嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題
指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中信證券股份有限公司
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、托管協(xié)議當事人...............................................................................................1
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋..............................................................2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查....................................................3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查............................................................10
五、基金財產保管.................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行..............................................................................15
七、交易及清算交收安排......................................................................................19
八、基金資產凈值計算和會計核算.......................................................................22
九、基金收益分配................................................................................................30
十、基金信息披露................................................................................................30
十一、基金費用.......................................................................................................33
十二、基金份額持有人名冊的保管...........................................................................35
十三、基金有關文件檔案的保存..............................................................................36
十四、基金托管人和基金管理人的更換....................................................................36
十五、禁止行為.......................................................................................................39
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.....................................................40
十七、違約責任和責任劃分......................................................................................42
十八、適用法律與爭議解決方式..............................................................................43
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................43
二十、托管協(xié)議的簽訂.............................................................................................44
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“嘉實基金”）是一家依照中國法律合
法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理
人的資格和能力；
鑒于中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）是一家依照中國法律合
法成立并有效存續(xù)的機構，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格
和能力；
鑒于嘉實基金為嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
的基金管理人，中信證券為嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金的基金托管人；
為明確嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱
“本基金”）基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人(或簡稱“管理人”)
名稱：嘉實基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓
12A層
法定代表人：經雷
成立時間：1999年3月25日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責任公司（外商投資，非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
（二）基金托管人(或簡稱“托管人”)
名稱：中信證券股份有限公司
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
成立時間：1995年10月25日
批準設立機關：國家工商總局
批準設立文號：100000000018305
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：14,820,546,829元人民幣
基金托管資格批文及文號：《關于核準中信證券股份有限公司證券投資基金
托管資格的批復》（證監(jiān)許可[2014]1044號）
經營范圍：證券經紀（限山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以
外區(qū)域）；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承
銷與保薦；證券自營；證券資產管理（全國社會保障基金境內委托投資管理、基
本養(yǎng)老保險基金證券投資管理、企業(yè)年金基金投資管理和職業(yè)年金基金投資管
理）；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；代銷金融
產品；股票期權做市。上市證券做市交易。（依法須經批準的項目，經相關部門
批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。
存續(xù)期間：無限期
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投
資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務管
理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格
式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性
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風險管理規(guī)定》）、《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》、《公開募集證
券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》、《嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題
指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）
及其他有關法律、法規(guī)制定。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同
含義；若有抵觸，應以《基金合同》為準并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為標的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證，下同）。
此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、
創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股通標的股票及其他依法發(fā)行上市的股
票、存托憑證）、債券資產（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次
級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期
權、國債期貨等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產以及中國證監(jiān)會
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允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務和轉融通證券
出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資比例進行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比
例為：
本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產凈值的
90%。本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨、
股票期權、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定
執(zhí)行。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產凈值
的90%；
2）本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基
金資產凈值的10％；
4）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規(guī)模的10％；
6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權
益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
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報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
8）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金若參與股指期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產凈值的10%；
②本基金每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產
支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關規(guī)定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
10）本基金若參與國債期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產
支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣
出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有
關約定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
11）本基金若參與股票期權交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金
資產凈值的10%；
②本基金開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽股
票期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權
保證金的現(xiàn)金等價物；
③本基金未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，
合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資；
13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
15）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
16）本基金若參與轉融通證券出借業(yè)務，應當符合下列投資限制：
①出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
②本基金參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
③最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，
與國內依法發(fā)行上市的股票合并計算；
18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述2）、7）、12）、13）、16）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整或標的指數(shù)成份股流動性限制
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應當在所涉證券可交易之日起10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍應當符合基金合同的約
定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止
行為等作出強制性調整的，本基金應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關
聯(lián)投資限制進行監(jiān)督。
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除標的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運用基金財產買賣基金管
理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)
行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基
金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金
管理人董事會審議，并經過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；?
管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
5、本基金參與銀行間市場交易，由基金管理人決定銀行間市場交易對手的
名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算
方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交易對
手；基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易?；鹜泄苋瞬粚Ρ净饏⑴c
銀行間市場交易的交易對手和交易結算方式進行監(jiān)控。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明
確基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防
范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否
遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
（2）此處流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致，包括
經中國證監(jiān)會批準或注冊的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)
行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而
臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應提前將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后，以書面或其他雙方認可的方
式進行確認。
（4）基金投資非公開發(fā)行的流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人
提供符合法律法規(guī)要求的有關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證
監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、
資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整，并于擬執(zhí)行投資指
令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
（5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有
關問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管
理人提供的有關書面信息。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。
7、本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金的基金管理人根據(jù)相應
規(guī)則確定存款銀行。本基金投資銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風險而造成的損
失時，由基金管理人負責向存款銀行追償，基金托管人不對本基金投資銀行存款
的存款銀行進行監(jiān)控。
8、基金參與轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人應當遵守審慎經營原則，配
備技術系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務流
程，有效防范和控制風險?；鹜泄苋藢饏⑴c出借業(yè)務的投資比例進行監(jiān)
督和復核。
9、當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及《基金合同》的約定啟用側袋機制。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對側袋機制啟
用、特定資產處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側袋機制實施期間的具體
規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定執(zhí)行。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約
定，對基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開
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支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料（需基金管理
人主動提供）中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反法律法規(guī)、《基
金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正。基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回
函，進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報
告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》或本協(xié)
議約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關法律法規(guī)或者違反《基金合同》或
本協(xié)議約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內
答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提
供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等
投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應
及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對確
認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內及時改正。在上述限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人應積極配合基金管理人的核查
行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真
實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任
何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶，相關開戶費用由基金資產承擔。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，分賬管理，獨立核
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
算，確保基金財產的完整與獨立。
5、對于因為基金認申購、投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人。到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，
基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收?；鸸芾砣宋醇皶r催收給
基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基
金托管人對此不承擔任何責任。
6、對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金
財產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金財產（包括但不限于期貨
保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，若由于該等機構或該機構會員單
位等本協(xié)議當事人外第三方的原因給基金財產造成的損失等，基金托管人不承擔
責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的銀行開立
的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿或基金管理
人宣布停止募集時，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購的金額、發(fā)起資金提供方
及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應
將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶。
同時在規(guī)定時間內，由基金管理人在法定期限內聘請符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起
資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具的驗資報告應由參加驗資的2名以
上(含2名)中國注冊會計師簽字方為有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人或相關機構按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供必要的協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設本基金
的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒為“中信證券股份有限公司托管業(yè)務結算專
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
用章”和基金托管人有權人名章。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進
行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合相關法律法規(guī)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經另一方同意擅自轉讓本基金的證券賬戶；亦
不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金
管理人負責。
4、基金托管人以托管人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備
付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券交易
所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結
算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務
的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵
守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民
銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結算
有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬
戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算?；鸸?
理人和基金托管人應共同負責完成銀行間債券市場準入備案。
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（六）期貨賬戶的開設和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。
完成上述賬戶開立后，基金管理人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬
戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密
碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務必及時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。
基金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后
及時將變更的資料提供給基金托管人。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后
開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件
上加蓋預留印鑒及基金管理人公章。預留印鑒為“中信證券股份有限公司托管業(yè)
務結算專用章”和基金托管人有權人名章。存款證實書原件由托管人負責保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等
細則。存款協(xié)議須約定將托管人為本基金開立的托管銀行賬戶指定為唯一回款賬
戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款本息劃往任何其他賬戶。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行
建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（九）基金財產投資的有關有價憑證的保管
實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人存放于其檔案庫或保
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
險柜，但要與非本基金的其他有價憑證分開保管。保管憑證由基金托管人持有，
基金托管人承擔保管職責。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的
證券不承擔保管責任。
（十）與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正
本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的
保管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原
件核對一致的并加蓋基金管理人公章的合同復印件，或者提供合同原件的傳真件
或掃描件（無需另行加蓋基金管理人公章）。未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得
轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通知”），
載明基金管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員
的權限范圍?；鸸芾砣藨蚧鹜泄苋颂峁╊A留印鑒樣本、指令發(fā)送人員的名
章樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應由基金管理人法定代表人或
授權代表簽字或蓋章并加蓋公章；若由授權簽字人簽署，應附上基金管理人法定
代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈辔募驋呙杓⒔涬娫挻_認后，授
權文件即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金
托管人收到授權文件并經電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收
到授權文件原件或掃描件并經電話確認的時點為授權文件的生效時間。
對于基金管理人擬通過基金托管人電子服務平臺發(fā)送劃款指令的，基金管理
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
人需與基金托管人簽署相關服務協(xié)議，并提供授權文件及其他基金托管人要求的
材料，由基金托管人為基金管理人的被授權人在電子服務平臺配置相關操作權限。
對于基金管理人通過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺電子直連的方式向托管人發(fā)
出劃款指令的（以下簡稱“深證通電子直連”），基金管理人應確保劃款指令合法
有效。對于已通過深證通數(shù)據(jù)接口識別并進入基金托管人指令系統(tǒng)的劃款指令，
基金管理人不可否認其效力，并視為已通過基金管理人的適當授權。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，除法律法
規(guī)規(guī)定或有權機關要求外，其內容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任
何人披露、泄露。
（二）指令的內容
指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款指令）以及其
他資金劃撥指令等。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金
管理人發(fā)送給基金托管人的劃款指令應寫明以下要素：資金用途、支付時間、金
額、賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或加蓋名章。對于通過深證通
電子直連方式發(fā)送的指令、電子服務平臺發(fā)送的劃款指令或由電子平臺推送給基
金管理人并需基金管理人確認后才能發(fā)送的劃款指令，基金管理人的被授權人向
基金托管人發(fā)送劃款指令時應寫明以下要素：資金用途、支付時間、金額、賬戶
信息等（以上內容統(tǒng)稱為“劃款指令的書面要素”）。相關登記結算公司向基金托
管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人通過傳真、電子
郵件發(fā)送掃描件、深證通電子直連或電子服務平臺的方式向基金托管人發(fā)送。對
于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
2、基金管理人應按照《基金合同》、本協(xié)議和有關法律法規(guī)的規(guī)定，在其合
法的經營權限和交易權限內，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。對于通過傳真或電
子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的劃款指令，基金管理人有義務在發(fā)送劃款指令后及
時與基金托管人進行錄音電話或其他形式的確認。因基金管理人未能及時與基金
托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔。
對于通過深證通電子直連或電子服務平臺發(fā)送的劃款指令，基金管理人需在劃款
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
指令跟蹤界面查看劃款指令是否完成。由于基金托管人自身過錯或違反本協(xié)議影
響資金未能及時到賬所造成的損失由基金托管人承擔。
3、基金托管人在接收指令后，應對投資指令的書面要素進行表面一致性形
式審查，并根據(jù)《基金合同》、本協(xié)議和有關法律法規(guī)的規(guī)定對指令的內容合規(guī)
性進行檢查。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金托管人
表面一致性形式審查的方式限于驗證劃款指令的前述書面要素是否齊全、審核劃
款指令用章和簽發(fā)人的簽字或名章是否與預留印鑒樣本、被授權人的簽字樣本或
名章樣本相符、操作權限是否與授權文件一致。對于通過深證通電子直連或電子
服務平臺方式發(fā)送的劃款指令，視為由基金管理人有效被授權人發(fā)送，基金托管
人形式審查的方式限于驗證劃款指令的前述書面要素是否齊全。對表面一致性形
式審查無誤、合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。
4、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所
必需的時間。發(fā)送指令日完成劃款的指令，基金管理人應給基金托管人預留至少
距劃款截至時點2個工作小時（工作時間：工作日9：00-11：30，13：00-17：
00）的指令執(zhí)行時間。預留時間不足2個工作小時的指令，基金托管人應盡力
配合處理。因基金管理人原因導致指令傳輸不及時而未能留出足夠的執(zhí)行時間，
致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔。
5、對于T日交收的投資交易，基金管理人應于T日15:00之前發(fā)送指令至
基金托管人并進行電話確認，基金托管人應根據(jù)本協(xié)議要求按投資指令執(zhí)行。
15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行但不保證執(zhí)行成功。由于基金管理人未
能在規(guī)定時間內向基金托管人發(fā)送指令導致劃付失敗的，由基金管理人承擔該責
任，基金托管人不承擔該責任。
6、基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時基金的銀行存款賬戶有足夠
的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超
過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，
由此造成的損失，由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)、《基金合同》和本
協(xié)議，指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令，指令發(fā)送人員發(fā)送的指令不能辨
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
識或投資指令的要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，應拒絕執(zhí)行，
并及時通知基金管理人改正?；鸸芾砣巳缧璩蜂N指令，應在基金托管人執(zhí)行指
令之前出具書面撤銷說明或在原指令上注明“作廢”，并加蓋預留印鑒發(fā)送給基金
托管人，并與基金托管人進行電話確認?；鹜泄苋舜_認后，該書面撤銷說明或
指令生效。如果基金托管人在收到書面撤銷說明或指令前已正確執(zhí)行原指令，由
此造成的損失由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)、違反基金合同或托管協(xié)議約
定的，應不予執(zhí)行，并及時書面通知基金管理人糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?
及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。基金管理人未予書面回函
確認的，視為同意基金托管人的處理。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、《基金合同》、托
管協(xié)議，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。基金托管人因過錯未按照基金管
理人符合法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的有效指令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金
管理人的前述有效指令，致使基金的利益受到損害的，基金托管人應負賠償責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名
單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改
授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由其法定代表人或授權代表簽字或
蓋章（如是授權代表，需要由法定代表人出具授權書）?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ?
的修改應當至少提前1個工作日以電子郵件或傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同
時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應向基金管理人電話確認。
基金管理人對授權通知的內容的修改自通知送達基金托管人并經基金托管人確
認無異議之時起生效?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內將對授權通知修改的文件
原件送交基金托管人。原件與電子郵件或傳真件不一致的，基金托管人應及時與
基金管理人聯(lián)系予以確認，在確認前基金托管人以電子郵件或傳真件為準執(zhí)行指
令，由此產生的責任由基金管理人承擔?；鸸芾砣烁鼡Q被授權人通知生效后，
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，基
金托管人不予執(zhí)行。如因托管人過錯造成損失的，由托管人承擔責任。
（八）其他事項
除因其自身故意或過失原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金
托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人指令而
引起的任何損失，基金托管人不負賠償責任。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券經營機構、期
貨經紀機構。
1、選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準：
（1）資金雄厚，信譽良好。
（2）財務狀況良好，經營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有
關管理機關的處罰。
（3）內部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內控制度，并能滿足本基金運作高
度保密的要求。
（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理基金
進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務。
（5）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、
全面地為基金提供宏觀經濟、行業(yè)情況、市場走向、證券分析的研究報告及周到
的信息服務，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇代理證券買賣的證券經營機構的程序
基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后確定證券經營機構?；鸸芾砣伺c被選
擇的證券經紀商簽訂委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議），并按照法律法規(guī)的規(guī)定
向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨獙⑽袇f(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件或
掃描件及時送交或發(fā)送基金托管人。
3、相關信息的通知
基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金交易單元的號碼、券商名
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況。其中交易單元租用應至少在首次進
行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內通知到基金
托管人。
4、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與期貨經
紀機構、托管人共同簽訂期貨經紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》
和本協(xié)議的相關規(guī)定執(zhí)行。若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機
構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、針對投資于交易所證券后的清算交收安排，基金管理人與基金托管人應
簽署《托管人證券資金結算協(xié)議》，共同遵守中國證券登記結算有限責任公司（下
稱“中登公司”）制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。該等規(guī)則和規(guī)定以及《托管人證
券資金結算協(xié)議》自動成為本條款約定的內容。
本基金投資于交易所證券發(fā)生的資金清算交割由基金托管人負責辦理。本基
金所有場內證券交易的清算交割由基金托管人作為特別結算參與人代理本基金
與中登公司進行結算，場內證券投資的應付清算款由基金托管人根據(jù)中登公司的
交收數(shù)據(jù)主動從托管賬戶中扣收。
基金托管人承擔由于基金托管人原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的
責任；若由于基金管理人原因造成正常結算業(yè)務無法完成，則對應責任由基金管
理人承擔。
2、對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解
決。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，
必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實
際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導
致的損失由基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實。
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（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金交易所場內證券賬目，確
保雙方賬目相符。基金管理人和基金托管人每月月末最后一個交易日核對非交易
所場內的證券賬目。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金凈值信息，并進行核對。
2、T+1日，登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額
及轉換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)向
基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務
處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收額（包括申購資金及基金轉換轉入款）
與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來
確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應
收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日15:00前從“基金清算賬
戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人需提前2小
時發(fā)送劃款指令，基金托管人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日
12:00前劃到“基金清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶應收額全額及時匯至基金的托管
賬戶，由此產生的責任應由基金管理人承擔；基金托管人未能按上款約定將托管
賬戶應付額全額及時匯至“基金清算賬戶”，由此產生的責任應由基金托管人承
擔。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時
劃付贖回款項。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算和復核
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
某一類別基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類別基金資產凈值除以
當日該類別基金份額后的數(shù)值，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產生的收益或損失由基金財產承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的
凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C
類基金份額將分別計算基金份額凈值。
每個工作日計算各類基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產凈值和各類基金份
額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日對
基金資產估值后，將基金資產凈值、基金份額凈值以雙方認可的方式發(fā)送給基金
托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復核、審查
基金管理人計算的基金凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人。就與本
基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致
的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按最新規(guī)定估值。
（二）基金資產估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、股指期貨合約、國債
期貨合約、股票期權合約、資產支持證券、其它投資等資產及負債。
2、估值方法
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（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整
最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權
的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的
債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服
務機構提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品
種，按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估
值全價估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準服務機構未提供估值價格
的債券應采用估值技術確定公允價值。
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（4）對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日
至實際收款日期間采用第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全
價或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L
待償期所對應的價格進行估值。
（5）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用
在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公
允價值。
（6）本基金投資股指期貨、國債期貨，一般以估值當日結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結算價估值。
本基金投資股票期權，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（7）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（8）對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準
服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及
公允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
（9）本基金參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)
協(xié)會的相關規(guī)定進行估值。
（10）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準服務機構提供的估
值全價估值；選定的第三方估值基準服務機構未提供估值價格的，應采用估值技
術確定其公允價值。
（11）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提
供的匯率為基準：當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內外股票市場交易互聯(lián)互通機制
涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責
發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與
估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估
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值調整。
（12）本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內依法發(fā)行上市的股票執(zhí)
行。
（13）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（14）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（15）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值
的準確性、及時性。當任一類別的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）
發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
《基金合同》的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資人自身的原因
造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，責任人應當對由于該估值錯誤遭受
損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償
責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
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值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則有協(xié)助義務的當事人應
當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，
確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠植?
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人和基金托管人應當立即予
以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類別基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報
基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類別基金份額凈值的0.5%時，
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
（3）由于本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會
計問題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致的，按基金管理人
的建議執(zhí)行。由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，如事后證明基金托
管人計算無誤的，基金托管人予以免責。
（4）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈
值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支
付賠償金。就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按
照過錯程度各自承擔相應的責任。
（5）如基金管理人和基金托管人對基金資產凈值和基金份額凈值的計算結
果，雖然多次重新計算和核對仍不能達成一致時，為避免不能按時披露凈值的情
形，以基金管理人的計算結果對外披露。由此給基金份額持有人和基金造成的損
失，如事后證明基金托管人計算結果正確，基金托管人予以免責，否則基金管理
人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
（6）由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的
措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致凈值計算錯誤造成基金份額持有人的損失，
以及由此造成以后交易日凈值計算順延錯誤而引起的基金份額持有人的損失，由
提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
（7）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本協(xié)議約定的估值方法進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、第三方估值基
準服務機構、指數(shù)編制公司、證券登記結算機構等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計
政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金
托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前
述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
輕或消除由此造成的影響。
6、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（七）基金財務報表和定期報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應于每月終了后5個工作日內完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書、
基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更
新基金招募說明書和基金產品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產品資
料概要還應當?shù)禽d在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、基金產品
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資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產品資料概要。季度報告應在季度結
束之日起15個工作日內予以公告；中期報告在會計年度半年終了后兩個月內予
以公告；年度報告在會計年度終了后三個月內予以公告?！痘鸷贤飞Р蛔?
2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表提供給基金托管人復核；基金托管
人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收
到后7個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?
中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后
30個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后45
個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜?
管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加蓋業(yè)務印鑒的復核意見書或進
行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布
公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布
公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，
需蓋章確認或出具相應的復核確認書或進行電子確認，以備有權機構對相關文件
審核時提示。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和
編制結果。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份
額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有
所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一類
別每一基金份額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核。
基金收益分配方案確定后，由基金管理人依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介
公告。
基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
1、除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)
定》及其他有關規(guī)定外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及
從對方獲得的業(yè)務信息應予保密?；鸸芾砣伺c基金托管人對本基金的任何信息，
不得在其公開披露之前，先行對雙方和基金份額持有人大會以外的任何機構、組
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
織和個人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定
的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之
內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律
顧問、財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露；
（4）法律法規(guī)或有權機構要求披露的；
（5）因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基
金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和
基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、
發(fā)起資金認購份額報告、實施側袋機制期間的信息披露、港股通標的股票的投資
情況及中國證監(jiān)會規(guī)定應予公開披露的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告需經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
若本基金投資股指期貨、國債期貨、股票期權、資產支持證券、參與融資及
轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人將按相關法律法規(guī)要求進行披露。
當相關法律法規(guī)關于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最新
規(guī)定進行信息披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣素撠熮k理與基金
有關的信息披露事宜，基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)
議的約定，對于應由基金托管人復核的事項進行復核?；鹜泄苋藦秃藷o誤后，
由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時
限履行信息披露義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定媒介（包括規(guī)定報刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等）公開披露。
當出現(xiàn)下述情況之一時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信
息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
2、程序
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》及本
協(xié)議的約定，對基金管理人編制的基金凈值信息、各類基金份額的基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或者電
子確認。
基金年度報告中的財務會計報告必須經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定
的會計師事務所審計。
3、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?
人應為文本存放、基金份額持有人查詢有關文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定于
上半年度結束后兩個月內、每年結束之日起三個月內在基金中期報告及年度報告
中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
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（三）銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額的基金資產凈值的0.25%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（四）因基金的證券、期貨、期權交易等交易費用、《基金合同》生效后與
基金相關的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、《基金合同》生效后與基
金相關的會計師費、律師費、仲裁費或訴訟費、基金的銀行匯劃費用、基金的相
關賬戶的開戶費用及維護費用、因投資港股通標的股票而產生的各項費用等根據(jù)
有關法規(guī)、《基金合同》及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人的劃款
指令并根據(jù)費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失、《基金合同》生效前的相關費用、基金管理人和基金托管人處理
與基金運作無關的事項發(fā)生的費用、基金的指數(shù)許可使用費（該費用由基金管理
人承擔）、其他根據(jù)相關法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用
的項目不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序
基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定、《基金合同》以
及本協(xié)議的其他費用有權拒絕執(zhí)行。
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，
根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關規(guī)定進行復核。
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（七）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（八）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基
金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書
面解釋。如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保
管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法定最低期限。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他
用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
（二）基金份額持有人名冊的提交
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生
日后十個工作日內提交。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存財產業(yè)務活動的記錄、賬冊報表和其他相關資料?；鹜?
管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人
和基金托管人都應當按規(guī)定保管，保存期限不低于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時將重大
合同傳真給基金托管人，并在收到合同正本后30日內將合同文本正本送達基金
托管人處，但本協(xié)議另有約定的除外。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
以傳真或者雙方約定的其他方式發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法定最低期限。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
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2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理
人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接收基
金管理業(yè)務前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a的安
全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金管理人或臨時
基金管理人盡快恢復基金財產的投資運作。原基金管理人在繼續(xù)履行相關職責期
間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人
核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支。
3、原任基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接收基
金財產和基金托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；?
財產的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金托管
人或臨時基金托管人盡快交接基金資產。原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，
仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金托管費。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其董事、監(jiān)事、
高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據(jù)基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金財產用于下列投資或者活動（同本
協(xié)議第三章約定內容）：
（1）承銷證券；
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規(guī)定執(zhí)
行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更由基
金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資
產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管
理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內成
立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成。基金財產
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）基金財產清算小組成立后，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
6、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)、結算保證金相關規(guī)定等客觀因素，清算期限相應順延。
7、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
8、基金財產按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按各類基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額中的分
配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各類基金份額的基金份額
持有人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每
一份基金份額對本類別基金份額的剩余資產具有同等的分配權。
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金財產未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
9、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項應及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由
基金財產清算小組進行公告。
10、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同、本
協(xié)議約定給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依
法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當
承擔連帶賠償責任。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責
任。
（四）發(fā)生下列情況之一的，相應的當事人應當免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則投資或不投資而造成的損失等。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）本協(xié)議所述責任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的
責任劃分，并不影響承擔責任一方向其他責任方追索的權利。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別
行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產生的或與本協(xié)議有關的爭議
可通過友好協(xié)商、調解解決。但爭議未能以協(xié)商、調解方式解決的，則任何一方
應當將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該會有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具
有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔。
（三）爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各
自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務，維護
基金份額持有人的合法權益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議
草案，應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)
會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起
生效，與《基金合同》具有同等法律效力。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基
金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
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（四）本協(xié)議正本一式3份，協(xié)議雙方各執(zhí)1份，上報有關監(jiān)管部門1份，
每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)
議的簽訂地點和簽訂日期。
嘉實中證港股通汽車產業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf