中金中證全指指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中金中證全指指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中金基金管理有限公司
2025年10月
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、中金中證全指指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申
請于2025年8月22日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證
監(jiān)許可﹝2025﹞1836號文注冊。
2、本基金的基金類型是股票型證券投資基金，基金運作方式是契約型開放
式，基金存續(xù)期為不定期。
3、本基金的基金管理人為中金基金管理有限公司（以下或簡稱“本公司”），
基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司（以下或簡稱“建設(shè)銀行”），基金份額
登記機構(gòu)為本公司。
4、本基金自2025年10月16日起至2025年11月6日通過各銷售機構(gòu)公開
發(fā)售。本公司可根據(jù)募集情況適當調(diào)整本基金的募集期限并及時公告，但最長不
超過法定募集期限。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
6、本基金的銷售機構(gòu)是直銷中心和本公司指定的其他銷售機構(gòu)。本公司指
定的其他銷售機構(gòu)見本公告正文。各銷售機構(gòu)辦理本基金開戶、認購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)
點、日期、時間和程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
7、在發(fā)售期間，除本公告所列的銷售機構(gòu)外，如增加其他銷售機構(gòu)，本公
司將及時披露基金銷售機構(gòu)名錄或在官網(wǎng)列示。
8、投資人通過本公司的直銷柜臺進行認購，單個基金交易賬戶首次認購最
低金額為10元（含認購費），追加認購最低金額為單筆10元（含認購費）。通過
本公司網(wǎng)上直銷進行認購，單個基金交易賬戶首次最低認購金額為10元（含認
購費），追加認購最低金額為單筆10元（含認購費）；網(wǎng)上直銷單筆交易上限
及單日累計交易上限請參照本公司網(wǎng)上直銷說明。通過本基金其他銷售機構(gòu)進行
認購，首次認購最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的最低金額為單
筆10元（含認購費）；各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以
基金份額發(fā)售公告
各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。募集期內(nèi)，單個投資人的累計認購金額不設(shè)上限。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基
金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣?
接受某筆或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基
金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金
合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
9、投資人欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，
一個投資人在本公司只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資
金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
10、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到認購申請，認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準?；鹉技?
期內(nèi)，投資人可多次認購，已受理的認購申請不得撤銷。
11、本公告僅對本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解
本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（www.ciccfund.com）和中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《中金中證全指指數(shù)
增強型證券投資基金招募說明書》。
12、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站
（www.ciccfund.com）。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格并了
解本基金份額發(fā)售的相關(guān)事宜。
13、投資人可撥打本公司全國統(tǒng)一服務(wù)熱線400-868-1166（免長途話費）了
解相關(guān)開戶、認購事宜。
14、募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
15、本公司可綜合各種情況依法對本基金募集安排做適當調(diào)整。
16、風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場及期貨市場，基金凈值會因為證券及期貨市場波動等
因素產(chǎn)生波動，投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投
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資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括但不限于：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
管理風(fēng)險、估值風(fēng)險、操作及技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、啟用側(cè)
袋機制的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能
不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。
本基金的投資范圍中包括資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定
機構(gòu)投資人發(fā)行，且僅在特定機構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，
且抵押資產(chǎn)的流動性較差，持有資產(chǎn)支持證券可能存在風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括期貨，投資期貨的主要風(fēng)險包括流動性風(fēng)險、期貨基
差風(fēng)險、期貨合約展期風(fēng)險、期貨交割風(fēng)險、期貨保證金不足風(fēng)險、衍生品杠桿
風(fēng)險、對手方風(fēng)險、平倉風(fēng)險、無法平倉風(fēng)險等。
本基金可以投資流動性受限證券，可能存在流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)
險。
本基金的投資范圍包括期權(quán)，投資期權(quán)的主要風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、
流動性風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險等。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但
不限于：流動性風(fēng)險（面臨大額贖回時可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支
付贖回款項的風(fēng)險）；信用風(fēng)險（證券出借對手方可能無法及時歸還證券，無法
支付相應(yīng)權(quán)益補償以及借券費用的風(fēng)險）；市場風(fēng)險（證券出借后可能面臨出借
期間無法及時處置證券的市場風(fēng)險）。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資業(yè)務(wù)。融資業(yè)務(wù)除了具
有普通交易具有的市場風(fēng)險外，還蘊含其特有的風(fēng)險，包括但不限于杠桿風(fēng)險、
強制平倉風(fēng)險、監(jiān)管風(fēng)險、其他風(fēng)險等。
本基金特有風(fēng)險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、跟蹤
誤差控制未達約定目標的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、標的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金
投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、主動增強投資的風(fēng)險、成份股退市的
風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險（指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險）等。
本基金屬于股票型指數(shù)增強基金，其預(yù)期的風(fēng)險與收益高于混合型基金、債
券型基金與貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及其備選成
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份股，具有與標的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金標的指數(shù)為中證全指指數(shù)。指數(shù)編制方案請參見本招募說明書附件，
投資者可通過以下路徑查詢指數(shù)信息：https://www.csindex.com.cn。
本基金的投資范圍包括存托憑證。除面臨與其他投資滬深市場股票的基金共
同的風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制相關(guān)的
風(fēng)險。
本基金參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通機
制”）下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)
境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股
價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，
港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對
基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)
地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來
一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示”章
節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場環(huán)境的變化，選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必
然投資港股。
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票、債券、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定），在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適
中。在特殊市場條件下，如證券市場的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回
以及其他未能預(yù)見的特殊情形下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對證券資產(chǎn)
價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業(yè)務(wù)、
基金不能實現(xiàn)既定的投資決策等風(fēng)險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有
關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不
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得辦理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并
關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金基金份額分為A、C兩類，其中A類基金份額收取認/申購費，不計
提銷售服務(wù)費；C類基金份額不收取認/申購費，但計提銷售服務(wù)費。
投資有風(fēng)險，投資人在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、
基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征
和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風(fēng)險，
并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決
策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負責(zé)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸬?
過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
完整的風(fēng)險揭示內(nèi)容請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
17、本公司擁有對本公告的最終解釋權(quán)。
基金份額發(fā)售公告
一、本次份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
中金中證全指指數(shù)增強型證券投資基金
（二）基金簡稱和代碼
基金簡稱：中金中證全指指數(shù)增強
A類份額基金代碼：025430
C類份額基金代碼：025431
（三）基金類型
股票型證券投資基金
（四）運作方式
契約型開放式
（五）基金存續(xù)期
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額的發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
本基金的直銷機構(gòu)為中金基金管理有限公司直銷中心。
本公司直銷機構(gòu)具體地點和聯(lián)系方式等詳見本公告第七部分內(nèi)容。
2、其他銷售機構(gòu)
銷售機構(gòu)包括直銷中心和本公司指定的其他銷售機構(gòu)，指定的其他銷售機構(gòu)
詳見本公告“七（三）2、其他銷售機構(gòu)”。
（九）基金份額發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的份額發(fā)售時間自2025年10月16日起至2025年11月6日止。
基金份額發(fā)售公告
本公司可根據(jù)募集情況適當調(diào)整本基金的募集期限并及時公告，但最長不超
過法定募集期限。
本基金募集結(jié)束，若本基金符合基金合同生效的條件，基金管理人將在規(guī)定
時間內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會
辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金
備案手續(xù)取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。
