎng)清算所股份有
限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及
資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，
由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶。
2、基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
（六）基金賬戶的開立和管理
基金管理人在基金銷售機(jī)構(gòu)以基金名義開立基金賬戶，在基金銷售機(jī)構(gòu)預(yù)
留的基金贖回款項(xiàng)和現(xiàn)金分紅款項(xiàng)的指定收款賬戶應(yīng)是本基金的銀行存款賬戶。
基金托管人提供必要的協(xié)助?；鸸芾砣藨?yīng)在基金賬戶開立完成后以書面形式
向基金托管人提供基金賬戶信息，并定期提供對(duì)賬單等書面資料?；鸸芾砣?
應(yīng)向基金托管人提供所持倉(cāng)基金的公司網(wǎng)站的登陸用戶和密碼，用于下載基金
交易確認(rèn)數(shù)據(jù)和查詢基金持倉(cāng)數(shù)據(jù)。具體操作事宜由基金管理人和基金托管人
另行簽訂操作備忘錄約定。
基金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何基金賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件
上加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議或
存款確認(rèn)單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取
方式、存款到期指定收款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資
品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保
管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以
外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔(dān)存款證實(shí)書對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限不低于法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)關(guān)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授
權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，原則上合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)
送指令的人員（以下簡(jiǎn)稱“被授權(quán)人”）名單、簽章樣本、預(yù)留印鑒和啟用日
期，注明相應(yīng)的權(quán)限。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。
基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式或雙方認(rèn)可的其他形式向基金托管人
確認(rèn)，授權(quán)通知自其上面注明的啟用日期開始生效，但授權(quán)通知載明的啟用時(shí)
間不得早于雙方確認(rèn)時(shí)間；若早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)通知并
經(jīng)雙方確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)通知的生效時(shí)間，在此后三個(gè)工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)
將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽章和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無(wú)誤后，應(yīng)在
收到授權(quán)通知當(dāng)日以電話或雙方認(rèn)可的其他形式向基金管理人確認(rèn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、收款
賬戶、大額支付號(hào)等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人的簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用電子直連
或傳真的方式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時(shí)通過(guò)電話與基金托管
人確認(rèn)指令內(nèi)容?；鸸芾砣吮仨氃?5：00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并
確保基金銀行賬戶有足夠的資金余額，15：00之后發(fā)送付款指令或截至15：00
賬戶資金不足的，基金托管人不能保證在當(dāng)日完成劃付。對(duì)基金管理人在沒有
充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即
通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。如
基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，必須至少提前2小時(shí)向基金托管人發(fā)送付
款指令并與基金托管人電話確認(rèn)?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r(shí)或賬戶資金不足，
未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此
導(dǎo)致的損失。基金管理人應(yīng)將銀行間市場(chǎng)成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托
管人。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘?
