國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資
基金
招募說明書
基金管理人：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
重要提示
國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱：“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)
督管理委員會2025年7月5日證監(jiān)許可【2025】1428號文注冊募集。
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招
募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，中國證監(jiān)會對本基金
募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險。投資者應(yīng)當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概
要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支
付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨立及專業(yè)的財務(wù)意見。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，
并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格
產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖
回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，投資者申購、贖回失敗的風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程
中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。本基金的具體風(fēng)險詳見本招募說明書“風(fēng)險
揭示”章節(jié)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對
本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在認購（或申購）本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股
票型基金。
本基金可投資國債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種
或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍
生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的
風(fēng)險主要包括資產(chǎn)風(fēng)險以及證券化風(fēng)險。資產(chǎn)風(fēng)險源于資產(chǎn)本身，包括價格波動風(fēng)險、流動
性風(fēng)險等。證券化風(fēng)險主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、集中度風(fēng)險、系
統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等。基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板
股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金
管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細
閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供
方除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金
份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
《基金合同》生效后，基金招募說明書信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工
作日內(nèi)，更新招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。
《基金合同》生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》
自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限?！痘鸷贤飞?
效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進入基金財產(chǎn)清算程序并終
止，不需召開基金份額持有人大會。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動終止
的風(fēng)險。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................5
二、釋義...........................................................................................................................................6
三、基金管理人.............................................................................................................................12
四、基金托管人.............................................................................................................................22
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu).........................................................................................................................25
六、基金的募集.............................................................................................................................27
七、基金合同的生效.....................................................................................................................32
八、基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換.............................................................................................34
九、基金的投資.............................................................................................................................45
十、基金的財產(chǎn).............................................................................................................................53
十一、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................54
十二、基金的收益與分配.............................................................................................................60
十三、基金的費用與稅收.............................................................................................................62
十四、基金份額的登記.................................................................................................................65
十五、基金的會計與審計.............................................................................................................67
十六、基金的信息披露.................................................................................................................68
十七、側(cè)袋機制.............................................................................................................................75
十八、風(fēng)險揭示.............................................................................................................................78
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................85
二十、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................87
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................101
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................117
二十三、其他應(yīng)披露事項...........................................................................................................118
二十四、招募說明書存放及其查閱方式...................................................................................119
二十五、備查文件.......................................................................................................................120
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）等
相關(guān)法律法規(guī)和《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金
合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成
為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y
人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：
1、基金或本基金：指國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基
金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券
型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解
釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等以及頒布機關(guān)對
其不時做出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五
次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修
訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七
部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修
訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期
貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起資金提供
方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)
售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動
24、銷售機構(gòu)：指上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)
議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為上海國泰海通證券資產(chǎn)管
理有限公司或接受上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況
的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過
3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)管理辦法》：指《上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司基金注冊登記業(yè)務(wù)
實施細則（適用于中登TA）》、《上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司基金注冊登記業(yè)務(wù)
實施細則（適用于自建TA）》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面
的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他
基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份
額銷售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款
及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余
額）超過上一開放日基金總份額的10%
46、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
持有人服務(wù)的費用
47、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購費用、申購費用、銷售服務(wù)費等收取方式的不
同，將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，
并分別公布基金份額凈值
48、A類基金份額：指在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，而不計提銷
售服務(wù)費的基金份額類別
49、C類基金份額：指在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費，且從本類
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
50、元：指人民幣元
51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其
他資產(chǎn)的價值總和
53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
54、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過程
56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基
金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存
量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
59、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶進行處置
清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價
值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
61、發(fā)起資金：指用于認購發(fā)起式基金且資金來源于基金管理人的股東資金、基金管
理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認購本基金
的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于3年
62、發(fā)起式基金：指符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，由基金管理人、基金管理人股東、基
金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基
金
63、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購的基金份額持
有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理
等人員
64、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
公司名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：本公司或公司）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
設(shè)立日期：2010年8月27日
法定代表人：陶耿
聯(lián)系電話：021-38676999
聯(lián)系人：李燕
注冊資本：20億元人民幣
批準設(shè)立機關(guān)及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會；證監(jiān)許可【2010】631號
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
股權(quán)結(jié)構(gòu)：國泰海通證券股份有限公司，持有股份100%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
陶耿，男，博士，高級經(jīng)濟師，中共黨員。歷任中國銀行、中國人民銀行科員，中國證
監(jiān)會上海監(jiān)管局機構(gòu)處主任科員、機構(gòu)監(jiān)管二處副處長、基金監(jiān)管處處長、辦公室主任，光
大保德信基金管理有限公司總經(jīng)理，本公司副董事長?，F(xiàn)任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司
董事長，本公司董事長、總裁兼財務(wù)負責(zé)人。
王新宇，男，EMBA。歷任吉林省機械進出口公司上海子公司員工，中國投資銀行吉林省
分行國際部員工，君安證券長春營業(yè)部零售客戶部研究咨詢，國泰君安證券長春大馬路營業(yè)
部研究咨詢、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、營業(yè)部負責(zé)人（主持工作）、副總經(jīng)理（主持
工作）、長春大街營業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）、吉林營銷總部副總經(jīng)理、長春西安大路營
業(yè)部總經(jīng)理、吉林營銷總部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理、吉林分公司總經(jīng)理、零售業(yè)務(wù)
部總經(jīng)理。現(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司客群發(fā)展部總經(jīng)理、本公司董事。
劉敬東，男，碩士。歷任君安證券研發(fā)中心職員、副所長、國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、海口
營業(yè)部總經(jīng)理，國泰君安證券股份有限公司深圳華強北路營業(yè)部總經(jīng)理、深圳華發(fā)路營業(yè)部
總經(jīng)理、深圳筍崗路營業(yè)部總經(jīng)理、深圳分公司副總經(jīng)理、深圳分公司副總經(jīng)理（主持工作）、
深圳分公司總經(jīng)理、機構(gòu)客戶部總經(jīng)理、粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展委員會辦公室主任。現(xiàn)任國
泰海通證券股份有限公司粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展委員會辦公室主任、本公司董事。
黃韋，男，碩士。歷任君安證券有限公司信息技術(shù)中心主任助理，國泰君安證券股份有
限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司技術(shù)研發(fā)部總經(jīng)理、本公司董事。
鄒華，男，碩士。歷任上海梅林正廣和集團有限公司財務(wù)部職員，上海綠谷食品有限公
司財務(wù)部科長，上海博特萊包裝有限公司財務(wù)部總監(jiān)助理，上海梅林正廣和股份有限公司、
上海梅林正廣和(集團)有限公司財務(wù)部副經(jīng)理，中國證監(jiān)會上海證管辦上市公司處副主任科
員、主任科員，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局上市公司處、上市公司二處主任科員，上市公司一處
副處長、處長，機構(gòu)監(jiān)管二處處長，上海國際集團有限公司投資管理一部副總經(jīng)理（按部門
正職管理），國泰君安投資管理股份有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司投行業(yè)
務(wù)委員會綜合執(zhí)行組、質(zhì)量控制組投行委委員行政負責(zé)人（總部部門正職）、投行事業(yè)部綜
合執(zhí)行組、合規(guī)管理組黨委委員、紀委書記、執(zhí)委、行政負責(zé)人（中層正職級）?，F(xiàn)任國泰
海通證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理、本公司董事。
敖奇順，男，碩士。歷任普華永道會計師事務(wù)所審計部職員，平安資產(chǎn)管理有限公司職
員，國泰君安證券股份有限公司計劃財務(wù)部信息披露及投資者關(guān)系管理主管，國泰君安金融
控股有限公司財務(wù)負責(zé)人，國泰君安國際控股有限公司財務(wù)總監(jiān)，國泰君安咨詢服務(wù)（深圳）
有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，國泰君安證券股份有限公司資產(chǎn)負債部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任國泰海
通證券股份有限公司計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）、本公司董事。
陳稹，男，博士。歷任中國人民大學(xué)勞動人事學(xué)院教師、副院長兼副書記，中國證監(jiān)會
人事教育部干部、處長，中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局黨委委員、副局長，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
黨委委員、副局長，中國證監(jiān)會中證金融研究院黨委書記、常務(wù)副院長?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)
國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院高級研究員，國新證券股份有限公司獨立董事，本公司獨立董事。
袁志剛，男，博士。歷任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系系主任，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院院長，寧波富達
股份有限公司獨立非執(zhí)行董事，交銀施羅德基金管理有限公司獨立非執(zhí)行董事，中建投信托
有限責(zé)任公司獨立非執(zhí)行董事，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司獨立董事，上海銀行外部監(jiān)
事?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，復(fù)旦大學(xué)就業(yè)與社會保障研究中心主任，上海市人民政府
決策咨詢研究基地袁志剛工作室首席專家，上海市決策咨詢委員會委員，融創(chuàng)中國控股有限
公司獨立董事等職務(wù)，本公司獨立董事。
錢軍，男，博士。歷任美國波士頓學(xué)院卡羅爾管理學(xué)院金融系終身教授，美國麻省理工
學(xué)院斯隆管理學(xué)院金融學(xué)訪問副教授，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院金融系特聘教授，上海交通大
學(xué)上海高級金融學(xué)院金融學(xué)特聘教授、教授、博士生導(dǎo)師、EMBA項目聯(lián)席主任、EMBA/DBA/EE
項目聯(lián)席主任，上海交通大學(xué)中國金融研究院副院長，國際學(xué)術(shù)雜志Review of Finance
副主編，中信銀行股份有限公司獨立非執(zhí)行董事。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)泛海國際金融學(xué)院金融學(xué)教
授、執(zhí)行院長，政協(xié)上海市第十四屆委員會常務(wù)委員，復(fù)旦西部國際金融研究院院長，民建
復(fù)旦大學(xué)委員會主任委員，美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院金融機構(gòu)中心研究員，國際學(xué)術(shù)
雜志International Studies of Economics編委，本公司獨立董事。
2、監(jiān)事
董博陽，男，大學(xué)本科。歷任國泰證券天津分公司財務(wù)部主管會計、天津第二營業(yè)部財
務(wù)部財務(wù)經(jīng)理，國泰君安證券稽核審計部（滬）職員、稽核審計總部助理稽核師、審計總監(jiān)、
風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理級、市場風(fēng)險管理總監(jiān)、風(fēng)險管理一部副總經(jīng)理、集團稽核審計中心
副總經(jīng)理（主持工作）、計劃財務(wù)部總經(jīng)理，國泰君安金融控股有限公司首席風(fēng)險官?，F(xiàn)任
國泰海通證券股份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型辦公室主任、本公司監(jiān)事。
王紅蓮，女，經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任國泰君安證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部業(yè)務(wù)經(jīng)理，本
公司營運部高級業(yè)務(wù)經(jīng)理、風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任本
公司營運管理部總經(jīng)理、公司職工監(jiān)事。
3、高級管理人員
陶耿，男，博士，高級經(jīng)濟師，中共黨員。歷任中國銀行、中國人民銀行科員，中國證
監(jiān)會上海監(jiān)管局機構(gòu)處主任科員、機構(gòu)監(jiān)管二處副處長、基金監(jiān)管處處長、辦公室主任，光
大保德信基金管理有限公司總經(jīng)理，本公司副董事長?，F(xiàn)任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司
董事長，本公司董事長、總裁兼財務(wù)負責(zé)人。
葉明，男，1976年8月出生，大學(xué)本科，中共黨員。1995年7月入職原國泰證券，1999
年7月加入國泰君安證券，先后擔(dān)任計劃財務(wù)部副經(jīng)理、資金清算總部總經(jīng)理助理、營運中
心副總經(jīng)理；2010年8月起加入本公司，歷任營運總監(jiān)兼任營運部總經(jīng)理、董事會秘書、
代履職合規(guī)總監(jiān)職責(zé)、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官、首席營運官（COO）、財務(wù)負責(zé)人，現(xiàn)任上
海海通證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理（主持工作）、合規(guī)總監(jiān)（代為履職）兼合規(guī)與法務(wù)
部總監(jiān)，本公司副總裁、首席信息官（代為履職）、首席市場官，兼財富管理部總經(jīng)理、機
構(gòu)企業(yè)客戶部總經(jīng)理、南方分公司總經(jīng)理。
丁杰能，男，1981年3月出生，碩士研究生，中共黨員。2006年4月入職國泰君安證
券，歷任固定收益證券總部投資經(jīng)理助理(自營)、固定收益證券總部董事(自營)、固定收益
證券部執(zhí)行董事(自營)、固定收益證券部利率投資經(jīng)理、固定收益證券部自營投資業(yè)務(wù)主管
MD、固定收益證券部FI自營主管、投資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；2021年3月起加入本公司，歷任固
定收益投資部總經(jīng)理、固定收益研究部總經(jīng)理及AI投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司副總裁、首
席投資官（CIO），兼任固定收益投資部（上海）總經(jīng)理，固定收益研究部總經(jīng)理，固定收
益投資部（公募）總經(jīng)理，固定收益投資部（私募）總經(jīng)理。
李艷，女，1974年2月出生，碩士研究生，F(xiàn)RM，中共黨員。2001年3月入職上海證券
有限責(zé)任公司，歷任證券投資總部高級經(jīng)理、創(chuàng)新產(chǎn)品總部高級經(jīng)理、研究所金融工程部負
責(zé)人、基金評價研究中心副總經(jīng)理、創(chuàng)新發(fā)展總部總經(jīng)理兼基金評價研究中心總經(jīng)理，2015
年9月起加入本公司擔(dān)任戰(zhàn)略發(fā)展部（原綜合管理部）總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司董事會秘書，兼
任黨委辦公室/紀檢辦公室主任。
呂巍，男，1976年9月出生，碩士研究生。2002年7月入職中國銀行深圳分行法律合
規(guī)部擔(dān)任法律顧問；2005年8月入職中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局擔(dān)任主任科員；2012年1月入
職中信證券股份有限公司擔(dān)任合規(guī)部主管；2016年8月起加入本公司擔(dān)任法務(wù)監(jiān)察部總經(jīng)
理；現(xiàn)任本公司合規(guī)總監(jiān)、督察長、首席風(fēng)險官，兼任法務(wù)監(jiān)察部總經(jīng)理。
孫佳寧，男，1981年8月出生，碩士研究生，中共黨員。2006年7月入職國泰君安證
券，歷任證券及衍生品投資總部投資經(jīng)理(策略投資)、證券及衍生品投資總部交易經(jīng)理、證
券衍生品投資部高級交易經(jīng)理；2014年7月起加入本公司，歷任量化投資部副總經(jīng)理（主
持工作）、總經(jīng)理，權(quán)益與衍生品部總監(jiān)、總經(jīng)理，量化投資部總經(jīng)理、權(quán)益研究部總經(jīng)理，
現(xiàn)任本公司總裁助理、首席研究官（CRO），兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金投資部（公募）
總經(jīng)理。
徐剛，男，1985年8月出生，博士研究生，中共黨員。2011年7月入職中海信托股份
有限公司風(fēng)險管理總部；2013年2月起加入本公司，歷任金融市場部投資經(jīng)理，結(jié)構(gòu)融資
部高級投資經(jīng)理，資產(chǎn)證券化部總經(jīng)理助理（主持工作）、總經(jīng)理，結(jié)構(gòu)金融部總經(jīng)理、不
動產(chǎn)投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司總裁助理、首席投資官（CIO）。
4、基金經(jīng)理
劉明，北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，歷任中國建設(shè)銀行股份有限公司金融市場部投資經(jīng)理，融
通基金管理有限公司固定收益部投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。2023年7月加入上海國泰君安證券
