鵬揚(yáng)淳華債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬揚(yáng)淳華債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年六月
重要提示
1、鵬揚(yáng)淳華債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱本基金）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年5月23日證監(jiān)許可[2025]1130號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
2、本基金是契約型、開放式、債券型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為鵬揚(yáng)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司），基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。
4、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
5、本基金自2025年6月23日至2025年7月11日通過(guò)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括本公司的直銷機(jī)構(gòu)和本公司指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，詳見本公告“五（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不含募集期利息，A類份額和C類份額合并計(jì)算，下同）。若募集期投資者的認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過(guò)募集規(guī)模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式對(duì)募集規(guī)模進(jìn)行控制。
在募集期內(nèi)任何一天（含募集期首日），當(dāng)日募集截止時(shí)間后有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)累計(jì)金額超過(guò)60億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制，最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。敬請(qǐng)投資者注意，如采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)金額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情形。
8、投資者在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開立本公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開立和使用一個(gè)基金賬戶，已經(jīng)開立本公司基金賬戶的投資者可免予申請(qǐng)開立基金賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過(guò)有效期，請(qǐng)及時(shí)辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購(gòu)。
9、本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類和C類基金份額。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
10、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。本基金每份A類、C類基金份額初始面值均為1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格均為1.00元。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)本基金份額，累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，投資者不得撤銷?；鸸芾砣擞袡?quán)對(duì)募集期的銷售規(guī)模進(jìn)行控制，詳見基金管理人的相關(guān)公告。
11、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否成功應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在基金合同生效后到其辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。基金管理人及基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對(duì)確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)，投資者本人應(yīng)主動(dòng)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果。
12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《鵬揚(yáng)淳華債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》。本基金的招募說(shuō)明書及本公告將同時(shí)刊登在本公司網(wǎng)站。投資者如有疑問(wèn)，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-968-6688）及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
13、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金屬于債券型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金與股票型基金。
本基金可投資國(guó)債期貨，如果投資，期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，相關(guān)行情微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，如果投資，信用衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，如果投資，資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
基金合同生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人將終止基金合同，并按照基金合同約定程序進(jìn)行清算，此事項(xiàng)不需要召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。因此，基金份額持有人可能面臨基金自動(dòng)清盤的風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
14、本公司可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本公司擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鸬幕拘畔?br/> 基金名稱：鵬揚(yáng)淳華債券型證券投資基金
基金代碼：024562（A類）、024563（C類）
運(yùn)作方式：契約型、開放式
基金類別：債券型證券投資基金
存續(xù)期限：不定期
?。ǘ┗鸱蓊~的類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類和C類基金份額。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額類別。
本基金不同類別基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（三）基金份額初始面值、發(fā)售價(jià)格
本基金每份A類、C類基金份額初始面值均為1.00元人民幣，認(rèn)購(gòu)價(jià)格均為1.00元人民幣。
?。ㄋ模┌l(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
（五）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
本公司直銷機(jī)構(gòu)和本公司指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，詳見本公告“五（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
?。┌l(fā)售時(shí)間安排
本基金募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金自2025年6月23日至2025年7月11日進(jìn)行發(fā)售。如果在此發(fā)售期間未達(dá)到本基金招募說(shuō)明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件。本基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況在募集期內(nèi)適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
?。ㄆ撸┌l(fā)售方式
1、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。
在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)基金管理人的直銷電子交易平臺(tái)（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開通）首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)本基金份額的最低金額為人民幣10元；投資人通過(guò)基金管理人的直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)本基金份額的單筆最低限額為人民幣5萬(wàn)元，追加購(gòu)買本基金份額的最低金額為人民幣10元。
各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差的，首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10元。
在基金募集期內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)對(duì)單一投資人確認(rèn)的累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不得達(dá)到或者超過(guò)基金確認(rèn)總份額的50%，超過(guò)部分的認(rèn)購(gòu)份額，登記機(jī)構(gòu)不予確認(rèn)?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
2、投資者在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開立本公司基金賬戶，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開立本公司基金賬戶和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。已開立本公司基金賬戶的投資者在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買本基金時(shí)不需再次開立本公司基金賬戶，在新的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買本基金時(shí)，可辦理增開交易賬戶業(yè)務(wù)。
?。ò耍┱J(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)0.40%，且隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
對(duì)于A類基金份額，本基金對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的非養(yǎng)老金客戶實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。養(yǎng)老金客戶是指全國(guó)社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃，企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品以及可以投資基金的其他養(yǎng)老金客戶。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶等經(jīng)過(guò)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 非養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（通過(guò)直銷柜臺(tái)）
M＜100萬(wàn)0.40% 0.04%
100萬(wàn)≤M＜500
萬(wàn)
0.20% 0.02%
M≥500萬(wàn)每筆1000元每筆1000元
本基金可對(duì)投資者通過(guò)基金管理人直銷電子交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金實(shí)行費(fèi)率優(yōu)惠。具體請(qǐng)參見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
2、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人的運(yùn)營(yíng)成本中列支。
3、投資人多次認(rèn)購(gòu)的，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)，即按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
?。ň牛┱J(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式及示例
當(dāng)投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額÷（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）÷基金份額初始面值
當(dāng)投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）÷基金份額初始面值
舉例：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期利息為100元，則該投資人認(rèn)購(gòu)可得到的基金份額為：
認(rèn)購(gòu)1 認(rèn)購(gòu)2 認(rèn)購(gòu)3
投資人類型非養(yǎng)老金客戶養(yǎng)老金客戶-
認(rèn)購(gòu)基金份額類型A類A類C類
認(rèn)購(gòu)金額（元，a） 100,000.00 100,000.00 100,000.00
適用認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（b） 0.40% 0.04% 0
凈認(rèn)購(gòu)金額（元，c=a÷
（1+b））
99,601.59 99,960.02 100,000.00
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（元，d=a-c） 398.41 39.98 0
該類基金份額凈值（元，
e）
1.00 1.00 1.00
認(rèn)購(gòu)期利息（元，f） 100.00 100.00 100.00
認(rèn)購(gòu)份額（份，g=（c＋
f）÷e）
99,701.59 100,060.02 100,100.00
舉例：某投資人投資500萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期利息為5000元，則該投資人認(rèn)購(gòu)可得到的基金份額為：
認(rèn)購(gòu)1 認(rèn)購(gòu)2
投資人類型- -
認(rèn)購(gòu)基金份額類型A類C類
認(rèn)購(gòu)金額（元，a） 5,000,000.00 5,000,000.00
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（元，b） 1,000.00 0
凈認(rèn)購(gòu)金額（元，c=a-b） 4,999,000.00 5,000,000.00
該類基金份額凈值（元，e） 1.00 1.00
認(rèn)購(gòu)期利息（元，f） 5,000.00 5,000.00
認(rèn)購(gòu)份額（份，g=（c＋f）÷e） 5,004,000.00 5,005,000.00
二、投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┲变N機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
?。?）本公司直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：基金發(fā)售日的9：00～17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
?。?）本公司直銷電子交易平臺(tái)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：基金發(fā)售日（除基金發(fā)售末日外）全天；基金發(fā)售末日截止時(shí)間為當(dāng)日15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、投資者在本公司直銷柜臺(tái)開戶要求
?。?）個(gè)人投資者請(qǐng)?zhí)峁┫铝匈Y料：
?、俦救擞行矸葑C件（身份證、戶口本、警官證、文職證、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)胞證、護(hù)照等）原件。委托他人代辦的，需提供雙方當(dāng)事人身份證件原件和委托人簽名的授權(quán)委托書原件。
?、诒救说你y行卡或儲(chǔ)蓄存折。
③填妥的《開戶申請(qǐng)單（個(gè)人）》。
?、茱L(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷。
?、輦€(gè)人稅收居民身份聲明文件。
?、薇竟局变N柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)?zhí)峁┫铝匈Y料：
①填妥的加蓋單位公章的《開戶申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》。
?、跔I(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書正（副）本、組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證原件或加蓋單位公章的復(fù)印件；開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明原件或加蓋單位公章的復(fù)印件（金融機(jī)構(gòu)提供）。
?、鄯ㄈ嘶蜇?fù)責(zé)人身份證件原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。
?、茔y行開戶許可證或銀行出具的該機(jī)構(gòu)投資者在銀行開立的存款賬戶開戶證明原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。
?、莼饦I(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章）。
⑥被授權(quán)人（即業(yè)務(wù)經(jīng)辦人）身份證件原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。
?、摺队¤b卡》（一式三份）。
⑧開通傳真交易的需要簽署《傳真交易協(xié)議》（一式兩份）。
?、釞C(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件。
?、獗竟局变N柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
3、投資者在本公司直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)
?。?）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┤缦沦Y料：
①本人有效身份證件。
?、谕顿Y者的付款憑證，包括匯款或存款憑證。
?、厶钔椎摹督灰最悩I(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┤缦沦Y料：
?、贅I(yè)務(wù)經(jīng)辦人的有效身份證件。
?、趨R款憑證。
③填妥并加蓋印鑒章的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
4、本公司直銷資金劃轉(zhuǎn)賬戶
投資者認(rèn)購(gòu)本基金，需在募集期內(nèi)，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入下列本公司任一直銷資金專戶：
?。?）建設(shè)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
銀行賬號(hào)：11050137510000001225
大額支付號(hào)：105100008038
?。?）交通銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：交通銀行北京海淀支行
銀行賬號(hào)：110060576018800024256
大額支付號(hào)：301100000099
?。?）工商銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)工商銀行股份有限公司北京復(fù)內(nèi)支行
銀行賬號(hào)：0200215319200037984
大額支付號(hào)：102100021535
（4）浦發(fā)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行北京分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：91010153890000022
大額支付號(hào)：310100000010
?。?）興業(yè)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
銀行賬號(hào)：216200100101822906
大額支付號(hào)：309290000107
5、注意事項(xiàng)
（1）通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)的，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作廢，投資者需重新提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并確保資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶。通過(guò)本公司直銷電子交易平臺(tái)辦理業(yè)務(wù)的，若投資者在交易日的15：00之前提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但在當(dāng)日15：00之前未完成支付，則該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作廢，投資者需重新提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，并在下一個(gè)交易日15：00前完成支付。在本基金發(fā)行截止日的截止時(shí)間之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。
?。?）已開立本公司基金賬戶的投資者無(wú)需再次開立基金賬戶，但辦理業(yè)務(wù)時(shí)需提供基金賬號(hào)和相關(guān)證件。
（3）具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則和程序以本公司直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，投資者填寫的資料需真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引發(fā)的錯(cuò)誤和損失，由投資者自行承擔(dān)。
?。ǘ┩顿Y者在代銷機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、清算與交割
（一）本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)選擇的相應(yīng)類別），歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
?。ǘ┍净鹉技陂g募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
?。ㄈ┤敉顿Y者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分確認(rèn)為無(wú)效，無(wú)效申請(qǐng)部分對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。
?。ㄋ模┍净鸢l(fā)售結(jié)束后由登記機(jī)構(gòu)完成權(quán)益登記。投資者應(yīng)在基金合同生效后，到其辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢實(shí)際認(rèn)購(gòu)份額。
四、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
五、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路120號(hào)3層302室
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)西城金茂中心16層
法定代表人：楊愛(ài)斌
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-968-6688
電話：010-68105888
傳真：010-68105932
聯(lián)系人：吉瑞
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
?。ㄈ┗鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
?。?）鵬揚(yáng)基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
辦公地址：北京市石景山區(qū)綠地環(huán)球文化金融城9號(hào)院5號(hào)樓1401-1405
法定代表人：楊愛(ài)斌
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-968-6688
聯(lián)系人：張妍
傳真：010-81922890
（2）鵬揚(yáng)基金管理有限公司直銷電子交易平臺(tái)
本公司直銷電子交易平臺(tái)包括本公司網(wǎng)站、手機(jī)客戶端及本公司指定的其他互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等。投資者可以通過(guò)本公司直銷電子交易平臺(tái)辦理基金的認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢。
本公司網(wǎng)址：www.pyamc.com
2、本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)西城金茂中心16層
法定代表人：楊愛(ài)斌
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4009686688
聯(lián)系人：韓歡
傳真：010-81922891
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真電話：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：賀耀、柳新
聯(lián)系人：柳新
鵬揚(yáng)基金管理有限公司
二〇二五年六月十九日
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