若募集期限屆滿，本基金未滿足基金備案條件，基金管理人將以其固有財產(chǎn)
承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資
者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息?；鸸芾砣?、基金托管人和銷
售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
二、認購方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
（二）認購價格
人民幣1.00元/份。
（三）認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取認購費；C類基金份額不收取認購費。
具體認購費率如下：
認購金額（M） A類基金份額認購費率 C類基金份額認購費率
M＜100萬 0.80% 0%
100萬≤M＜200萬 0.60%
200萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 1000元/筆
募集期內(nèi)投資者多次認購的，認購費用須按每筆認購金額對應(yīng)的費率檔次分
別計算。
基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記
等募集期間發(fā)生的各項費用。
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（四）認購份額的計算
1、A類基金份額認購份額的計算
（1）認購費用適用比例費率時，計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）認購費用適用固定金額時，計算公式為：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2、C類基金份額認購份額的計算
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例1：某投資人投資20萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金在
募集期間產(chǎn)生的利息為15元，其對應(yīng)的認購費率為0.80%，則其可得到的認購
份額為：
凈認購金額＝200,000/（1+0.80%）＝198,412.70元
認購費用＝200,000－198,412.70＝1,587.30元
認購份額＝（198,412.70+15）/1.00＝198,427.70份
即：投資人投資20萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金在募集
期間產(chǎn)生的利息為15元，則其可得到198,427.70份本基金A類基金份額。
例2：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)其認購資金在
募集期間產(chǎn)生的利息為10元，則其可得到的認購份額為：
認購份額=（100,000+10）/1.00=100,010.00份
即：投資人投資10萬元認購本基金的C類基金份額，假設(shè)其認購資金在募
集期間產(chǎn)生的利息為10元，則其可得到100,010.00份本基金C類基金份額。
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（五）基金的認購限制
1、通過基金管理人的直銷柜臺進行認購，單個基金交易賬戶首次認購最低
金額為10元（含認購費），追加認購最低金額為單筆10元（含認購費）；通過基
金管理人網(wǎng)上直銷進行認購，單個基金交易賬戶首次最低認購金額為10元（含
認購費），追加認購最低金額為單筆10元（含認購費），網(wǎng)上直銷單筆交易上限
及單日累計交易上限請參照網(wǎng)上直銷說明；通過本基金其他銷售機構(gòu)進行認購，
首次認購最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的最低金額為單筆10
元（含認購費）；各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷
售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
2、募集期內(nèi)，單個投資人的累計認購金額不設(shè)上限；如本基金單個投資人
累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比
例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認
購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)
的確認為準。
3、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
4、基金募集期內(nèi)，投資人可多次認購，認購費用按每筆認購申請單獨計算，
已受理的認購申請不得撤銷。
5、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到認購申請，認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于
認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，
由此產(chǎn)生的任何損失，由投資人自行承擔。
6、若投資人的認購申請被確認為無效，基金管理人應(yīng)當將投資人已支付的
認購金額本金退還投資人。
基金份額發(fā)售公告
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）本公司直銷柜臺受理個人投資者的開戶與認購程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
基金份額發(fā)售日的9:30—17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料
（1）本人有效身份證件（包括身份證、護照等）及復(fù)印件。如委托他人代
辦，還需提供代辦人有效身份證件原件、經(jīng)其簽字的復(fù)印件以及投資者授權(quán)代辦
人辦理基金業(yè)務(wù)的公證書原件；
（2）本人指定銀行賬戶信息（開戶行名稱、銀行賬戶名稱、銀行賬號）及
復(fù)印件；
（3）填妥并簽字確認的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表（個人）》、《個人稅
收居民身份聲明文件》；
（4）如需要開通傳真交易方式還需簽訂《開放式基金傳真委托協(xié)議書》（一
式兩份）；
（5）本公司要求提供的其他有關(guān)材料。
3、個人投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請
表》和投資者本人的有效證件原件及經(jīng)其簽字的復(fù)印件，如委托他人代辦，還需
提供代辦人有效身份證件原件、經(jīng)其簽字的復(fù)印件以及投資者授權(quán)代辦人辦理基
金業(yè)務(wù)的公證書原件。
4、認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應(yīng)將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司在中國
建設(shè)銀行、招商銀行、中信銀行、興業(yè)銀行開立的直銷賬戶：
本公司指定的直銷賬戶信息如下：
（1）中國建設(shè)銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：11001028100053014774
開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京長安支行
基金份額發(fā)售公告
（2）招商銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：755921723010110
開戶銀行：招商銀行北京光華路支行
（3）中信銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：7110210187000011823
開戶銀行：中信銀行北京京城大廈支行
（4）興業(yè)銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：321010100100326638