資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)任固定收益投資部（北京）基金經(jīng)理。自2024年2月23日起擔(dān)任
“國泰海通中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金”基金經(jīng)理，自2024年5月23日起
擔(dān)任“國泰海通180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自2024年12月12
日起擔(dān)任“國泰海通中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金”基金經(jīng)理，自2025年5
月28日起擔(dān)任“國泰海通穩(wěn)健悅享90天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理。
胡崇海，浙江大學(xué)數(shù)學(xué)系運籌學(xué)與控制論專業(yè)博士。曾任香港科技大學(xué)人工智能實驗室
訪問學(xué)者，其后加盟方正證券研究所、國泰君安證券咨詢部及研究所從事量化對沖模型的研
發(fā)工作，2014年加入上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司，先后在量化投資部、權(quán)益與衍
生品部擔(dān)任高級投資經(jīng)理，從事量化投資和策略研發(fā)工作，在Alpha量化策略以及基于機器
學(xué)習(xí)的投資方面有獨到且深入的研究?，F(xiàn)任上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司量化投資部
總經(jīng)理，兼任量化投資部（公募）總經(jīng)理。自2021年12月15日起擔(dān)任“國泰海通中證500
指數(shù)增強型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2022年8月16日起擔(dān)任“國泰海通中證1000指
數(shù)增強型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2022年8月18日起擔(dān)任“國泰海通量化選股混合型
發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自2022年11月16日起擔(dān)任“國泰海通科技創(chuàng)新精選三
個月持有期股票型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自2023年4月19日起擔(dān)任“國泰海通
滬深300指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自2023年12月12日起擔(dān)任“國泰
海通中證1000優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自2024年2月6日起擔(dān)任“國
泰海通穩(wěn)債增利債券型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自2024年4月16日起擔(dān)任“國泰
海通科創(chuàng)板量化選股股票型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自2024年10月30日起擔(dān)任
“國泰海通紅利量化選股混合型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2024年12月17日起擔(dān)任“國
泰海通中證A500指數(shù)增強型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2025年4月17日起擔(dān)任“國泰
海通上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強型證券投資基金”基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
陶耿，投資決策委員會主任委員，現(xiàn)任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司董事長，本公司
董事長、總裁兼財務(wù)負責(zé)人。
丁杰能，投資決策委員會副主任委員，現(xiàn)任本公司副總裁、首席投資官（CIO），兼任
固定收益投資部（上海）總經(jīng)理，固定收益研究部總經(jīng)理，固定收益投資部（公募）總經(jīng)理，
固定收益投資部（私募）總經(jīng)理。
孫佳寧，投資決策委員會副主任委員，現(xiàn)任本公司總裁助理、首席研究官（CRO），兼
任權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金投資部（公募）總經(jīng)理。
呂莉萍，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司固定收益投資部（北京）總經(jīng)理。
丁穎，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司綜合策略投資部總經(jīng)理。
蘇旺興，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司權(quán)益研究部總經(jīng)理。
楊先鋒，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理（主持工作）。
胡崇海，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司量化投資部總經(jīng)理，兼任量化投資部（公募）
總經(jīng)理。
薛磊榮，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司多資產(chǎn)策略投資部總經(jīng)理。
楊鈐雯，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司基金投資部副總經(jīng)理（主持工作），兼任基
金投資部（私募）總經(jīng)理。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)
管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收
益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾不得從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運作
辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章的行為，并承諾建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人禁止利用基金財產(chǎn)從事以下投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
4、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；
（9）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、本公司承諾履行誠信義務(wù)，如實披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。
6、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易。
（五）內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為保障公司及其所開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范運作，有效防范、規(guī)避和化解各類風(fēng)險，最
大限度地保護利益相關(guān)者及公司的合法權(quán)益，管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效
的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是公司各項基本管理制度的
綱要和總攬，貫穿公司運營的所有環(huán)節(jié)，其內(nèi)容包括公司內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、
內(nèi)控措施等。
2、內(nèi)部控制目標
（1）確保公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法
經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，實現(xiàn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、
健康發(fā)展。
（3）建立行之有效的風(fēng)險控制系統(tǒng)，保障公司資產(chǎn)及客戶資產(chǎn)的安全完整，維護公司
股東的合法權(quán)益，并最大限度地保護投資人的合法權(quán)益。
（4）確保公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其它信息真實、準確、完整、及時。
（5）保證公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，提高公司經(jīng)營效益。
3、內(nèi)部控制原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機制應(yīng)當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司各
個部門和各級崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)控
制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立，公司對受托資產(chǎn)、自有
資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的管理運作必須分離；公司設(shè)立法律合規(guī)部及風(fēng)險管理部，承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)
督檢查職能，對各部門、崗位進行流程監(jiān)控和風(fēng)險管理。
（4）相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡；前臺業(yè)務(wù)運作
與后臺管理支持適當分離。
（5）成本效益原則。公司內(nèi)部控制與公司業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營規(guī)模、風(fēng)險狀況相適應(yīng)，運
用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。
4、控制環(huán)境
內(nèi)部控制環(huán)境主要包括公司經(jīng)營理念與風(fēng)險意識、治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)與決策程序、內(nèi)
部控制體系、員工的誠信和道德價值觀、人力資源政策等。
5、內(nèi)控措施
公司建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險控制評估體系，通過定期與不定期風(fēng)險評估，對公司內(nèi)外部風(fēng)
險進行識別、評估和分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險來源和類型，針對不同的風(fēng)險由相關(guān)部門提出相應(yīng)的風(fēng)
險控制方案，及時防范和化解風(fēng)險。
控制活動主要包括：授權(quán)控制、內(nèi)幕交易控制、關(guān)聯(lián)交易控制和法律風(fēng)險控制等。內(nèi)部
控制的主要內(nèi)容包括：市場開發(fā)業(yè)務(wù)控制、投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系
統(tǒng)控制、會計系統(tǒng)控制和人力資源控制等。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及基金管理人業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控
制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理
財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管
理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、
上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會
計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責(zé)，切實維
護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國
建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)
的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國
建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，
贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》
雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托
管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019
年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及
2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》
“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎
項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024年度，榮
獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機構(gòu)（銀
行）”、《環(huán)球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章
和建設(shè)銀行行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保
證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的
合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)
務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負責(zé)托
管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)
務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施
音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事
故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自
行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基
金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情
況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風(fēng)險提示，與基金管理人進行情況核
實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
（3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行
解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2、非直銷銷售機構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)實際情況變更非直銷銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：王紅蓮
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京李博
聯(lián)系人：虞京京
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、
《業(yè)務(wù)管理辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《基金合同》，并
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2025】1428號文注冊公開募集。
（一）基金類別、運作方式、存續(xù)期間、基金份額類別
1、基金類別：債券型證券投資基金
2、基金運作方式：契約型開放式
3、存續(xù)期間：不定期
4、基金份額的類別
本基金根據(jù)認購費用、申購費用、銷售服務(wù)費等收取方式的不同，將基金份額分為不同
的類別。
在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，而不計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基
金份額；在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費用的不同，本基金
A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。
投資人可自行選擇申購A類基金份額或C類基金份額。本基金不同基金份額類別之間
不得互相轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可停止某類基金份額的
銷售、增加新的基金份額類別或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等，此項調(diào)整無需召開
基金份額持有人大會，但調(diào)整實施前基金管理人需及時公告。
（二）募集期限
本基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金
份額發(fā)售公告。
（三）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供
方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（四）募集場所
投資者應(yīng)當在基金管理人及其指定的銷售機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金
管理人、銷售機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認購。
基金管理人及其指定的銷售機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金
份額發(fā)售公告。
基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整其他銷售機構(gòu)。
（五）基金的最低募集份額總額、金額和募集上限
本基金為發(fā)起式基金，基金募集份額總額不少于1000萬份，基金募集金額不少于1000
萬元，其中，發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元，且自基金合同生效之
日起持有期限不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外）。法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
本基金可以設(shè)募集規(guī)模上限，具體限制請參看相關(guān)公告。
法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（六）募集方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告
以及基金管理人網(wǎng)站公示。
（七）基金面值、認購費用、認購價格及計算公式
1、基金面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
2、認購價格
本基金按初始面值發(fā)售，認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
3、認購費率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收
取認購費用。本基金A類基金份額的認購費率按認購金額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果
有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
本基金A類基金份額的認購費率如下:
單筆認購金額（含認購費）M 認購費率
M＜100萬元 0.60%
100萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 1000元/筆
本基金A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金
的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。認購費用不屬于基金資產(chǎn)。
4、認購份額的計算
（1）對于認購本基金A類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
認購費用=認購金額－凈認購金額
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者（非特定投資人）認購本基金A類基金份額100,000元，所對應(yīng)的認購費
率為0.60%。假定該筆認購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認購份額為：
凈認購金額＝100,000/（1＋0.60%）＝99,403.58元
認購費用＝100,000－99,403.58＝596.42元
認購份額＝(99,403.58＋50.50)/1.00＝99,454.08份
即：投資者（非特定投資人）投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定該筆認購
金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到99,454.08份A類基金份額。
本基金認購份額的計算包括認購金額和認購金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額
以本基金登記機構(gòu)計算并確認的結(jié)果為準）折算的基金份額。認購費用以人民幣元為單位，
認購份額的計算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以針對特定投資人開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（八）投資人對基金份額的認購
1、認購的時間和程序
認購時間安排、投資人認購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)、認購的方式及確認等均在本
基金基金份額發(fā)售公告中詳細列明，請參見基金份額發(fā)售公告及銷售機構(gòu)相關(guān)公告。
2、認購的限制
（1）本基金采用金額認購方式，投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認購，單個基金賬戶首次最低認購金額為1元（含認
購費），追加認購單筆最低金額為1元（含認購費），具體認購金額由各非直銷銷售機構(gòu)制
定和調(diào)整。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺認購，單個基金賬戶首次最低認購金額為1元
（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元（含認購費）。通過本基金管理人直銷機構(gòu)認
購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為1元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元
（含認購費）。
（3）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和
處理方法請參見相關(guān)公告。
（4）投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認
購申請一經(jīng)登記機構(gòu)受理不得撤銷。
（5）投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通?？稍赥+2日到原認購網(wǎng)點查詢認
購申請的受理情況。
（6）銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確
認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（7）如本基金單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起
資金提供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以
采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申
請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分
認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
3、發(fā)起資金的認購
本基金發(fā)起資金認購的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限自
基金合同生效日起不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外）。法律法規(guī)或
監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
本基金發(fā)起資金的認購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
（九）募集期資金的存放和認購資金利息的處理方式
本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)
份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少
于1000萬元且承諾發(fā)起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的
條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，
并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門
說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證
監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》
自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆
時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；
連續(xù)30個工作日、連續(xù)40個工作日及連續(xù)45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人將對可能觸發(fā)基金合同終止情形的
情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》
的約定進入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換
（一）申購、贖回及轉(zhuǎn)換的場所
本基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換將通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點進行。具體非直銷銷售機
構(gòu)名單以份額發(fā)售公告為準。直銷及非直銷銷售機構(gòu)請參見本招募說明書“相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”
及相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售
機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或減少其銷售網(wǎng)點、變更營業(yè)場所?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換。
（二）開放日及開放時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、其
他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)
整，但應(yīng)在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時
間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在
贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接
受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價
格。
如發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)基金合同暫停申購與贖回
業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公告。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為
基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新
規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購、贖回及轉(zhuǎn)換的有關(guān)限制
1、投資人首次申購的最低金額為1元，追加申購的最低金額為1元，各銷售機構(gòu)對首
次申購最低金額及追加申購最低金額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
2、每次贖回的最低份額為1份?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)網(wǎng)點保留
的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構(gòu)的具體
規(guī)定為準。
3、基金轉(zhuǎn)換分為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出?；疝D(zhuǎn)換具體以基金管理人、基金托管人、銷
售機構(gòu)協(xié)商一致后的相關(guān)公告為準。
4、投資者投資“定期定額投資計劃”時，投資金額不低于申購的起投金額。實際操作
中，在不低于本招募說明書相關(guān)約定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
5、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆申購金額上
限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
6、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額上限和凈申購比例上限，
具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
7、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險
控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
8、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額和最
低基金份額保留余額等數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人必須在調(diào)整前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基
金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額。基金份額持有人遞交贖回申請，
贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋
7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。
如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項的支付時間可相應(yīng)
順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項
的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日
提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其
他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認
情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的情況下，可對上述程序規(guī)則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨?
在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購、贖回及轉(zhuǎn)換的費用
1、申購費用
本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。本基金A
類基金份額的申購費率按申購金額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率
按單筆分別計算。
本基金A類基金份額的申購費率如下表所示：
單筆申購金額（含申購費）M 申購費率
M＜100萬元 0.70%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場推
廣、銷售、登記等各項費用。
2、贖回費用
本基金的贖回費在本基金份額持有人贖回本基金份額時收取。本基金份額的贖回費率按
照持有時間遞減，即本基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
本基金A類基金份額的贖回費率如下表所示：
連續(xù)持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.10%
N≥30日 0%
本基金C類基金份額的贖回費率如下表所示：
連續(xù)持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0%
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持
有期等于或長于7日但少于30日的投資人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的50%計入
基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)的贖回費用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
如法律法規(guī)對贖回費的強制性規(guī)定發(fā)生變動，本基金將依新法規(guī)進行修改，不需召開基
金份額持有人大會。
3、轉(zhuǎn)換費用
（1）各基金間轉(zhuǎn)換的總費用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和申購補差費兩部分。
（2）每筆轉(zhuǎn)換申請的轉(zhuǎn)出基金端，收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費，贖回費根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及基金合同、招募說明書的規(guī)定收取。
（3）每筆轉(zhuǎn)換申請的轉(zhuǎn)入基金端，從申購費率（費用）低向高的基金轉(zhuǎn)換時，收取轉(zhuǎn)
入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費用差額；申購補差費用按照轉(zhuǎn)入基金金額所對應(yīng)的申購費率（費
用）檔次進行補差計算。從申購費率（費用）高向低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差費用。
（4）基金轉(zhuǎn)換采取單筆計算法，投資者當日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計算轉(zhuǎn)換費用。
（5）持有人對轉(zhuǎn)入份額的連續(xù)持有時間自轉(zhuǎn)入確認之日算起。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人無實質(zhì)不利影響的前
提下調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份額持有人利
益無實質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定
期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金
管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率。
基金管理人可以針對特定投資人開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
（七）申購份額、贖回金額的計算
1、申購份額的計算方式：基金份額的申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金
份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點后2位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（1）本基金A類基金份額申購份額的計算方式：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
（注：對于適用固定金額申購費的申購，凈申購金額=申購金額-固定申購費金額）
申購費用=申購金額-凈申購金額
（注：對于適用固定金額申購費的申購，申購費用=固定申購費金額）
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）本基金C類基金份額申購份額的計算方式：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值
例：某投資者（非特定投資人）投資2,000,000.00元申購本基金A類基金份額，其對
應(yīng)的申購費率為0.40%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0600元，則其可得到的申購
份額為：
凈申購金額=2,000,000.00/（1＋0.40%）=1,992,031.87元
申購費用=2,000,000.00－1,992,031.87=7,968.13元
申購份額=1,992,031.87/1.0600=1,879,275.35份
即：某投資者（非特定投資人）投資2,000,000.00元申購本基金A類基金份額，假設(shè)
申購當日A類基金份額凈值為1.0600元，則可得到1,879,275.35份A類基金份額。
2、贖回金額的計算方式：基金份額的贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入的方
法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某投資者（非特定投資人）贖回持有的1,000,000份A類基金份額，持有期限大于
7日但少于30日的，其對應(yīng)的贖回費率為0.10%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.1480
元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=1,000,000×1.1480=1,148,000.00元
贖回費用=1,148,000.00×0.10%=1,148.00元
凈贖回金額=1,148,000.00-1,148.00=1,146,852.00元
即：某持有本基金持有期限大于7日但少于30日的投資者（非特定投資人）贖回持有
的1,000,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.1480元，則可得到的
凈贖回金額為1,146,852.00元。
3、基金份額凈值的計算
T日基金份額凈值＝T日閉市后的該類基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額的余額數(shù)量
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并按
基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。如相關(guān)法
律法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。
（八）申購、贖回的登記
投資者T日申購基金成功后，基金登記機構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記手
續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者T日贖回基金成功后，基金登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手
續(xù)。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，但不
得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，基金管理人最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券/期貨交易市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、某筆或某些申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單
個投資者單日或單筆申購金額上限的。
9、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當
暫停接受基金申購申請。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投
資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情
況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券/期貨交易市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7項情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項
時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；?
金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情
況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總
份額10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理；
對該單個基金份額持有人剩余贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前款“（1）全額贖回”或“（2）
部分延期贖回”約定的方式與其他賬戶的贖回申請一并辦理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超
過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中
明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十五）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
（十六）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。如果出現(xiàn)基金管理人、登記機構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機構(gòu)
因技術(shù)系統(tǒng)性能限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申
請。
（十七）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十八）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分
配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十九）當技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對基金份額
持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體
情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整，或者安排本基金的一類或多類
基金份額在證券交易所上市交易、申購和贖回，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過
戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，屆時無須召開基金份額持有人大會審議，但應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)
規(guī)定進行信息披露。
（二十）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購與贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標
本基金在嚴格控制風(fēng)險的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)
債、公司債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易
可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、國債期
貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金
投資于股票和存托憑證、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的投資比例為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中
投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約
需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，待履行適當程序后，以變
更后的規(guī)定為準。
（三）投資策略
本基金將采取自上而下的投資策略對各種投資工具進行合理的配置。在風(fēng)險與收益的匹
配方面，力求降低信用風(fēng)險，并在良好控制利率風(fēng)險與市場風(fēng)險的基礎(chǔ)上力爭為投資者獲取
穩(wěn)定的收益。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將綜合考慮宏觀與微觀經(jīng)濟、市場與政策等因素，確定組合中股票、債券、貨幣
市場工具及其他金融工具的比例。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮：（1）宏觀經(jīng)濟因素，包括GDP增長率及其構(gòu)成、CPI、
市場利率水平變化、貨幣政策等；（2）微觀經(jīng)濟因素，包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情
況及其盈利預(yù)期；（3）市場因素，包括股票及債券市場的漲跌、市場整體估值水平、大類
資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平及其歷史比較、市場資金供求關(guān)系及其變化；（4）政策因素，與證
券市場密切相關(guān)的各種政策出臺對市場的影響等。
2、債券投資策略
在債券投資方面，本基金將主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進行投資管理。在類
屬配置層次，本基金結(jié)合對宏觀經(jīng)濟、市場利率、供求變化等因素的綜合分析，根據(jù)交易所
市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征，定期對投資組合類屬資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和調(diào)
整，確定類屬資產(chǎn)的權(quán)重。
在券種選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不
同債券品種的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，實施積極主動的債券投資管理。
隨著國內(nèi)債券市場的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投
資盈利模式，本基金將密切跟蹤市場動態(tài)變化，選擇合適的介入機會，謀求高于市場平均水
平的投資回報。
（1）利率預(yù)期策略
1）久期策略，根據(jù)基本價值評估、經(jīng)濟環(huán)境和市場風(fēng)險評估，并考慮在運作周期中所
處階段，確定債券組合的久期配置。
2）收益率曲線策略，首先評估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲線合理形態(tài)，然后
通過市場收益率曲線與均衡收益率曲線的對比，評估不同剩余期限下的價值偏離程度，在滿
足既定的組合久期要求下，根據(jù)風(fēng)險調(diào)整后的預(yù)期收益率大小進行配置，由此形成子彈型、
啞鈴型或者階梯型的期限配置策略。
（2）時機策略
1）騎乘策略
當收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，可以買入期限位于收益率曲線陡
峭處的債券，也即收益率水平處于相對高位的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余期限
將會縮短，從而此時債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，通過債券的收益率的下滑，
進而獲得資本利得收益。
2）息差策略
利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得資金投資于債券以獲取超額
收益。
3）利差策略
對兩個期限相近的債券的利差進行分析，從而對利差水平的未來走勢做出判斷，從而進
行相應(yīng)的債券置換。當預(yù)期利差水平縮小時，可以買入收益率高的債券同時賣出收益率低的
債券，通過兩債券利差的縮小獲得投資收益；當預(yù)期利差水平擴大時，可以買入收益率低的
債券同時賣出收益率高的債券，通過兩債券利差的擴大獲得投資收益。
（3）信用債投資策略
本基金在信用債券（含資產(chǎn)支持證券，下同）的選擇時特別重視信用風(fēng)險的評估和防范。
本基金通過分析宏觀經(jīng)濟趨勢和信用風(fēng)險歷史情況，判斷當前信用債券市場整體的信用風(fēng)險
水平，從而確定信用債券整體投資比例。本基金根據(jù)信用債券發(fā)行人的行業(yè)前景、行業(yè)地位、
財務(wù)狀況、管理水平和債務(wù)水平等因素，評價信用債券發(fā)行人的信用風(fēng)險，同時根據(jù)信用債
券的特別條款，評估信用債券的信用風(fēng)險。
本基金將投資于信用等級不低于AA+的信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同），其中投資于
評級AA+的信用債比例不超過本基金投資于信用債資產(chǎn)的50%；投資評級AAA的信用債比例
不低于本基金投資于信用債資產(chǎn)的50%。上述評級為該債券的最新債項評級，如無債項評級
或者債項評級為短期信用評級的，則以主體評級為準，評級機構(gòu)不含中債資信。基金持有信
用債券期間，如果其信用評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信用債支付贖回款項等使得投資評
級或投資比例不再符合上述約定，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日或不再符合上述約定之日起3個
月內(nèi)調(diào)整至符合約定。
3、股票投資策略
本基金對股票的投資采用“自上而下”的行業(yè)配置策略以及“自下而上”的量化選股策
略，在紀律化模型約束下，使用全市場選股策略。本基金在適當控制組合整體風(fēng)險的情況下，
盡量追求收益最大化，充分體現(xiàn)量化模型的Alpha能力，以便更靈活適應(yīng)各種不同風(fēng)格的市
場環(huán)境。
（1）行業(yè)配置策略
本基金的行業(yè)配置策略綜合考慮行業(yè)的基本面、分析師預(yù)期、景氣度和交易擁擠度等方
面，結(jié)合定性和定量分析做出行業(yè)配置決策，在基金整體風(fēng)險水平可控的前提下，實現(xiàn)各行
業(yè)的合理配置。
（2）量化選股策略
本基金主要通過機器學(xué)習(xí)模型和對股票因子特征的研究，在充分控制投資風(fēng)險的前提下，
在以下幾個層面通過量化選股的投資策略進行投資，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)定增值。
1）投資邏輯層面：在策略維度上，注重基本面模型和高頻統(tǒng)計套利模型的結(jié)合。選擇
基本面優(yōu)質(zhì)的公司，爭取賺取長期持股的收益。同時通過量價因子盡量刻畫股票的技術(shù)面特
征，以便更準確把握股票的買賣時間點。
2）模型層面：模型針對股票市場的高噪音和時序性的特征自主研發(fā)而成，致力于用多
個子模型從不同的角度來刻畫市場投資邏輯，提升模型對不同市場風(fēng)格的普適性，盡量減少
單個子模型的失效概率。
3）Alpha因子層面：模型使用的Alpha因子包括股票的日頻交易和高頻交易相關(guān)因子、
定期報告和分析師報告衍生因子、事件驅(qū)動合成因子、關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)類因子以及輿情數(shù)據(jù)因子等。
4）策略配置層面：模型將低頻因子和高頻因子在底層訓(xùn)練和子模型合成兩個維度進行
融合，試圖保留基本面因子的多頭端表現(xiàn)和高頻因子的空頭端優(yōu)勢，在某些市場階段可以形
成策略互補的效果，使得策略更穩(wěn)健。
5）行業(yè)配置層面：行業(yè)配置模型綜合考慮行業(yè)的景氣度、估值、資金流、價量和機構(gòu)
行為等視角，形成行業(yè)配置信號，以此對部分行業(yè)進行適當?shù)母吲浜偷团洹?
6）組合管理層面：本基金在投資組合優(yōu)化的過程中嚴格控制規(guī)模、Beta、行業(yè)和動量
等風(fēng)險因子，將主要市場風(fēng)險以及行業(yè)暴露控制在一定范圍之內(nèi)，動態(tài)調(diào)整投資組合。
4、可轉(zhuǎn)換債券（包括可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券投資策略
由于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券兼具債性和股性，其投資風(fēng)險和收益介于股票和債券之間，
通過分析不同市場環(huán)境下可轉(zhuǎn)債和可交債股性和債性的相對價值，把握可轉(zhuǎn)換債券、可交換
債券的價值走向，選擇具有較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進行投資。本基金持有
的該類債券可以轉(zhuǎn)換為股票。
5、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的研究判斷，進行存
托憑證的投資。
6、國債期貨投資策略
本基金可投資國債期貨。若本基金投資國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值
為主要目的，綜合考慮流動性、基差水平、與債券組合相關(guān)度等因素，以對沖投資組合的風(fēng)
險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。
7、未來，隨著市場的發(fā)展和投資工具的豐富，基金管理人可以在不改變投資目標的前
提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說明書
更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資于股票和存托
憑證、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的投資比例為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資
產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；
（2）每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)會認
定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基金凈資產(chǎn)的
40%；
（12）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（14）、（15）條外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（五）業(yè)績比較基準
中債綜合全價(總值)指數(shù)收益率×85%+中證500指數(shù)收益率×15%
業(yè)績比較基準的選擇理由：中債綜合全價(總值)指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
編制，該指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況，指數(shù)涵蓋了銀行間市場和
交易所市場，具有廣泛的市場代表性。
中證500指數(shù)是從上海和深圳證券市場中選取500只A股作為樣本編制而成的成份股
指數(shù)，綜合反映滬深證券市場內(nèi)小市值公司的整體狀況，具有良好的投資價值。
基于本基金的投資范圍和投資組合比例，選取該業(yè)績比較基準能夠真實、客觀地反映本
基金的風(fēng)險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者今后市場中出現(xiàn)更具有代表性的、更權(quán)威的、更能為
市場普遍接受的或者更科學(xué)的業(yè)績比較基準，或者如果未來指數(shù)發(fā)布機構(gòu)不再公布上述指數(shù)
或更改指數(shù)名稱等情況時，基金管理人認為有必要作相應(yīng)調(diào)整時，本基金管理人可以依據(jù)維
護投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后，
變更本基金的業(yè)績比較基準并及時公告。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股
票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)
的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需
要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約和銀行存款本息、
應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計
量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值
的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響，并符合新金融工具準則的規(guī)定。特征是指對資產(chǎn)出
售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為
特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價
值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等）（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），以其估值
日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未
發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的
重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公
允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（4）對于交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，若為實行全價交易的債券，選取估值日收盤
價作為估值全價進行估值；若為實行凈價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前
應(yīng)計利息作為估值全價進行估值；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的
估值技術(shù)確定其公允價值；
（7）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支
持的估值技術(shù)確定其公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定
公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市
場的固定收益品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值
技術(shù)確定其公允價值。
4、對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日
期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應(yīng)
充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；回售登記期截止日（含當日）后未行使
回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
5、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)可在提供推薦價
格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關(guān)提
示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種
的公允價值。
6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。
8、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行，估值當日無結(jié)算價的，且
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
9、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值全價估值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或應(yīng)付利息。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
13、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估
值的公平性。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金凈值信息結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類
基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）任一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按規(guī)定對基金凈值信息予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等
第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估
值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取
必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、各類基金份額之間由于是否收取銷售服務(wù)費的不同將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不
同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)的前提下并履
行適當程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金份額登記機構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)管
理辦法》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章
節(jié)的規(guī)定。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照規(guī)定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需
再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托
管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照規(guī)定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需
再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托
管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、基金銷售服務(wù)費
銷售服務(wù)費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。本基金
份額分為不同的類別，其中，本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售
服務(wù)費年費率為0.40%。
本基金C類基金份額的基金銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提C類基金份額的基金銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照規(guī)定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需
再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托
管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，其他費用詳見本
招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金份額的登記
（一）基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
（二）基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理。基金管
理人委托其他機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理
人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）基金登記機構(gòu)的權(quán)利
基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開
始實施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（四）基金登記機構(gòu)的義務(wù)
基金登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備
份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基
金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定
的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的
服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露
辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律
法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行
為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，
以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募
說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管
人應(yīng)當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
《基金合同》生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管理人員、
基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限等情況。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份
額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基金管理人高
級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險
分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)
生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（22）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（23）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（24）基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)30個工作日、40個工作日、45個工作日
出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形；
（25）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（26）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。
9、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
11、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
若本基金投資資產(chǎn)支持證券的，應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細，并在基
金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報
告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
12、投資國債期貨信息披露
若本基金投資國債期貨的，應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說
明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險
指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投
資目標。
13、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
14、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準確、完整、及時。
為強化投資者保護，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起，
按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
3、基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或《基金合同》認定的其他情形。
十七、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)當
在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人和基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額。
（二）側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
1、基金份額的申購與贖回
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；鸱蓊~持有人
申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋
賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
對于啟用側(cè)袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付
贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶
提交的申購申請。基金管理人應(yīng)依法向投資者進行充分披露。
2、基金的投資
側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
3、基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。
基金管理人可以將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由
基金管理人承擔(dān)。
4、基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
5、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
（2）定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側(cè)袋
賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不限于：報告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進展情
況；特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，
不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
（3）臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、
對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有
人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
側(cè)袋機制實施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人將在每次處
置變現(xiàn)后按規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。
6、特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋賬戶資產(chǎn)處置
變現(xiàn)。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)及時向側(cè)袋賬戶對應(yīng)的基金份
額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。
7、側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見，具體如下：
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制時，就特定資產(chǎn)認定的相關(guān)事宜取得符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后五個工作日內(nèi)，聘請于側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見的會
計師事務(wù)所針對側(cè)袋機制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專項審計意見，內(nèi)容應(yīng)包含
側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期間基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計
核算和年報披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。
當側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報告的相關(guān)要求，聘請符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對側(cè)袋賬戶進行審計并披露專項審計意見。
（三）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部
分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提
下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十八、風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)
基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包
括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。
巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當單個開放日基金的凈贖回申請超過
上一開放日本基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收
益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期
限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：客戶服務(wù)熱線
（95521），公司網(wǎng)站（www.gthtzg.com）或者通過其他非直銷銷售機構(gòu)，對本基金進行充
分、詳細的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預(yù)期和風(fēng)險承受能力做出客觀合理
的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基金后，即使出現(xiàn)短期的虧損也
不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是
引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并
不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方
式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一
定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負擔(dān)。
（一）證券市場風(fēng)險
證券市場受各種因素的影響所引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險。引起市場風(fēng)
險的主要因素有：
1、政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策與流通政策等國家經(jīng)濟政策的變化會對證券市場產(chǎn)生影
響，導(dǎo)致證券市場價格波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，本基金的投資品種
可能發(fā)生價格波動，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關(guān)系，并
在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定程度上影響本基金的收益。
4、債券收益率曲線風(fēng)險
債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期指標并不能
充分反映這一風(fēng)險的存在。
5、再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響。這與利率上升
所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當利率下降時，基金從投
資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得與之前相比較少的收益率。
6、購買力風(fēng)險
本基金的利潤將主要采取現(xiàn)金形式來分配，而通貨膨脹將使現(xiàn)金購買力下降，從而影響
基金所產(chǎn)生的實際收益率。
7、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、
人員素質(zhì)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降，其股票價
格可能會下跌，或能夠用于分配的利潤減少，導(dǎo)致本基金投資收益減少。
（二）流動性風(fēng)險
1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換”章節(jié)。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券、期貨交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范
型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括股票、債券、國債期貨等），
同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市
場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人
在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取
部分延期贖回的措施。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者贖回需求的情形時，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，綜合運用
各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性
風(fēng)險的輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請
投資人具體請參見本招募說明書“基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換”中“巨額贖回的情形
及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
當本基金出現(xiàn)上述情形時，本基金可能無法及時滿足所有投資人的贖回申請，投資人收
到贖回款項的時間也可能晚于預(yù)期。
（2）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中“暫停贖回或延緩支付贖回
款項的情形”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（3）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中“暫停贖回或延緩支付贖回
款項的情形”，和本招募說明書“基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換”中“巨額贖回的情形及處
理方式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人收到贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
（4）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期限少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費
全額計入基金財產(chǎn)。
（5）暫停基金估值
投資人具體請參見本招募說明書“基金資產(chǎn)的估值”中“暫停估值的情形”，詳細了解
本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被
暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
（6）擺動定價
當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的
市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利
影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
（7）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，
及時有效地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在
實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影
響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)
益。
（三）信用風(fēng)險
基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期
本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因素會影響其對相關(guān)
信息和經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
（五）本基金特定風(fēng)險
1、本基金為債券型基金，對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，因此，本基金
可能因投資債券類資產(chǎn)而面臨較高的市場系統(tǒng)性風(fēng)險，同時本基金持有一定比例的股票，故
也需承擔(dān)股票市場的下跌風(fēng)險。
2、本基金可投資國債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于
一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資
于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
3、本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
信用風(fēng)險等風(fēng)險。價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格波
動。流動性風(fēng)險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能
無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險指的
基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)
支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
4、投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險
（1）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內(nèi)，個股波動幅
度較其他股票加大，市場風(fēng)險隨之上升。
（2）流動性風(fēng)險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可
參與，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構(gòu)持有個股大量流通盤導(dǎo)致個股流動性較
差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（3）信用風(fēng)險
科創(chuàng)板試點注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實行嚴格的退市制度，科創(chuàng)
板個股存在退市風(fēng)險。
（4）集中度風(fēng)險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所
以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
5、投資于存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證
發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有
權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特
殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑
證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已
在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)
外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
6、《基金合同》生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合
同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限?！痘鸷贤?
生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進入基金財產(chǎn)清算程序并
終止，不需召開基金份額持有人大會。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動終
止的風(fēng)險。
（六）啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險
當本基金啟用側(cè)袋機制時，實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后
同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時
間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
（七）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不
一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售
機構(gòu)(包括基金管理人直銷中心和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，
不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)
險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承
受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（八）其他風(fēng)險
1、操作風(fēng)險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故
障等風(fēng)險。
2、技術(shù)風(fēng)險
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、
登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
3、法律風(fēng)險
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金資產(chǎn)
的損失。
4、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有發(fā)起資金認購的基金份額自基金合同生效之日起不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但應(yīng)
監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供
的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的
要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額
持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)，若未來本基金份額持有人大會成立日常機構(gòu)，則
按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在不違反法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金
份額持有人大會：
（1）調(diào)低銷售服務(wù)費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)整收費方式；
（4）增加或調(diào)整基金份額類別、停止現(xiàn)有某類基金份額的銷售、調(diào)整基金份額類別設(shè)
置或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（7）基金管理人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（8）履行適當程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書
面提議。基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會議者出示的委托人的代理投票
授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召
開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或
大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授
權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的有關(guān)證明文件、受托出具表決意見的代理人出示的委托人的代理投
票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金
登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)
容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（三）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（四）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
（五）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（六）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，基金合
同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方應(yīng)當將爭議
提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員
會（上海國際仲裁中心）屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終
局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政
區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
郵政編碼：200011
法定代表人：陶耿
成立日期：2010年8月27日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會；證監(jiān)許可【2010】631號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：20億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公募基金管理業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)
營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）一般項目：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他
業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實
際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)
債、公司債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易
可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、國債期
貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金
投資于股票和存托憑證、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的投資比例為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中
投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約
需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，待履行適當程序后，以變
更后的規(guī)定為準。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資比例進
行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資于股票和存托
憑證、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的投資比例為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資
產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；
（2）每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金以及
處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比
例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基金凈資產(chǎn)的
40%；
（12）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（14）條外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在
10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十
五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操
作風(fēng)險等各種風(fēng)險。
1.本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票
網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其
他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基
金不投資鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責(zé)相關(guān)工作的
落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因流通受限證券存管
直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金，若有最新監(jiān)管政策根據(jù)最新政
策進行。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準。風(fēng)
險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流
動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不
承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向基金托管人提
交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)
整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介
披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基
金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
5.相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑
義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)
并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金
合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即以書面或雙方認可的其他方式通
知基金管理人，在基金托管人已經(jīng)依據(jù)本協(xié)議約定履行監(jiān)督職責(zé)的情況下，由此造成的直接
損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情
節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金托管人
限期糾正。基金托管人收到書面通知后應(yīng)在下一個工作日前及時核對并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配
合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完
整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)
事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管
人賠償基金因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)營機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何
資產(chǎn)（不包含基金托管人開戶銀行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交易費、結(jié)算費和賬戶維護費
等費用）。
6.對于因為基金認（申）購、基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)
及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向
有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)當提供充分的協(xié)助。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開立的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機構(gòu)開立并管理。
2.基金結(jié)束募集，發(fā)起資金的認購金額、發(fā)起資金提供方及其承諾的持有期限符合《基
金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托
管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進
行專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的托管資金賬戶，并根據(jù)基金管理
人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
2.基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他托管資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資
產(chǎn)的支付。
5.管理人應(yīng)于托管產(chǎn)品到期后及時完成收益兌付、費用結(jié)清及其他應(yīng)收應(yīng)付款項資金劃
轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項進出后的10個工作日內(nèi)向托管人發(fā)出銷戶申請。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的
證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付，待本基金啟始運營后,基金管理人可向基金托
管人發(fā)送劃款指令，將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。
4.基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)營機構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券
交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算，證券交易資金
賬戶名稱應(yīng)與本基金在基金托管人處開立的基金托管資金賬戶名稱一致，并與基金托管人開
立的基金托管資金賬戶建立第三方存管關(guān)系。第三方存管對應(yīng)關(guān)系一經(jīng)確定，不得更改，如
果必須更改，應(yīng)由基金管理人發(fā)起，經(jīng)過基金托管人書面確認后，重新建立第三方存管對應(yīng)
關(guān)系。基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用
證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動?；鸸芾砣顺兄Z證券交易資金賬
戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證券交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶
以外的其他銀行賬戶?；鹜泄苋瞬回撠?zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責(zé)保管證券
交易資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5.交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金
管理人為基金開設(shè)的證券交易資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的
證券公司負責(zé)。結(jié)算備付金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)
行。證券交易資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，
不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。
6.賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定下，由基金管理人和
基金托管人協(xié)商確認主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另一方提供配合的，另一
方應(yīng)予以配合。
（五）銀行間賬戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記
結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代
表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定
的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使
用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定允許的各類代保管庫，保管憑證由基金托管
人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托
管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)
任何責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方
式或雙方協(xié)商一致的其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送
達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件原則上不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個工
作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001
元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機
制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值信
息結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情況的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約和銀行存款本息、
應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等）（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），以其估值日
在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤
價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重
大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
4）對于交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，若為實行全價交易的債券，選取估值日收盤價
作為估值全價進行估值；若為實行凈價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)
計利息作為估值全價進行估值；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以
活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允
價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估
值技術(shù)確定其公允價值；
7）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以
可靠計量公允價值的情況下，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持
的估值技術(shù)確定其公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍
市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估
值技術(shù)確定其公允價值。
（4）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款
日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時
應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；回售登記期截止日（含當日）后未行
使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
（5）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息
表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)可在提供推薦
價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關(guān)
提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品
種的公允價值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（7）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。
（8）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行，估值當日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（9）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值全價估值。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（11）本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或應(yīng)付利
息。
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（13）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具蓋章的書
面說明后，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3.特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（12）項進行估值時，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券、期貨交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行
等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基金托管人
雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)
估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類
基金份額凈值錯誤。
1.基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）任一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理
人負責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管
理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人追償。
2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管
理人和基金托管人根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
(1)本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額
持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持
有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支
付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導(dǎo)
致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責(zé)賠
付。
3.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應(yīng)當暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。若基金管
理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對
不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核對不符時，
應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應(yīng)當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季度結(jié)束之
日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期
報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會
計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?！痘鸷贤飞?
效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
(2)報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布
公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管
人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則
按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方應(yīng)當將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中
心），按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，
仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣
地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書；
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
(7)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改服務(wù)項目：
（一）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過管理人的官方網(wǎng)站（www.gthtzg.com）和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（國泰
海通資管APP）查詢歷史交易記錄。
（二）基金份額持有人的對賬單服務(wù)
基金管理人至少每年度以電子郵件、短信或其他電子形式向通過基金管理人直銷機構(gòu)持
有基金管理人基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可通過網(wǎng)上直銷
系統(tǒng)（國泰海通資管APP）查詢對賬單。
由于持有人提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或郵局投遞
差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成前述服務(wù)無法按時或準確送達。因上述原因無法正
常獲得前述服務(wù)的持有人，敬請及時通過基金管理人官方網(wǎng)站或網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（國泰海通資
管APP），或撥打基金管理人客服熱線查詢、核對、變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
（三）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，
可撥打如下電話：95521。
2、基金管理人官方網(wǎng)站
www.gthtzg.com
3、基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
投資者可以在應(yīng)用市場搜索“國泰海通資管”，或者掃描下方二維碼，下載國泰海通資
管APP，了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息。
國泰海通資管APP下載二維碼
如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述客戶服務(wù)電話或其他
方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十三、其他應(yīng)披露事項
無。
二十四、招募說明書存放及其查閱方式
（一）招募說明書的存放地點
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人網(wǎng)站上。
（二）招募說明書的查閱方式
投資人可在辦公時間免費查閱本招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的復(fù)印件，
但應(yīng)以本基金招募說明書的正本為準。
二十五、備查文件
投資者如果需了解更詳細的信息，可向基金管理人、基金托管人或銷售代理人申請查閱
以下文件：
（一）中國證監(jiān)會準予國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金注冊的文件；
（二）《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》；
（三）《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（六）律師事務(wù)所法律意見書；
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書.pdf