照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣顺兄Z發(fā)送給基金托管人的指令
所加蓋印鑒及被授權(quán)人的簽章真實(shí)、有效、完整，基金托管人僅根據(jù)基金管理
人的授權(quán)文件對(duì)指令、印鑒、簽章進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不
承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)
督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及
時(shí)通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對(duì)基金場(chǎng)外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)，并以約定形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對(duì)基金場(chǎng)外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)
在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人、基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)
造成損失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)工作
日，使用傳真或以雙方約定的其他方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人
變更通知，注明啟用日期，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其
上面注明的啟用日期起開始生效?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用
日期起生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交
基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基
金托管人，則對(duì)于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。
基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將包含基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況
的交易單元租用協(xié)議發(fā)送基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、資金劃撥
對(duì)于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭
寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令并及時(shí)通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間和
在途時(shí)間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律
法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對(duì)超頭寸的劃款指
令，基金托管人有權(quán)止付但應(yīng)及時(shí)電話通知基金管理人，由此造成的損失由基
金管理人承擔(dān)。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國(guó)人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算
方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
3、證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金證券投資的場(chǎng)外清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令通
過(guò)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。本基金場(chǎng)內(nèi)證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)雙
方簽訂的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》約定，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。但本
基金場(chǎng)內(nèi)證券投資涉及T+0日非擔(dān)保、RTGS交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在T+0
日15：00前書面通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能保證相關(guān)清算
交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基
金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉M(jìn)行證券投資運(yùn)作而造成
基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基
金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給本基金、基金托管
人、基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項(xiàng)后應(yīng)以書面形式通知基金
管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，按照登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露基金份額凈值
之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由
此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的
方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，
基金托管人按日進(jìn)行賬目核對(duì)。
對(duì)實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
基金托管人應(yīng)定期核對(duì)證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式進(jìn)行賬目核對(duì)。
基金投資基金的交易、持倉(cāng)核對(duì)：
1、基金管理人應(yīng)于交易確認(rèn)日向基金托管人提供基金銷售機(jī)構(gòu)出具的交易
確認(rèn)信息，雙方各自進(jìn)行交易核對(duì)，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)
計(jì)帳簿上的交易記錄完全一致。基金管理人應(yīng)確保將基金銷售機(jī)構(gòu)出具的交易
確認(rèn)信息于交易確認(rèn)日傳遞給基金托管人，因傳遞不及時(shí)造成基金份額確認(rèn)不
準(zhǔn)確的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
2、基金管理人和基金托管人需要定期核對(duì)基金持倉(cāng)賬目，確保雙方賬目與
基金銷售機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)相符，如存在差異應(yīng)及時(shí)互相通知并協(xié)調(diào)解決。
（四）申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序
及托管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根
據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管賬戶
凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
4、基金管理人應(yīng)在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前將凈應(yīng)收額（不包含申
購(gòu)費(fèi)）劃至托管賬戶。如申購(gòu)凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理
人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失，基金托管人應(yīng)給予積極的協(xié)助。
5、基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令?；?
托管人依據(jù)劃款指令在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前將凈應(yīng)付額（包含贖回
產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）劃至基金管理人指定賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)通知基金托管
人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管
理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失，基金托管人應(yīng)給予積極的協(xié)助。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后，
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金
管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日的次兩個(gè)工作日內(nèi)對(duì)該估值日的基金資產(chǎn)估值，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符
合《基金合同》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》、
《基金中基金估值業(yè)務(wù)指引（試行）》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣?
應(yīng)于每個(gè)估值日的次兩個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算該估值日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份
額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人。各類基金份額凈值是按照各類基金資
產(chǎn)凈值除以當(dāng)日相應(yīng)類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)
點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝?
以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管
理人按規(guī)定對(duì)各類基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券投資基金的估值
（1）非上市基金的估值
1）本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估
值。
2）本基金投資的境內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金前一估值日后至估值日
期間（含節(jié)假日）的萬(wàn)份（百份）收益計(jì)提估值日基金收益；如所投資的境內(nèi)
貨幣市場(chǎng)基金披露份額凈值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）上市基金的估值
1）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份
額凈值估值。
3）本基金所投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金
估值日的收盤價(jià)估值。
4）本基金投資的境內(nèi)上市交易型貨幣市場(chǎng)基金，如所投資基金披露份額凈
值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬(wàn)份（百份）
收益，則按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬(wàn)份（百份）
收益計(jì)提估值日基金收益。
（3）特殊情況處理
如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易等
特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉(cāng)
份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）條進(jìn)行估值存
在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其
公允價(jià)值。
（5）基金管理人與基金托管人根據(jù)未來(lái)市場(chǎng)情況的變化對(duì)估值原則進(jìn)行定
期評(píng)估和調(diào)整。
2、證券交易所上市的有價(jià)證券（不包括證券投資基金）的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估值
日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，
以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如有充足證據(jù)（最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的）表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。交易所
已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)；
（3）交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交
易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（4）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
3、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市值（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；
（2）未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
（3）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
4、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)
固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
5、對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)
或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)
行估值。
6、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
7、同一金融工具同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按其所處的市場(chǎng)分別
估值。
8、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，以基金估值日中國(guó)人民銀行或其
授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)主責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核
責(zé)任。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討
論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予
以公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金凈值計(jì)
算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)
任。
（二）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）
發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值
錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值
錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法第9項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、其他基金管理公司、登記結(jié)
算公司、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、
遺漏，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任，但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或
減輕由此造成的影響。
（三）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表、定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要
求公告。
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資
料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。除重大變更之外，基金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要
其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金
管理人可以不再更新基金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣嗽诩径?
