路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年8月27日
送出日期：2025年8月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
路博邁上證科創(chuàng)板綜合
基金簡稱基金代碼025364
價格指數(shù)增強
路博邁上證科創(chuàng)板綜合
下屬基金簡稱下屬基金交易代碼025364
價格指數(shù)增強A
路博邁基金管理（中國）交通銀行股份有限公
基金管理人基金托管人
有限公司司
基金合同生效日-上市交易所及上市日期-
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金經(jīng)
-
理的日期基金經(jīng)理韓羽辰
證券從業(yè)日期2017年8月1日
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部
分的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無須召開基金份額持有人大會。
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動
之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的情
形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起
十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、
轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集
其他基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述
事項表決未通過的，基金合同終止。
若將來本基金管理人推出跟蹤同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金
（ETF），則基金管理人在履行適當程序后有權決定將本基金轉換為該ETF
的聯(lián)接基金，并相應修改《基金合同》。在遵守法律法規(guī)有關聯(lián)接基金規(guī)定
的前提下，基金投資目標、投資范圍和投資策略等條款中將增加投資目標
ETF的相關內(nèi)容，同時相應變更基金名稱、類別。此項調(diào)整需經(jīng)基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致，履行適當程序后及時公告，無需召開基金份額持
有人大會審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》第九部分了解詳細情況。
投資目標本基金為增強型股票指數(shù)基金，力爭在對標的指數(shù)進行有效跟蹤的基礎上，實現(xiàn)
超越業(yè)績比較基準的投資收益，力求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍本基金標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)。
本基金投資范圍主要為標的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下同），此
外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于部分非成份股(包含主板、創(chuàng)業(yè)
板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票及存托憑證)、港股通標的
股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債券、政府支
持債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款
（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、信用衍生品、股指
期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融
工具。
本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種（包括但不限于股指期權等金
融衍生品），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其
中投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投
資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%。每個交易日日終在扣除股指期
貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以
調(diào)整上述投資比例。
主要投資本基金為指數(shù)增強型基金，以上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)為標的指數(shù)，在對標的指
策略數(shù)進行有效跟蹤的基礎上，力爭獲取高于標的指數(shù)的投資收益。在正常市場情況
下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.50%，年化跟蹤誤差不超過8%。
如因指數(shù)編制規(guī)則或其他因素導致跟蹤偏離度、年化跟蹤誤差超過上述范圍，基
金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數(shù)編制機構暫未作出
調(diào)整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策
程序后及時對相關成份股進行調(diào)整。
本基金的投資策略主要包括股票投資策略（包括指數(shù)化投資策略、指數(shù)增強策
略、港股通標的股票投資策略和存托憑證投資策略）、債券投資策略、流動性管
理策略、衍生產(chǎn)品投資策略以及參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的投資策略。
業(yè)績比較上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
基準
風險收益本基金為股票型指數(shù)增強基金，其預期風險與收益理論上高于混合型基金、債券
特征型基金與貨幣市場基金。本基金可投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因
投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：無
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)
績比較基準的比較圖
注：無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
收費方式/費率收費方式/費率
費用類型金額（M）
（非養(yǎng)老金客戶）（養(yǎng)老金客戶）
M＜100萬元1.00%0.10%
100萬元≤M＜300萬元0.60%0.06%
認購費
300萬元≤M＜500萬元0.40%0.04%
M≥500萬元1,000元/筆1,000元/筆
M＜100萬元1.20%0.12%
100萬元≤M＜300萬元0.80%0.08%申購費
（前收費）300萬元≤M＜500萬元0.60%0.06%
M≥500萬元1,000元/筆1,000元/筆
費用類型持有期限（N）費率備注
N＜7日1.50%
贖回費7日≤N＜30日0.50%
30日≤N 0
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率/金額收取方
管理費0.80%基金管理人和銷售機構
托管費0.15%基金托管人
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、公證
費、仲裁費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；
基金的證券、期貨及期權等交易結算費用；基金的
銀行匯劃費用；基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費
其他費用
用；因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項費用；與
基金投資運作相關的增值稅及其他稅費以及按照
國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財
產(chǎn)中列支的其他費用等。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運作相關費用年金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估
值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險、管理風險、流動性風險、特有風險、操作或
技術風險、交易對手風險、合規(guī)性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金
風險評價可能不一致的風險、啟用側袋機制的風險、其他風險等。
本基金特有風險如下：
（1）標的指數(shù)的風險：本基金面臨標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的
指數(shù)波動的風險、標的指數(shù)變更的風險。
（2）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險。
（3）指數(shù)編制機構停止服務的風險。
（4）成份股停牌的風險。
（5）采用增強策略進行投資管理可能引致的特定風險。
（6）本基金投資國債期貨、股指期貨、股票期權、港股通標的股票、資產(chǎn)支持證券、信
用衍生品、科創(chuàng)板股票、北京證券交易所股票、存托憑證等投資風險以及參與融資和轉融通
證券出借業(yè)務的風險。
（7）自動終止的風險：《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進行
基金財產(chǎn)清算并終止，而無須召開基金份額持有人大會。此外，未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合
要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求及法律法
規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)
生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉換運作
方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表
決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，基金
合同可能面臨自動終止的風險。
（8）基金轉換為聯(lián)接基金的風險：若將來本基金管理人推出跟蹤同一標的指數(shù)的交易型
開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當程序后有權決定將本基金轉換為該ETF的
聯(lián)接基金，并相應修改《基金合同》。此項調(diào)整需經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，履行
適當程序后及時公告，無需召開基金份額持有人大會審議。投資者還有可能面臨基金自動轉
換為聯(lián)接基金的風險。
（9）受到強制贖回等相應措施的風險：出于反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查
與信息報送等相關的合規(guī)要求，本基金基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規(guī)
定并不時調(diào)整，具體見《路博邁基金管理（中國）有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》以及基金管
理人屆時發(fā)布的相關公告。如已持有本基金基金份額，但不再滿足本基金的投資者資質要求
或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基金合同約定情形的，基金管理人有權依據(jù)基金合同的約
定對相應基金份額予以強制贖回或采取其他相應控制措施。因而，基金投資人或基金份額持
有人面臨基金份額可能按照基金合同的約定被強制贖回、追加認購/申購被拒絕、因違反法律
法規(guī)承擔相應法律責任等風險。
（10）本基金采用證券經(jīng)紀商交易結算模式的風險。
（11）本基金委托基金服務機構提供份額登記、估值與核算等事項的外包風險。
（12）本基金投資新股的風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關
臨時公告等。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護。基金管理
人承諾按照法律法規(guī)和相關監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直
銷、銷售機構或場內(nèi)經(jīng)紀機構購買路博邁基金管理（中國）有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個
人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C構投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)
辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進行處理。
詳情請關注基金合同第七部分“基金合同當事人及權利義務”的相關內(nèi)容及基金管理人
官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時披露的個人信息處理相關政策。
基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規(guī)定并不時調(diào)整，詳情請關注《路博
邁基金管理（中國）有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》及基金管理人不時于其網(wǎng)站披露的相關
規(guī)則及公示信息，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。
基金投資者知悉并接受基金管理人為訂立、履行基金合同所必需、為提供產(chǎn)品或服務所
必需或為履行國家法律法規(guī)及行業(yè)主管部門有關規(guī)定的義務或職責（包括但不限于反洗錢客
戶盡職調(diào)查、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查），在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況
下，可向相關接收方（包括但不限于會計師事務所、律師、份額登記機構等第三方服務機構）
提供個人信息。如您對前述安排有異議或需要更多信息方可作出購買本基金的決定，請先聯(lián)
系基金管理人或基金銷售機構?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定提交本基
金的認購/申購申請，即表示基金投資者自愿接受上述安排。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見本基金管理人網(wǎng)站：網(wǎng)址[www.nbchina.com]
客服電話：400-875-5888
1、《路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》、《路博邁上證科創(chuàng)
板綜合價格指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議》、《路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強型證
券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf