西藏東財上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要
西藏東財上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年09月02日
送出日期：2025年09月03日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 東財上證科創(chuàng)50ETF聯(lián)接 基金代碼 025027
基金簡稱A 東財上證科創(chuàng)50ETF聯(lián)接A 基金代碼A 025027
基金簡稱C 東財上證科創(chuàng)50ETF聯(lián)接C 基金代碼C 025028
基金管理人 西藏東財基金管理有限公司 基金托管人 北京銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
姚楠燕 2017年06月12日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀本基金招募說明書“第九部分基金的投資”了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可少量投資于其他股票（非標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（包括分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款等）、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 本基金跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)(000688)。
主要投資策略 本基金通過把全部或接近全部的基金資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股進(jìn)行被動式指數(shù)化投資，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。在正常市場情況下，本基金力爭將基金份額凈值的增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益率的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。 為實現(xiàn)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險收益特征 本基金為ETF聯(lián)接基金，且目標(biāo)ETF為采用指數(shù)化操作的股票型基金，因此本基金的預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收取：
東財上證科創(chuàng)50ETF聯(lián)接A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 M 0.50%
50萬≤M 0.20%
M≥100萬 1000.00元/筆
申購費（前收費） M 0.60%
50萬≤M 0.30%
M≥100萬 1000.00元/筆
贖回費 N 1.50%
N≥7天 0.00
東財上證科創(chuàng)50ETF聯(lián)接C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 C類份額不收取認(rèn)購費
申購費（前收費） C類份額不收取申購費
贖回費 N 1.50%
N≥7天 0.00
注：投資者可閱讀本基金招募說明書“第六部分基金的募集”和“第八部分基金份額的申購與
贖回”了解基金費用詳細(xì)情況。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.15% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費 0.05% 基金托管人
銷售服務(wù)費A A類份額不收取銷售服務(wù)費 銷售機(jī)構(gòu)
銷售服務(wù)費C 0.15% 銷售機(jī)構(gòu)
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費，基金份額持有人大會費用，基金的證券、期貨交易和結(jié)算費用，基金的銀行匯劃費用，基金的相關(guān)賬戶開戶及維護(hù)費用，按照國家有 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3、本基金管理費、托管費、銷售服務(wù)費收費方式均為每日計提，按月支付。
4、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費。
5、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費。
6、投資者可閱讀本基金招募說明書“第十三部分基金費用與稅收”了解基金費用詳細(xì)情況。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金最新公告的招募說明書等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受的風(fēng)險主要有：因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和交易
制度等各種因素的影響而引起的市場風(fēng)險；基金管理人在基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險；
流動性風(fēng)險；本基金的特有風(fēng)險；投資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險；投資資產(chǎn)支持證券的
特定風(fēng)險；投資股指期貨的特定風(fēng)險；參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險；投資流通受限
證券的特定風(fēng)險；投資存托憑證的特定風(fēng)險；基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險；本基金法律文件風(fēng)險收益
特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險；投資本基金的其他風(fēng)險等。
其中，本基金的特有風(fēng)險主要為：
1、投資于目標(biāo)ETF基金帶來的風(fēng)險
由于主要投資于目標(biāo)ETF，在多數(shù)情況下將維持較高的目標(biāo)ETF投資比例，基金凈值可能會隨目
標(biāo)ETF的凈值波動而波動，目標(biāo)ETF的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。所以本基金會面
臨諸如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、目標(biāo)ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、目標(biāo)ETF
的技術(shù)風(fēng)險等風(fēng)險。
2、跟蹤偏離風(fēng)險
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益相似的回報。以下因
素可能會影響到基金的投資組合與跟蹤基準(zhǔn)之間產(chǎn)生偏離：
（1）目標(biāo)ETF與標(biāo)的指數(shù)的偏離。
（2）基金買賣目標(biāo)ETF時所產(chǎn)生的價格差異、交易成本和交易沖擊。
（3）基金調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)時所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（4）基金申購、贖回因素所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（5）基金現(xiàn)金資產(chǎn)拖累所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（6）基金的管理費和托管費所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（7）其他因素所產(chǎn)生的偏差。
3、與目標(biāo)ETF業(yè)績差異的風(fēng)險
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，但由于投資方法、交易方式等方面與目標(biāo)ETF不同，本基金的業(yè)
績表現(xiàn)與目標(biāo)ETF的業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。
4、其他投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險
如目標(biāo)ETF參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、目標(biāo)ETF退市風(fēng)險、申購贖回失敗風(fēng)險等。
5、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營
狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生
變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
6、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)
的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
7、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
在正常市場情況下，本基金力爭將基金份額凈值的增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益率的日均跟蹤
偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因
素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
8、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停
止對指數(shù)的發(fā)布、管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自相關(guān)情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)
向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在
6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通
過的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，
該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
9、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足
額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，
投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
10、成份股退市的風(fēng)險
指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將
按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門要求，履行內(nèi)部決策程序后及
時進(jìn)行調(diào)整。
投資者可閱讀本基金招募說明書“第十七部分風(fēng)險揭示”了解風(fēng)險提示詳細(xì)情況。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需
及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
與本基金、本基金基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與本基金基金合同
有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.dongcaijijin.com，客服電話：400-9210-107
●本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●本基金定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●本基金基金份額凈值
●相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
西藏東財上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf