匯泉中證A500指數(shù)量化增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
匯泉基金管理有限公司
匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：匯泉基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
發(fā)售日期：2025 年 9 月 5 日至 2025 年 9 月 18 日
匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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目 錄
重要提示 ................................................. 1
一、本次募集基本情況 .................................... 12
二、募集方式及相關規(guī)定 .................................. 16
三、個人投資者的開戶與認購程序 .......................... 17
四、機構投資者的開戶與認購程序 .......................... 19
五、清算與交割 .......................................... 22
六、退款 ................................................ 22
七、基金的驗資與生效 .................................... 22
八、本次募集當事人或中介機構 ............................ 22
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重要提示
1、匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的
發(fā)售已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2025〕535 號文注冊募集。
2、本基金是契約型開放式，股票型證券投資基金。
3、本基金的管理人和注冊登記機構均為匯泉基金管理有限公司（以下簡稱
“本公司”），托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“中國農(nóng)業(yè)銀行”）。
4、投資者可以通過基金管理人的直銷機構即基金管理人直銷柜臺以及基金
管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺（網(wǎng)址：www.springsfund.com）和除基金管理人之
外的其他銷售機構（以下或稱“其他銷售機構”）認購本基金。本公告中如無特
別說明，銷售機構即指直銷機構和其他銷售機構。具體銷售機構名單請參閱基金
管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機構名錄。
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有
關的當事人不得提前發(fā)售基金份額。
5、基金募集期：本基金自 2025 年 9 月 5 日起至 2025 年 9 月 18 日止通過銷
售機構公開發(fā)售（具體業(yè)務辦理時間見各銷售機構的相關業(yè)務公告或撥打客戶服
務電話咨詢）。本基金的募集期限不超過 3 個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計
算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，
并及時公告。
6、基金募集上限：募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為 50 億元人民幣（不
包括募集期利息，下同），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后，基金募集總規(guī)
模超過募集規(guī)模上限，本公司將提前結束本次募集并及時公告，未確認部分的認
購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承
擔。
7、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
8、投資人認購本基金時，須開立本基金登記機構提供的基金賬戶。本基金
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份額發(fā)售期內(nèi)各銷售機構同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。除法律法規(guī)另
有規(guī)定外，一個投資人只能開設和使用一個基金賬戶。不得非法利用他人賬戶或
資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。投資人應保證用于認
購的資金來源合法，投資人應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他
障礙。投資人不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
9、認購限額：在基金募集期內(nèi)，投資人在銷售機構網(wǎng)點首次認購基金份額
的單筆最低限額為人民幣 10 元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣 10
元（含認購費）。在不低于上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷售機構有不
同規(guī)定，投資人需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
如本基金單個投資者累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制?；?br/>金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述 50%比例
要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資者認購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
10、銷售網(wǎng)點（指直銷機構和/或其他銷售機構的銷售網(wǎng)點）對認購申請的
受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售網(wǎng)點接收到認購申請。申請的
成功確認應以基金合同生效后、登記機構的確認登記為準。對于認購申請及認購
份額的確認情況，投資人應及時查詢。投資人可以在基金合同生效后到原認購網(wǎng)
點打印認購成交確認憑證。投資人可以通過本公司網(wǎng)站進行電子對賬單等郵件服
務的訂制，或者致電本公司客戶服務電話（400-001-5252、010-81925252）進行
電子對賬單等郵件服務、凈值短信等短信服務的訂制。
11、本公告于 2025 年 9 月 1 日在《證券日報》刊登，其僅對本基金基金份
額發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱
讀刊登在本公司官網(wǎng)（網(wǎng)址：www.springsfund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托管協(xié)議、招募說明
書和基金產(chǎn)品資料概要。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基
金募集相關事宜。
12、銷售機構的銷售網(wǎng)點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨
詢。
13、如所在區(qū)域未開設銷售網(wǎng)點，投資人可撥打本公司的客戶服務電話 400-
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001-5252、010-81925252 咨詢基金認購事宜。
14、由于各基金銷售機構系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因，工作日的具體業(yè)務辦理時
間可能有所不同，投資人應參照各基金銷售機構的具體規(guī)定。
15、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整。
16、風險提示
投資有風險，投資需謹慎。公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是
一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風
險?；鸩煌阢y行儲蓄等能夠提供固定收益預期的金融工具，當投資人購買基
金產(chǎn)品時，既可能按持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資
所帶來的損失。
投資人在做出投資決策之前，應當仔細閱讀基金合同、基金招募說明書和基
金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件和本部分的風險揭示，充分認識本基金的風險收
益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮本基金存在的各項風險因素，并根據(jù)自身的投資目
的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了
解產(chǎn)品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金管理人做出如下風險揭示：
（1）依據(jù)投資對象的不同，基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基
金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的
基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益
預期越高，投資人承擔的風險也越大。
（2）基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括
基金自身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特
有的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的一定比例
（開放式基金為百分之十）時，投資人將可能無法及時贖回申請的全部基金份額，
或投資人贖回的款項可能延緩支付。
（3）投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。
定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資
方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是
替代儲蓄的等效理財方式。
（4）基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，
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但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低
并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金
業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出
投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及相關機構不對基金投資收益做出任何
承諾或保證。
（5）匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強型證券投資基金由基金管理人依照有關法
律法規(guī)及約定申請募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）
許可注冊。本基金的基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要已通過中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和基金管理人網(wǎng)站
www.springsfund.com 進行了公開披露。中國證監(jiān)會對本基金的注冊，并不表明
其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資
于本基金沒有風險。
（6）本基金標的指數(shù)為中證 A500 指數(shù)（指數(shù)代碼：000510），由中證指數(shù)
有限公司編制。標的指數(shù)以 2004 年 12 月 31 日為基日，以 1000 點為基點。有關
標的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址 http://
www.csindex.com.cn。
本基金投資過程中面臨的主要風險有：投資組合的風險、管理風險、合規(guī)性
風險、操作風險、本基金特有風險、啟用側袋機制的風險、本基金法律文件風險
收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險及其他風險。本基金還
將采用多種方法管理、控制流動性風險。
本基金特有風險：
1、本基金是一只股票指數(shù)增強型基金，其預期風險與預期收益高于混合型
基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及
其備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
本基金除了投資 A 股以外，還可以投資港股通標的股票，會面臨港股通機制
下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
2、指數(shù)基金投資風險
（1）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整
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個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
（2）標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、
投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
（3）標的指數(shù)變更的風險
根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標的指數(shù)。
基于原標的指數(shù)的投資政策將會被改變，投資組合亦將隨之調(diào)整，基金的收
益風險特征將隨著標的指數(shù)的變更發(fā)生變化，投資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險
與成本。
（4）跟蹤偏離風險
①由于標的指數(shù)成份股的定期或不定期調(diào)整帶來跟蹤偏離風險。
②由于基金運作、交易成本以及基金流動性需求帶來跟蹤偏離風險。
（5）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭使基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕
對值不超過 0.5%，年化跟蹤誤差不超過 7.75%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其
他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)
生較大偏離。
（6）指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構。
可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定
自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基
金標的指數(shù)、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在 6 個
月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上
述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉換運
作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應按照指數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致
指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
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（7）成份股停牌的風險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時基金可
能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
3、指數(shù)增強型投資策略面臨的風險
本基金為股票指數(shù)增強型基金，主要利用量化模型對指數(shù)成份股進行篩選構
建出股票增強組合，由于對標的指數(shù)的適度增強可能對本基金的收益產(chǎn)生影響。
4、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在如下風險：
（1）信用風險，也稱為違約風險，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所
承諾的各種合約的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風險表現(xiàn)為證
券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。
（2）提前償付風險，是指若合同約定債務人有權在產(chǎn)品到期前償還，則存
在由于提前償付而使投資者遭受損失的可能性。
（3）操作風險，是指相關各方在業(yè)務操作過程中，因操作失誤或違反操作
規(guī)程而引起的風險。
（4）法律風險，是指因資產(chǎn)支持證券交易結構較為復雜、參與方較多、交
易文件較多，而存在的法律風險和履約風險。
5、本基金的投資范圍包括股指期貨。股指期貨存在如下風險：
（1）基差風險。標的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。
在股指期貨交易中因基差波動的不確定性而導致的風險被稱為基差風險。
（2）合約品種差異造成的風險。合約品種差異造成的風險，是指類似的合
約品種，在相同因素的影響下，價格變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：1）價格變動
的方向相反；2）價格變動的幅度不同。類似合約品種的價格，在相同因素作用
下變動幅度上的差異，也構成了合約品種差異的風險。
（3）標的物風險。股指期貨交易中，標的物風險是由于投資組合與股指期
貨的標的指數(shù)的結構不完全一致，導致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的
風險。
（4）衍生品模型風險。本基金在構建股指期貨組合時，可能借助模型進行
期貨合約的選擇。由于模型設計、資本市場的劇烈波動或不可抗力，按模型結果
調(diào)整股指期貨合約或者持倉比例也可能將給本基金的收益帶來影響。
6、本基金的投資范圍包括國債期貨。國債期貨存在如下風險：
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（1）杠桿性風險。國債期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍
放大，具有杠桿性風險。
（2）到期日風險。國債期貨合約到期時，如本基金仍持有未平倉合約，交
易所將按照交割結算價將本基金持有的合約進行現(xiàn)金交割，本基金存在無法繼續(xù)
持有到期合約的可能，具有到期日風險。國債期貨合約采取實物交割方式，如本
基金未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交
割貨款，將構成交割違約，交易所將收取相應的懲罰性違約金。
（3）強制平倉風險。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關業(yè)
務規(guī)定，期貨公司有權不接受本基金的交割申請或對本基金的未平倉合約強行平
倉，由此產(chǎn)生的費用和結果將由基金承擔。
（4）使用國債期貨對沖市場風險的過程中，委托財產(chǎn)可能因為國債期貨合
約與合約標的價格波動不一致而面臨期現(xiàn)基差風險。在需要將期貨合約展期時，
合約平倉時的價格與下一個新合約開倉時的價格之差也存在不確定性，面臨跨期
基差風險。
7、本基金的投資范圍包括股票期權。股票期權存在如下風險：
本基金參與股票期權交易以套期保值為主要目的，投資股票期權的主要風險
包括價格波動風險、市場流動性風險、強制平倉風險、合約到期風險、行權失敗
風險、交易違約風險等。影響期權價格的因素較多，有時會出現(xiàn)價格較大波動，
而且期權有到期日，不同的期權合約又有不同的到期日，若到期日當天沒有做好
行權準備，期權合約就會作廢，不再有任何價值。此外，行權失敗和交收違約也
是股票期權交易可能出現(xiàn)的風險，期權義務方無法在到期日備齊足額資金或證券
用于交收履約，會被判為交收違約并受罰，相應地，行權投資者就會面臨行權失
敗而失去交易機會。
8、本基金的投資范圍包括港股通標的股票。港股通投資存在如下風險：
本基金投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的 50%。本基金可根
據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股
通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資
港股通標的股票。
除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還面臨港
股通機制下因投資環(huán)境、投資者結構、投資標的構成、市場制度以及交易規(guī)則等
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差異所帶來的特有風險，包括但不限于：
（1）市場聯(lián)動的風險
與內(nèi)地 A 股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動
對港股價格的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關性,本基金在
參與港股市場投資時受到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統(tǒng)風
險相對更大。
（2）股價波動的風險
港股市場實行 T+0 回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于當日
賣出），同時對個股不設漲跌幅限制，加之香港市場結構性產(chǎn)品和衍生品種類相
對豐富以及做空機制的存在；港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比 A 股更為
劇烈的股價波動，本基金持倉的波動風險可能相對較大。
（3）匯率風險
在現(xiàn)行港股通機制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進行支付，并且
資金不留港（港股交易后結算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），
故本基金每日的港股買賣結算將進行相應的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承
擔港元對人民幣匯率波動的風險，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險。
另外本基金對港股買賣每日結算中所采用的報價匯率可能存在報價差異，本
基金可能需額外承擔買賣結算匯率報價點差所帶來的損失；同時根據(jù)港股通的規(guī)
則設定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結相應的資金，
該參考匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的
結算風險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率的風險。
（4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設有總額度以及每日額度上限的限制；本基金
可能因為港股通市場總額度或每日額度不足，而不能買入看好之投資標的進而錯
失投資機會的風險。
（5）港股通可投資標的范圍調(diào)整帶來的風險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不
定期根據(jù)范圍限制規(guī)則對具體的可投資標的進行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港
股，只能賣出不能買入；本基金可能因為港股通可投資標的范圍的調(diào)整而不能及
時買入看好的投資標的，而錯失投資機會的風險。
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（6）港股通交易日設定的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交
易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等
原因休市而香港市場照常交易但港股通不能如常進行交易），而導致基金所持的
港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應而造成其價格波動
驟然增大，進而導致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風險。
（7）交收制度帶來的基金流動性風險
由于香港市場實行 T+2 日（T 日買賣股票，資金和股票在 T+2 日才進行交收）
的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）賣出股票，T+2 日（港股通交易日，
即為賣出當日之后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的
資金在 T+3 日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支付贖回款
日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風險，同時也存在不能及時調(diào)整基金
資產(chǎn)組合中 A 股和港股投資比例，造成比例超標的風險。
（8）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權益分派、轉換、上市公
司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交所上市證券，
只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得
的香港聯(lián)交所上市股票的認購權利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不
得行權；因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所
上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。
本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風險。
（9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時,上市公司方
可采取停牌措施。此外，不同于內(nèi)地 A 股市場的停牌制度，聯(lián)交所對停牌的具體
時長并沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與 A 股市
場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記（例如，
ST 及*ST 等標記）以警示投資者風險的做法不同，在香港聯(lián)交所市場沒有風險警
示板,聯(lián)交所采用非量化的退市標準且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主
導權，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較 A 股市場相對復雜。因該等制度性差
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異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基金帶來損失
的風險。
（10）港股通規(guī)則變動帶來的風險
本基金是在港股通機制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則
的限制和影響；本基金存在因港股通規(guī)則變動而帶來基金投資受阻或所持資產(chǎn)組
合價值發(fā)生波動的風險。
（11）其他可能的風險
除上述顯著風險外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風險，包括
但不限于：
1）除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費、交易費、交易系統(tǒng)費、印花稅、
過戶費等稅費外，在不進行交易時也可能要繼續(xù)繳納證券組合費等項費用，本基
金存在因費用估算不準而導致賬戶透支的風險；
2）在香港市場，部分中小市值港股成交量則相對較少，流動較為缺乏，本
基金投資此類股票可能因缺乏交易對手而面臨個股流動性風險；
3）在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務
公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導致 15 分鐘以上不能申報和
撤銷申報的交易中斷風險；
4）存在港股通香港結算機構因極端情況下無法交付證券和資金的結算風險；
另外港股通境內(nèi)結算實施分級結算原則，本基金可能面臨以下風險：（a）因結算
參與人未完成與中國結算的集中交收，導致本基金應收資金或證券被暫不交付或
處置；（b）結算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約導致本基金未能取得應收證券或資
金；（c）結算參與人向中國結算發(fā)送的有關本基金的證券劃付指令有誤的導致本
基金權益受損。
9、本基金的投資范圍包括融資業(yè)務的主要風險：
（1）市場風險
1）可能放大投資損失的風險：融資業(yè)務具有杠桿效應，它在放大投資收益
的同時也必然放大投資風險。將股票作為擔保品進行融資交易時，既需要承擔原
有的股票價格下跌帶來的風險，又得承擔融資買入股票帶來的風險，同時還須支
付相應的利息和費用，由此承擔的風險可能遠遠超過普通證券交易。
2）利率變動帶來的成本加大風險：在從事融資交易期間，如中國人民銀行
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規(guī)定的同期貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率，投資成本也因為
利率的上調(diào)而增加，將面臨融資成本增加的風險。
3）強制平倉風險：融資交易中，投資組合與證券公司間除了普通交易的委
托買賣關系外，還存在著較為復雜的債權債務關系，以及由于債權債務產(chǎn)生的信
托關系和擔保關系。證券公司為保護自身債權，對投資組合信用賬戶的資產(chǎn)負債
情況實時監(jiān)控，在一定條件下可以對投資組合擔保資產(chǎn)執(zhí)行強制平倉,且平倉的
品種、數(shù)量、價格、時機將不受投資組合的控制，平倉的數(shù)額可能超過全部負債，
由此給投資組合帶來損失。
4）外部監(jiān)管風險：在融資交易出現(xiàn)異?；蚴袌龀霈F(xiàn)系統(tǒng)性風險時，監(jiān)管部
門、證券交易所和證券公司都將可能對融資交易采取相應措施，例如提高融資保
證金比例、維持擔保比例和強制平倉的條件等，以維護市場平穩(wěn)運行。這些措施
將可能給本金帶來杠桿效應降低、甚至提前進入追加擔保物或強制平倉狀態(tài)等潛
在損失。
（2）流動性風險
融資業(yè)務的流動性風險主要指當基金不能按照約定的期限清償債務，或上市
證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值與融資債務之間的比例低于平倉維持擔保比例，且
不能按照約定的時間追加擔保物時面臨強制平倉的風險。
（3）信用風險
信用風險主要指交易對手違約產(chǎn)生的風險。一方面，如果證券公司沒有按照
融資合同的要求履行義務可能帶來風險；另一方面，若在從事融資交易期間，證
券公司融資業(yè)務資格、融資業(yè)務交易權限被取消或被暫停，證券公司可能無法履
約，則投資組合可能會面臨一定的風險。
10、本基金的投資范圍包括存托憑證的投資風險：
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧
損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境
外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存
托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及
波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境
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外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；
境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
11、本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于：
（1）信用風險：證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應權
益補償及借券費用的風險。
（2）市場風險：證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風
險。
12、基金管理人有權決定本基金是否轉型為基金管理人同時管理的跟蹤同一
標的指數(shù)的增強交易型開放式指數(shù)基金（ETF）聯(lián)接基金并相應修改基金合同，
如決定以 ETF 聯(lián)接基金模式運作，則在履行適當程序后須提前公告。投資者還有
可能面臨基金轉型的風險。
13、基金管理人職責終止的風險：
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職
責終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險?；鸸芾砣?br/>職責終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分的，
相關基金管理人對各自履職行為依法承擔責任。
投資人應當通過基金管理人或基金管理人指定的具有基金銷售業(yè)務資格的
其他機構認購、申購和贖回基金，基金銷售機構名單請參閱基金管理人網(wǎng)站披露
的基金銷售機構名錄。
一、本次募集基本情況
(一) 基金名稱
匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強型證券投資基金
A 類基金份額基金簡稱：匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強 A
A 類基金份額基金代碼：025276
C 類基金份額基金簡稱：匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強 C
C 類基金份額基金代碼：025277
（二）基金類型
股票型證券投資基金
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（三）運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
本基金的具體認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
（六）基金份額類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購基金時收取認購/申
購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為 A 類基金
份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取認購/申購費用的基金份
額，稱為 C 類基金份額。
本基金兩類基金份額分別設置代碼，分別計算并公布基金份額凈值和基金份
額累計凈值。
本基金不同基金份額類別之間的轉換規(guī)定請見相關公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，在履行適當程序后調(diào)整基金份額類別設置、調(diào)整基金份額類別規(guī)則或者停止
某類基金份額類別的銷售、變更收費方式等，無需召開基金份額持有人大會，但
基金管理人需及時公告。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（七）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）銷售機構
1. 直銷機構：
本基金直銷機構為本公司直銷柜臺以及本公司的網(wǎng)上直銷交易平臺（網(wǎng)址：
www.springsfund.com）。募集期間個人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺
辦理開戶和本基金認購業(yè)務。
2. 除基金管理人之外的其他銷售機構：
本基金的其他銷售機構名單請參閱基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機構名
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錄。
（九）募集時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定，基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過 3
個月。本基金募集期自 2025 年 9 月 5 日起至 2025 年 9 月 18 日止，期間面向個
人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證
券投資基金的其他投資人同時發(fā)售（具體業(yè)務辦理時間見各銷售機構的相關業(yè)務
公告或撥打客戶服務電話咨詢）。
基金管理人根據(jù)認購的情況可適當延長發(fā)行時間，但最長不超過法定募集期
限；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結束發(fā)行。
本基金在募集期間達到基金合同的備案條件，基金管理人應當在基金募集結
束之日起 10 日內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的驗資機構驗資，并在收到驗資報告
之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自基金管理
人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效。
若募集期屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人將以其固有財產(chǎn)承擔因募
集行為而產(chǎn)生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還基金投資人已
繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（十）認購期利息的處理方式
本基金基金合同生效前，投資人的有效認購款項只能存入專門賬戶，任何人
不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持
有人所有。
認購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分截位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔，其中有效認購資金的利息及利息折算的
基金份額以登記機構的記錄為準。
（十一）基金份額的認購費用、認購價格及認購份額的計算公式
1、認購價格：本基金基金份額初始面值為人民幣 1.00 元，按初始面值發(fā)售。
2、認購費率：
本基金 A 類基金份額在投資者認購時收取認購費，C 類基金份額不收取認購
費。
本基金的認購費率如下：
份額類型 認購金額（M） 認購費率
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A 類基金份額
M＜100 萬元 1.00%
100 萬元≤M＜500 萬元 0.60%
500 萬元≤M 1000 元/筆
C 類基金份額 0
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費率優(yōu)惠活動，具
體見更新的招募說明書或基金管理人相關公告。
基金認購費用由認購本基金 A 類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，
主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
募集期投資人可以多次認購本基金，認購費用按每筆認購申請單獨計算。已
受理的認購申請不允許撤銷。
基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》
約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳
見基金管理人或其他基金銷售機構屆時發(fā)布的相關公告或通知。
3、認購份額的計算
本基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。認購份額的計算保留到小
數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基
金財產(chǎn)承擔。
（1）對于認購本基金 A 類基金份額的投資人，認購份額的計算公式為：
① 當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝認購金額×認購費率÷（1＋認購費率）
凈認購金額＝認購金額—認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）÷基金份額初始面值
② 當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額—認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）÷基金份額初始面值
例：某投資者投資 10,000 元認購本基金 A 類基金份額，如果認購期內(nèi)認購
資金獲得的利息為 5 元，則其可得到的 A 類基金份額計算如下：
認購費用＝10,000×1.00%÷（1+1.00%）＝99.01 元
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凈認購金額＝10,000—99.01＝9,900.99 元
認購份額=（9,900.99+5）÷1.00＝9,905.99 份
即投資者投資 10,000 元認購本基金 A 類基金份額，加上認購資金在認購期
內(nèi)獲得的利息，可得到 9,905.99 份 A 類基金份額。
例：某投資者投資 5,000,000 元認購本基金 A 類基金份額，如果認購期內(nèi)認
購資金獲得的利息為 1,000 元，則其可得到的 A 類基金份額計算如下：
認購費用＝1,000 元
凈認購金額＝5,000,000—1,000＝4,999,000 元
認購份額=（4,999,000+1,000）÷1.00=5,000,000.00 份
即投資者投資 5,000,000 元認購本基金 A 類基金份額，加上認購資金在認購
期內(nèi)獲得的利息，可得到 5,000,000.00 份 A 類基金份額。
（2）對于認購本基金 C 類基金份額的投資人，認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）÷基金份額初始面值
例：某投資者投資 10,000 元認購本基金 C 類基金份額，如果認購期內(nèi)認購
資金獲得的利息為 5 元，則其可得到的 C 類基金份額計算如下：
認購份額＝（10,000＋5）÷1.00＝10,005.00 份
即投資者投資 10,000 元認購本基金 C 類基金份額，加上認購資金在認購期
內(nèi)獲得的利息，可得到 10,005.00 份 C 類基金份額。
二、募集方式及相關規(guī)定
1、本次基金的募集，在募集期內(nèi)面向個人和機構客戶同期發(fā)售。
2、在基金募集期內(nèi)，投資人在銷售機構網(wǎng)點首次認購基金份額的單筆最低
限額為人民幣 10 元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣 10 元（含認
購費）。在不低于上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷售機構有不同規(guī)定，
投資人需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
3、如本基金單個投資者累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制。基
金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述 50%比例
要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資者認購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
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4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
5、本基金銷售渠道為基金管理人及其網(wǎng)上直銷交易平臺和除基金管理人之
外的其他銷售機構。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、直銷柜臺
（1）業(yè)務辦理時間：基金募集期每日的 9:00-17:00（周六、周日及法定節(jié)
假日不受理）。
（2）個人投資者通過直銷柜臺辦理開戶和認購申請需本人親自到直銷柜臺，
并提供和填妥下列資料：
投資者辦理開戶申請須準備以下資料：
1）本人有效身份證明原件（居民身份證、戶口本、軍官證、士兵證、臺胞
證、中國護照等）及簽字復印件正反兩面。
2）委托他人辦理的，需提供經(jīng)公證的授權委托書及代辦人有效身份證原件
及其簽字復印件正反兩面。
3）本人有效銀行賬戶簽字復印件正反兩面。
4）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表》。
5）如需采用遠程服務辦理業(yè)務，需簽訂《委托服務協(xié)議》。
6）本人填寫并簽字的《個人風險測評問卷》。
7）本人填寫并簽字的《風險匹配告知書及投資者確認函》。
8）本人填寫并簽字的《風險揭示書》。
9）本人填寫并簽字的《稅收居民身份聲明》。
10）其他直銷機構所需資料。
注：其中有效銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結
算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
投資者辦理認購申請須準備以下資料：
(1)填妥的《開放式基金交易類業(yè)務申請表》；
(2)提交認購申請當日交易時間內(nèi)的銀行劃款憑證；
(3)其他直銷機構所需資料。
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注：如投資者通過電子直銷交易系統(tǒng)提交認購申請，認購資金將被實時劃出，
且基金認購不支持撤單。
（3）認購資金的劃撥程序：
1）個人投資者開戶后，在辦理認購手續(xù)前，應將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯
入本公司指定的下列銀行賬戶，并確保資金于交易日下午 17:00 之前劃至公司指
定的直銷資金賬戶：
戶 名：匯泉基金管理有限公司
開戶行：興業(yè)銀行北京中關村支行
賬 號：32107 01001 00346204
大額支付行號：3091 0000 3165
2）匯款時，投資者必須注意以下事項：
① 投資者應在“匯款人”欄中填寫其在匯泉基金管理有限公司直銷柜臺開
戶時登記的姓名；
② 投資者匯款時，可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包
括在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫需認購的基金代碼或名稱；
③ 為了確保投資者資金及時準確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理
章的匯款單據(jù)傳真至匯泉基金管理有限公司直銷柜臺。傳真號碼：010-81925299；
④ 至募集結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資
金結算賬戶：
a.投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b.投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
c.投資者劃來資金，但劃款賬戶與投資者基金賬戶戶名不一致的；
d.投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
e.其它導致認購無效的情況。
（4）注意事項
1）投資者提出認購申請前，應事先將足額資金通過銀行轉賬匯入公司指定
的直銷賬戶。投資者的認購資金應在 T 日 17:00 前劃至公司指定的直銷資金賬
戶。投資者提交認購申請當日資金在規(guī)定的時限內(nèi)未到賬時，以資金實際到賬日
為有效申請日，直銷柜臺將該認購申請表保留至認購期結束日，若資金在認購期
結束日規(guī)定的時限內(nèi)仍未到賬，該認購申請無效。
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2）已開立本公司基金賬戶的投資者無需再次開立基金賬戶，但辦理業(yè)務時
需提供基金賬號和相關證件，且提供的有效證件必須與開戶時出示的證件一致。
3）具體業(yè)務辦理規(guī)則和程序以本公司直銷柜臺的規(guī)定為準，投資者填寫的
資料需真實、準確，否則由此引發(fā)的錯誤和損失，由投資者自行承擔。
2、網(wǎng)上直銷交易平臺
個人投資者可以通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶和本基金認
購業(yè)務，具體交易細則請參閱本公司網(wǎng)站。本公司基金網(wǎng)上直銷業(yè)務已開通的銀
行卡及各銀行卡認購金額限額請參閱本公司網(wǎng)站。
本公司網(wǎng)站：www.springsfund.com
（二）各銷售銀行
各銷售銀行開戶和認購的相關程序以該銀行相關規(guī)定為準。
（三）各銷售券商
各銷售券商開戶和認購的相關程序以該券商相關規(guī)定為準。
（四）各獨立基金銷售機構
各獨立基金銷售機構開戶和認購的相關程序以該機構相關規(guī)定為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷柜臺
1、業(yè)務辦理時間：基金募集期每日的 9:00-17:00（周六、周日及法定節(jié)假
日不受理）。
2、一般機構投資者通過直銷柜臺辦理開戶和認購申請時，應由指定經(jīng)辦人
赴直銷柜臺或寄送、傳真并提供下列資料：
投資者辦理開戶申請須準備以下資料：
1）根據(jù)國家稅務總局《關于落實三證合一登記制度改革的通知》，完成三證
合一登記的企業(yè)應提供社會統(tǒng)一信用代碼證復印件并加蓋公章。
2）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表》，并加蓋預留印鑒。
3）填妥的《委托服務協(xié)議》一式兩份。
4）《機構風險測評問卷》（加蓋公章）。
5）《風險匹配告知書及投資者確認函》（加蓋公章）。
6）《機構授權委托書》（加蓋公章）。
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7）《機構預留印鑒卡》一式兩份。
8）提供指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》復印件或指定銀行出具的開戶
證明（加蓋公章）。
9）提供經(jīng)辦人、法定代表人有效身份證件正反兩面復印件（加蓋公章）。
10）提供控股股東或者實際控制人的有效身份證件正反兩面復印件并加蓋公
章。
11）提供企業(yè)相關業(yè)務資質(zhì)證明文件并加蓋公章。
12）《風險揭示書》（加蓋公章）。
13）填妥的《稅收居民身份聲明》，如為消極非金融機構需同時填寫《控制
人稅收居民身份聲明》。
14）產(chǎn)品戶開立賬戶需提供產(chǎn)品備案函等相關資料。
15）填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調(diào)查》。
16）其他直銷機構所需資料。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結
算賬戶。
其他年金賬戶、信托賬戶等開戶所需材料，詳詢匯泉基金客戶服務號碼 400-
001-5252、010-81925252。
投資者辦理認購申請須準備以下資料：
(1)填妥的《開放式基金交易類業(yè)務申請表》；
(2)提交認購申請當日交易時間內(nèi)的銀行劃款憑證；
(3)其他直銷機構所需資料。
注：如投資者通過電子直銷交易系統(tǒng)提交認購申請，認購資金將被實時劃出，
且基金認購不支持撤單。
3、認購資金的劃撥程序：
（1）機構投資者開戶后，在辦理認購手續(xù)前，應將足額資金通過銀行系統(tǒng)
匯入本公司指定的下列銀行賬戶，并確保資金于交易日下午 17:00 之前劃至公司
指定的直銷資金賬戶：
戶 名：匯泉基金管理有限公司
開戶行：興業(yè)銀行北京中關村支行
賬 號：32107 01001 00346204
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大額支付行號：3091 0000 3165
（2）匯款時，投資者必須注意以下事項：
① 投資者應在“匯款人”欄中填寫其在匯泉基金管理有限公司直銷柜臺開
戶時登記的名稱；
② 投資者匯款時，可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包
括在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫需認購的基金代碼或名稱；
③ 為了確保投資者資金及時準確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理
章的匯款單據(jù)傳真至匯泉基金管理有限公司直銷柜臺。傳真號碼：010-81925299；
④ 至募集結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資
金結算賬戶：
a.投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b.投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
c.投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d.其它導致認購無效的情況。
4、注意事項
（1）通過本公司直銷柜臺辦理業(yè)務的，投資者的認購資金應在 T 日 17:00
前劃至公司指定的直銷資金賬戶。投資者提交認購申請當日資金在規(guī)定的時限內(nèi)
未到賬時，以資金實際到賬日為有效申請日，直銷柜臺將該認購申請表保留至認
購期結束日，若資金在認購期結束日規(guī)定的時限內(nèi)仍未到賬，該認購申請無效。
（2）已開立本公司基金賬戶的投資者無需再次開立基金賬戶，但辦理業(yè)務
時需提供基金賬號和相關證件，且提供的有效證件必須與開戶時出示的證件一致。
（3）具體業(yè)務辦理規(guī)則和程序以本公司直銷柜臺的規(guī)定為準，投資者填寫
的資料需真實、準確，否則由此引發(fā)的錯誤和損失，由投資者自行承擔。
（二）各銷售銀行
各銷售銀行開戶和認購的相關程序以該銀行相關規(guī)定為準。
（三）各銷售券商
各銷售券商開戶和認購的相關程序以該券商相關規(guī)定為準。
（四）各獨立基金銷售機構
各獨立基金銷售機構開戶和認購的相關程序以該機構相關規(guī)定為準。
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五、清算與交割
（一）本基金募集期間，募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。投資者的有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
（二）本基金持有人權益登記由基金注冊登記機構在募集結束后完成。
六、退款
1、若投資者的認購申請被全部或部分確認為無效，無效申請部分對應的認
購款項將退還給投資者。
2、在募集期結束后，如果《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募
集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后 30 日
內(nèi)退還基金認購人。
七、基金的驗資與生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億
份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。
八、本次募集當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：匯泉基金管理有限公司
住所：北京市通州區(qū)貢院街 1 號院 1 號樓二層 206-40 室
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辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門外大街 168 號騰達大廈 16 層
法定代表人：孟朝霞
成立時間：2020 年 06 月 15 日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)許可〔2020〕1028 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.0468 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
傳真：010-81925299
電話：010-81925251
聯(lián)系人：杜瑩瑩
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“中國農(nóng)業(yè)銀行”）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 69 號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街 28 號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13 號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23 號
注冊資本：34,998,303.4 萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
（三）銷售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為本公司直銷柜臺以及本公司的網(wǎng)上直銷交易平臺。
名稱：匯泉基金管理有限公司
注冊地址：北京市通州區(qū)貢院街 1 號院 1 號樓二層 206-40 室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門外大街 168 號騰達大廈 16 層
匯泉中證 A500 指數(shù)量化增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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法定代表人：孟朝霞
傳真：010-81925299
電話：010-81925251
公司網(wǎng)站：www.springsfund.com
個人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的認購、申
購、贖回等業(yè)務，具體交易細則請參閱本公司網(wǎng)站。網(wǎng)上直銷交易平臺網(wǎng)址：
www.springsfund.com。
2、除基金管理人之外的其他銷售機構
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求選擇其他機構代理銷售基金，具體除
基金管理人之外的其他銷售機構請參閱本公司網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.springsfund.c
om）。
匯泉基金管理有限公司
2025 年 9 月 1 日
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