開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行
5、注意事項
（1）基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：
1）投資者已劃轉(zhuǎn)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2）投資者已劃轉(zhuǎn)資金，但逾期未辦理認購手續(xù)或認購申請未被確認；
3）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（2）投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工
作日，則順延）到辦理開戶機構(gòu)查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。
本公司將為投資者寄送確認書。
（3）投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工
作日，則順延）到辦理認購機構(gòu)查詢認購確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心
查詢。
（二）本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)受理個人投資者的開戶與認購程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
工作日的認購申請至17:00截止，17:00以后的認購申請或非工作日的認購
申請于下一個工作日提交。募集結(jié)束日當天17:00以后的認購申請為無效認購申
請。
基金份額發(fā)售公告
2、業(yè)務(wù)辦理流程
持有郵儲銀行、工商銀行、中國銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、農(nóng)
業(yè)銀行、中信銀行、光大銀行、廣發(fā)銀行、華夏銀行、民生銀行、興業(yè)銀行、浦
發(fā)銀行、上海銀行、北京銀行、平安銀行銀行卡的個人投資者，以及在本公司直
銷柜臺開戶（包括網(wǎng)上直銷系統(tǒng)開戶）的個人投資者，在本公司微信公眾賬號
（CICCFund），與本公司達成電子交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)服務(wù)條款
并辦理相關(guān)手續(xù)后，即可辦理基金賬戶開立、基金認購、信息查詢等各項業(yè)務(wù)，
具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）個人投資者在其他銷售機構(gòu)開立基金賬戶及認購手續(xù)以各銷售機構(gòu)
的規(guī)定為準
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）本公司直銷柜臺受理機構(gòu)投資者的開戶與認購申請程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
基金份額發(fā)售日的9:30—17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、機構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
（1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團
體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公
章的復(fù)印件；
（2）企業(yè)組織機構(gòu)代碼證原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；企業(yè)稅務(wù)登記證
原件及加蓋單位公章的復(fù)印件
（3）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)）》、《機構(gòu)稅收居民身份
聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》（消極非金融機構(gòu)需填寫），并加蓋
公章及法定代表人簽章。
（4）指定銀行賬戶信息（開戶行名稱、銀行賬戶名稱、銀行賬號）及賬戶
證明文件復(fù)印件/銀行開戶確認文件復(fù)印件（加蓋公章）；
（5）預(yù)留《印鑒卡》一式三份；
基金份額發(fā)售公告
（6）經(jīng)法定代表人簽字并加蓋公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
（7）經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（加蓋公章）；
（8）企業(yè)法定代表人有效身份證件復(fù)印件（加蓋公章）；
（9）如需要開通傳真交易方式還需簽訂《開放式基金傳真委托協(xié)議書》（一
式兩份）；
（10）《投資者基本信息表參考模板（產(chǎn)品）》及產(chǎn)品備案函（如需）
（11）本公司要求提供的其他有關(guān)材料。
3、機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請
表》，并加蓋預(yù)留交易印鑒，同時提供經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復(fù)印
件。
4、認購資金的劃撥
機構(gòu)投資者辦理認購前應(yīng)將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司在在中
國建設(shè)銀行、招商銀行、中信銀行開立的直銷賬戶：
本公司指定的直銷賬戶信息如下：
（1）中國建設(shè)銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬號：11001028100053014774
開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京長安支行
（2）招商銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：755921723010110
開戶銀行：招商銀行北京光華路支行
（3）中信銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：7110210187000011823
開戶銀行：中信銀行北京京城大廈支行
（4）興業(yè)銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
基金份額發(fā)售公告
賬戶：321010100100326638
開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行
（二）機構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)開立基金賬戶及認購手續(xù)以各銷售機構(gòu)
的規(guī)定為準
五、清算與交割
在基金募集行為結(jié)束前，投資人的認購款項只能存入專門賬戶，任何人不得
動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的銀行存款利息歸投資人所有，在本基金認
購結(jié)束后，折算為基金份額計入投資人的賬戶，利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機
構(gòu)的記錄為準。
本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，或基金管理人決定提前結(jié)束募集的，在基金募集份
額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于
200人的條件下，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。
2、基金管理人將自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)進行驗資。
基金管理人在收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
3、自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人將在收到中國證監(jiān)會書面確認文件的次日對基金合同生效事宜予以
公告。
4、基金募集期限屆滿，未達到基金備案條件的，則本基金募集失敗，基金
管理人應(yīng)當承擔下列責(zé)任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
基金份額發(fā)售公告
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔。
5、基金合同生效之前發(fā)生的與基金募集活動有關(guān)的費用，包括信息披露費、
會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、本次份額發(fā)售當事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座26層05室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈B座43層
法定代表人：李金澤
成立時間：2014年2月10日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]97號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：7億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：張顯
聯(lián)系電話：010-63211122
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
基金份額發(fā)售公告
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：（021）6063 7103
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷中心
（1）直銷柜臺
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座26層05室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈B座43層
法定代表人：李金澤
聯(lián)系人：直銷客服組
客戶服務(wù)電話：400-868-1166
傳真：010-66159121
公司網(wǎng)站：www.ciccfund.com
發(fā)售期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話400-868-1166（免長途話
費）進行募集相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。
（2）網(wǎng)上直銷
微信公眾號：中金基金
2、其他銷售機構(gòu)
（1）中國建設(shè)銀行股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.ccb.com/
電話：95533
（2）中國中金財富證券有限公司
網(wǎng)址：http://www.ciccwm.com/
電話：95532
（3）中泰證券股份有限公司
基金份額發(fā)售公告
網(wǎng)址：https://www.zts.com.cn/
電話：95538
（4）中國銀河證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.chinastock.com.cn/
電話：95551
（5）中信建投證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.csc108.com/
電話：400-888-8108
（6）中信期貨有限公司
網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/
電話：400-990-8826
（7）中信證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
電話：95548
（8）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
電話：95548
（9）中信證券華南股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.gzs.com.cn/
電話：95548
（10）西部證券股份有限公司
網(wǎng)址：https://www.west95582.com/
電話：95582
（11）國聯(lián)民生證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.glsc.com.cn/
電話：95570
（12）申萬宏源證券有限公司
網(wǎng)址：https://www.swhysc.com/
基金份額發(fā)售公告
電話：95523
（13）申萬宏源西部證券有限公司
網(wǎng)址：https://www.swhysc.com/
電話：400-889-5523
（14）光大證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.ebscn.com/
電話：95525
（15）長江證券股份有限公司
網(wǎng)址：https://www.95579.com/
電話：95579
（16）國投證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/
電話：95517
（17）招商證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com/
電話：95565
（18）國金證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.gjzq.com.cn/
電話：95310
（19）東莞證券股份有限公司
網(wǎng)址：https://www.dgzq.com.cn/
電話：95328
（20）騰安基金銷售（深圳）有限公司
網(wǎng)址：www.txfund.com
電話：95017
（21）上海天天基金銷售有限公司
網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
電話：95021
基金份額發(fā)售公告
（22）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.fund123.cn
電話：95188-8
（23）上海好買基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.jimaikj.com
電話：400-700-9665
（24）北京雪球基金銷售有限公司
網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
電話：010-57319532
（25）珠海盈米基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
電話：020-89629066
（26）上海萬得基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
電話：400-821-0203
（27）浙江同花順基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.5ifund.com
電話：952555
（四）份額登記機構(gòu)
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座26層05室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈B座43層
法定代表人：李金澤
電話：010-63211122
傳真：010-66159121
聯(lián)系人：白娜
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
基金份額發(fā)售公告
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、程楊
聯(lián)系人：陸奇
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場東2辦公樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場東2辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85185111
簽章注冊會計師：程海良、樓竹君
聯(lián)系人：程海良
中金基金管理有限公司
2025年10月13日
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