華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券型證券投資基金托管協(xié)議
華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華泰保興基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...............................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................................................13
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.....................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.....................................................................................18
七、交易及清算交收安排.............................................................................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算.................................................................29
九、基金收益分配.........................................................................................................32
十、基金信息披露.........................................................................................................33
十一、基金費(fèi)用.............................................................................................................35
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.............................................................................36
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................37
十四、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................38
十五、禁止行為.............................................................................................................39
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................40
十七、違約責(zé)任.............................................................................................................41
十八、爭(zhēng)議解決方式.....................................................................................................42
十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................43
二十、其他事項(xiàng).............................................................................................................44
鑒于華泰保興基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券型證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于華泰保興基金管理有限公司擬擔(dān)任華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券
型證券投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任華泰保興興元180
天封閉運(yùn)作債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”
或“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)
議；
除非另有約定，《華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券型證券投資基金基金合
同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)
應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：華泰保興基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)3810室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號(hào)華泰金融大廈9層
郵政編碼：200126
法定代表人：楊平
成立日期：2016年7月26日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)許可[2016]1309號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣貳億肆仟萬(wàn)元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)4樓
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公
開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語(yǔ)與基金合同的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相
同含義。若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_
約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資
品種池，以便基金托管人對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的
約定進(jìn)行監(jiān)督。
1、本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
債券（包括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、地方政府債、
次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期
融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券等）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存
款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他存款）、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、國(guó)
債期貨、股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票以
及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整
投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存托
憑證）、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等資產(chǎn)合計(jì)占基金資產(chǎn)
的比例為5%-20%，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于
港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。封閉運(yùn)作期到期前一個(gè)月和后一
個(gè)月不受前述比例限制。封閉運(yùn)作期內(nèi)，每個(gè)交易日日終，扣除國(guó)債期貨合約需
繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；封閉運(yùn)作期屆滿
轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后，每個(gè)交易日日終，扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
持有的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含
存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等資產(chǎn)合計(jì)占基金
資產(chǎn)的比例為5%-20%，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投
資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%，封閉運(yùn)作期到期前一個(gè)月和
后一個(gè)月不受前述比例限制；
（2）封閉運(yùn)作期內(nèi)，每個(gè)交易日日終，扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)
作后，每個(gè)交易日日終，扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有的現(xiàn)金
或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%。其中，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港
同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%；
（5）本基金封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金后，本基金管理人管理的全部
開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股
票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）封閉運(yùn)作期內(nèi)，本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
200%；封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后，本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金若參與國(guó)債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、
賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（13）本基金封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資。
（14）本基金封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后，本基金與私募類(lèi)證券資管
產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品
的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的或基金合同約定的其他投資比例限制。
除第（2）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，無(wú)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
如本基金增加投資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及基金管理
人和基金托管人的約定為準(zhǔn)。
3、本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，
無(wú)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
（二）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書(shū)面協(xié)議。基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)
基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》《運(yùn)
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各
項(xiàng)規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，確定符合條件的
所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資
銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金首次投資
銀行存款之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀
行。
因基金管理人過(guò)錯(cuò)需提前支取定期存款而造成基金財(cái)產(chǎn)的直接經(jīng)濟(jì)損失由
基金管理人承擔(dān)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金首次參與銀行間債券市場(chǎng)之前向基金托管人提供符合
法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手所適用
的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交
易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人
是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。如基金管理人在基金
首次參與銀行間債券市場(chǎng)之前未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名
單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)
整交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書(shū)面通知基金托管人。新
名單確定時(shí)已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)
行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手
發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失?；鹜泄苋藙t根
據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管
理人，基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后，基金托管人不
承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對(duì)于基金關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半
年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述規(guī)定的，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)
行。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系
的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)
性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的
關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人及基金托管人應(yīng)
及時(shí)發(fā)送給另一方，另一方于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。一方
收到另一方書(shū)面確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開(kāi)始生效。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文的流動(dòng)性受限資產(chǎn)的定義不同，包括由《上市公司
證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等
在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原
因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險(xiǎn)控制等規(guī)章制度并提供給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格
和流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在相關(guān)制度中明確具體比
例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上
述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托
管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件(如
有)：
擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承
銷(xiāo)商簽訂的銷(xiāo)售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書(shū)、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、
劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完
整。
5、基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱(chēng)、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以
及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
6、基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管
理人提供的有關(guān)書(shū)面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，
有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)
充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資流通受限證券出具
的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)
有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
7、相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、
基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中
登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒及書(shū)面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通
知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書(shū)面通知，基金管理人應(yīng)以書(shū)面
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違
規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即采用書(shū)面形
式并電話提醒的方式通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成的損失由基金管理人承
擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
（十一）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信
息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券/期貨結(jié)算
賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行
為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)
并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書(shū)面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉
證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性
和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券/期貨結(jié)算賬戶
等投資所需的相關(guān)賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理、獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管資金賬戶
的，基金托管人應(yīng)及時(shí)采用書(shū)面形式并電話提醒的方式通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等
機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有基金托管資格的商業(yè)
銀行開(kāi)立的“基金募集專(zhuān)戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，基
金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金托管
資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕?
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的托管資金賬戶（也
稱(chēng)“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。
托管賬戶具體名稱(chēng)以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何其他銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的
收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立、使用
并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場(chǎng)登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債
券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）期貨結(jié)算賬戶的開(kāi)立和管理
基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶、
期貨資金賬戶，在中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱(chēng)、期貨
資金賬戶名稱(chēng)及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱(chēng)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（七）定期存款賬戶
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。本著便于本基金的安全保管和日常監(jiān)督核查的原
則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于任何的定期存
款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義
務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確類(lèi)似意思表示的條款：
“存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到
期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶（明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等），
不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)
拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實(shí)書(shū)后，基金托管人保管證實(shí)書(shū)正
本或者復(fù)印件?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事
宜，若因基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，而產(chǎn)生息差（即本基金
已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基
金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（八）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開(kāi)
立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫(kù)，或存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持
有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦
理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)
構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托管
人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
或授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍
內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展交易時(shí)，應(yīng)向基金托管人發(fā)送交易資金劃撥
及其他款項(xiàng)付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金
往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令或雙方認(rèn)可的其他形式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)通知（以下
稱(chēng)“授權(quán)通知”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授
權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章
并寫(xiě)明生效時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向
基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與
基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授
權(quán)通知載明的生效時(shí)間和通知托管人確認(rèn)時(shí)間孰晚為生效時(shí)間?；鸸芾砣嗽诖?
后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托
管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、
交易指令及資金劃撥類(lèi)指令（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授
權(quán)人簽章?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的資金劃撥類(lèi)指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、時(shí)間、
金額、出款和收款賬戶信息等。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款
賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫(xiě)）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無(wú)誤、
預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其
合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管
人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確
保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間。
對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃
款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證
書(shū)和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。
對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金
托管人；基金管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的有效劃款
指令，基金托管人應(yīng)盡量完成，但不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。
2、指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確
認(rèn)。指令以獲得基金托管人確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)基金托管人。對(duì)
于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3、指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令
進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和
預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，指令復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)在原指令上
注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知基
金托管人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苜Y金賬戶有足夠的資
金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，并立即采用書(shū)面形式并電話提醒的方式通知基金管理人，基
金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送
指令，指令不能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行等情形。
2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接受指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行
電話確認(rèn)，暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要
求基金管理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋?
有足夠的資料來(lái)判斷指令的有效性?；鹜泄苋舜正R相關(guān)資料并判斷指令有效
后重新開(kāi)始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管
人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，否則基金托管人對(duì)因此造成的延誤不承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》《運(yùn)作辦法》
《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)
以電話提醒的方式通知基金管理人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；
如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正，并報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)。對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后事后通
知基金管理人并及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人違反《基金法》《運(yùn)作辦
法》《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)
議或具有第（四）項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就
基金或基金管理人由此產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過(guò)失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基
金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易
日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出
加蓋基金管理人公司公章的書(shū)面變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人
變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管
人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效。
基金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變
更通知書(shū)書(shū)面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的
傳真為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前至少一個(gè)交易日，通過(guò)
傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳
真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金
未能及時(shí)清算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不
及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未
能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋税凑铡痘?
合同》、本協(xié)議及其他法律法規(guī)規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金
財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定
的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基
金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令
存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，基金托管人
不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何
第三方帶來(lái)的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造
成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并代表基金與被
選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將基金交易單元
號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況以書(shū)面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”或“中國(guó)結(jié)算公司”）多邊凈額結(jié)算要求的證券交
易：
（1）基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國(guó)結(jié)算公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本款規(guī)定的內(nèi)容?；鸸芾砣嗽谕顿Y前，應(yīng)
充分知曉與理解中國(guó)結(jié)算公司針對(duì)各類(lèi)交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，并遵
守基金托管人為履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與規(guī)定。
（2）基金托管人代理本基金與中國(guó)結(jié)算公司完成證券交易及非交易涉及的
證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由基金托管人原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完
成的責(zé)任；若由于基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金托管人無(wú)法正常完成結(jié)算業(yè)務(wù)，基金
托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此造成基金托
管人無(wú)法按時(shí)向中國(guó)證券登記公司支付證券清算款的責(zé)任以及由此給基金托管
人所托管的其他財(cái)產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（3）基金管理人在本基金構(gòu)成資金交收違約且未能按時(shí)指定相關(guān)證券作為
交收履約擔(dān)保物時(shí)，基金托管人可在于基金管理人書(shū)面確認(rèn)后，自行向結(jié)算公司
申請(qǐng)由結(jié)算公司協(xié)助凍結(jié)基金管理人證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券。
（4）基金托管人遵照中國(guó)結(jié)算公司及其分公司備付金、保證金管理辦法有
關(guān)規(guī)定，確定和調(diào)整最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金限額，基金管理人應(yīng)存放
于中國(guó)結(jié)算公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額不得低于基金托管人根據(jù)中
國(guó)結(jié)算公司及其分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的限額。基金托管人根據(jù)中
國(guó)結(jié)算公司及其分公司規(guī)定向基金支付利息。
（5）根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司托管行集中清算規(guī)則，如基金T日進(jìn)行了中國(guó)結(jié)算
公司深圳分公司T+1DVP賣(mài)出交易，基金管理人不能將該筆資金作為T(mén)+1日的
可用頭寸，即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃撥
至基金托管賬戶。
（6）根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的最
低備付金、交易保證金賬戶內(nèi)的資金按月調(diào)整按季結(jié)息，因此，基金終止運(yùn)作時(shí)，
可能有尚存放于中國(guó)結(jié)算公司的最低備付金、交易保證金以及中國(guó)結(jié)算公司尚未
支付的利息等款項(xiàng)。對(duì)上述款項(xiàng)，基金托管人將于中國(guó)結(jié)算公司支付該等款項(xiàng)時(shí)
扣除相應(yīng)銀行匯劃費(fèi)用后劃付至基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告中指定的收款賬戶?；鸾K止
后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算規(guī)則，調(diào)增本基金的結(jié)算備付金以及交易保證金，基
金管理人應(yīng)配合基金托管人，向基金托管人及時(shí)劃付調(diào)增款項(xiàng)，以便基金托管人
履行交收職責(zé)。
（7）基金管理人知曉并確認(rèn)，本基金用于融資回購(gòu)的債券將作為基金托管
人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購(gòu)到期購(gòu)回款的質(zhì)押券，若基金管理人債券回
購(gòu)交收違約，中國(guó)結(jié)算公司依法對(duì)質(zhì)押券進(jìn)行處置。
2、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+0非擔(dān)保結(jié)
算要求的證券交易：
（1）對(duì)于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種（如深圳公
司債大宗交易、資產(chǎn)支持證券等，根據(jù)中登公司業(yè)務(wù)規(guī)則適時(shí)調(diào)整），基金管理
人需在交易當(dāng)日不晚于14：00向基金托管人發(fā)送交易應(yīng)付資金劃款指令（對(duì)于
中登公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定不是必須要勾單的，若基金管理人希望基金托管人進(jìn)行勾
單處理，則需在指令上備注需要基金托管人勾單），同時(shí)將相關(guān)交易證明文件傳
真至基金托管人，并與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，以保證當(dāng)日交易資金交收的順
利進(jìn)行。對(duì)于基金管理人在14：00后出具的劃款指令，特別是需要基金托管人
進(jìn)行“勾單”確認(rèn)的交易，基金托管人本著勤勉盡責(zé)的原則積極處理，但不保證
支付/勾單成功。
（2）基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無(wú)法履約的情況，應(yīng)在第一時(shí)間通知基金
托管人。對(duì)于中國(guó)結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人
應(yīng)向基金托管人出具書(shū)面的取消交收指令，另，鑒于中登公司對(duì)取消交收（指定
不履約）申報(bào)時(shí)間有限，基金托管人有權(quán)在錄音電話通知基金管理人后，先行完
成取消交收操作，基金管理人承諾日終前補(bǔ)出具書(shū)面的取消交收指令；對(duì)于中國(guó)
結(jié)算公司不能取消交收的交易品種，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但
并非確保）僅根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動(dòng)將本基金托管賬戶中的資
金劃入中國(guó)結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交收交易品種的交收，基金管理
人承諾在日終前向基金托管人補(bǔ)出具資金劃款指令。
（3）若基金管理人未及時(shí)出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管理人在本
基金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在中登公司取消交收截止
時(shí)點(diǎn)前半小時(shí)內(nèi)主動(dòng)對(duì)該筆交易進(jìn)行取消交收申報(bào)；若對(duì)應(yīng)的交易中登公司不支
持取消交收，則基金托管人有權(quán)（但并非確保）僅根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的清算交收
數(shù)據(jù)，主動(dòng)將本基金托管賬戶中的資金劃入中國(guó)結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0非
擔(dān)保交收交易品種的交收，基金管理人應(yīng)在日終前向基金托管人補(bǔ)出具資金劃款
指令。
（4）因基金管理人所管理的基金資金不足，導(dǎo)致交收失敗，則基金管理人
自行處理交易失敗問(wèn)題，基金托管人無(wú)義務(wù)進(jìn)行墊款；因基金管理人未在本協(xié)議
約定的時(shí)間前向基金托管人提交有效劃款指令，導(dǎo)致基金托管人無(wú)法及時(shí)完成支
付結(jié)算操作而使交收失敗的，基金托管人不承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)；如資金不足，
但占用基金托管人最低備付金交收成功，造成基金托管人損失，則應(yīng)承擔(dān)有關(guān)責(zé)
任。并且基金托管人保留根據(jù)上海銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率向責(zé)任人追索利息的
權(quán)利；因上述基金管理人過(guò)錯(cuò)且有證據(jù)證明其直接造成基金托管人托管的其他產(chǎn)
品交收失敗損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
（5）基金管理人已充分了解基金托管人結(jié)算模式下可能存在的交收風(fēng)險(xiǎn)。
如基金托管人托管的其他產(chǎn)品資金不足或過(guò)錯(cuò)，進(jìn)而導(dǎo)致基金管理人管理的本基
金交收失敗的，則基金托管人會(huì)配合基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)等信息向其他客戶
追償。
（6）對(duì)于采用T+0非擔(dān)保交收下實(shí)時(shí)結(jié)算（RTGS）方式完成實(shí)時(shí)交收的
收款業(yè)務(wù)，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當(dāng)日14：00向基
金托管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同時(shí)將相關(guān)交易證明文件傳真或郵件至基
金托管人，并與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，以便基金托管人將交收金額提回至本
基金托管賬戶。
3、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+N非擔(dān)保結(jié)
算要求的證券交易：
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主
動(dòng)完成本基金資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無(wú)法履約的情況，并且中
國(guó)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對(duì)相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人
應(yīng)于交收日前一工作日向基金托管人出具書(shū)面的取消交收指令，并與基金托管人
進(jìn)行電話確認(rèn)。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則
進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。
2、如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交
易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書(shū)面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷(xiāo)、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易
結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。若因基金管理人原因?qū)е?
