平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金托管協議
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金
托管協議
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中國農業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協議當事人................................................................................................................2
二、基金托管協議的依據、目的和原則........................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查........................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..................................................................................13
五、基金財產的保管......................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行......................................................................................................17
七、交易及清算交收安排..............................................................................................................21
八、基金資產凈值計算和會計核算..............................................................................................24
九、基金收益分配...........................................................................................................................30
十、基金信息披露...........................................................................................................................31
十一、基金費用...............................................................................................................................33
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管..................................................................................35
十三、基金有關文件檔案的保存..................................................................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更換......................................................................................37
十五、禁止行為...............................................................................................................................40
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算......................................................................42
十七、違約責任...............................................................................................................................44
十八、爭議解決方式......................................................................................................................46
十九、托管協議的效力..................................................................................................................47
二十、其他事項...............................................................................................................................48
二十一、托管協議的簽訂..............................................................................................................49
鑒于平安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募
集發(fā)行平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金；
鑒于中國農業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于平安基金管理有限公司擬擔任平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金
的基金管理人，中國農業(yè)銀行股份有限公司擬擔任平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券
投資基金的基金托管人；
為明確平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權利義務關系，特制訂本托管協議；
除非另有約定，《平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金基金合同》(以下
簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義；若有抵
觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
法定代表人：羅春風
設立日期：2011年1月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可【2010】
1917號
組織形式：有限責任公司（中外合資）
注冊資本：人民幣130,000萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經營
經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準的
其他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街28號凱晨世貿中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從
事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理
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資金清算；各類匯兌業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；
貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；
發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據承兌和貼
現；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；
企業(yè)、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業(yè)務；證券投資基金
托管業(yè)務；企業(yè)年金托管業(yè)務；產業(yè)投資基金托管業(yè)務；合格境外機構投資者境
內證券投資托管業(yè)務；代理開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業(yè)
務；金融衍生產品交易業(yè)務；經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其
他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務。
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二、基金托管協議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等
有關法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協議的目的
本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職
責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合
法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股（含存托憑證）。
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他
中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、分離交易可轉換債券、
可交換債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持
機構債券、政府支持債券）、資產支持證券、股指期貨、國債期貨、股票期權、
信用衍生品、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、現金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金將根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的股票資產（含存托憑證）投資比例不低于基金資產的90%，其中投
資于標的指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%。每個交
易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，保
持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券?，F金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權合
約的投資比例遵循國家相關法律法規(guī)。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金變更投資品種的投資比例限制，基金管
理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資、融券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
1、本基金的股票資產（含存托憑證）投資比例不低于基金資產的90%，其
中投資于標的指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；
2、每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府
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債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
3、本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
4、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基
金資產凈值的10%；
5、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
6、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規(guī)模的10%；
7、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
8、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
9、基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10、在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他有價證券市值之和，不
得超過基金資產凈值的95%；
11、本基金投資于股指期貨和國債期貨，還應遵循如下投資組合限制：
（1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值不超過基金
資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產凈值15%；
（2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
（3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合
計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（4）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值
與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、
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債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產
（不含質押式回購）等；
（5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；在任何交易日內交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
12、本基金投資于股票期權，還應遵循如下投資組合限制：
（1）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值
的10%；
（2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，
應持有合約行權所需的全額現金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現金
等價物；
（3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面
值按照行權價乘以合約乘數計算；
13、本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，需遵守下列投資限制：
（1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易
日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
（2）參與出借業(yè)務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
（3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
（4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權
平均計算；
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
14、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值
的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投
資；
15、本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
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持一致；
16、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內
上市交易的股票合并計算；
17、本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信用
衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應受保護債券
面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計
不得超過基金資產凈值的10%；因證券市場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應當在3個月內進行調整；
18、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的和基金合同約定的其它投資比例限制。
除上述第2、8、13、14、15、17項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整后的規(guī)定為準。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協議第
十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據法律法規(guī)有關基金從事的關聯交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關聯交易名單的真實
性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸熑伪９苷鎸?、完整、全面的關聯交易名單，
并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人，基金托
管人應及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，
基金管理人仍違規(guī)進行關聯交易，并造成基金資產損失的，由基金管理人承擔責
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
任，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二
以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
（四）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管
人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場
交易對手名單進行更新，如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市
場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前與基金托
管人協商處理?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調整的名單開始
生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按
照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的
交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進
行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現基金
管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時
提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。如基金管理人
在基金首次投資銀行間債券市場之前仍未向基金托管人提供銀行間債券市場交
易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
（五）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要求配
合基金托管人完成相關業(yè)務辦理。
（六）基金參與轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人應遵守審慎經營原則，配
備專門的技術系統和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善
業(yè)務流程，有效防范和控制風險，基金托管人將對基金參與出借業(yè)務進行監(jiān)督和
復核。
（七）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金凈值
信息計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現數據等進
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現數據印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并將在發(fā)現后立即報告中
國證監(jiān)會。
（八）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文提及的流動性受限資產并不完全一致，包括由相關
法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在
發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因
而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕鹆鲃?
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，
避免基金出現流動性風險。上述規(guī)章制度須經基金管理人董事會批準。上述規(guī)章
制度經董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)
章制度的決議提交給基金托管人。
4.在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管
人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數量、定價依據、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完
整。
5.基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場
出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，基
金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做
出書面說明。否則，基金托管人經事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其有
關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔相應責任，
并有權報告中國證監(jiān)會。
6.基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并保
證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存管問
題，造成基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失，由
基金管理人承擔。
7.如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報
送了虛假的數據，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承
擔相應法律后果。除基金托管人未能依據基金合同及本協議履行職責外，因投資
流通受限證券產生的損失，基金托管人按照本協議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損
失。
（九）基金托管人發(fā)現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?
應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人
的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及
時改正。在上述規(guī)定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基
金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，
基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現基金管理人依據交易程序已經生
效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，
應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積
極配合提供相關數據資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應報告中國證監(jiān)會。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內
及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答
復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，如基金托管人無法從公開信息或基
金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應由基金管理人負責與有關當
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，
基金托管人對此不承擔相應責任，但應協助基金管理人向有關當事人追償基金財
產損失。
7、除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設
的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)
定時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽
字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
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規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。
（三）第三方存管賬戶的開立和管理
基金管理人指定基金托管人為本基金的第三方存管銀行，本基金第三方存管
賬戶即托管賬戶，基金管理人按照基金托管人要求提供開戶所需資料。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立本基金的證券
賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經紀機構營業(yè)網點開立
證券資金賬戶。證券經紀機構根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關
資金賬戶，并按照該證券經紀機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存
放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基金
管理人所選擇的證券經紀機構負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資金
清算，也不負責保管證券資金賬戶內存放的資金。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在中央國債
登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行
間債券市場債券回購主協議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒及基金管理人公章。存款證實書原件由托管人負責保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
則。存款協議須約定將托管人為本基金開立的托管銀行賬戶指定為唯一回款賬戶，
任何情況下，存款銀行都不得將存款本息劃往任何其他賬戶。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建
立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有?；鸸芾砣藢嵨镒C券、銀行定期
存款存單等有價憑證的真?zhèn)?、真實性負責。實物證券的購買和轉讓，由基金托管
人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基
金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人
對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
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六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易前，基金管理人通過基金托管
賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統在基金托管賬戶與證券資金賬戶
之間劃款，即銀證互轉；或由基金托管人根據基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互
轉。
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關
事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應采用電子指令或傳真或郵件或雙方共同確認的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統客戶端發(fā)送電子指令，
或基金管理人通過調用基金托管人提供的數據接口發(fā)送電子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認可使用客戶證書
及相應密碼辦理相關業(yè)務，不會否認其向基金托管人發(fā)出的電子指令的效力。凡
同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令，均視作基金管理人所為，由此導致的
相應后果由基金管理人承擔。
3、基金管理人應盡到合理注意義務，在安全的環(huán)境中使用客戶端，采取及
時更新防病毒軟件、安裝系統安全補丁等合理措施；設置安全性較高的密碼，避
免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；妥善保管客戶證書及相應密碼。如
發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等情況，應及時通知基金托管人進行證書變更和
密碼重置，在證書變更和密碼重置之前造成的相應后果，由基金管理人承擔。
當電子指令無法正常發(fā)送時，雙方按傳真方式或郵件或雙方共同確認的其他
方式辦理相關業(yè)務。
（二）基金管理人對傳真、郵件或雙方共同確認的其他方式發(fā)送指令人員的
書面授權
1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼或郵箱向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，該文件應加蓋基金管理
人公章，文件中應含有基金管理人預留印鑒，該預留印鑒為基金托管人確定管理
人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據。基金管理人向托管人發(fā)送授權文件后，應
及時電話確認，以保證基金托管人及時查收。
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3、基金托管人收到授權文件的傳真件、郵件或雙方共同確認的其他文件形
式并經基金管理人電話確認后，授權文件即生效?；鸸芾砣藨c發(fā)送傳真、郵
件或雙方共同確認的其他文件形式后三個工作日內將授權文件原件送至基金托
管人處，若托管人收到的授權文件原件和傳真件、郵件或雙方共同確認的其他文
件形式不一致，以傳真件、郵件或雙方共同確認的其他文件形式為準。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求
的除外。。
（三）指令的內容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款指令）以
及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易
權限內發(fā)送指令。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托管行已接收”
或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時間視為指令到達基金托管人時間?；?
管理人在發(fā)送指令后，應及時查詢指令狀態(tài)，發(fā)現未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，
應立即與基金托管人聯系共同解決。基金托管人通過客戶端向基金管理人提供銀
行間成交單信息、基金申贖款信息以及管理費、托管費、銷售服務費、交易單元
傭金等應付款信息?；鸸芾砣藨獙Ω鶕鲜鲂畔⑸傻碾娮又噶钸M行核對或確
認，基金托管人不承擔由于提供上述信息造成生成指令金額錯誤的責任。
基金管理人通過傳真或郵件或雙方共同確認的其他方式發(fā)送加蓋預留印鑒
的指令后，應及時以電話方式向基金托管人確認?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈?
管理人的指令，答復基金管理人的確認電話。指令到達基金托管人后，基金托管
人應指定專人根據基金管理人提供的授權文件進行表面一致性審查，及時審慎驗
證有關內容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時
通知基金管理人。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2個工作小時。
由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未準備
足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時執(zhí)行。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶有足夠的資
金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，確認此交易指令無效，在及時通知后，基金托管人不承擔因未
執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指令發(fā)送至基
金托管人并進行電話確認，為基金托管人預留充足的指令處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，但應及時通知基金
管理人。基金管理人確認該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時
間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由基金托管人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現指令錯誤，應及時提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由
此造成的延誤損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人，由
此造成的損失由基金管理人承擔。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能及時執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使
本基金的利益受到損害，應在發(fā)現后，及時采取措施予以彌補，給基金管理人、
基金份額持有人或基金財產造成損失的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（八）授權通知的變更
1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改，應當提前至少三個工作日電
話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈嗤ㄖ募?，在加蓋公章后
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
以傳真、郵件或雙方共同確認的其他方式發(fā)送給基金托管人，同時以電話形式向
基金托管人確認。變更授權通知文件在基金托管人收到相關文件傳真件、郵件或
雙方共同確認的其他文件形式和基金管理人的電話確認時生效。基金管理人在此
后三個工作日內將變更授權通知文件原件送交基金托管人。若原件與傳真件、郵
件或雙方共同確認的其他文件形式不一致，以傳真件、郵件或雙方共同確認的其
他文件形式為準。
2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯系方式，應至少提前1
個工作日以傳真、郵件或雙方共同確認的其他方式通知基金管理人?；鹜泄苋?
更改接收基金管理人指令的人員及聯系方式自基金管理人電話確認后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預留
的授權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現問題，應及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人
按照法律法規(guī)、本協議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令而引起的可能發(fā)生
的相應損失，基金托管人不承擔相應責任。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經紀機構的標準和程序?；鸸?
理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構，由基金管理人與基金托管人
及證券經紀機構簽訂本基金的證券經紀服務協議，基金管理人、基金托管人和證
券經紀機構可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協議，明確三方在本基金
進行證券買賣的中的各類證券交易、證券交收及相關資金交收、交易數據傳輸與
接收過程中的職責和義務。基金管理人應及時將本基金財產的傭金費率等基本信
息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管人估值核算使用。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨
經紀合同，其他事宜根據法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金通過期貨經紀機構進行的交易由期貨經紀機構作為結算
參與人代理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責
結算。基金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經紀機構應根據有關法律法規(guī)
及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂證券經紀服務協議，用以具體明確三方在證券交易資金結
算業(yè)務中的責任。
基金托管人負責基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由基金托管人
根據基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理?；鸸芾砣藨ＷC基金托管人在
執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足
的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指
令，但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托
管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人
符合法律法規(guī)、基金合同、本協議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
證券經紀機構代理本基金財產與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
結算、交收業(yè)務無法完成的責任。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，
必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實
際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此給
基金造成的損失由責任人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量，確保每日交易結束后證券
賬戶中證券的種類和數量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人指定的登記機構
負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實
性負責。
3、基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日15:00前向基金
托管人發(fā)送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統發(fā)送有關數據，如因各種原因，
該系統無法正常發(fā)送，雙方可協商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送
的數據，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業(yè)務，上述事宜由基
金管理人負責。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
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（四）開放式基金申購、贖回和基金轉換的資金清算
如果當日基金為凈應收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當日15：00
前將資金劃往資產托管賬戶。
基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，應及時通知
基金管理人劃付，及時通知后，由此產生的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃
付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接收時間。因
基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管
理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務，但基金
托管人應及時通知基金管理人。
（五）基金融資
如本基金按國家有關規(guī)定進行融資時，基金托管人應為基金融資提供必要的
協助。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入?；?
金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、復核程序
基金管理人每個估值日對基金資產進行估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基
金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據基金合同和相關法律法
規(guī)的規(guī)定對外公布。但基金管理人根據法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除
外。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、信用衍生
品、資產支持證券、其它投資等資產及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整
最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
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3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登
記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值；
4）交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值；
6）對于交易所未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用
在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公
允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首
次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票
等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管
機構或行業(yè)協會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務
機構提供的相應品種當日的估值全價估值。對于銀行間市場上含權固定收益品種，
按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值；對于銀行間市場上含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，
在回售登記日至實際收款日期間按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種
的唯一估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公
允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待償期所
對應的價格進行估值。
（4）本基金投資期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結
算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估
值。
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（5）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款按實際利率法逐日確認利息收入。
（6）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
（7）基金參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的，應參照相關法律法規(guī)和行業(yè)協
會的相關規(guī)定進行估值，確保估值的公允性。
（8）本基金投資股票期權，根據相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（9）信用衍生品按第三方估值基準服務機構提供的當日的估值價格進行估值，
但管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值基準服務
機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理估
值技術確定公允價值。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
（11）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（12）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
（13）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（11）項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
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（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到
該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認
后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，
如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的各類基金份額的基金份額凈值已由基金托管人復核
確認后披露，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，
基金份額凈值出錯且給基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投
資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與
基金托管人按照實際過錯程度承擔相應的賠償責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
基金托管人在履行正常復核程序后仍不能發(fā)現該錯誤，進而導致基金份額凈值計
算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（5）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利
益的原則進行協商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
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停交易時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
（3）當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人
協商確認后，基金管理人應當暫停估值；
（4）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內完成；《基金合同》生效
后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要并登載在規(guī)定網站
上；除重大變更事項之外，基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基
金招募說明書和基金產品資料概要。季度報告應在每個季度結束之日起15個工
作日內編制完畢并予以公告；中期報告在會計年度半年終了后2個月內編制完畢
并予以公告；年度報告在會計年度結束后3個月內編制完畢并予以公告?；鸷?
同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人
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應在收到后7個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在
收到后30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年
度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后45
日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務專用章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復
核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公
告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現金分紅；基金份額持有人可對各類基金份額分別
選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購
費；
2、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、基金管理人可以每季度最后一個交易日對基金相對業(yè)績比較基準的超額
收益率或基金的可供分配利潤進行評價，在符合基金收益分配條件下，可安排收
益分配。評估時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數額等內容，基金
管理人可根據實際情況確定并按照有關規(guī)定公告；
4、由于本基金A類份額不收取銷售服務費，C類份額收取銷售服務費，各
基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享
有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質性
不利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協商一致并履行適當程序后可對基
金收益分配原則和支付方式進行調整，且應于變更實施日前在規(guī)定媒介及時公告。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2.在分配方案公布后(依據具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
3.法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《信息披露辦法》、
基金合同、及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運
作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協議規(guī)定
的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之
內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）因審計、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問
遵守保密義務。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金產品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申
購、贖回價格、基金定期報告：包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報
告，以及臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、基金投資
資產支持證券的信息披露、基金投資股指期貨的信息披露、基金投資國債期貨的
信息披露、基金投資股票期權的信息披露、基金投資非公開發(fā)行股票的信息披露、
基金參與融資及轉融通證券出借交易的信息披露、投資信用衍生品的信息披露、
基金投資存托憑證的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他信息?；鹉甓葓蟾嫘璺稀吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務
所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
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基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗
旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，對
于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應經基金托管人復核無誤
后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過符
合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊和《信息披露辦法》規(guī)定的互聯網網站等媒
介披露。根據法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定
媒介公開披露。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停交易時；
（3）基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件
的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內容與所公告的內容
完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
初5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
初5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
（三）銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類份額不收取銷售服務費，C類份額的銷售服務費按前一日C類
份額基金資產凈值的0.30%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數
H為C類份額每日應計提的銷售服務費
E為C類份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后向基金托管人發(fā)送基金銷售服務費劃付指令，基金托管
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
人于次月初5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人
代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（四）銀行匯劃費用、基金的證券、期貨、股票期權、信用衍生品等交易費
用、賬戶開戶費用和賬戶維護費、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、
基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費）、
基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等根據有關法
律法規(guī)、基金合同及相應協議的規(guī)定，可以列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露
費等費用不列入基金費用。指數許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產
中列支。
（六）本基金運作前產生的可由基金財產支付的相關費用由基金管理人墊付，
運作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令,經基金托管人復核后于次日起
3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。
（七）基金管理費、基金托管費、C類基金份額銷售服務費的復核程序、支
付方式和時間
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費、銷售服務費等，
根據本托管協議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。對基金管理費、基金托管費、
銷售服務費的支付根據《基金合同》約定的方式進行。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規(guī)定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會
權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管。基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊，但應提前通知基金管理人，基金管理人應及時提供，無合理理
由不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)
生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)要求的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于
基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相
應的責任。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)要
求的最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時以加密方式
將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內將合同文本正本送達基金托管
人處。
（三）變更與協助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規(guī)要求的
最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的新任基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決
權的2/3以上（含2/3）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及
時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金
管理人或新任基金管理人應當及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與
基金托管人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費由基金財產承擔；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的新任基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決
權的2/3以上（含2/3）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，原基金托管人應當妥善保管基金財產
和基金托管業(yè)務資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產和
托管業(yè)務移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基
金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費由基金財產承擔；
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯合公告。
（三）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任
基金托管人應依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在
繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管
費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對
相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
十五、禁止行為
托管協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?；鹜泄苋瞬还?
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（六）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
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基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定
為準。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有
關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組
(1)自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內，成立基金財產清
算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清
算。
(2)基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財
產清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規(guī)定的義務，維護基金份額持
有人的合法權益。
(4)基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；?
金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
(1)基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；
(3)對基金財產進行估值和變現；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計；
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
(6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案；
(8)公告基金清算報告；
(9)對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的，清算期限相應順延。
3、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由
基金財產清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算
報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產
清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
7、基金財產賬戶銷戶。
基金財產清算完成后，基金托管人負責由指定人員辦理資金賬戶、證券賬戶、
債券托管賬戶的銷戶工作，銷戶過程中基金管理人應給予必要的配合。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金
財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；
給基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代
表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（四）當事人違約，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，《基
金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。另一方當事人在職責范圍內有義務及時
采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大
的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由
違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協議。
若基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴，另一方應提供合理的必要支
持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現該錯誤或雖發(fā)現錯誤但是因為前述原因無法更正的，由此造成基金財產或
基金投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金
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托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、
調解不能解決的，任何一方均應當將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲
裁地點為北京市，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，
對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協議受中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協議草案，
應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協議
當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監(jiān)會注
冊的文本為正式文本。
（二）托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。
（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議一式3份，除上報有關監(jiān)管機構1份外，基金管理人、基金托
管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
二十、其他事項
除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協商辦理。
平安中證衛(wèi)星產業(yè)指數型證券投資基金-托管協議
二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。
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