結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)
月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制
并公告?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)
告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月初3個(gè)工作日內(nèi)完成上月度報(bào)表的編制，經(jīng)蓋章后，以約
定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)以書面或雙方約定的其他方式通知基金管理人。對(duì)于季
度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、更新招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金
管理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托
管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果
基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基
金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，
需向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有各類基金份額的數(shù)量按
比例向基金份額持有人進(jìn)行分配?；鹂晒┓峙淅麧?rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基
金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定
如下：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不
進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持
有人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人持有的基金份額（原份
額）所獲得的紅利再投資份額的鎖定持有期，按原份額的鎖定持有期計(jì)算；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同；本基金同一類別每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》的約定以及對(duì)基金份額持有人利
益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，
不需召開基金份額持有人大會(huì)。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（三）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金中基金指
引》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披
露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)公開披露前的基金信
息、從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不得向
任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)
或?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
3、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)要求提供
的情況。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購(gòu)/贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告
（含資產(chǎn)組合季度報(bào)告））、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、
清算報(bào)告、基金投資證券投資基金相關(guān)信息、基金投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)信息、
基金投資港股通標(biāo)的股票和港股通ETF相關(guān)信息、基金投資存托憑證的信息披
露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)份額報(bào)告及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形時(shí)；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)
告?；鹜泄苋藞?bào)告說(shuō)明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提，但對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的其他基金部分不收取管理費(fèi)。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有的本基金管理人自身管理的其他基
金部分對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則E取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人與
基金管理人核對(duì)一致后，基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假
日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提，但對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的其他基金部分不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有的本基金托管人自身托管的其他基
金部分所對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則E取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人與
基金管理人核對(duì)一致后，基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.40%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率
計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人與
基金管理人核對(duì)一致后，基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出，由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)
收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可
抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷
售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定
執(zhí)行；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)
用?；鸷贤е暗穆蓭熧M(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)
中列支；基金托管人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基
金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)
法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，
有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或
合理的理由，可以拒絕支付。
基金管理人運(yùn)用本基金基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的其他基金（ETF除外），
應(yīng)當(dāng)通過(guò)直銷渠道申購(gòu)且不得收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法律法規(guī)、基金
招募說(shuō)明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并記入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等
銷售費(fèi)用。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不低于法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)關(guān)規(guī)定的最低期限。
除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文
本正本送達(dá)基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥
等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人
所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起
生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
審計(jì)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人
所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起
生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管
理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
審計(jì)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責(zé)終止后，基金份額持有人
大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托
管人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人和基金托管人。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時(shí)基金托管
人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律
法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的
利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，
仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人不得從事以下禁止行為：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財(cái)產(chǎn)
從事《基金法》禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)
定，基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為自身和任何基金份額
持有人以外的人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息，對(duì)他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時(shí)間的情況下，
基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或
拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動(dòng)
用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機(jī)構(gòu)，相互出資或者持有股份?；?
金托管人、基金管理人在行政上、財(cái)務(wù)上沒有互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員或其
他從業(yè)人員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，在
基金管理人履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券或基金的流動(dòng)性受到
限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
各類基金份額比例進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)或者本協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過(guò)錯(cuò)程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情
況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、市場(chǎng)交易規(guī)則
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金
投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資
者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，基
金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承
擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)
友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、
調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局的，并對(duì)雙方
當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集注冊(cè)時(shí)提交的基金托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。
托管協(xié)議以報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)1份外，基金管
理人和基金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
鑫元鑫選積極配置3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf