安信多元配置三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
安信多元配置三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告
基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
重要提示
1、安信多元配置三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)2025年8月4日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1680號(hào)文注冊(cè)。
2、本基金為契約型開放式、混合型基金中基金。本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不低于1000萬(wàn)元，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不低于三年。
3、本基金的管理人為安信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”），基金登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金自2025年9月15日起自2025年9月26日通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金通過(guò)直銷中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)以及招商銀行等代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，詳見(jiàn)本公告正文。
7、在發(fā)售期間，除本公告所列的代銷機(jī)構(gòu)外，如增加其他代銷機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告或在本公司官網(wǎng)進(jìn)行公示。請(qǐng)留意近期本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的公告，查詢本公司官網(wǎng)的公示或撥打本公司及各代銷機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
8、投資者欲購(gòu)買本基金，須開立本公司基金賬戶。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
9、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。投資者在份額發(fā)售期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已經(jīng)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
10、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年9月3日登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子信息披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站(www.essencefund.com)上的《安信多元配置三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同》和《安信多元配置三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）招募說(shuō)明書》。
11、投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站（www.essencefund.com）下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
12、投資者可撥打本公司全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線4008-088-088（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或各代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購(gòu)事宜。
13、募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、基金管理人可綜合各種情況依法對(duì)本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金主要投資于證券市場(chǎng)中的其他公開募集證券投資基金的基金份額，為基金中基金，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)、所投資的基金的基金份額凈值波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券/基金特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為混合型基金中基金，主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的基金份額，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場(chǎng)基金和貨幣型基金中基金、債券型基金和債券型基金中基金，低于股票型基金和股票型基金中基金。因本基金投資于其他基金的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%，由此可能面臨被投資基金的業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)政策風(fēng)險(xiǎn)、投資QDII基金的特有風(fēng)險(xiǎn)和可上市交易基金的二級(jí)市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，基金管理人運(yùn)用其固有資金認(rèn)購(gòu)本基金份額的金額不低于1000萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年。但基金管理人對(duì)本基金的發(fā)起認(rèn)購(gòu)，并不代表對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)或收益的任何判斷、預(yù)測(cè)、推薦和保證，發(fā)起資金也并不用于對(duì)投資人投資虧損的補(bǔ)償，投資人及發(fā)起資金提供方均自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自動(dòng)終止?；鸷贤M三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將按照基金合同的約定終止基金合同，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書和基金合同等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，謹(jǐn)慎做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金份額分為A類基金份額和C類基金份額，其中A類基金份額收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，但計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》及《基金合同》。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者(基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外)持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金份額設(shè)置鎖定持有期，每份基金份額的鎖定持有期為三個(gè)月，基金份額持有人在鎖定持有期內(nèi)不能申請(qǐng)辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。鎖定持有期到期后進(jìn)入開放持有期，基金份額持有人自每份基金份額開放持有期首日起才能申請(qǐng)辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因紅利再投資所形成的基金份額的鎖定持有期，按原份額的鎖定持有期計(jì)算。因此基金份額持有人面臨在鎖定持有期內(nèi)不能贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
16、本公司擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次份額發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q
安信多元配置三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）
?。ǘ┗鸷?jiǎn)稱和代碼
基金簡(jiǎn)稱：安信多元配置三個(gè)月持有混合發(fā)起（FOF）
基金代碼：A類：025253；C類：025254
?。ㄈ┗痤愋?br/> 混合型基金中基金
（四）運(yùn)作方式
契約型開放式
本基金的每份基金份額設(shè)定鎖定持有期，每份基金份額的鎖定持有期為三個(gè)月，鎖定持有期到期后進(jìn)入開放持有期，開放持有期首日為鎖定持有期到期日的下一個(gè)工作日，基金份額持有人自每份基金份額開放持有期首日起才能申請(qǐng)辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因紅利再投資所形成的基金份額的鎖定持有期，按原份額的鎖定持有期計(jì)算。
鎖定持有期自基金合同生效日(對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言)、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日(對(duì)申購(gòu)份額而言)或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日(對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言)起(即鎖定持有期起始日)，至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日三個(gè)月后的月度對(duì)日前一日(含當(dāng)日，即鎖定持有期到期日)止。
?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期限
不定期
?。┗鸱蓊~初始面值
基金份額初始面值為人民幣1.00元
?。ㄆ撸┌l(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
?。ò耍╀N售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金的直銷機(jī)構(gòu)為安信基金管理有限責(zé)任公司。
本公司直銷機(jī)構(gòu)具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式詳見(jiàn)本公告第七部分。
2、代銷機(jī)構(gòu)
本基金的代銷機(jī)構(gòu)為招商銀行股份有限公司。
本基金代銷機(jī)構(gòu)的具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式詳見(jiàn)本公告第七部分。
?。ň牛┗鸱蓊~發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
本基金的份額發(fā)售時(shí)間自2025年9月15日起自2025年9月26日止。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)自基金份額發(fā)售之日起的3個(gè)月?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售。
本基金募集期限屆滿后或提前結(jié)束募集，若本基金符合基金合同生效的法定條件，基金管理人將在規(guī)定時(shí)間內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及基金備案材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將于收到前述材料后予以書面確認(rèn)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起基金合同生效。
若3個(gè)月的募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到法定的基金合同生效條件，本基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
二、認(rèn)購(gòu)方式及相關(guān)規(guī)定
?。ㄒ唬┱J(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
?。ǘ┗鸱蓊~初始面值
人民幣1.00元
（三）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取，認(rèn)購(gòu)C類基金份額不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
?。?）通過(guò)基金管理人的直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率表
認(rèn)購(gòu)金額M（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.04%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.02%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括全國(guó)社會(huì)保障基金、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃）、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、養(yǎng)老目標(biāo)基金及個(gè)人養(yǎng)老金投資基金、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金或其他養(yǎng)老金客戶類型。養(yǎng)老金客戶需在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)（含定期定額投資）、贖回及轉(zhuǎn)換前向基金管理人登記備案，并經(jīng)基金管理人確認(rèn)。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型等，基金管理人將在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
?。?）本基金其他投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率表
認(rèn)購(gòu)金額M（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.40%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
募集期內(nèi)投資者多次認(rèn)購(gòu)的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用須按每筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)算。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
?。ㄋ模┱J(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)”的方式。基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
（1）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)A類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
?、僬J(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
?、谡J(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（非直銷柜臺(tái)養(yǎng)老金客戶）投資30萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為30元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.40%，則其可得到的A類基金認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝300,000/（1+0.40%）＝298,804.78元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝300,000－298,804.78＝1,195.22元
認(rèn)購(gòu)份額＝（298,804.78+30）/1.00＝298,834.78份
即投資人（非直銷柜臺(tái)養(yǎng)老金客戶）投資30萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為30元，則其可得到A類基金份額298,834.78份。
例：若投資人（非直銷柜臺(tái)養(yǎng)老金客戶）投資1000萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為550元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為1000元，則其可得到的A類基金認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1,000.00元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000,000－1,000.00＝9,999,000.00元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,999,000.00+550）/1.00＝9,999,550.00份
即：投資人（非直銷柜臺(tái)養(yǎng)老金客戶）投資1000萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為550元，則其可得到9,999,550.00份A類基金份額。
?。?）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
例：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為15元，則其可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000+15）/1.00＝100,015.00份
即投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為15元，則其可得到C類基金份額100,015.00份。
?。ㄎ澹┗鸬恼J(rèn)購(gòu)限制
1、通過(guò)本基金除基金管理人外的其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，首次認(rèn)購(gòu)最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)；
2、通過(guò)基金管理人的直銷柜臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶單筆首次認(rèn)購(gòu)最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)最低金額為單筆人民幣10,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；
3、通過(guò)基金管理人網(wǎng)上直銷進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)最低金額為單筆人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），網(wǎng)上直銷單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請(qǐng)參照網(wǎng)上直銷說(shuō)明；
4、募集期內(nèi)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限，但如本基金單個(gè)投資人(基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外)累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┐N本基金的商業(yè)銀行受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
以下程序原則上適用于代銷本基金的商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增代銷渠道的認(rèn)購(gòu)程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：00-17：00，具體營(yíng)業(yè)日以各代銷機(jī)構(gòu)安排為準(zhǔn)。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序
?。?）事先辦妥銀行借記卡并存入足額認(rèn)購(gòu)資金
（2）個(gè)人投資者辦理開戶時(shí)，需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料
1）已辦妥的銀行借記卡；
2）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
3）填妥的開戶申請(qǐng)表。
?。?）提交下列資料辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)
1）已辦妥的銀行借記卡；
2）填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
?。ǘ┍竟局变N中心受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
1、本公司直銷中心受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、受理開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9:00一17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè)）。
3、個(gè)人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：
?。?）本人有效身份證件原件（包括：居民身份證、警官證、文職證等有效身份證件）及其復(fù)印件；若是由代理人辦理，需要提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書及代理人有效身份證件原件以及復(fù)印件；
?。?）本人指定的銀行賬戶信息（開戶銀行、賬戶名、賬號(hào)）及銀行卡/存折復(fù)印件；
?。?）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》并簽字確認(rèn)；
?。?）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》和《風(fēng)險(xiǎn)提示函》各一份。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
4、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》和投資者本人的有效證件原件及經(jīng)其簽字的復(fù)印件，若是由代理人辦理，需要提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書及代理人有效身份證件原件以及復(fù)印件。
注：個(gè)人投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)前，需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受力能力的測(cè)評(píng)。
5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的在中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行、中信銀行、交通銀行、民生銀行、中國(guó)銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、浦發(fā)銀行、中國(guó)光大銀行開立的直銷專戶：
?。?）中國(guó)建設(shè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：4420 1501 1000 5253 1785
（2）中國(guó)工商銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國(guó)工商銀行深圳喜年支行
銀行賬號(hào)：4000 0324 2920 0777 678
?。?）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳鳳凰支行
銀行賬號(hào)：4103 3100 0400 0662 8
（4）招商銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：招商銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：7559 1872 1710 402
?。?）中信銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中信銀行羅湖口岸支行
銀行賬號(hào)：8110 3014 1320 0268 711
（6）交通銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：交通銀行紅荔支行
銀行賬號(hào)：4438 9999 1010 0069 33132
?。?）民生銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：民生銀行科苑支行
銀行賬號(hào)：6308 0129 2
（8）中國(guó)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國(guó)銀行深圳公園大地支行
銀行賬號(hào)：7588 6951 0704
?。?）興業(yè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：3370 1010 0102 4806 47
（10）平安銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：平安銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：19656629360091
?。?1）浦發(fā)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：79170153890000017
（12）中國(guó)光大銀行
賬戶名稱: 安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行: 中國(guó)光大銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào): 3891 0188 0010 3694 3
6、注意事項(xiàng)：
（1）基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
2）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的。
3）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
?。?）投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2 日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到辦理開戶網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心查詢。
?。?）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2 日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到辦理認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)接受情況，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心查詢。
?。?）根據(jù)反洗錢法規(guī)要求，本公司直銷中心不接受投資者以現(xiàn)金繳存的方式購(gòu)買基金。
（三）通過(guò)本公司網(wǎng)站開戶與認(rèn)購(gòu)程序
1、受理開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)接受開戶及認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，但工作日17：00之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，視為下一工作日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序
?。?）可登錄本公司網(wǎng)站www.essencefund.com參閱《安信基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《安信基金管理有限責(zé)任公司開放式基金電子網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開通安信基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以登錄本公司網(wǎng)站（www.essencefund.com），根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒?，即可直接通過(guò)安信基金網(wǎng)上交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)和支付。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）代銷本基金的商業(yè)銀行受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)程序
以下程序原則上適用于代銷本基金的其他商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增代銷渠道的認(rèn)購(gòu)程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
1、辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序
（1）事先辦妥商業(yè)銀行借記卡并存入足額認(rèn)購(gòu)資金；
（2）機(jī)構(gòu)投資者到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)，并提交以下資料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）法定代表人簽署并加蓋公章的法人授權(quán)委托書原件（非法定代表人申請(qǐng)時(shí)提交）；
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
4）填妥的開戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和法定代表人人名章。
?。?）提交下列資料辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
2）加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)（申）購(gòu)申請(qǐng)表。
（二）本公司直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)程序
本公司直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9:00一17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè)）。
2、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：
?。?）填寫合格并加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負(fù)責(zé)人）簽章的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（機(jī)構(gòu)）；
?。?）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
?。?）稅務(wù)登記證原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
?。?）組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
?。?）法定代表人簽署并加蓋公章的法人授權(quán)委托書原件（非法定代表人申請(qǐng)時(shí)提交）；
（6）法定代表人證明書及加蓋單位公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件；
?。?）被授權(quán)人身份證件原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
?。?）預(yù)留印鑒卡；
?。?）指定銀行賬戶信息（開戶銀行、開戶行名稱、銀行賬號(hào)）及賬戶證明文件復(fù)印件/銀行開戶確認(rèn)文件復(fù)印件（加蓋公章）。
?。?0）如需采用遠(yuǎn)程服務(wù)辦理業(yè)務(wù)，還需簽訂《傳真委托服務(wù)協(xié)議》。
?。?1）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》和《風(fēng)險(xiǎn)提示函》各一份。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留交易印鑒，同時(shí)提供經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復(fù)印件。
注：機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)前，需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受力能力的測(cè)評(píng)。
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
電匯或支票（其中支票方式只限深圳地區(qū)客戶）主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定在中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行、中信銀行、交通銀行、民生銀行、中國(guó)銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、浦發(fā)銀行、中國(guó)光大銀行開立的直銷專戶：
（1）中國(guó)建設(shè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：4420 1501 1000 5253 1785
?。?）中國(guó)工商銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國(guó)工商銀行深圳喜年支行
銀行賬號(hào)：4000 0324 2920 0777 678
?。?）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳鳳凰支行
銀行賬號(hào)：4103 3100 0400 0662 8
（4）招商銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：招商銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：7559 1872 1710 402
?。?）中信銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中信銀行羅湖口岸支行
銀行賬號(hào)：8110 3014 1320 0268 711
（6）交通銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：交通銀行紅荔支行
銀行賬號(hào)：4438 9999 1010 0069 33132
?。?）民生銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：民生銀行科苑支行
銀行賬號(hào)：6308 0129 2
?。?）中國(guó)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國(guó)銀行深圳公園大地支行
銀行賬號(hào)：7588 6951 0704
（9）興業(yè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：3370 1010 0102 4806 47
?。?0）平安銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：平安銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：19656629360091
?。?1）浦發(fā)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：79170153890000017
（12）中國(guó)光大銀行
賬戶名稱:安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行:中國(guó)光大銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào): 3891 0188 0010 3694 3
5、注意事項(xiàng)：
（1）基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下情況將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
2）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的。
3）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
?。?）投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心查詢。
（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心查詢。
?。?）辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在匯款附言/用途/摘要/備注欄正確填寫直銷交易賬號(hào)，并預(yù)留有效的聯(lián)系方式，便于發(fā)生資金異常時(shí)及時(shí)通知。
2）投資者應(yīng)在每次使用預(yù)留賬戶匯款后于匯款當(dāng)日17點(diǎn)前將匯款單傳真至本公司直銷中心（0755-82509920），并電話確認(rèn)（0755-82509820）。
五、清算與交割
在基金募集行為結(jié)束前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的銀行存款利息歸投資者所有，在本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，或基金管理人決定提前結(jié)束募集的，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
?。?）發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1000萬(wàn)元；
（2）發(fā)起資金提供方承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年。
2、基金管理人將自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，并在收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
3、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藢⒃谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
4、如果基金募集期限屆滿，未滿足基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
5、基金合同生效之前發(fā)生的與基金募集活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱： 安信基金管理有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈27-29樓
法定代表人：劉入領(lǐng)
成立時(shí)間：2011年12月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2011〕1895號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：50,625萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長(zhǎng)：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：0755-83077987
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
?。ㄈ┲变N機(jī)構(gòu)
1、安信基金管理有限責(zé)任公司直銷中心：
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈27樓
法定代表人：劉入領(lǐng)
電話：0755－82509820
傳真：0755－82509920
聯(lián)系人：江程
客戶服務(wù)電話：4008-088-088
公司網(wǎng)站：www.essencefund.com
發(fā)售期間，客戶可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心電話4008-088-088（免長(zhǎng)途話費(fèi)）進(jìn)行募集相關(guān)事宜的問(wèn)詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。
2、安信基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
交易系統(tǒng)網(wǎng)站：www.essencefund.com
目前支持的網(wǎng)上直銷銀行卡：中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行和第三方支付平臺(tái)通聯(lián)支付支持的銀行卡。
客戶服務(wù)電話：4008-088-088
客戶服務(wù)信箱：service@essencefund.com
?。ㄋ模┐N機(jī)構(gòu)
銀行銷售機(jī)構(gòu)：
（1）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)站：www.cmbchina.com
?。ㄎ澹┑怯洐C(jī)構(gòu)
安信基金管理有限責(zé)任公司，有關(guān)內(nèi)容同上。
?。┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?br/> ?。ㄆ撸徲?jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓16層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓16層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：昌華、鄧雯
聯(lián)系人：昌華
安信基金管理有限責(zé)任公司
2025年9月3日
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