安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年9月18日
送出日期：2025年9月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 025376
下屬基金簡(jiǎn)稱 安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)C 下屬基金交易代碼 025377
基金管理人 安信基金管理有限責(zé)任公司 基金托管人 交通銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 施榮盛 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2013年07月02日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算，并終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會(huì)。若將來本基金管理人推出投資同一標(biāo)的指數(shù)的增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金，則基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后使本基金轉(zhuǎn)換為該基金的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無須召開基金份額持有人大會(huì)但須提前公告。未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在力求對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化方法及基本面分析進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
投資范圍 本基金標(biāo)的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板指數(shù)。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括創(chuàng)業(yè)板指數(shù)的成份股及其備選成份股(均含存托憑證，下同)，其他非標(biāo)的指數(shù)成份股(包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(國債、地方政府債、
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán))、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股為主要投資對(duì)象。股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，主要利用量化選股模型，在保持對(duì)標(biāo)的指數(shù)緊密跟蹤的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越目標(biāo)指數(shù)的投資收益。指數(shù)化被動(dòng)投資策略以成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)，通過控制股票組合中各股票相對(duì)其在標(biāo)的指數(shù)中權(quán)重的偏離，實(shí)現(xiàn)對(duì)跟蹤誤差的控制，進(jìn)行指數(shù)化投資。量化增強(qiáng)策略主要采用三大類量化模型分別用以評(píng)價(jià)股票超額收益預(yù)期、控制風(fēng)險(xiǎn)和優(yōu)化交易?；谀Ｐ徒Y(jié)果，基金管理人結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境和股票特性，產(chǎn)出投資組合，以追求超越標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的業(yè)績(jī)水平。在債券投資方面，將以宏觀形勢(shì)及利率分析為基礎(chǔ)，依據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃量化核心基準(zhǔn)參照指標(biāo)和輔助參考指標(biāo)，結(jié)合貨幣政策、財(cái)政政策的實(shí)施情況，以及國際金融市場(chǎng)基準(zhǔn)利率水平及變化情況，預(yù)測(cè)未來基準(zhǔn)利率水平變化趨勢(shì)與幅度，進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。此外，本基金還將采用衍生品投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略等，更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金除了投資A股以外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標(biāo)的股票。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其配套規(guī)則，基金管理人及本基金其他銷售機(jī)構(gòu)將定期或不定期對(duì)本基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)定，因而本基金的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)具體結(jié)果應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)提供的最新評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
注：詳見《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購費(fèi) 0≤M 0.00% 本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)
申購費(fèi)（前收費(fèi)） 0≤M 0.00% 本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)
贖回費(fèi) N＜7天 1.50% 100%歸入基金資產(chǎn)
N≥7天 0.00% -
注：本基金C類基金份額不收取認(rèn)/申購費(fèi)。
C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份
額時(shí)收取。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.80% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.40% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 - 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 律師費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行劃款費(fèi)等，詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié)。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年
金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露
為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
一）本基金投資運(yùn)作過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；2、管理風(fēng)險(xiǎn)；3、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；6、本基金法律文
件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；7、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)；8、其他風(fēng)險(xiǎn)
二）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）跟蹤標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)
（2）基金價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
（3）通過港股通投資港股通標(biāo)的股票存在的風(fēng)險(xiǎn)
（4）股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
（5）國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
（6）股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
（7）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
（8）參與融資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
（9）存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
（10）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（11）基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
（12）基金自動(dòng)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)
(二)重要提示
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的募集申請(qǐng)于2025年8月12日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕
1748號(hào)文注冊(cè)。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)
本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，除監(jiān)管規(guī)定信息發(fā)生重
大變更外，基金管理人每年更新一次資料概要。因此，本文件內(nèi)容可能存在一定的滯后性，敬請(qǐng)投資者同
時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的臨時(shí)公告。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，則任何一方應(yīng)將爭(zhēng)議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點(diǎn)為深圳市，按照深圳國際仲裁院屆時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)
由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見安信基金官方網(wǎng)站［www.essencefund.com］［客服電話：4008-088-088］
1、《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》、
《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》、
《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要.pdf