的指令、成交單傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的操作時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬、
債券未能及時(shí)交割所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苜Y金賬戶有足夠
的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行
該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣舜_認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知
基金托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，基金托管資金賬戶與本基金在登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動(dòng)
將DVP資金賬戶資金退回至基金托管資金賬戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具
資金劃款指令，基金托管人審核無(wú)誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時(shí)出具指令導(dǎo)
致本基金在基金托管資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損
失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（四）國(guó)債期貨的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照《期貨投資操作備忘錄》（文件名稱(chēng)以
具體簽訂的為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。
（五）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款，采用雙方認(rèn)可的方式辦理。
2、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
（六）交易記錄、資金和證券/期貨賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
1、交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露各
類(lèi)基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易
記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不
完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
3、證券/期貨賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后進(jìn)行證券/期貨對(duì)賬，確保賬實(shí)相
符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。
（七）基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確
性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、
完整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商
解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相
關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。
6、關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清
算的專(zhuān)用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對(duì)于基金申購(gòu)、轉(zhuǎn)換過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)
當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金托管資金賬
戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)以電話提醒的方式通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，
由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托
管人予以必要的配合。
8、贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應(yīng)按時(shí)劃付；因基金托管資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)
劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)以電話提醒的方式通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款
和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)
指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（八）資金凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交
收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的
差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬
戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬
戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬
戶凈應(yīng)付額在T日及時(shí)劃往基金清算賬戶。
（九）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆
時(shí)的公告執(zhí)行。
3、本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定
進(jìn)行公告。
（十）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后按照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款
劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。各類(lèi)
基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值及各類(lèi)基金份
額累計(jì)凈值，并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基
金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值及各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)
誤。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方
法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編
制及復(fù)核；在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；
在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日
起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制及復(fù)核。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基
金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后15日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后20
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來(lái)均以傳真或雙方商定的其他方式進(jìn)行?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)
行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符
合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理
人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)
基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不
應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3、向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季
度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間
的信息披露、清算報(bào)告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資國(guó)債期貨的信息披
露、投資存托憑證的信息披露、投資港股通標(biāo)的股票的信息披露和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文
件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托
管人在規(guī)定媒介公開(kāi)披露。當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停
或延遲披露基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
十一、基金費(fèi)用
（一）本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管
費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)自基金合同生效日次日起每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月
支付，由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人于次月首日起5個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性自動(dòng)扣劃給基金托管人，基金管理人無(wú)需再出具資金
劃撥指令。
若遇不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至不可抗力情形消除之日起2個(gè)工
作日內(nèi)支付。
（二）其他基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。基金托管人發(fā)現(xiàn)
基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)
產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋?zhuān)缁鸸芾砣藷o(wú)
正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)、證件號(hào)碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法
律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公
章或授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍
內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的
期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管
理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)
凈值。
（三）其他事宜見(jiàn)基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金托管人對(duì)基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾頇C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基
金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接
損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生
下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定或交易所規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管
人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按
照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的
并對(duì)雙方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄并從
其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊(cè)時(shí)提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，每份具有
同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人、
基金托管人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件（如有）構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。
華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf