國(guó)泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
國(guó)泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、國(guó)泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本
基金”）已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2025】1915號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募
集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為ETF聯(lián)接基金?；疬\(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），基
金托管人為中泰證券股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資
基金的其他投資人。
5、本基金于2025年9月30日至2025年10月27日通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公
開(kāi)發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根
據(jù)基金銷(xiāo)售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并
及時(shí)公告。
6、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及相關(guān)安排詳見(jiàn)屆時(shí)公告。
7、本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)包括本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)和
電子交易平臺(tái)。其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)“七（三）2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦理地點(diǎn)、
辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。在募集期間如增加其他
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
8、投資人在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶(hù)，需按銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易賬戶(hù)的申請(qǐng)。開(kāi)戶(hù)
和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶(hù)確認(rèn)成功為前提條件。一
個(gè)投資人只能開(kāi)立和使用一個(gè)基金賬戶(hù)，已經(jīng)開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶(hù)的投資人
可免予開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。
投資人不得非法利用他人賬戶(hù)或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)
購(gòu)。
9、持有中國(guó)工商銀行卡、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行卡、中國(guó)建設(shè)銀行卡、招商銀行卡等的個(gè)人投
資者在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)
服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后，即可通過(guò)本公司網(wǎng)上交易辦理基金賬戶(hù)開(kāi)立、基金認(rèn)購(gòu)、基金
申購(gòu)、基金轉(zhuǎn)換、基金贖回、資料變更、分紅方式變更、信息查詢(xún)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)
上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢(xún)。
10、基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額
繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。投資人在募集期
內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理
不得撤銷(xiāo)。投資人單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)
金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
11、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收
到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承
擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年9月24日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）等規(guī)定網(wǎng)站上的
《國(guó)泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)》等文
件，投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。本基金
的基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和本公告將同時(shí)刊登在《證券時(shí)報(bào)》。
13、在募集期間，除本公告所列的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，如增加其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公
告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
14、投資人可撥打本公司客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（400-888-8688、021-31089000）或其他銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)咨詢(xún)電話(huà)了解認(rèn)購(gòu)事宜。
15、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低
投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金
融工具，投資人購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基
金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類(lèi)型，投資人投
資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收
益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資
本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能
力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。投資人根
據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y中的風(fēng)險(xiǎn)
包括：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金
法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其
他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則
等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和退市風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的
風(fēng)險(xiǎn)、與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和
法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和
操作風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，存在杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)
風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，
選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必
然投資存托憑證。
本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2
億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)
的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以
參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行?；鸱蓊~持有人可能面臨基金合同提前終
止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理
論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤
標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金為ETF聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，投資者投資于
本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)
險(xiǎn)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是
引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并
不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方
式。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等基金法律文件，了解本基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是
否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)和贖回基金，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)
本公告及相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資人按1.00元面值購(gòu)買(mǎi)基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破
1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人做出投
資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖
回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。
17、關(guān)于投資人身份證更新的提示
新《中華人民共和國(guó)居民身份證法》已于2012年1月1日起開(kāi)始實(shí)施?！吨腥A人民共和
國(guó)居民身份證法》第二十三條規(guī)定，依照《中華人民共和國(guó)居民身份證條例》領(lǐng)取的居民身
份證（即第一代身份證），自2013年1月1日起停止使用。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章第十九
條規(guī)定：“在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶(hù)身份識(shí)別措施，關(guān)
注客戶(hù)及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶(hù)更新資料信息?？蛻?hù)先前提交的身
份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)?！?br/>根據(jù)上述規(guī)定，本公司再次提醒廣大客戶(hù)，如果您的身份證件是第一代身份證，或者您
的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期，自2013年1月1日起，其將不能作為居民合法
證件在本公司辦理任何需要提供身份證件的業(yè)務(wù)，請(qǐng)及時(shí)到開(kāi)立基金賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)辦理身份證
件或者身份證明文件更新手續(xù)，以免影響交易。
18、本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱(chēng)和基金代碼
基金名稱(chēng)：國(guó)泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
A類(lèi)基金份額：
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)泰創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF發(fā)起聯(lián)接A
基金代碼：025492
C類(lèi)基金份額：
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)泰創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF發(fā)起聯(lián)接C
基金代碼：025493
（二）基金類(lèi)型
ETF聯(lián)接基金
（三）基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金的最低募集份額總額及金額
本基金為發(fā)起式基金，最低募集份額總額1000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1000萬(wàn)元人
民幣，其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3
年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（六）募集方式
通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告“七（三）銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)”以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
（七）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（九）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：國(guó)泰基金管理有限公司
其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：具體名單詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告“七（三）2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。
在募集期間如增加其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（十）募集時(shí)間安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金于2025年9月30日至2025年10月27日進(jìn)行發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷(xiāo)
售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金
認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期
限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定
停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持
有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金
備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)
會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)以
其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資
者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
（十一）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金分為A類(lèi)和C類(lèi)基金份額。投資人在認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)
C類(lèi)基金份額不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
募集期內(nèi)投資人可多次認(rèn)購(gòu)本基金，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 0.80%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 0.50%
M≥100萬(wàn)元 按筆收取，100元/筆
A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)收取，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（1）認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的計(jì)算公式
認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
1）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的計(jì)算公式
本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假定募
集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00–9,920.63＝79.37元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63份
即：投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定認(rèn)購(gòu)資金利息為3.00元，
則可得到9,923.63份A類(lèi)基金份額。
例：某投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假定募集期間
認(rèn)購(gòu)資金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即：投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定認(rèn)購(gòu)資金利息為3.00元，
則可得到10,003.00份C類(lèi)基金份額。
（十二）認(rèn)購(gòu)方式
基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。
根據(jù)基金合同的約定，基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限
制。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)
計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金在募集期內(nèi)通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資人公開(kāi)發(fā)售。
（二）本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
方式全額繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。投資人
在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)
一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。投資人單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金
最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）投資人在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶(hù)，需按
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易賬戶(hù)的申請(qǐng)。開(kāi)
戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶(hù)確認(rèn)成功為前提條件。
一個(gè)投資人只能開(kāi)立和使用一個(gè)基金賬戶(hù)，已經(jīng)開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶(hù)的投資
人可免予開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，最低認(rèn)購(gòu)金額為10.00元（含
認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
2、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、個(gè)人投資者辦理基金交易賬戶(hù)和基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
（2）同名的銀行存折或/及個(gè)人簽名的復(fù)印件；
（3）填妥的《基金開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)》；
（4）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》及個(gè)人稅收居民身份聲明文件（未填寫(xiě)者提
交）；
（5）填妥的《傳真交易協(xié)議書(shū)》；
（6）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
注：指定銀行賬戶(hù)是指投資人開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金
及募集未成功時(shí)資金退款的結(jié)算匯入賬戶(hù)，銀行賬戶(hù)名稱(chēng)必須同投資人基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。
4、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）有效身份證件原件及復(fù)印件；
（2）填妥的《直銷(xiāo)個(gè)人客戶(hù)基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
（4）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（未填寫(xiě)問(wèn)卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金通過(guò)銀行匯入下列任一銀行賬戶(hù)：
序號(hào) 賬戶(hù)信息
1 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 31001520313056005017
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 105290061008
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 52364
2 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 436459213754
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 104290003791
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 40379
3 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 03492300040004223
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 103290028025
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 092802
4 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 1001202919025802010
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專(zhuān)柜
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 102290020294
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 20304005
5 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 096819216089155910001
開(kāi)戶(hù)銀行 招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 308290003020
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 82051
6 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 0763922329500177
開(kāi)戶(hù)銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 310290000152
7 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 18200188000394309
開(kāi)戶(hù)銀行 江蘇銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 313290050010
8 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 310069260018800003927
開(kāi)戶(hù)銀行 交通銀行上海松江支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 301290050764
9 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 216200100102867091
開(kāi)戶(hù)銀行 興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 309290000107
10 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 36510188002465808
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 303290000510
（2）匯款時(shí)，投資者須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)時(shí)登記的名稱(chēng)；
2）匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳
真至本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)。
（3）個(gè)人投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷(xiāo)賬戶(hù)。
6、在本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)已開(kāi)戶(hù)的投資者可以通過(guò)傳真交易的形式辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
7、投資者可通過(guò)國(guó)泰基金電子交易平臺(tái)www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面認(rèn)購(gòu)本基金。
（二）在募集期內(nèi)，如增加其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，個(gè)人投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程
序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)受理機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，最低認(rèn)購(gòu)金額為10.00元（含認(rèn)
購(gòu)費(fèi)）。
2、受理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶(hù)和基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)須提交下列材料：
（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或登記注冊(cè)書(shū)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的正本或副本原件
及加蓋單位公章的復(fù)印件；
（2）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
（3）法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證原件及復(fù)印件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；
（4）填妥的《基金開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)》；
（5）指定銀行賬戶(hù)的《開(kāi)戶(hù)許可證》（或指定銀行出具的開(kāi)戶(hù)證明）原件及加蓋公章的
復(fù)印件；
（6）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》及機(jī)構(gòu)稅收身份聲明文件（未填寫(xiě)者提交）；
（7）填妥的《傳真交易協(xié)議書(shū)》；
（8）其它根據(jù)監(jiān)管要求、銀行間交易開(kāi)戶(hù)等交易場(chǎng)所要求提交的相關(guān)材料；
（9）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
注：指定銀行賬戶(hù)是指投資人開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金
及募集未成功時(shí)資金退款的結(jié)算匯入賬戶(hù)，銀行賬戶(hù)名稱(chēng)必須同投資人基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員身份證明原件及復(fù)印件；
（2）填妥的《基金認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）申請(qǐng)書(shū)》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
（4）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（未填寫(xiě)問(wèn)卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
5、資金劃撥：
（1）投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金匯入下列任一銀行賬戶(hù)：
序號(hào) 賬戶(hù)信息
1 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 31001520313056005017
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 105290061008
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 52364
2 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 436459213754
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 104290003791
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 40379
3 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 03492300040004223
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 103290028025
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 092802
4 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 1001202919025802010
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專(zhuān)柜
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 102290020294
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 20304005
5 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 096819216089155910001
開(kāi)戶(hù)銀行 招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 308290003020
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 82051
6 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 0763922329500177
開(kāi)戶(hù)銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 310290000152
7 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 18200188000394309
開(kāi)戶(hù)銀行 江蘇銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 313290050010
8 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 310069260018800003927
開(kāi)戶(hù)銀行 交通銀行上海松江支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 301290050764
9 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 216200100102867091
開(kāi)戶(hù)銀行 興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 309290000107
10 銀行賬戶(hù)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
銀行賬號(hào) 36510188002465808
開(kāi)戶(hù)銀行 中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 303290000510
（2）匯款時(shí)，投資者須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在國(guó)泰基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)時(shí)登記的名稱(chēng)；
2）匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳
真至直銷(xiāo)柜臺(tái)。
（3）投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷(xiāo)賬戶(hù)。
（二）在募集期內(nèi)，如增加其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程
序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（二）有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（三）本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過(guò)戶(hù)登記。投資人可以在基金合同
生效后，到其辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)打印確認(rèn)單。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的
金額不少于1000萬(wàn)元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3年
的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，
并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)
說(shuō)明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。自中
國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次
日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
如本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：國(guó)泰基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
設(shè)立日期：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊(cè)資本：1.1億元人民幣
聯(lián)系人：辛怡
聯(lián)系電話(huà)：（021）31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年5月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2001】69號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：6,968,625,756元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2015】3037號(hào)
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
序號(hào) 機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 機(jī)構(gòu)信息
1 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái) 地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
客戶(hù)服務(wù)專(zhuān)線(xiàn)：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com
2 國(guó)泰基金電子交易平臺(tái) 電子交易網(wǎng)站：www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面智能手機(jī)APP平臺(tái)：iPhone交易客戶(hù)端、Android交易客戶(hù)端、“國(guó)泰基金”微信交易平臺(tái)
電話(huà)：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（1）華泰證券股份有限公司
地址：南京市江東中路228號(hào)
客服電話(huà)：95597
網(wǎng)址：www.htzq.com.cn
（2）中信證券股份有限公司
地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
客服電話(huà)：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（3）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
客服電話(huà)：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（4）中信證券華南股份有限公司
地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編
01號(hào)）
客服電話(huà)：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（5）中信期貨有限公司
地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、
14層
客服電話(huà)：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（6）中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
客服電話(huà)：95587、4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（7）國(guó)泰海通證券股份有限公司
地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
客服電話(huà)：95521
網(wǎng)址：www.gtja.com
（8）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈
客服電話(huà)：400-888-8111/95565
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com
（9）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈
客服電話(huà)：95570
網(wǎng)址：http://www.glsc.com.cn/
（10）國(guó)投證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
客服電話(huà)：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（11）國(guó)新證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)車(chē)公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
客服電話(huà)：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（12）華龍證券股份有限公司
地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
客服電話(huà)：95368
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（13）國(guó)金證券股份有限公司
地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
客服電話(huà)：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（14）西部證券股份有限公司
地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
客服電話(huà)：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
（15）華西證券股份有限公司
地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
客服電話(huà)：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（16）西南證券股份有限公司
地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)
客服電話(huà)：95355、4008096096
網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn
（17）螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬(wàn)塘路18號(hào)黃龍時(shí)代廣場(chǎng)B座6F
客服電話(huà)：4000-766-123
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（18）浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓
客服電話(huà)：4008-773-772
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（19）上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
客服電話(huà)：4001818188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（20）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路36號(hào)1幢第8層09號(hào)房間
客服電話(huà)：400-158-5050
網(wǎng)址：www.9ifund.com
（21）京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座15層
客服電話(huà)：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（22）北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
客服電話(huà)：4001599288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（23）和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司
地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
客服電話(huà)：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（24）北京度小滿(mǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓（度小滿(mǎn)金融總部）1層
客服電話(huà)：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（25）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
客服電話(huà)：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
（26）華源證券股份有限公司
地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
客服電話(huà)：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（27）騰安基金銷(xiāo)售（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
客服電話(huà)：95017
網(wǎng)址：www.txfund.com
（28）泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司
地址：成都市金牛區(qū)西宸龍湖國(guó)際B座12樓
客服電話(huà)：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（29）深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司
地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
客服電話(huà)：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（30）南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司
地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)（蘇寧總部）
客服電話(huà)：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（31）諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
客服電話(huà)：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（32）珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓1201-1203單元
客服電話(huà)：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（33）上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號(hào)7樓
客服電話(huà)：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（34）上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903～906室
客服電話(huà)：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（35）上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
客服電話(huà)：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（36）宜信普澤（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城C1809
客服電話(huà)：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（37）北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院東區(qū)3號(hào)樓為明大廈C座
客服電話(huà)：010-62675369
網(wǎng)址：http://fund.sina.com.cn
（38）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓11層
客服電話(huà)：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（39）上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓6樓
客服電話(huà)：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（40）萬(wàn)家財(cái)富基金銷(xiāo)售（天津）有限公司
地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋大廈A座5層
客服電話(huà)：010-59013895
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（41）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
客服電話(huà)：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（42）上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司
地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
客服電話(huà)：021-20292031
網(wǎng)址：www.gw.com.cn
（43）深圳市新蘭德證券投資咨詢(xún)有限公司
地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3703-A
客服電話(huà)：400-066-1199-2
網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
（44）北京格上富信基金銷(xiāo)售有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路甲19號(hào)SOHO嘉盛中心21層
客服電話(huà)：400-080-5828
網(wǎng)址：www.licai.com
（45）上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司
地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
客服電話(huà)：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（46）北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司
地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)遠(yuǎn)洋銳中心1號(hào)樓3層309
客服電話(huà)：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（47）上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
地址：中國(guó)（上海）浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
客服電話(huà)：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（48）上海陸享基金銷(xiāo)售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08單元
客服電話(huà)：400-168-1235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
在募集期間，如增加其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：國(guó)泰基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
法定代表人：周向勇
聯(lián)系人：辛怡
傳真：021-31081800
客戶(hù)服務(wù)專(zhuān)線(xiàn)：400-888-8688，021-31089000
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話(huà)：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東二辦公樓八層
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)二期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話(huà)：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：王國(guó)蓓
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、葉凱韻
國(guó)泰基金管理有限公司
2025年9月24日
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